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1、Evaluation Warning: The document was created with Spire.Doc for .NET.决 策 参 考2009年年第2期（总总第3244期）天津经济技技术开发区区管理委员员会 政 策 研 究 室 二零零九九年十月十十五日 浦东新区科科技创新促促进政策体体系对我区区的启示政策研究室室2008年年，浦东“创新经济济”（包括高高技术产业业、软件和和信息服务务业、文化化创意产业业等）的总总收入达到到31000亿元，同同比增长112.4%。其中，高高技术产业业全年收入入16800亿元，同同比增长112.7%；软件和和信息服务务业全年收收入5600亿元，同
2、同比增长220%。浦浦东全社会会研发投入入占GDPP的比重已已经达到33%，提前前两年完成成“十一五”规划确定定的目标。浦东创新经经济高速增增长的背后后是一套全全面、灵活活的科技创创新促进政政策体系。浦东科技政策在科技投入来源多元化、政策工具创新、与资本市场紧密联结等方面的经验值得我区借鉴。一、 建立详细、可可操作的政政府科技发发展金使用用规则，增增强科技扶扶持的主动动性，给予予中小型科科技企业有有效的支持持浦东新区11999年年建立了科科技发展基基金，主要要来自新区区财政拨款款。20001-20006年基基金预算总总额为8.28亿元元，20009年一年年的预算就就超过100亿元。跟跟据200
3、07年9月月1日开始始实施的浦浦东新区科科技发展基基金管理办办法（浦浦府200071183号），基基金的支持持范围见附附表1。其其中主要专专项资金（包包括管理理办法出出台后新设设的专项资金金）的支持持范围、方方式和力度度见附表22。与我区的“泰达科技技发展金”相比，浦浦东科技发发展金在操操作细则制制定上具有有如下两个个特点，值值得开发区区参考。第一，建立立针对项目目的专项资资金，鼓励励产学研合合作，增强强政府科技技扶持的主主动性浦东新区科科技发展金金对行业共共性技术联联合攻关项项目给予每每项不超过过300万万元的资助助；对软件件和工业技技术领域攻攻关项目实实行与科技技部、上海海市两级创创新基金
4、申申报评审并并轨，按规规定给与资资助；对卫卫生、农业业和城建环环保项目以以及决策咨咨询项目也也给与不同同额度的资资助。目前，开发发区科技发发展金中没没有供企业业按照科研研项目申请请的专项经经费，只有有科技项目目匹配资金金和贷款贴贴息，其他他资助大都都针对企业业。项目扶持资资金的缺位位会产生两两个后果：其其一，科技扶持持的主动性性不足，不不能按照开开发区的产产业规划和和科技发展展战略主动动地控制技技术研发的的方向；以以配套资金金形式分配配财政资源源会使资源源过度地向向优势项目目集中，有有可能超过过项目本身身的资金需需要产生“过度资助助”；其二，对对科研院所所与区内企企业联合攻攻关没有针针对性的鼓
5、鼓励措施。建议开发区区设立专项项经费，对对开发区重重点发展的的新兴产业业领域中企企业的科研研项目给予予扶持，依依据开发区区的产业规规划设立并并定期更新新重点鼓励励的行业共共性技术和和科技攻关关项目目录录，受理开开发区企业业（或技术术攻关联合合体）的项项目申请。对对列入部市市两级科技技计划扶持持的项目，开开发区可以以优先考虑虑，开发区区应综合考考察项目的的资金需求求、评估项项目的经济济前景及其其对开发区区经济和科科技发展的的带动作用用，给与相相应的匹配配资金。第二，发挥挥政府科技技专项资金金的杠杆作作用，打通通中小型科科技企业的的融资渠道道科技型中小小企业融资资的瓶颈在在于缺乏抵抵押品。针针对这
6、个问问题，浦东东新区科技技发展基金金原本已有有担保融资资资金。22008年年底，浦东东在科技发发展基金中中又新设了了知识产权权质押融资资专项资金金和科技企业业信用互助助专项资金金。前者由浦浦东知识产产权中心承承担评估职职能，由政政府科技专专项资金提提供信用担担保，向银银行贷款。后后者针对中中小企业在在资金需求求上“急、频频、少”的的特点，采采用“存一块钱钱，贷五块块钱”的方法，建建立信用互互助体系提提供担保，简简化贷款程程序，用政政府的科技技资金撬动动了企业和和银行两方方面的资金金。这种做做法不仅能能有效解决决科技型中中小企业流流动资金短短缺的问题题，而且有有利于提高高企业的信信用意识，促促进
7、企业的的诚信建设设。在实践践中，建立立信用互助助体系还产产生了一个个衍生效应应：信用互互助体系集集聚了大量企业业资源，体体系内企业业产品、市市场、技术术、资金等等相关信息息可充分交交流，有利利于形成企企业间的融融资平台、信信用平台和和市场拓展展平台，这这对体系外外的企业很很有吸引力力。首批330余家企企业加入信信用互助计计划之后，又有有百余家科科技企业表表达了参与与信用互助助计划的意意向。2006年年，天津开开发区在“泰达科技技发展金”中设立了了贷款担保保特别风险险专项资金金，专项用用于开发区区中小型高高新技术企企业的流动动资金融资资担保。针对科技技企业在发发展初期以以无形资产产为主、固固定资
8、产极极为有限的的资产特性性，泰达小小企业信用用担保中心心也在积极极探索无形形资产质押押贷款担保保的融资模模式。建议结合我我区的实际际情况，参参考浦东的的政策设计计，进一步步丰富支持持企业获得得授信的政政策工具。改改进对小企企业担保中中心的考核核标准，充充分发挥其其支持科技技型中小企企业的重要要作用，进进一步扩大大企业的受益益面，改善善中小型科科技企业的的信用环境境。二、积极对对接资本市市场，建立立多元化的的科技融资资体制在政府科技技投入之外外，浦东积积极探索建建立多元化化的科技融融资体制，引引导社会资资金进入科科技型中小小企业，以以支撑更大大规模的科科技创新。其其具体的做做法包括集集聚创业投投
9、资和股权权投资机构构、成立科科技金融服服务公司、成成立科技企企业债权基基金等。2006年年10月，浦浦东在全国国率先成立立了政府创创业风险投投资引导基基金，首期期规模100亿元。两两年多来，作作为引导基基金管理平平台的浦东东科技投资资有限公司司已经和220多家创创投机构达达成了合作作意向，并并与其中的的11家签签订了出资资协议。截截至目前，引引导基金已已经出资66.25亿亿元，带动动创投机构构设立了总总规模超过过109亿亿元的专业业基金，产产生将近117.5倍倍的杠杆效效应。在引引导基金的的带领下，投投入浦东高高科技企业业的创投资资本已经超超过34亿亿元。20008年44月，浦东东新区决定定将
10、引导基基金规模扩扩大到200亿元。2008年年10月，浦浦东成立了了科技金融融服务公司司，由政府府注资3亿亿元，承担担原来由浦浦东生产力力促进中心心负责的对对科技型中中小企业发发放委托贷款工作。22008年年浦东科技技金融服务务公司发放放了56000万元委托托贷款。22009年年截至4月月，又为55家企业提提供了总计计73500万元的委委托贷款。除委托贷款之外，科技金融服务公司将考虑与创投机构建立投贷联盟，为创投旗下的科技企业贷款提供快捷通道。科技金融服务公司还将根据科技型中小企业的特点探索贷款担保创新机制，比如深化知识产权质押、企业信用贷款等。根据浦东的想法，科技金融服务公司是为以后建立科技
11、银行做准备的，科技银行希望直接融资和间接投资一起做，必须突破现有的银行法律。2009年年，中新力力合信用担担保有限公公司将在浦浦东开展试试点，发行行集合信托托债权基金金，该金融融产品将整合银行行、担保、风风险投资、信信托、社会会资金等资资源。去年，民营担担保企业浙浙江中新力力合获得了了硅谷银行行金融集团团和美国最最大的风险险投资基金金NEA的的注资，开开始在中国国复制“硅谷银行行”模式。在美美国，半数数以上的创创业公司都都获得过硅硅谷银行的的贷款。硅硅谷银行的的成功秘诀诀在于银行行与风投的紧密密关系。为为降低风险险，其客户户必须是有有风险投资资支持的公公司。此外外，硅谷银银行会与客客户签订协协
12、议，要求求以技术专专利作抵押押担保。近年来，天天津开发区区在发展风风险投资方方面做了大大量的工作作，已经形形成了创投投和股权基基金业聚集集的态势，目目前共有1142家私私募股权基基金企业、基基金管理企企业在开发区注注册登记。22008年年开发区在在泰达科技技发展金中中设立了额度为55000万万元的创业业投资发展展金，采取取跟进投资资、风险补贴贴等形式，鼓鼓励和扶持持创业投资资的发展。但是，根据据ChinnaVennturee9月份的的报告，整整个天津市区域内实实体企业获获得股权投投资基金支支持的项目目并不多，项目数量量以及资金金方面不仅仅落后于京京沪两地，也也不如深圳圳。股权投投资机构的的集中
13、注册册尚未对区区域内实体体经济发展展产生重大大影响，这这影响了天天津股权中中心的可持持续性。天津市范围围内具有创创新模式或或创新技术术的中小企企业数量有有限是基金金投资案例例少的主要要原因。但但投资风险险过大同样样阻碍了社社会资本的的进入。在这方面面，浦东以以引导基金金、科技金金融服务公公司、集合合信托债权权基金等形形式建立了了政府科技技投入、银银行资金、社社会资金与与风险投资资资金的联联动机制，既既分散了风风投的风险险，又为社社会各方面面资金进入入高成长的的科技型中中小企业打打开了渠道道，这个政政策思路值值得我们参参考。三、通过系系统的培育育计划建立立拟上市企企业储备库库（一）实施施“慧眼工
14、程程”2005年年，浦东启动动了“慧眼工程程”，选择具具有自主知知识产权、成成长潜力大大的优势企企业，给予予2-3年年的扶持。浦浦东新区希希望通过此此项工程准准备优质的的上市资源源，计划在在“十一五”期间推动动50家中中小企业上上市。 “慧眼工工程”的扶持方方式包括有有偿、无偿偿和考核奖奖励三种。有偿偿方式主要要采取贷款款担保、股股权投资（优优先股方式式）和项目目配套等形形式。无偿偿方式包括括贷款贴息息、市场推推广补贴、软软件企业房房租补贴、提提升管理和和市场开发发及拓展能能力的补助助等，近期期着重采用用股改/上上市费用补补贴等形式式推进企业业股改上市市。考核奖奖励是对入选企企业所实现现新增的
15、增增加值、营营业收入、利利润总额等等形成地方方财力的部部分一定比例的的奖励。浦浦东新区根根据入选企企业的不同同情况和实实际需求，给给予菜单式式的扶持和和个性化的的服务措施施，确定扶扶持额度。浦东新区注注重利用财财政资金撬撬动银行、企企业的社会会资金，从从而扩大“慧眼工程程”的资金来来源。第一一，新区财财政向作为为“慧眼工程程”日常管理理机构的浦浦东科技投投资有限公公司注资，增增加其资本本金，进而而由科投公公司向银行行贷款。有有偿项目回回收增值部部分也纳入入专项资金金管理。第第二，新区区财政局与与中国投资资担保有限限公司联合合提供担保保，向银行行争取一揽揽子授信。第第三，20007年科科投公司与
16、与五家民营营企业共同同成立了33.5亿元元的“慧眼投资资基金”，其中科科投公司出出资1亿元元。（二）积极极参与上海海市的“科技小巨巨人工程”2006年年，上海市市发布了科科技小巨人人工程实施施办法，意意在填补科技中中小企业完完成科技成成果产业化化，到最终终上市之间间的空隙，对对处于扩张张期的科技技企业在产产品市场推推广、后续续研发开展展、生产基基地建立、提提升管理水水平等方面面予以支持持。该工程在上上海市科技技型中小企企业中选择择“科技小巨巨人培育企企业”和“科技小巨巨人企业”，采取市市、区（县县）1：11配套的方方式，对两两类企业产产品研发、技技术攻关、专专利二次开开发、知识识产权保护护、成
17、果转转化的（中中试）规模模化、企业业实验室、技技术中心建建设、人才才培养、市市场策划、技技术咨询等等企业创新新活动提供供补贴。“小巨人”每年评审审一次，工工程实施三三年来，浦浦东新区已已经有588家企业被被列入支持持范围。 浦东拥有有小巨人企企业情况（单单位：家）年份科技小巨人人企业科技小巨人人培育企业业合计20063710200722224200851924合计104858数据来源：浦东新区区科委天津开发区区20077年制订了了中小型科科技企业成成长路线图图计划，以“孵化化基金”“创业辅辅导”扶持持创业孵化化期的重点点企业，以“成长长基金”“加速器器专业化服服务”促进进已经具有有一定产值值、
18、利税的的成长型企企业快速发发展，以“企业业上市补助助资金”帮帮助企业打打通到国内内外股权资资本市场上上市的通道道。在政策设计计层面，我我们的扶持持政策采取取了“接力跑”式间断扶扶持的模式式，在孵化化期成长期上市前三三个阶段分分别设定入入门和毕业业条件，对对处于生命命周期不同同阶段的企企业分别予予以扶持。而而上海市和和浦东新区区的企业上上市培育计计划则是对对处于特定定关键阶段段的企业给给予持续的的扶持，这这样更容易易集中优势势资源。开开发区的政政策选择是是基于区域域中小型科科技企业根根植性不强强的现实做做出的，但但是这种政政策设计可可能并不利利于进一步步提升企业业的根植性性。建议开发区区从培育内
19、内生创新能能力，形成成投资、科科技“两个驱动动”的长远目目标考虑，整整合科技资资源，建立立动态的拟拟上市企业业储备库，设设定培育计计划的启动动和毕业条条件，对进进入储备库库的企业在在特定生命命周期阶段段进行持续续、系统、全全方位的扶扶持。另外外在政策实实施层面，由于种种原因“成长路线图计划”并没有完全发挥出应有的政策效力，对孵化期企业的扶持力度可以进一步加强，对成长期企业除自主研发扶持外可以扩大扶持的范围，对上市前企业的扶持应把根植性作为重要的参考指标。附表1 浦浦东科技发发展基金支支持范围编号专项资金名名称支持范围1创新资金对新区有关关单位开展展科技新产产品和新技技术研发的的自主创新新活动给
20、予予立项资助助。2研发投入补补贴资金对新区有关关单位开展展自主创新新活动先期期投入的研研发费用给给予补贴资资助3科技科普资资金对新区重大大科技活动动和科普教教育基地建建设给予资资助4信息化资金金对新区有关关单位实施施信息化应应用的项目目给予立项项资助5科技奖励资资金对自主创新新活动中获获得杰出成成就的新区区有关单位位或个人给给予奖励6知识产权资资助资金对新区有关关单位和个个人关于保保护知识产产权、提升升自主创新新能力的相相关活动给给予资助7公共平台运运行补贴资资金对经新区政政府认定的的公共服务务平台给予予补贴8孵化器资助助资金对新区科技技孵化器和和进入孵化化器的科技技创业项目目给予资助助9高新
21、技术成成果转化项项目贷款贴贴息对符合上上海市促进进高新技术术成果转化化的若干规规定、上上海市高新新技术成果果转化项目目专项贷款款财政贴息息试行办法法的成果果转化和产产业化项目目专项贷款款，给予贴贴息资助10留学人员创创业资助和和博士后资资助资金对留学人员员来新区创创业给予资资助；对海海内外博士士人才来新新区从事博士后后科研工作作给予资助助11科技产品市市场推广专专项资金对具有自主主创新能力力、自主知知识产权和和自主品牌牌的科技企企业开展市市场推广活活动（包括括开拓科技技产品的国国内外市场场）给予资资助12担保融资资资金对新区科技技型中小企企业融资予予以担保13“慧眼工程程”专项资金金对入选慧眼
22、眼工程的具具有自主知知识产权、成成长潜力大大的优势科科技企业，给给予个性化化扶持资助助14创业风险投投资引导基基金对国内外创创业风险投投资资本、机机构、人才才、项目集集聚浦东，给给予引导15其他资金政府主导项项目（包括括拥有自主主知识产权权的重大产产业项目）专专项资金、经经理事会批批准的其他他专项资金金、科技基基金管理办办公室（以以下简称“基金办”）经费及及科技基金金管理费附表2 主主要专项资资金的支持持方式和支支持力度专项资金名名称支持方式和和力度创新资金主要以创新新攻关项目目、研发机机构项目、种种子项目、配配套资助项项目、费用用补贴项目目等形式进进行资助，资资助方式均均采取无偿偿资助研发投
23、入补补贴资金该项资金采采用后补贴贴制，由会会计师事务务所对企业业的研发费费用进行专专项审计或或审核，根根据实际发发生的费用用，按规定定予以无偿偿资助。补补贴范围包包括企业研研发机构研研发费用补补贴、新药药开发费用用补贴和软软件开发费费用补贴三三项。企业研发机机构研发费费用补贴：对生物医医药、微电电子、软件件等重点高高新技术领领域的国家家级、上海海市级和浦浦东新区级级企业研发发机构，最最高资助额额度分别不不超过5000万元、3300万元元和1000万元。对对其他行业业的研发机机构，资助助额度分别别不超过1120万元元、1000万元和880万元。每每年资助金金额不超过过上年度企企业实际发发生研发费
24、费用的400，并可可在资助额额度内连续续三年申请请资助。新药开发费费用补贴：临床前研研究按研发发费用的220%予以以补贴，最最高资助额额度不超过过50万元元；临床研研究费用在在500万万元（含）以以下的，按按10%予予以补贴，超过500万元的部分，再按照3.5%的比例予以补贴，最高资助额度不超过500万元；新药注册申报费给予不高于5万元的补贴。软件开发费费用补贴：对软件企企业因申报报软件产品品所发生的的测试和登登记费用经经审核通过过，给予770%的一一次性资助助。对获得得CMM 4级和55级认证的的企业，经经审核，分分别给予220万元和和30万元元的认证费费补贴。知识产权资资助资金对获取专利利
25、的单位和和个人给予予资助，对对国外专利利还给与33年50%的年费补补贴。对被批准为为上海市专专利培育试试点或浦东东新区专利利试点的企企业，给予予一次性110万元的的经费资助助；对被批批准为上海海市专利试试点的企业业，给予一一次性200万元的经经费资助；对获上海海市专利示示范企业的的给予一次次性30万万元的资助助。对中小企业业或事业单单位在浦东东新区实施施发明专利利，其专利利产品或技技术销售收收入比上年年度增加5500万元元以上的，对对每件专利利产品给予予20万元元的资助，每每家企业年年资助额度度不超过660万元。对实施自主主研发的专专利技术转转化和产业业化的企业业，根据专专利数量和和缴税数额额
26、，分别给给予10-20万元元的专利实实施奖励，每每年奖励数数额不超过过10家,其中包括括对专利实实施经济效效益好的职职务发明人人或设计人人，给予一一次性最高高2万元奖奖励。孵化器资助助资金对进入孵化化器的孵化化企业给与与无偿资助助，资助额额度一般为为孵化器对对孵化企业业货币投资资资金的55倍，单个个项目资助助额度最高高不超过880万元。高新技术成成果转化项项目贷款贴贴息由市、区有有关部门根根据转化项项目的技术术贡献率、高高新技术含含量、产业业政策符合合程度、技技术水平、社社会效益、经经济效益和和市场前景景等因素进进行评估，按按评估分分分档次确定定贷款贴息息比率，分分为30%、40%、50%三档
27、，贴贴息期限一一般为一年年。留学人员创创业资助资资金对生物医药药、新材料料、环保等等产业的留留学生创业业企业一次次性无偿资资助10万万元。知识产权质质押融资专专项资金（20088年10月月设立）科技发展基基金每年安安排20000万元存存入银行专专户，银行行按照2-2.5倍倍放大贷款款规模。为实物抵押押条件不足足的科技型型中小企业业向银行短短期借款提提供信用担担保。企业业以自有知知识产权质质押和业主主信用为反反担保，单单笔担保额额度为人民民币2000万元以下下。单笔担担保期限最最长不超过过三年。科技企业信信用互助专专项资金（20088年10月月设立）2008年年科技发展展基金安排排10000万元，22009-20100年各安排排20000万元设立立专项资金金。优先支持浦浦东新区重重点发展的的集成电路路、软件、生生物医药、文文化创意、新新材料和新新能源等领领域的高新新技术企业业。企业自愿缴缴纳互助金金20万元元以上，合作银行行按照企业缴缴纳互助金金金额的22-5倍（最高不超超过5000万元）给予担保保额度。贷贷款发生实实际损失时时，由专项项资金、企企业互助金金、合作银银行按合同同约定共同同承担。10