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1、某科学研究究院/集团团外派董事和和监事考核核管理制度度目 录第一章总总则1第二章组组织和职责责1第三章考考核流程2第四章考考核周期和和内容3第五章考考核结果计计算及运用用7第六章考考核文档管管理8第七章附附则8外派董事/监事考核核管理制度度第一章 总则第一条 为提高各某某院/集团团外派董事事和监事工工作绩效，特特制定本制制度。第二条 某院/集团团外派董事事和监事绩绩效考核是是指在一定定时期内，公公司通过制制定有效、客客观的考核核目标，对对各某院/集团外派派董事和监监事进行科科学、动态态地衡量和和评定，并并对某院/集团外派派董事和监监事绩效考考核结果进进行合理运运用以激发发各某院/集团外派派董事
2、和监监事责任者者的工作积积极性和创创造性，提提高工作业业绩的管理理过程。第三条 本制度中的的考核对象象为某院/集团外派派董事和监监事，包括括外派财务务监事。第四条 本制度中除除特殊注明明之外，“集团”是指某院院/集团，“院/集团总部”是指某院/集团北京总部，“控股子公司”是指某院/集团拥有实际控制权的对外投资企业。第二章 组织和职责责第五条 控股子公司司股东大会会是某院/集团外派派董事和监监事绩效考考核的最终终决策机构构。第六条 作为某院/集团外派派董事和监监事绩效考考核的决策策机构，控控股子公司司股东大会会的职责包包括：（1） 审批某院/集团外派派董事和监监事绩效考考核管理制制度；（2） 审
3、批某院/集团外派派董事和监监事绩效考考核标准；（3） 审批某院/集团外派派董事和监监事绩效考考核目标；（4） 审批某院/集团外派派董事和监监事绩效考考核结果；（5） 审批考核结结果运用方方案。第七条 某院/集团团领导办公公会/董事事会是某院院/集团外外派董事和和监事绩效效考核的直直接决策机机构，职责责是审核与与外派董事事和监事考考核管理制制度、标准准、目标、结结果和运用用方案。第八条 某院/集团团总部人力力资源部是是某院/集集团外派董董事和监事事绩效考核核的管理执执行机构，负负责：（1） 编制和修订订某院/集集团外派董董事和监事事绩效考核核管理制度度；（2） 编制和修订订某院/集集团外派董董事
4、和监事事绩效考核核标准；（3） 组织对某院院/集团外外派董事和和监事的绩绩效考核，实实施经过批批准后的考考核运用方方案；（4） 从与外派董董事和监事事考核相关关的部门收收集考核信信息；（5） 修订控股子子公司监事事会拟定的的外派董事事和监事考考核运用方方案（草案案）；（6） 向某院/集集团领导办办公会/董董事会提交交经修改后后的外派董董事和监事事考核运用用方案；（7） 负责将经领领导办公会会/董事会会和控股子子公司股东东大会表决决通过后的的外派董事事和监事运运用方案告告知相关各各方，并将将考核方案案在集团总总部存档。第九条 控股子公司司监事会在在某院/集集团外派董董事和监事事绩效考核核中所承担
5、担的职责包包括：（1） 组织收集绩绩效考核信信息；（2） 组织分析和和计算考核核结果；（3） 拟定外派董董事考核结结果运用方方案（草案案）。第三章 考核流程第十条 考核流程包包括某院/集团外派派董事和监监事绩效考考核方案审审批流程和和某院/集集团外派董董事和监事事绩效考核核流程。第十一条 某院/集团团外派董事事和监事绩绩效考核方方案审批流流程包括以以下步骤：（1） 某院/集团团人力资源源部拟订某某院/集团团外派董事事和监事绩绩效考核方方案，上交交某院/集集团院领导导办公会/董事会审审议批准（如如是外派执执行董事，可可由控股子子公司监事事会提出，交交由某院/集团人力力资源部进进行初步审审查和修订
6、订）；（2） 某院/集团团院领导办办公会/董董事会对某某院/集团团外派董事事和监事绩绩效考核方方案进行审审议；（3） 将绩效考核核方案交控控股子公司司股东大会会进行表决决；（4） 将通过后的的绩效考核核方案分别别在某院/集团人力力资源部和和控股子公公司进行备备案。第十二条 某院/集团团外派董事事和监事绩绩效考核流流程包括以以下步骤：（1） 院/集团人人力资源部部按照相关关制度安排排述职报告告会，并通通知相关各各方；（2） 举行述职报报告会，由由外派董事事或监事进进行述职，院院/集团领领导办公会会/董事会会成员出席席，就报告告内容进行行质询，并并对该董事事或监事进进行考核评评分；（3） 院/集团
7、人人力资源部部从控股子子公司监事事会及院/集团战略略发展部处处获取其他他相关考核核信息；（4） 院/集团人人力资源部部汇总、整整理并统计计考核信息息； （5） 根据考核办办法得出初初步考核结结果；（6） 提交某院/集团领导导办公会/董事会进进行审批；（7） 通过后，将将得到的最最终考核结结果提交控控股子公司司股东大会会进行审议议，并形成成最终决议议；（8） 某院/集团团人力资源源部负责按按照决议实实施考核方方案，并告告知相关各各方和存档档；（9） 控股子公司司监事会同同时对考核核方案进行行存档。第四章 考核周期和和内容第十三条 某院/集团团外派董事事和监事绩绩效考核周周期为年度度。第十四条 年
8、度考核是是对某院/集团外派派董事和监监事在上财财年内的业业绩进行考考核，考核核时间是财财务年度结结束后一个个月之内完完成，即11月1日1月311日完成上上年的年度度考核工作作。第十五条 某院/集团团外派董事事和监事绩绩效考核内内容包括能能力考核指指标、态度度考核指标标和绩效考考核指标。表1：某院院/集团外外派董事和和监事考核核标准（非非执行董事事）职位名称某院/集团团外派董事事和监事分类分类权重指标名称指标权重考核机构考核周期工作能力20%决策能力25%院领导办公公会/董事事会年度协调沟通能能力20%人际交往能能力20%研究分析能能力20%问题解决能能力15%工作态度10%工作责任心心40%服
9、从意识30%学习意识30%工作业绩70%控股子公司司业绩评价价结果40%控股子公司司董/监事事会出席率率20%工作报告20%对控股子公公司经营管管理的督导导和建议20%修订履历修订时间修订内容修订者审核者审批者2004-4-133新规做成表2：某院院/集团外外派执行董董事考核标标准职位名称某院/集团团外派董事事和监事分类分类权重指标名称指标权重考核机构考核周期工作能力20%决策能力25%院领导办公公会/董事事会年度协调沟通能能力20%人际交往能能力20%研究分析能能力20%问题解决能能力15%工作态度10%工作责任心心40%服从意识30%学习意识30%工作业绩70%控股子公司司业绩评价价结果7
10、0%控股子公司司董/监事事会出席率率5%工作报告15%对控股子公公司经营管管理的督导导和建议10%修订履历修订时间修订内容修订者审核者审批者2004-4-133新规做成表3：工作作业绩指标标量化方法法：指标名称量化得分（XX）标准90X10080X9070X8050X700X550对控股子公公司经营管管理督导和和建议对控股子公公司发展有有深入研究究，全面了了解公司经经营管理状状况，能及及时发现存存在的问题题，提出有有效的解决决意见对控股子公公司发展有有一定研究究，比较全全面的了解解公司经营营管理状况况，能发现现存在的问问题，提出出相应的解解决意见大致了解控控股子公司司经营管理理状况，能能将督导
11、过过程中发现现的问题对控股子公公司经营管管理状况了了解不多，不不能给予有有效的督导导对控股子公公司经营管管理状况一一无所知，无无法实现对对子公司的的督导，子子公司经营营管理出现现重大问题题工作报告按时提交工工作报告，内内容全面、深深入、细致致，提出有有建设性建建议和意见见按时提交工工作报告，内内容比较令令人满意，提提出有关建建议和意见见基本能做到到按时提交交工作报告告，内容符符合要求未能完全按按时提交工工作报告；内容不够够全面工作报告提提交经常未未按时完成成；报告敷敷衍了事，无无太多参考考价值集团公司董事会出席率（）90X10080X9070X8050X700X550控股子公司司业绩评价价结果
12、其量化办法法参照文件件某院/集集团20004年2月月拟定的某科学研究院独资、控股企业负责人经营业绩考核暂行办法，在上期考核结果出来之前，该项指标得分为“75”。第五章 考核结果计计算及运用用第十六条 被考核者能能力、态度度、业绩的的考核得分分等于各指指标考核得得分乘以该该指标权重重的加权累累加值，其其计算公式式为“分项考核核得分（分项指指标考核结结果得分指标权重重）”。第十七条 根据各分项项考核得分分计算出被被考核者的的综合考核核得分，计计算公式如如下：“综合考核核得分能能力考核得得分能力考核核方面权重重态度考考核得分态度考核核方面权重重业绩考考核得分业绩考核核方面权重重；第十八条 被考核者最
13、最后的年度度综合考核核得分等于于各考核者者给出的得得分的平均均值，其计计算公式为为“年度综合合考核得分分（某考核核人员给出出的得分）/（参与考考核的总人人数）”。第十九条 被考核者如如果同时兼兼任多家控控股子公司司董事或监监事，应计计算年度综综合考核平平均得分，其其计算公式式为“年度综合合考核平均均得分（担任某某控股子公公司所得年年度综合考考核得分）/（兼任董董事或监事事的家数）”。第二十条 根据年度综综合考核得得分（担任任一家控股股子公司外外派董事或或监事），或或年度综合合考核平均均得分（担担任两家及及以上控股股子公司外外派董事或或监事）将将某院/集集团外派董董事和监事事的考核结结果划分为为
14、优秀、胜胜任和不胜胜任三个等等级，等级级的评价标标准如下：（1） 优秀级：885年度综合合考核（平平均）得分分100；（2） 胜任级：775年度综合合考核（平平均）得分分85；（3） 不胜任级：0年度度综合考核核（平均）得得分75。第二十一条 考核与外派派董事/监监事是否继继续任职及及其当年的的补贴发放放相挂钩，具具体情况如如下：（1） 优秀级某院/集集团外派董董事和监事事年度考核核达到优秀秀级，某院院/集团可可继续委派派其担任该该控股子公公司的董事事，并按照照当期补贴贴数的1220%发放放补贴；（2） 胜任级某院/集集团外派董董事和监事事年度考核核达到胜任任级，某院院/集团可可继续委派派其担
15、任该该控股子公公司的董事事，并按照照当期补贴贴数的1000%发放放补贴；（3） 不胜任级某院/集团外派派董事和监监事年度考考核未达到到胜任级或或优秀级，某某院/集团团可以照外外派董事和和监事的解解聘相关程程序免去其其在该控股股子公司的的董事任职职资格，并并扣发当期期补贴，具具体扣发比比例根据由由院集团/人力资源源部及其相相关管理部部门具体拟拟定，报某某院/集团团领导办公公会/董事事会审批后后执行。第六章 考核文档管管理第二十二条 某院/集团团外派董事事和监事绩绩效考核文文档包括考考核标准、考考核结果、绩绩效考核信信息等相关关文档和量量表。第二十三条 考核文档统统一由某院院/集团人人力资源部部进行保管管。第二十四条 某院/集团团人力资源源部根据院院/集团档档案管理制制度，对考考核文档进进行归类和和标识以方方便查阅，妥妥善保存考考核文档。第二十五条 考核文档是是重要的档档案，某院院/集团人人力资源部部要实施分分级保密管管理制度，防防止考核文文档被无关关者查阅。第七章 附则第二十六条 本制度由某某院/集团团人力资源源部起草和和修订，经经由某院/集团领导导办公会/董事会审审批后发布布。第二十七条 本制度自发发布之日起起施行。第二十八条 本制度由某某院/集团团人力资源源部负责解解释。