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1、机械科学研研究院/集集团外派董事和和监事考核管理制制度北京新华信信管理顾问问有限公司司2004年年8月目 录第一章总总则1第二章组组织和职责责1第三章考考核流程2第四章考考核周期和和内容3第五章考考核结果计计算及运用用7第六章考考核文档管管理8第七章附附则8外派董事/监事考核核管理制度度第一章 总则第一条 为提高各机机械院/集集团外派董董事和监事事工作绩效效，特制定定本制度。第二条 机械院/集集团外派董董事和监事事绩效考核核是指在一一定时期内内，公司通通过制定有有效、客观观的考核目目标，对各各机械院/集团外派派董事和监监事进行科科学、动态态地衡量和和评定，并并对机械院院/集团外外派董事和和监事
2、绩效效考核结果果进行合理理运用以激激发各机械械院/集团团外派董事事和监事责责任者的工工作积极性性和创造性性，提高工工作业绩的的管理过程程。第三条 本制度中的的考核对象象为机械院院/集团外外派董事和和监事，包包括外派财财务监事。第四条 本制度中除除特殊注明明之外，“集团”是指机械械院/集团团，“院/集团团总部”是指机械械院/集团团北京总部部，“控股子公公司”是指机械械院/集团团拥有实际际控制权的的对外投资资企业。第二章 组织和职责责第五条 控股子公司司股东大会会是机械院院/集团外外派董事和和监事绩效效考核的决决策机构。第六条 作为机械院院/集团外外派董事和和监事绩效效考核的决决策机构，控股子公公
3、司股东大大会的职责责包括：（1） 审批机械院院/集团外外派董事和和监事绩效效考核管理理制度；（2） 审批机械院院/集团外外派董事和和监事绩效效考核标准准；（3） 审批机械院院/集团外外派董事和和监事绩效效考核目标标；（4） 审批机械院院/集团外外派董事和和监事绩效效考核结果果；（5） 审批考核结结果运用方方案。第七条 机械院/集集团领导办办公会或董事会是是机械院/集团外派派董事和监监事绩效考考核的直接接决策机构构，职责是是审核与外外派董事和和监事考核核管理制度度、标准、目目标、结果果和运用方方案。第八条 机械院/集集团总部人人力资源部部是机械院院/集团外外派董事和和监事绩效效考核的管管理执行机
4、机构，负责责：（1） 编制和修订订机械院/集团外派派董事和监监事绩效考考核管理制制度；（2） 编制和修订订机械院/集团外派派董事和监监事绩效考考核标准；（3） 组织对机械械院/集团团外派董事事和监事的的绩效考核核，实施经经过批准后后的考核运运用方案；（4） 从与外派董董事和监事事考核相关关的部门收集集考核信息息；（5） 修订控股子子公司监事事会拟定的的外派董事事和监事考考核运用方方案（草案案）；（6） 向机械院/集团领导导办公会/董事会提提交经修改改后的外派派董事和监监事考核运运用方案；（7） 负责将经领领导办公会会/董事会会和控股子子公司股东东大会表决决通过后的的外派董事事和监事运运用方案告
5、告知相关各各方，并将将考核方案案在集团总总部存档。第九条 控股子公司司监事会在在机械院/集团外派派董事和监监事绩效考考核中所承承担的职责责包括：（1） 组织收集绩绩效考核信信息；（2） 组织分析和和计算考核核结果；（3） 拟定外派董董事考核结结果运用方方案（草案案）。第三章 考核流程第十条 考核流程包包括机械院院/集团外外派董事和和监事绩效效考核方案案审批流程程和机械院院/集团外外派董事和和监事绩效效考核流程程。第十一条 机械院/集集团外派董董事和监事事绩效考核核方案审批批流程包括括以下步骤骤：（1） 机械院/集集团人力资资源部拟订订机械院/集团外派派董事和监监事绩效考考核方案，上上交机械院院
6、/集团院院领导办公公会/董事事会审议批批准（如是是外派执行行董事，可可由控股子子公司监事事会提出，交交由机械院院/集团人人力资源部部进行初步步审查和修修订）；（2） 机械院/集集团院领导导办公会/董事会对对机械院/集团外派派董事和监监事绩效考考核方案进进行审议；（3） 将绩效考核核方案交控控股子公司司股东大会会进行表决决；（4） 将通过后的的绩效考核核方案分别别在机械院院/集团人人力资源部部和控股子子公司进行行备案。第十二条 机械院/集集团外派董董事和监事事绩效考核核流程包括括以下步骤骤：（1） 院/集团人人力资源部部按照相关关制度安排排述职报告告会，并通通知相关各各方；（2） 举行述职报报告
7、会，由由外派董事事或监事进进行述职，院院/集团领领导办公会会/董事会会成员出席席，就报告告内容进行行质询，并并对该董事事或监事进进行考核评评分；（3） 院/集团人人力资源部部从控股子子公司监事事会及院/集团战略略发展部处处获取其他他相关考核核信息；（4） 院/集团人人力资源部部汇总、整整理并统计计考核信息息； （5） 根据考核办办法得出初初步考核结结果；（6） 提交机械院院/集团领领导办公会会/董事会会进行审批批；（7） 通过后，将将得到的最最终考核结结果提交控控股子公司司股东大会会进行审议议，并形成成最终决议；（8） 机械院/集集团人力资资源部负责责按照决议议实施考核核方案，并并告知相关关各
8、方和存存档；（9） 控股子公司司监事会同同时对考核核方案进行行存档。第四章 考核周期和和内容第十三条 机械院/集集团外派董董事和监事事绩效考核核周期为年年度。第十四条 年度考核是是对机械院院/集团外外派董事和和监事在上上财年内的的业绩进行行考核，考考核时间是是财务年度度结束后一一个月之内内完成，即即1月1日日1月331日完成成上年的年年度考核工工作。第十五条 机械院/集集团外派董董事和监事事绩效考核核内容包括括能力考核核指标、态态度考核指指标和绩效效考核指标标。表1：机械械院/集团团外派董事事和监事考考核标准（非非执行董事事）职位名称机械院/集集团外派董董事和监事事分类分类权重指标名称指标权重
9、考核机构考核周期工作能力20%决策能力25%院领导办公公会/董事事会年度协调沟通能能力20%人际交往能能力20%研究分析能能力20%问题解决能能力15%工作态度10%工作责任心心40%服从意识30%学习意识30%工作业绩70%控股子公司司业绩评价价结果40%控股子公司司董/监事事会出席率率20%工作报告20%对控股子公公司经营管管理的督导导和建议20%修订履历修订时间修订内容修订者审核者审批者2004-4-133新规做成表2：机械械院/集团团外派执行行董事考核核标准职位名称机械院/集集团外派董董事和监事事分类分类权重指标名称指标权重考核机构考核周期工作能力20%决策能力25%院领导办公公会/董
10、事事会年度协调沟通能能力20%人际交往能能力20%研究分析能能力20%问题解决能能力15%工作态度10%工作责任心心40%服从意识30%学习意识30%工作业绩70%控股子公司司业绩评价价结果70%控股子公司司董/监事事会出席率率5%工作报告15%对控股子公公司经营管管理的督导导和建议10%修订履历修订时间修订内容修订者审核者审批者2004-4-133新规做成表3：工作作业绩指标标量化方法法：指标名称量化得分（XX）标准90X10080X9070X8050X700X550对控股子公公司经营管管理督导和和建议对控股子公公司发展有有深入研究究，全面了了解公司经经营管理状状况，能及及时发现存存在的问题
11、题，提出有有效的解决决意见对控股子公公司发展有有一定研究究，比较全全面的了解解公司经营营管理状况况，能发现现存在的问问题，提出出相应的解解决意见大致了解控控股子公司司经营管理理状况，能能将督导过过程中发现现的问题对控股子公公司经营管管理状况了了解不多，不不能给予有有效的督导导对控股子公公司经营管管理状况一一无所知，无无法实现对对子公司的的督导，子子公司经营营管理出现现重大问题题工作报告按时提交工工作报告，内内容全面、深深入、细致致，提出有有建设性建建议和意见见按时提交工工作报告，内内容比较令令人满意，提提出有关建建议和意见见基本能做到到按时提交交工作报告告，内容符符合要求未能完全按按时提交工工
12、作报告；内容不够够全面工作报告提提交经常未未按时完成成；报告敷敷衍了事，无无太多参考考价值集团公司董事会出席率（）90X10080X9070X8050X700X550控股子公司司业绩评价价结果其量化办法法参照文件机械院院/集团22004年年2月拟定定的机械科学学研究院独独资、控股股企业负责责人经营业业绩考核暂暂行办法，在上期考核结果出来之前，该项指标得分为“75”。第五章 考核结果计计算及运用用第十六条 被考核者能能力、态度度、业绩的的考核得分分等于各指指标考核得分乘乘以该指标权重重的加权累累加值，其其计算公式式为“分项考核得得分（分项指标标考核结果果得分指标权重重）”。第十七条 根据各分项项
13、考核得分分计算出被被考核者的的综合考核核得分，计计算公式如如下：“综合考核核得分能能力考核得得分能力考核方方面权重态度考核核得分态度考核方方面权重业绩考核核得分业绩考核核方面权重重；第十八条 被考核者最最后的年度度综合考核核得分等于于各考核者者给出的得得分的平均均值，其计计算公式为为“年度综合合考核得分分（某考核人人员给出的的得分）/（参与考考核的总人人数）”。第十九条 被考核者如如果同时兼兼任多家控控股子公司司董事或监监事，应计计算年度综综合考核平平均得分，其其计算公式式为“年度综合合考核平均均得分（担任某某控股子公公司所得年年度综合考考核得分）/（兼任董董事或监事事的家数）”。第二十条 根
14、据年度综综合考核得得分（担任任一家控股股子公司外外派董事或或监事），或年度综综合考核平平均得分（担担任两家及及以上控股股子公司外外派董事或或监事）将将机械院/集团外派派董事和监监事的考核核结果划分分为优秀、胜胜任和不胜胜任三个等等级，等级级的评价标标准如下：（1） 优秀级：885年度综合考核（平均均）得分100；（2） 胜任级：775年度综合考核（平均均）得分85；（3） 不胜任级：0年度度综合考核（平均均）得分75。第二十一条 考核与外派派董事/监监事是否继继续任职及及其当年的的补贴发放放相挂钩，具具体情况如如下：（1） 优秀级机械院/集团外派派董事和监监事年度考考核达到优优秀级，机机械院/
15、集集团可继续续委派其担担任该控股股子公司的的董事，并并按照当期期补贴数的的120%发放补贴贴；（2） 胜任级机械院/集团外派派董事和监监事年度考考核达到胜胜任级，机机械院/集集团可继续续委派其担担任该控股股子公司的的董事，并并按照当期期补贴数的的100%发放补补贴；（3） 不胜任级机械院院/集团外外派董事和和监事年度度考核未达达到胜任级级或优秀级级，机械院院/集团可可以照外派派董事和监监事的解聘聘相关程序序免去其在在该控股子子公司的董董事任职资资格，并扣扣发当期补补贴，具体体扣发比例例根据由院院集团/人人力资源部部及其相关关管理部门门具体拟定定，报机械械院/集团团领导办公公会/董事事会审批后后
16、执行。第六章 考核文档管管理第二十二条 机械院/集集团外派董董事和监事事绩效考核核文档包括括考核标准准、考核结结果、绩效效考核信息息等相关文文档和量表表。第二十三条 考核文档统统一由机械械院/集团团人力资源源部进行保保管。第二十四条 机械院/集集团人力资资源部根据据院/集团团档案管理理制度，对对考核文档档进行归类类和标识以以方便查阅阅，妥善保保存考核文文档。第二十五条 考核文档是是重要的档档案，机械械院/集团团人力资源源部要实施施分级保密密管理制度度，防止考考核文档被被无关者查查阅。第七章 附则第二十六条 本制度由机机械院/集集团人力资资源部起草草和修订，经经由机械院院/集团领领导办公会会/董事会会审批后发发布。第二十七条 本制度自发发布之日起起施行。第二十八条 本制度由机机械院/集集团人力资资源部负责责解释。