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1、北京三元食品股份有限公司信息披露管理办法 第一章 总总 则 第一条 为为规范公司司信息披露露管理工作作，确保公公司信息披披露行为的的真实性、准准确性、完完整性、及及时性和公公平性，保保障公司、股股东、债权权人以及其其他利益相相关者的合合法权益，根根据中华华人民共和和国公司法法、中中华人民共共和国证券券法、上上市公司信信息披露管管理办法、上上海证券交交易所股票票上市规则则、上上海证券交交易所上市市公司信息息披露事务务管理制度度指引等等规定，制制定本办法法。 第二条 本本办法所称称“信息”是指所有有能对公司司证券及其其衍生品种种价格产生生重大影响响并且证券券监管部门门要求披露露的信息；本办法所所称
2、“披露”是指在规规定的时间间内、在规规定的媒体体上、以规规定的方式式向社会公公众公布前前述信息，并并送达证券券监管部门门和上海证证券交易所所（以下简简称“交易所”）的行为为。 第三条 公公司应及时时、公平地地披露所有有对本公司司股票及其其衍生品种种交易价格格可能产生生较大影响响的信息，将将公告和相相关备查文文件在第一一时间报送送交易所，并并在证券监监管部门指指定的媒体体发布。 第四条 公公司拟披露露的信息存存在不确定定性、属于于临时性商商业秘密或或者存在交交易所认可可的其他情情形，及时时披露可能能损害公司司利益或者者误导投资资者，并且且符合以下下条件的，公公司可以向向交易所申申请暂缓披披露，说
3、明明暂缓披露露的理由和和期限：11、拟披露露的信息尚尚未泄漏；2、有关内内幕人士已已书面承诺诺保密；33、公司证证券及其衍衍生品种的的交易未发发生异常波波动。经交交易所同意意，公司可可以暂缓披披露相关信信息。暂缓缓披露的期期限一般不不超过2个月。暂暂缓披露申申请未获批批准、暂缓缓披露的原原因已经消消除或者暂暂缓披露的的期限届满满的，公司司应当及时时披露信息息。 第五条 公公司应将信信息披露公公告文稿和和相关备查查文件报送送公司注册册地证 1 监局，并置置备于公司司住所供社社会公众查查阅。 第六条 公公司的信息息披露文件件主要包括括定期报告告和临时报报告。年度度报告、中中期报告和和季度报告告为定
4、期报报告；其他他报告为临临时报告。定定期报告和和临时报告告均应同时时在指定报报纸和指定定网站上披披露。 第七条 公公司信息披披露指定报报刊：中中国证券报报、上上海证券报报；公司司信息披露露指定登载载网址：。 第八条 公公司各控股股子公司应应按上市公公司标准进进行经营，并并根据各自自具体情况况，建立有有效的信息息披露工作作机制。 第二章 定定期报告 第九条 定定期报告是是公司根据据法律和行行政法规的的规定，定定期公布其其财务状况况和生产经经营情况的的法定形式式。年度报报告应当在在每个会计计年度结束束之日起44个月内，中中期报告应应当在每个个会计年度度的上半年年结束之日日起2个月内，季季度报告应应
5、当在每个个会计年度度第3个月、第第9个月结束束后的1个月内编编制完成并并披露。出出自 中国国最大的资资料库下载载第一季度度季度报告告的披露时时间不得早早于上一年年度年度报报告的披露露时间。 第十条 年年度报告应应当记载以以下内容： （一）公公司基本情情况； （二）主主要会计数数据和财务务指标； （三）公公司股票、债债券发行及及变动情况况，报告期期末股票、债债券总额、股股东总数，公公司前100大股东持持股情况； （四）持持股5%以上股股东、控股股股东及实实际控制人人情况； （五）董董事、监事事、高级管管理人员的的任职情况况、持股变变动情况、年年度报酬情情况； （六）董董事会报告告； （七）管管理
6、层讨论论与分析； （八）报报告期内重重大事件及及对公司的的影响； 2 （九）财务务会计报告告和审计报报告全文； （十）中中国证监会会规定的其其他事项。 年度报告中中的财务会会计报告应应当经具有有证券、期期货相关业业务资格的的会计师事事务所审计计。 第十一条 中期报告告应当记载载以下内容容： （一）公公司基本情情况； （二）主主要会计数数据和财务务指标； （三）公公司股票、债债券发行及及变动情况况、股东总总数、公司司前10大股东东持股情况况，控股股股东及实际际控制人发发生变化的的情况； （四）管管理层讨论论与分析； （五）报报告期内重重大诉讼、仲仲裁等重大大事件及对对公司的影影响； （六）财财务
7、会计报报告； （七）中中国证监会会规定的其其他事项。 第十二条 季度报告告应当记载载以下内容容： （一）公公司基本情情况； （二）主主要会计数数据和财务务指标； （三）中中国证监会会规定的其其他事项。 第十三条 公司董事事、高级管管理人员应应当对定期期报告签署署书面确认认意见，监监事会应当当对董事会会编出自 中国国最大的资资料库下载载制的定期期报告进行行审核，以以监事会决决议的形式式提出书面面审核意见见。 第十四条 公司预计计经营业绩绩发生亏损损或者发生生大幅变动动的，应当当及时进行行业绩预告告。 第十五条 定期报告告中财务会会计报告被被出具非标标准审计报报告的，公公司董事会会应当针对对该审计
8、意意见涉及事事项作出专专项说明。 第三章 临临时报告 3 第十六条 临时报告告是指公司司披露的除除定期报告告之外的其其他公告。 第十七条 公司董事事会、监事事会和股东东大会形成成决议时、公公司发生关关联交易及及其他应当当披露的交交易时，公公司应发布布临时报告告，披露相相关信息。 第十八条 发生可能能对公司证证券及其衍衍生品种交交易价格产产生较大影影响的重大大事件，投投资者尚未未得知时，公公司应当立立即以临时时报告的形形式予以披披露，说明明事件的起起因、目前前的状态和和可能产生生的影响。 前款所称重大事件包括： （一）公司的经营方针和经营范围的重大变化； （二）公司的重大投资行为和重大的购置财产
9、的决定； （三）公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响； （四）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况，或者发生大额赔偿责任； （五）公司发生重大亏损或者重大损失； （六）公司生产经营的外部条件发生的重大变化； （七）公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动；董事长或者经理无法履行职责； （八）持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化； （九）公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定；或者依法进入破产程序、被责令关闭； （十）涉及公司的重大诉讼、仲裁出自 中国最大的资料库下载，股东大会、董事会决议被依法撤销或
10、者宣告无效； （十一）公司涉嫌违法违规被有权机关调查，或者受到刑事处罚、重大行政处罚；公司董事、监事、高级管理人员涉嫌违法违纪被有权机关调查或者采取强制措施； （十二）新公布的法律、法规、规章、行业政策可能对公司产生重大影响； 4 （十三）董董事会就发发行新股或或者其他再再融资方案案、股权激激励方案形形成相关决决议； （十四）法法院裁决禁禁止控股股股东转让其其所持股份份；任一股股东所持公公司5%以上股股份被质押押、冻结、司司法拍卖、托托管、设定定信托或者者被依法限限制表决权权； （十五）主主要资产被被查封、扣扣押、冻结结或者被抵抵押、质押押； （十六）主主要或者全全部业务陷陷入停顿； （十七）
11、对对外提供重重大担保； （十八）获获得大额政政府补贴等等可能对公公司资产、负负债、权益益或者经营营成果产生生重大影响响的额外收收益； （十九）变变更会计政政策、会计计估计； （二十）因因前期已披披露的信息息存在差错错、未按规规定披露或或者虚假记记载，被有有关机关责责令改正或或者经董事事会决定进进行更正； （二十一一）中国证证监会规定定的其他情情形。 第十九条 公司应当当在最先发发生的以下下任一时点点，及时履履行重大事事件的信息息披露义务务： （一）董董事会或者者监事会就就该重大事事件形成决决议时； （二）有有关各方就就该重大事事件签署意意向书或者者协议时； （三）董董事、监事事或者高级级管理人
12、员员知悉该重重大事件发发生并报告告时。 在前款规规定的时点点之前出现现下列情形形之一的，公公司应当及及时披露相相关事项的的现状、可可能影响事事件进展的的风险因素素： （一）该该重大事件件难以保密密； （二）该该重大事件件已经泄露露或者市场场出现传闻闻； （三）公公司证券及及其衍生品品种出现异异常交易情情况。 第二十条 公司披露露重大事件件后，已披披露的重大大事件出现现可能对公公司证券及及其衍生品品种交易价价格产生较较大影响的的进展或者者变化的，应应当及时披披露进展或或者变化情情况、可能能产生的影影响。 5 第二十一条条 公司发生生以下与环环境保护相相关的重大大事件，且且可能对公公司证券及及其衍
13、生品品种交易价价格产生较较大影响的的，应当自自该事件发发生之日起起两日内及及时披露事事件情况及及对公司经经营以及利利益相关者者可能产生生的影响。 （一）公司有新、改、扩建具有重大环境影响的建设项目等重大投资行为的； （二）公司因为环境违法违规被环保部门调查，或者受到重大行政处罚或刑事处罚的，或被有关人民政府或者政府部门决定限期治理或者停产、搬迁、关闭的； （三）公司由于环境问题涉及重大诉讼或者其主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的； （四）公司被国家环保部门列入污染严重企业名单的； （五）新公布的环境法律、法规、规章、行业政策可能对公司经营产生重大影响的； （六）可能对公司证券及其衍生
14、品种交易价格产生较大影响的其他有关环境保护的重大事件。 第二十二条条 公司控股股子公司发发生本办法法第十八条条和第二十十一条规定定的重大事事件，可能能对公司证证券及其衍衍生品种交交易价格产产生较大影影响的，公公司应当履履行信息披披露义务。公公司参股公公司发生可可能对公司司证券及其其衍生品种种交易价格格产生较大大影响的事事件的，公公司应当履履行信息披披露义务。 第二十三条条 涉及公司司的收购、合合并、分立立、发行股股份、回购购股份等行行为导致公公司股本总总额、股东东、实际控控制人等发发生重大变变化的，公公司应当依依法履行临临时报告义义务，披露露权益变动动情况。 第二十四条条 公司证券券及其衍生生
15、品种交易易被中国证证监会或者者交易所认认定为异常常交易时，公公司应当及及时形成临临时报告，披披露该异常常波动情况况。 第四章 信信息披露工工作的管理理 6 第二十五条条 公司对外外披露的所所有信息需需经董事会会批准，在在董事会闭闭会期间，董董事会授权权董事长管管理公司信信息披露事事项。除监监事会公告告外，公司司披露的信信息均应以以董事会公公告的形式式发布。公公司董事、监监事、高级级管理人员员和其他员员工（包括括公司各分分公司、子子公司员工工）非经董董事会书面面授权，不不得对外发发布公司未未披露信息息。 公司的董董事、监事事、高级管管理人员应应当忠实、勤勤勉地履行行职责，保保证披露信信息的真实实
16、、准确、完完整、及时时、公平。 第二十六条条 公司信息息披露事务务管理部门门为证券部部，由公司司董事会秘秘书负责，董董事会秘书书可授权证证券事务代代表处理有有关信息披披露的具体体工作。所所有需要披披露的信息息，按如下下流程制作作： （一）由公公司相关部部门、各分分公司、子子公司进行行信息的初初期制作， 提供信息的各部门、各分公司、子公司负责人应认真核对相关信息资料的真实性和准确性； （二）信息息汇总至公公司证券部部，由证券券部根据法法律、法规规规定的格格式和类别别进行加工工整理和合合规性检查查，并根据据需要分别别提交公司司财务部门门就财务数数据进行核核查或提交交总经理对对拟披露内内容进行核核查
17、； （三）信息息经审查无无误后由公公司证券部部按照相关关法律、法法规的规定定，在指定定时间、指指定媒体上上发布； （四）对已已经过审核核并发布的的信息再次次引用时，原原则上只需需标明出处处；如须再再次进行引引用和发布布，免于本本条所述的的审核程序序。 第二十七条条 公司信息息披露事务务管理制度度适用于如如下人员和和机构： （一）公公司董事会会秘书和证证券部； （二）公公司董事和和董事会； （三）公公司监事和和监事会； （四）公公司高级管管理人员； （五）公公司总部各各部门以及及各分公司司、子公司司的负责人人； 7 （六）公司司控股股东东和持股55%以上的的大股东； （七）其其他负有信信息披露职
18、职责的公司司人员和部部门。 第二十八条条 前述人员员和机构在在公司信息息披露中的的工作职责责为： （一）董董事会秘书书负责协调调实施信息息披露事务务管理制度度，组织和和管理证券券部具体承承担公司信信息披露工工作； （二）公公司董事和和董事会应应勤勉尽责责、确保公公司信息披披露内容的的真实、准准确、完整整； （三）监监事和监事事会除应确确保有关监监事会公告告内容的真真实、准确确、完整外外，应负责责对公司董董事及高级级管理人员员履行信息息披露相关关职责的行行为进行监监督； （四）公公司董事和和董事会、监监事和监事事会以及高高级管理人人员有责任任保证公司司证券部及及公司董事事会秘书及及时知悉公公司组
19、织与与运作的重重大信息、对对股东和其其他利益相相关者决策策产生实质质性或较大大影响的信信息以及其其他应当披披露的信息息； （五）公公司总部各各部门以及及各分公司司、子公司司的负责人人应当督促促本部门或或公司严格格执行信息息披露事务务管理和报报告制度，确确保本部门门或公司发发生的应予予披露的重重大信息及及时通报给给证券部或或董事会秘秘书； （六）上上述各类人人员对公司司未公开信信息负有保保密责任，不不得以任何何方式向任任何单位或或个人泄露露尚未公开开披露的信信息。 第二十九条条 公司的股股东、实际际控制人发发生以下事事件时，应应当主动告告知公司董董事会，并并配合公司司履行信息息披露义务务： （一
20、）持持有公司55%以上股股份的股东东或者实际际控制人，其其持有股份份或者控制制公司的情情况发生较较大变化； （二）法法院裁决禁禁止控股股股东转让其其所持股份份，任一股股东所持公公司5%以上股股份被质押押、冻结、司司法拍卖、托托管、设定定信托或者者被依法限限制表决权权； （三）拟拟对公司进进行重大资资产或者业业务重组； （四）中中国证监会会规定的其其他情形。 8 第三十条 公司信息息披露的义义务人有责责任在第一一时间将有有关信息披披露所需的的资料和信信息提供给给董事会秘秘书或证券券部；董事事会秘书、证证券事务代代表、证券券部按照法法律、法规规、部门规规章和交易易所规则的的规定办理理信息披露露。
21、第三十一条条 董事会秘秘书有权参参加股东大大会、董事事会会议、监监事会会议议和高级管管理人员相相关会议，有有权了解公公司的财务务和经营情情况，查阅阅涉及信息息披露事宜宜的所有文文件。公司司在研究、决决定涉及信信息披露的的事项时，应应通知董事事会秘书或或证券事务务代表列席席会议，并并向其提供供信息披露露所需的资资料；公司司董事、监监事、高级级管理人员员及总部各各部门以及及各分公司司、子公司司的负责人人遇有需其其协调的信信息披露事事宜时，应应及时协助助董事会秘秘书或证券券事务代表表完成任务务。 第三十二条条 公司应定定期或不定定期地召开开部门工作作例会，通通知董事会会秘书列席席，加强职职能部门与与
22、董事会秘秘书之间以以及职能部部门之间的的信息沟通通。公司财财务部、战战略投资部部应配合证证券部完成成信息披露露工作，以以确保公司司定期报告告以及有关关重大资产产重组的临临时报告能能够及时披披露。 第三十三条条 公司董事事会秘书及及证券事务务代表、证证券部负责责信息披露露事务，其其他任何单单位和员工工没有对外外披露信息息的权利和和义务。信信息披露事事务包括与与中国证监监会、北京京证监局、交交易所、证证券经营机机构、新闻闻机构等的的联系，并并回答社会会公众提出出的问题。信信息披露的的有关内容容，需由公公司有关部部门报董事事会秘书或或证券事务务代表、证证券部统一一对外披露露。 第三十四条条 公司总部
23、部各部门以以及各分公公司、子公公司的负责责人为所在在单位信息息报告第一一责任人，同同时各部门门以及各分分公司、子子公司应当当指定专人人作为指定定联络人，遇遇有重大事事项，应当当在第一时时间告知董董事会秘书书或证券事事务代表、证证券部。 第三十五条条 公司财务务部负责定定期报告和和临时报告告中有关财财务部分内内容的起草草，并按时时间要求提提供给董事事会秘书或或证券事务务代表、证证券部， 9 其余各项内内容由董事事会秘书及及证券事务务代表、证证券部负责责起草。 第三十六条条 如证券监监管部门、交交易所对年年度报告、中中期报告、季季度报告的的格式进行行修改，由由董事会秘秘书根据修修改后的格格式对分工
24、工进行调整整，并报公公司董事会会批准。 第三十七条条 定期报告告经董事会会批准后，董董事会秘书书及证券事事务代表、证证券部负责责在2个工作日日内报送证证券监管部部门和交易易所。年度度报告摘要要和中期报报告摘要以以及相应的的财务报告告、审计报报告、董事事会决议等等文件报送送上交所，经经备案确认认，公告登登报的时间间和报刊名名称须在公公布前1个工作日日书面通知知上交所以以便其发布布信息公告告和处理停停牌事宜。对对交易所的的审核意见见要出具答答辩意见。 第三十八条条 公司发生生无法预测测的重大事事件，有关关部门应及及时告知董董事会秘书书或证券事事务代表、证证券部，由由董事会秘秘书及证券券事务代表表、
25、证券部部负责在发发生后1个交易日日内向证券券监管部门门及交易所所做出报告告，编制的的重大事项项公告书同同时上报备备案，并备备置公司所所在地。 第三十九条条 公司通过过新闻媒介介披露某一一重要事项项时，董事事会秘书及及证券事务务代表、证证券部负责责向证券监监管部门和和交易所报报告披露的的方式和内内容。在任任何公共传传播媒介中中出现的消消息可能对对公司股票票的市场价价格产生误误导性影响响，公司知知悉后应责责成董事会会秘书及证证券事务代代表、证券券部立即报报告交易所所并按要求求做出公开开澄清。董董事会秘书书应主动或或应证券监监管部门、交交易所要求求，找出公公司股票价价格或成交交量波动异异常的原因因，
26、并及时时公告澄清清。 第四十条 董事会秘秘书及证券券事务代表表、证券部部负责掌握握公司股票票被收购的的情况。对对法人或自自然人持有有公司普通通股每增减减5的情况况要及时了了解，获取取其收购报报告和公告告的信息。 第四十一条条 公司董事事会如需决决定重大事事项，董事事会秘书或或证券事务务代表、证证券部负责责在该董事事会会议日日期前至少少3个工作日日将会议日日期及议案案通知交易易所，并在在会议结束束后的2个工作日日内将决议议报交易所所。 10 董事会通过过的重大事事项的决议议，在会议议结束后以以传真或专专人送达的的方式报告告交易所，经经审定需公公开披露的的信息，按按交易所通通知要求在在指定报刊刊上
27、向社会会公开披露露。 第四十二条条 公司董事事会秘书及及证券事务务代表、证证券部负责责将董事会会提议召开开股东大会会的审议事事项及时间间在做出决决议的2个工作日日内上报交交易所，至至少在召开开股东大会会前7日将全套套股东大会会材料及审审议事项报报交易所公公司管理部部备案，在在股东大会会召开前22个工作日日内将大会会决议预定定公告日期期和预定报报刊通知交交易所，以以便安排停停牌事宜，在在股东大会会结束当天天将大会决决议以传真真的方式报报送交易所所，经审核核在指定的的报刊上向向社会公开开披露，有有关资料原原件须随后后报送。 第四十三条条 公司董事事、监事、高高级管理人人员、持股股5%以上的的股东及
28、其其一致行动动人、实际际控制人应应当及时向向公司董事事会报送公公司关联人人名单及关关联关系的的说明。公公司应当履履行关联交交易的审议议程序，并并严格执行行关联交易易回避表决决制度。交交易各方不不得通过隐隐瞒关联关关系或者采采取其他手手段，规避避上市公司司的关联交交易审议程程序和信息息披露义务务。 第四十四条条 通过接受受委托或者者信托等方方式持有公公司5%以上股股份的股东东或者实际际控制人，应应当及时将将委托人情情况告知公公司，配合合公司履行行信息披露露义务。 第四十五条条 公司财务务部门对公公司信息披披露工作承承担配合义义务，须严严格按照公公司财务务内部控制制制度控控制公司财财务管理和和会计
29、核算算，完善财财务监督机机制，保证证公司披露露的各项财财务数据真真实、准确确、及时。 第四十六条条 公司总部部各部门以以及各分公公司、子公公司如发现现公共媒体体上有关公公司报导不不实之处，应应将信息反反馈给董事事会秘书或或证券事务务代表、证证券部，以以便澄清事事实，维护护公司和投投资者的利利益。 第四十七条条 公司信息息披露之外外的纯业务务类的对外外宣传，以以及配合证证券监管部部 11 门开展的推推介活动由由公司市场场部具体负负责。经董董事会秘书书同意，接接受媒体的的采访，被被采访人应应事先通知知记者将采采访内容传传真或发电电子邮件至至公司。采采访结束后后，被采访访人应要求求记者提供供拟发表的
30、的稿件，经经公司负责责宣传工作作的主管人人员及董事事会秘书审审核同意后后方可发表表，正式发发表的稿件件需提交公公司证券部部备案。 第四十八条条 公司及各各分公司、子子公司的研研究人员在在就经济、行行业、上市市公司等专专业性问题题，接受采采访、发表表看法时，应应特别标注注“所有观点点仅代表个个人看法”。此外，公公司及各分分公司、子子公司的研研究人员在在还应分别别遵循如下下规定： （一）公司司研究人员员不得对公公司业务或或公司情况况、股票价价格发表任任何言论。 （二）公司司各分公司司、子公司司的研究人人员应尽量量避免发表表关于公司司的研究报报告，如发发表此类研研究报告，应应在显著位位置标明如如下内
31、容： 1、该公司司与公司的的关系； 2、所有观观点均以公公司公开披披露的信息息为依据。 第四十九条条 公司董事事会、监事事会、股东东大会决议议、会议资资料、公告告文件、会会议记录等等涉及公司司信息披露露工作的文文件、资料料由证券事事务代表整整理归档，由由公司证券券部负责统统一保管，档档案保管期期限为永久久。 第五章 股股价敏感信信息的归集集、保密及及披露制度度 第五十条 公司及相相关信息披披露义务人人应当公平平地向所有有投资者披披露可能对对公司证券券及其衍生生品种交易易价格产生生较大影响响的重大事事件（以下下简称“股价敏感感重大信息息”），以使使所有投资资者均可以以同时获悉悉同样的信信息，不得
32、得有选择性性地、提前前向从事证证券投资、证证券分析、咨咨询及其他他证券服务务业的机构构、个人及及其关联人人等特定对对象单独泄泄露。 12 第五十一条条 公司的股股东、实际际控制人及及筹划并购购重组等重重大事件过过程中的相相关人员，应应及时主动动向公司通通报有关信信息，并配配合公司董董事会、董董事会秘书书、证券事事务代表和和证券部及及时、出自自 中国最最大的资料料库下载准准确、完整整地进行披披露。公司司在获悉相相关信息时时，应当由由证券部负负责及时向向交易所申申请停牌并并披露影响响股价的重重大信息。 第五十二条条 对于正在在筹划中的的可能影响响公司股价价的重大事事项，公司司及其董事事、监事、高高
33、级管理人人员，交易易对方及其其关联方和和其董事、监监事、高级级管理人员员（或主要要负责人），聘聘请的专业业机构和经经办人员，参参与制订、论论证、审批批等相关环环节的有关关机构和人人员，以及及提供咨询询服务、由由于业务往往来知悉或或可能知悉悉该事项的的相关机构构和人员等等（以下简简称“内幕信息息知情人”）在相关关事项依法法披露前负负有保密义义务。在公公司股价敏敏感重大信信息依法披披露前，任任何内幕信信息知情人人不得公开开或者泄露露该信息，不不得利用该该信息进行行内幕交易易。 第五十三条条 公司预计计筹划中的的重大事件件难以保密密或相关事事件已经泄泄露的，应应及时向交交易所主动动申请停牌牌，直至真
34、真实、准确确、完整地地披露信息息。停牌期期间，公司司应当至少少每周发布布一次事件件进展情况况公告。 发生涉及公公司的市场场传闻或在在没有公布布任何股价价敏感重大大信息的情情况下公司司股票交易易发生异常常波动时，公公司应当向向交易所主主动申请停停牌，并核核实有无影影响公司股股票交易的的重大事件件，不得以以相关事项项存在不确确定性为由由不履行信信息披露义义务。 第五十四条条 剔除大盘盘因素和同同行业板块块因素影响响，公司股股价在股价价敏感重大大信息公布布前20个交易易日内累计计涨跌幅超超过20%的，公司司在向中国国证券监督督管理委员员会（以下下简称“中国证监监会”）提起行行政许可申申请时，应应充分
35、举证证相关内幕幕信息知情情人及直系系亲属等不不存在内幕幕交易行为为。 第五十五条条 公司如在在澄清公告告及股票交交易异常波波动公告中中披露不存存在重大 13 资产重组、收收购、发行行股份等行行为的，应应同时承诺诺至少3个月内不不再筹划同同一事项。 第五十六条条 公司拟实实施无先例例、存在重重大不确定定性、需要要向有关部部门进行政政策咨询、方方案论证的的重大事项项，在向有有关部门政政策咨询、方方案论证前前，应当在在闭市后向向交易所申申请停牌。停停牌的同时时应披露该该重大事项项类型，原原则上自停停牌后5个工作日日内携带相相关材料向向相关部门门咨询论证证。 公司向交易易所申请停停牌时，应应同时提交交
36、停牌和复复牌的书面面申请。复复牌书面申申请应当明明确：自公公司股票停停牌之日起起5个工作日日内（含停停牌当日），如如果公司未未就停牌事事项及方案案与相关部部门咨询、论论证，或者者经论证方方案未获准准的，则公公司股票在在下一个交交易日自动动复牌。自自动复牌时时，公司应应按规定进进行公告。 公司应在方方案咨询、论论证结束后后立即向交交易所申请请复牌，复复牌的同时时披露方案案论证结果果。如果方方案未通过过论证，公公司应披露露原因；如如果通过论论证，公司司应公告方方案。 第五十七条条 公司涉及及行政许可可及无先例例、存在重重大不确定定性、需要要向有关部部门进行政政策咨询、方方案论证的的重大事项项的，应
37、当当向中国证证监会提交交内幕信息息知情人以以及直系亲亲属在事实实发生之日日起前6个月内有有无持有或或买卖上市市公司股票票的相关文文件，并充充分举证相相关人员不不存在内幕幕交易行为为。 第六章 信信息披露的的保密和责责任追究制制度 第五十八条条 在公司信信息披露前前，公司信信息披露的的义务人及及其他信息息知晓人应应采取必要要的措施，在在信息公开开披露前将将信息的知知情者控制制在最小的的范围内。 14 第五十九条条 公司信息息披露的义义务人和其其他信息知知晓人，对对其知晓的的公司应披披露的信息息负有保密密的责任，不不得擅自以以任何形式式对外泄露露公司有关关信息，否否则公司保保留追究其其法律责任任的
38、权利。 第六十条 公司聘请请的顾问、中中介机构工工作人员、关关联人等因因擅自披露露公司信息息给公司造造成严重影影响或带来来损失的，公公司保留追追究其法律律责任的权权利。 第六十一条条 由于工作作失职或违违反本办法法规定，致致使公司信信息披露工工作出现失失误给公司司造成严重重影响或带带来损失的的，公司追追究责任人人的管理责责任，对责责任人可以以根据公司司年度绩绩效考核办办法给予予处罚，同同时可以给给予批评、警警告、撤职职、解除劳劳动合同等等处分，并并且可以责责令其进行行适当的赔赔偿，直至至追究法律律责任。 第六十二条条 公司出现现信息披露露违规行为为被证券监监管部门采采取监管措措施、或被被交易所
39、通通报批评或或公开谴责责的，公司司董事会将将及时组织织对本办法法实施情况况的检查，采采取相应的的更正措施施。公司将将对有关责责任人及时时进行内部部处分，并并将处理结结果在2个工作日日内报交易易所备案。 第七章 附附则 第六十三条条 本办法由由公司证券券部制订，并并提交公司司董事会审审议通过后后由公司证证券部负责责解释。 第六十四条条 本办法由由公司董事事会负责实实施，由监监事会负责责监督。董董事会应对对信息披露露事务管理理制度的年年度实施情情况进行自自我评估，在在年度报告告披露的同同时，将关关于信息披披露事务管管理制度实实施情况的的董事会自自我评估报报告纳入年年度内部控控制自我评评估报告部部分
40、进行披披露。监事事会应当形形成对公司司信息披露露事务管理理制度实施施情况的年年度评价报报告，并在在年度报告告的监事会会公告部分分进行披露露。监事会会可对本办办法的实施施情况进行行定期或不不定期检查查，对发现现的重大缺缺陷及时督督促公司董董事会进行行改正，并并根据需要要要求董事事会对制度度予以 15 修订。如董董事会不予予更正的，监监事会可以以向交易所所报告，并并经交易所所形式审核核后，发布布监事会公公告。 第六十五条条 本办法由由公司第【三三】届董事事会第【十十八】次会会议决议修修订通过，自自通过之日日起生效实实施，原北北京三元食食品股份有有限公司信信息披露管管理办法同同日废止。 第六十六条条 公司应在在董事会审审议通过本本办法的22个工作日日内，将本本办法报证证券监管部部门和交易易所备案，并并同时在公公司信息披披露指定登登载网址上上披露。 第六十七条条 本办法的的修订，应应当履行由由公司证券券部起草、董董事会审议议、报备和和网上披露露程序。 第六十八条条 本办法未未尽事宜按按中国证监监会和交易易所的有关关规定办理理。如证券券监管部门门对于信息息披露有新新的规定出出台，从其其规定。 北京三元食食品股份有有限公司 2008年年7月15日 16出自 中国最大大的资料库库下载