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1、湖南省水运工程建设商务工作办法（试 行）1一般规定1.1 为为加强湖南省省水运工工程建设设工程合合同商务务管理，明明确程序序，指导导操作，提提高效率率，特制制定本办办法。1.2 工工程合同同商务工工作主要要包括工工程计量量、合同同结算、变变更与索索赔，以以及材料料价款和和价差结结算等相相关工作作。变更更与索赔赔、材料料价款和和价差结结算应与与合同结结算统筹筹、协调调。2工程计计量2.1工程程计量包包括中间间计量和和最终计计量。2.2 中中间计量量应严格格按合同同和规范范要求的的计量原原则和计计量方法法执行。凡凡满足计计量要求求的项目目须采取取中间计计量表（详见附表一）的形式及时办理签证，监理负
2、责对中间计量的计算过程和计量依据（如图纸、测量成果、设计变更文件、现场签证单等）进行审核、签认并盖章，报发包人审定后才能进入中期结算，未经签证的中间计量不得进入当月中期结算。2.2 各各计量单单元工程程验收完完成后应应及时办办理中间间计量签签证，不不得累至至中期结结算时集集中处理理，中期期结算时时中间计计量表及及附件作作为结算算申报书书附件一一并上报报（结算算时须提提供一套套完整的的中间计计量资料料）。2.3 只只有质量量验收合合格的工工程才能能进行中中间计量量，对于于部分完完成的合合格工作作承包人人可在中中期结算算申请暂暂定计量量，但暂暂定计量量不作为为计量单单元总工工程量的的最终依依据。2
3、.4 最最终计量量应以设设计图纸纸为基础础，考虑虑施工过过程中的的设计变变更、发发包人指指令、监监理人指指令、经经确认的的地质缺缺陷影响响和周边边条件变变化等因因素，形形成竣工工图为依依据综合合计算确确定，因因承包人人自身原原因或承承包人为为方便施施工而实实施的辅辅助工程程不得进进入最终终计量。中中间计量量累计值值与最终终计量结结果不一一致时，以以最终计计量结果果为准。3合同结结算3.1 合合同结算算包括中中期结算算、完工工结算和和最终结结算。结结算内容容应包括括合同内内项目、合合同外项项目、变变更与索索赔、计计日工（附附表十四四）、保保留金扣扣除、材材料款扣扣除、预预付款的的支付与与扣还、民
4、民工工资资保证金金扣留与与返还、安安全保证证金扣留留，以及及其他相相关费用用等。3.2 合合同结算算应经过过承包人人报送“合同结结算支付付书”，监理理人审核核“合同结结算支付付书”，发包包人审定定“合同结结算支付付书”三个阶阶段。3.3 各各结算文文件应包包括工程程量结算算表、合合同价款款结算表表和发包包人指定定供应材材料结算算表，并并附送所所有相关关的有效效附件、签签证材料料和证明明材料。3.4 合合同工程程量结算算表、合合同变更更费用审审查书和和合同索索赔费用用审查书书是编制制合同价价款结算算表的基基本依据据。3.5 承承包人应应于每月月26日日前将“合同中中期结算算支付书书”（一式式捌份
5、，相相关的有有效附件件、签证证材料和和证明材材料一式式叁份）报报监理人人审核（超超过当月月26日日未报送送，则进进入下一一期中期期结算），监监理人在在收到结结算申报报书后22个工作作日内审审核“合同中中期结算算支付书书”并出具具支付证证书报发发包人，发发包人在在收到结结算审核核书后55个工作作日内审审定“中期结结算支付付书”，随后后进行入入财务支支付程序序。合同同结算审审批流程程图见附附图一，合合同结算算支付书书格式见见附表二二。3.6 合合同项目目完工验验收合格格后，由由承包人人提交完完整的完完工结算算资料（一一式捌份份）报监监理人，完完工结算算资料应应包括（但但不限于于）完工工结算支支付书
6、、验验收意见见书、最最终计量量、变更更处理、索索赔处理理、计日日工、发发包人指指定供应应材料的的消耗、保保留金情情况、预预付款的的支付与与扣还、完完工结算算价款等等，监理理人审核核完工结结算支付付书后报报发包人人，经发发包人审审定后且且工程竣竣工验收收资料全全部移交交后进入入财务支支付程序序。3.7 工工程缺陷陷期满后后，由承承包人提提交合同同最终结结算申报报书（一一式捌份份）报监监理人，监监理人审审核后出出具合同同最终结结算审核核书并报报发包人人，发包包人审定定完成并并出具合合同最终终结算支支付书，随随后进行行入财务务支付程程序。4指定供供应材料料4.1 承承包人应应于每月月21日日前向监监
7、理报送送主要要材料月月供应需需求计划划表（见见附表六六），经经监理审审核、发发包人确确认后，由由监理人人发送供供应商。供供应商应应按计划划与承包包人加强强联系，及及时供货货。每批批货物进进场后，由由监理组组织承包包人进行行验收和和交货，并并由发包包人、监监理、承承包人、供供货商共共同签署署材料料到货验验收单。4.2 发发包人与与承包人人的材料料价款结结算程序序：根据据施工合合同规定定由发包包人选定定供应商商供应的的主要材材料，发发包人依依据经承承包人、供供应商、监监理人、发发包人现现场工程程师四方方签字认认可的主主要材料料月供货货汇总表表（见见附表五五）中的的数量乘乘以施工工合同规规定的单单价
8、，得得出结算算金额，从从承包人人当月工工程结算算支付款款中扣回回。4.3 发发包人与与材料供供应商的的材料价价款结算算程序：(1)供应应商于每每月211日前依依据经发发包人、承包人、供应商、监理人四方签字认可的材料到货验收单统计月度（上月21日至当月20日）材料供应数量，编制主要材料月供货汇总表，经施工承包人签认、监理人审核后，报发包人审定；(2)供应应商依据据物资采采购合同同规定和和中期结结算要求求报送发发包人采采购材料料结算支支付书（附附表四、一一式捌份份、含材材料调差差）。报报表必须须附有：主要要材料月月供应需需求计划划表（见见附表六六）、主主要材料料月供货货汇总表表、材材料到货货验收单
9、单，监理理人在收收到材料料结算书书后在22个工作作日内审审定发发包人采采购材料料结算支支付书报报发包人人，发包包人和投投资主管管部门在在5 个个工作日日内审定定发包包人采购购材料结结算支付付书，随随后进行行入财务务支付程程序。发发包人指指定供应应材料结结算工作作流程见见附图四四，合同同结算支支付书格格式见附附表六。(3)对供供应商申申报的超超过发包包人审批批的主主要材料料月供应应需求计计划（调调整）表表数量量的货款款，发包包人当期期不予结结算。(4) 施施工用电电作为发发包人制制定供应应材料处处理，承承包人每每月211日前报报送的主主要材料料月供应应需求计计划表中中应包括括电量需需求计划划，发
10、包包人与承承包人每每月抄表表一次（附附表七施施工用电电电度抄抄录表），按按施工合合同约定定的方式式在承包包人结算算款中扣扣回（附附表八电电费结算算联系单单）。4.4 工工程完工工结算的的材料数数量是施施工合同同规定的的材料计计量数量量与设计计变更数数量之和和。对超超出部分分的材料料，发包包人按合合同期各各项材料料的综合合平均采采购价与与施工承承包合同同规定的的材料价价格差额额为调差差单价，从从承包人人完工结结算款中中扣回。4.5 材材料价格格调差的的对象仅仅限于发发包人选选定的有有调差规规定的材材料供应应商，材材料价格格调差的的范围、依依据、数数量、方方式和时时间依采采购合同同或协议议规定。4
11、.6 材材料调差差数量控控制：(1)对供供应商申申报的超超过发包包人审批批的主主要材料料月供应应需求计计划表数数量的价价差款，当当期不予予结算。(2)监理理人和发发包人对对承包人人申报的的主要要材料月月供应需需求计划划表的的数量要要严格按按施工进进度中实实际月用用量和合合同规定定的储备备量控制制，超过过月计划划用量的的部分当当期不予予审批。(3)对单单项工程程所需的的主要材材料调差差总量应应控制在在监理人人批准的的施工详详图数量量加合同同规定的的合理损损耗的范范围内，超超用的材材料价差差款从承承包商完完工结算算款中扣扣回。5工程变变更5.1承包包人应以以工程程变更申申请报告告的形形式提出出变更
12、，监理人应以“工程变更建议书”的形式提出变更，设计单位应以“设计变更通知单”、“设计修改通知单”、“设计补充通知单”的形式提出变更，发包人应以“工作联系单”的形式提出变更。发包人应按附表七规定的格式和要求进行合同变更立项。5.2 提提出变更更至少应应包括：变更的的原因、依依据、内内容、范范围、估估算、工工期，以以及审查查所必需需的附图图、计算算资料等等。5.3 所所有工程程变更必必须经监监理人审审查和发发包人审审定后方方可实施施，涉及及技术方方案的变变更必须须经设计计审查并并签署意意见。审审批流程程图见附附图二。5.4 出出现危及及生命、工工程质量量或工程程安全等等紧急事事件时，承承包人、监监
13、理人和和发包人人现场代代表商议议后，口口头请示示即可决决定必要要的应急急措施。紧紧急事件件结束后后，应补补充完成成相应审审查程序序。5.5 每每项工程程变更实实施时，承承包人应应按合同同和本办办法附表表十要求求及时提提交合合同变更更费用申申报书（附附合同变变更费用用申报综综合说明明、合同同变更费费用申报报表、必必要的单单价分析析表及其其他相关关材料），经经监理审审核（出出具相应应的合合同变更更费用审审核书）、发发包人审审定（在在上述材材料基础础上按本本办法附附件十一一要求进进行合同同变更费费用审查查并出具具相应的的合同同变更费费用审查查书）后后方可作作为结算算依据。5.6 合合同变更更费用支支
14、付原则则上在经经发包人人审定、承承包人认认可后进进入合同同中期结结算申报报书，也也可以在在合同实实施完成成后一次次性进行行申报，对对于已完完成变更更项目立立项，但但实施时时间较长长、可能能出现重重复变更更、或者者实施时时未能及及时审查查批复费费用的变变更项目目，可由由监理人人根据合合同原则则制定暂暂定价格格，根据据已签证证完成的的实物工工程量进进行中期期支付。6工程索索赔（费费用）6.1 承承包人认认为发生生索赔事事件时，可可根据合合同条款款向监理理人提交交索赔赔意向书书，监监理人应应按合同同规定予予以回复复。若监监理人认认为索赔赔意向不不成立，而而承包人人仍有异异议，应应提交补补充说明明或重
15、新新提交索索赔意向向书。若若索赔成成立，则则承包人人应按合合同规定定和本办办法附表表十二要要求向监监理提交交合同同索赔费费用申报报书（附附合同索索赔费用用申报综综合意见见、合同同索赔费费用申报报表、必必要的单单价分析析表及其其他相关关材料），详详细说明明索赔理理由和索索赔依据据，并附附必要的的现场记记录和证证明材料料。如索索赔事件件继续发发展或继继续产生生影响，承承包人应应按合同同规定的的时间间间隔列出出索赔累累计金额额和提出出合同同索赔费费用申报报书（中中期），并并在索赔赔事件影影响结束束后的规规定时间间内向监监理提交交包括最最终索赔赔金额、延延续记录录、证明明材料在在内的合合同索赔赔费用申
16、申报书（最最终）。经经监理审审核（出出具相应应的合合同索赔赔费用审审核书）、发发包人审审定（在在上述材材料基础础上按本本办法附附件十三三要求进进行合同同索赔费费用审查查并出具具相应的的合同同索赔费费用审查查书）后后方可作作为结算算依据。6.2 工工程索赔赔的处理理应按合合同约定定执行。具具体程序序详见附附图三。6.3 合合同索赔赔费用的的支付原原则上在在经发包包人审定定、承包包人认可可后进入入合同中中期结算算申报书书，也可可以在合合同实施施完成后后一次性性进行申申报，对对于已批批准成立立的索赔赔项目，但但实施时时间较长长或者实实施时未未能及时时审查批批复费用用的索赔赔项目，可可由监理理人根据据
17、合同原原则制定定暂定价价格，根根据已签签证完成成的实物物工程量量进行中中期支付付。6.4 若若承包人人不接受受发包人人审定的的索赔处处理意见见，可进进行进一一步协商商，协商商不成，可可按合同同规定进进入索赔赔争议处处理程序序。7其他7.1 本本办法各各项流程程和表格格格式在在具体操操作时可可进行适适当修正正和完善善。7.2 本本办法由由湖南省省三湘交交通建设设监理事事务所负负责解释释。7.3 本本办法自自20114年11月1日日起执行行。二一四年年一月一一日9附图一：合合同结算算工作流流程图湖南省水运运工程合合同结算算工作流流程图 中期结算时时承包人人提交中中期结算算申报书书验收合格后后承包人
18、人提交完完工结算算申报书书缺陷责任期期满后承承包人提提交最最终结算算申报书书以合同条款款、中间间计量、变变更审定定、索赔赔处理、预预付款、保保留金、安安全文明明施工考考核、甲甲供材料料价款、电电费、目目标奖励励等相关关确定性性文件为为依据。监理人审核核并向发发包人提提交审核核书含审核表发包人审核核工程量量发包人合同同执行部部门审核核并出具具结算支支付书含审定支付付表发包人分管管领导总经理审定定批准业主进行资资料分发发承包人凭结结算支付付书和税税务发票票到财务务部办理理支付手手续附图二：工工程变更更审批流流程图湖南省水运运工程变变更审批批流程图图承包人提出工程变更建议设计、监理提出工程变更建议监
19、理人审查可行？否否决变更建议是技术管理部门进行技术审查否决变更建议否可行？发包人提出工程变更是技术管理部门填报内部“工程变更审批表”终止变更建议否可行？业主进行资料分发是承包人报施工方案和预算监理人审查发包人合同执行部门进行商务审查分管领导审查总经理审查业主凭“工程变更审批表”加盖公司公章后进行资料发送承包人实施附图三：工工程索赔赔处理流流程图湖南省水运运工程索索赔处理理工作流流程图承包人向监理人提交索赔意向书监理人初审，并商发包人确认索赔意向是否成立索赔终止、提交补充说明或重新提交意向书否成立？是否承包人向监理提交合同索赔费用申报书是延续？承包人应按合同规定的时间间隔向监理人提交合同索赔费用
20、申报书（中期）承包人应向监理人提交合同索赔费用申报书（最终）发包人和监理人共同商定索赔处理意见承包人接受？否重新协商或进入索赔争议处理程序是进入合同结算附图四：指指定供应应材料工工作流程程图湖南省水运运工程指指定供应应材料工工作流程程图承包人于每每月211日前向向监理人人报送主主要材料料月供应应需求计计划表监理审核确确认后，由由监理人人发送供供应商供应商应按按计划与与承包人人联系和和供货每批货物进进场后，由由监理组组织承包包人进行行验收和和交货，并并由发包包人、监监理人、承承包人、供供货商共共同签署署“材料到到货验收收单”供货商每月月根据“材料到到货验收收单”编制主主要材料料月供货货汇总表表报
21、供供应商、承承包人、监监理人、发发包人现现场工程程师四方方签字确确认供货商根据据主要要材料月月供货汇汇总表按按合同要要求编制制发包包人指定定供应材材料结算算申报书书（含含材料调调差、若若有）监理人审核核工程技术部部门审核核并出具具结算支支付书分管领导审审核总经理审定定业主进行资资料分发发承包人凭结结算支付付书和税税务发票票到财务务部办理理支付手手续27附表一：中中间计量量表中 间 计计 量 表第 号号合同名称： 合合同编号号：单元工程名名称部 位项 目 名名 称桩 号施 工 时时 段高 程质量验收情情况时间计量依据附件（说明明、示意意图、计计算式等等）清单号内容单位数量备 注承包人申报报监理人
22、审核核发包人审查查代表签字（盖盖章）设计及其他他需要说说明的问问题：注：本表一一式四份份，承包包人一份份，监理理二份，发发包人一一份附表二：合合同结算算支付书书编号： 工工程*结结算第*号 合同（中期、完完工、最最终）结结 算 支 付付 书（ 年 月月 日日 年年 月 日/总第 次）合同编号： 业主单位（盖盖章）：监理单位名名称（盖盖章）：申报人名称称（盖章章）：年 月 日 表2-1 合同同（中期期、完工工、最终终）结算算支付证证书（ 年 月月 日日 年年 月 日/总第 次）致（项目法法人）：根据 合合同文件件，我部部已将 合合同段本本期完成成工程量量及结算算价款审审核完毕毕。本月月实付金金额
23、为： 佰佰 拾 万 仟 佰 拾 元，请请予审批批。 （盖盖章）： 总监监理工程程师（签签字）： 年年 月 日建设单位审审批部门门审核意见审核人日期工程技术部部计划合同部部分 管 领领 导总经理理备注一式捌份报报业主单单位，签签证后返返回业主主三份、监监理部三三份，监监理返回回施工单单位二份份。表2-2 合同同（中期期、完工工、最终终）结算算支付汇汇总表（ 年 月月 日日 年年 月 日/总第 次）合同编号： 合同同总价： 单位：元序号结 算 金金 额期初累计金金额本期支付结结算金额额累计支付结结算金额额一1合同内项目目2合同外项目目3备用金4预付款5其它小 计二扣 留 款款1预付款2保留金3安全
24、保证金金4电费及指定定供应材材料款5民工工资保保证金小 计三实际支付金金额备注合同条款、形形象进度度（制造造进度）等等发包人签章章分管领导（公公司章）： 计计划合同同部长：监理人签章章总监理工程程师(项项目章)： 商务务监理工工程师：承包人签章章项目经理(项目章章)： 经办办人： 表2-3 合合同（中中期、完完工、最最终）结结算支付付价款明明细表（ 年 月月 日日 年年 月 日/总第 次）申报单位（人人）： 合合同编号号： 金额单单位：元元序号及清单单号项目名称单位合同（变更更审定）情情况期初已结算算本次申报结算与申报报累计备注(变更审定定文件号号等)合同单价变更审定单价数量合价数量合价数量合
25、价数量合价一合同内项目目二合同外项目目三索赔四其它合 计发包人签章章计划合同部部长：专 工工：监理人签章章总监理工程程师：商商务监理理工程师师：承包人签章章项目经理：制表人人： 表2-44 合合同（中中期、完完工、最最终）工工程量签签证汇总总表（ 年 月月 日日 年年 月 日/总第 次）申报单位（人人）： 合合同编号号： 金额单单位：元元序号及清单单号项目名称单位合同（变更更审定）情情况已结算数量量本次结审数数量结算审定累累计备注(计量量单号等等)合同数量变更审定数数量一合同内项目目二合同外项目目三索赔四其它合 计发包人签章章工程技术部部长：项目目专工：监理人签章章总监理工程程师：计量监监理工
26、程程师：承包人签章章项目经理：制表表人：表表2-55 合同（中中期、完完工、最最终）结结算发包包人指定定供应材材料结算算表（ 年 月月 日日 年年 月 日/总第 次）申报单位（人人）： 合合同编号号： 金额单单位：元元序号名称规格单位单价计划总量期初累计供供应本期供应累计供应数量合价数量合价数量合价数量合价一水泥二钢材三砂石骨料四用电合计发包人签章章工程技术部部长：项目目专工：监理人签章章总监理工程程师：计量监监理工程程师：承包人签章章项目经理：制表表人：附表三：完完工结算算审查表表*工工程完工工结算审审查表合同名称合同编号承包人工程验收日日期完工结算来来文编号号承包人申报报金额监理初审现场监
27、理工工程师商务监理工工程师总监理工程程师发包人相关关部门工程技术部部门项目专工部门负责人人计划合同部部商务负责人人部门负责人人分管领导总经理61附表四：发发包人采采购材料料结算支支付书编号： 货货物*结结算第*号 合同发包人采购购材料(中期、完完工、最最终)结结算支付付书（ 年 月 日 年 月月 日日/总第第 次次）合同编号： 业主单位（盖盖章）：审核人名称称（盖章章）：申报人名称称（盖章章）： 年 月 日表1-1 发包包人采购购材料(中中期、完完工、最最终)结结算申报报书（ 年 月月 日日 年年 月 日/总第 次）合同编号： 合同同总价： 单单位：元元序号材料名称型号规格单位单价合同情况期初
28、已结算算本期申报结算和申报报合计材料调差数量合价数量合价数量合价数量合价季初值季末值季度量调差合计/保证金/材料调差调差季度度量（季季末值季初值值）/支付金额/发包人签章章总经理(公公章): 财务务总监: 分管管领导： 财务部：计划划合同部部：工程技技术部门门：监理人签章章总监理工程程师(项项目章)：商商务监理理工程师师：供应商签章章项目经理(项目章章)：经经办人： 附表五：发发包人指指定供应应材料月月供货汇汇总表发包人指定定供应材材料月供供货汇总总表供货合同名名称： 合合同编号号：序号材料名称型号规格单位供货数量交货日期备注材料供应商商(公章)承包人(项目章)监理人(项目章)发包人(部门章)
29、注：本表由由四方联联合会签签后作为为结算依依据。发发包人、监监理人、承承包人、材材料供应应商各11份。附表六：发发包人指指定供应应材料月月需求计计划表发包人指定定供应材材料月需需求计划划（调整整）表合同名称： 合合同编号号：致：（监理理人）现上报 年年第 月（季季度）发发包人指指定供应应材料月月（季）需需求计划划，请审审批。 项目目经理(项目章章)： 年年 月月 日日序号材料名称型号规格单位计划数量计划进场日日期使用部位备注承包人申报报监理审核监理意见： 总监理理工程师师(项目目章)： 年 月 日注：本表一一式四份份，发包包人、监监理人、承承包人、材材料供应应商各11份。附表七：施施工用电电电
30、度抄抄录表施工用电电电度抄抄录表名称有功表无功表TA变比TV变比计量倍数计费电量 合计发包人抄表表人员（签签名）： 承包人人抄表人人员（签签名）：抄表日期： 年年 月 日 抄表表日期： 年年 月 日附表八：电电费结算算联系单单电 费 结结 算 联 系系 单 项目名称称： 合合同编号号： 联系内容：自 年 月 日至 年 月 日， 施工工用电电电量为 度。按按合同规规定，此此次电费费结算从从 工工程款中中抵扣电电量电费费为 元元。 共计 元。 监理单位签签 收签收人：日期： 年 月 日承包人签收收 签收人：日期： 年 月 日发包人签发发 签发人日期： 年 月 日备注说明：本表表一式四四份，业业主二份份，监理理单位和和施工单单位各一一份。附表九：合合同变更更立项审审批表（仅仅供发包包人使用用）合同变更立立项审批批表（ -工程程-*-变立立*号号）合同名称： 实施单单位：变更项目名名称提出变更单单位来文编号变更原因及依据变更内容及范围技术审查项目专工： 年年 月 日 技术管理部部门负责责人： 年 月 日日变更估价经估算,该该项变更更估价合合计费用用元整（￥：元）。商务负责人人： 年 月 日日计划合同部部负责人人： 年 月 日日分管领导财务总监总经理变更申请报报告单（仅仅供承包包人使用用）变 更 申申 请 报 告告 单合同名称： 合同编号: 承 包 人人： 变更编号： -工程- -变变立