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1、北京三三元食品品股份有有限公司司信息披披露管理理办法第一章总总则第一条为为规范公公司信息息披露管管理工作作，确保保公司信信息披露露行为的的真实性性、准确确性、完完整性、及时性性和公平平性，保保障公司司、股东东、债权权人以及及其他利利益相关关者的合合法权益益，根据据中华华人民共共和国公公司法、中中华人民民共和国国证券法法、上市公公司信息息披露管管理办法法、上海证证券交易易所股票票上市规规则、上海海证券交交易所上上市公司司信息披披露事务务管理制制度指引引等规规定，制制定本办办法。第二条本本办法所所称“信息”是指所所有能对对公司证证券及其其衍生品品种价格格产生重重大影响响并且证证券监管管部门要要求披
2、露露的信息息；本办办法所称称“披露”是指在在规定的的时间内内、在规规定的媒媒体上、以规定定的方式式向社会会公众公公布前述述信息，并送达达证券监监管部门门和上海海证券交交易所（以下简简称“交易所所”）的行行为。第三条公公司应及及时、公公平地披披露所有有对本公公司股票票及其衍衍生品种种交易价价格可能能产生较较大影响响的信息息，将公公告和相相关备查查文件在在第一时时间报送送交易所所，并在在证券监监管部门门指定的的媒体发发布。第四条公公司拟披披露的信信息存在在不确定定性、属属于临时时性商业业秘密或或者存在在交易所所认可的的其他情情形，及及时披露露可能损损害公司司利益或或者误导导投资者者，并且且符合以以
3、下条件件的，公公司可以以向交易易所申请请暂缓披披露，说说明暂缓缓披露的的理由和和期限：1、拟披披露的信信息尚未未泄漏；2、有关关内幕人人士已书书面承诺诺保密；3、公司司证券及及其衍生生品种的的交易未未发生异异常波动动。经交交易所同同意，公公司可以以暂缓披披露相关关信息。暂缓披披露的期期限一般般不超过过2个月。暂缓披披露申请请未获批批准、暂暂缓披露露的原因因已经消消除或者者暂缓披披露的期期限届满满的，公公司应当当及时披披露信息息。第五条公公司应将将信息披披露公告告文稿和和相关备备查文件件报送公公司注册册地证1 监局，并并置备于于公司住住所供社社会公众众查阅。第六条公公司的信信息披露露文件主主要包
4、括括定期报报告和临临时报告告。年度度报告、中期报报告和季季度报告告为定期期报告；其他报报告为临临时报告告。定期期报告和和临时报报告均应应同时在在指定报报纸和指指定网站站上披露露。第七条公公司信息息披露指指定报刊刊：中中国证券券报、上海海证券报报；公公司信息息披露指指定登载载网址：。第八条公公司各控控股子公公司应按按上市公公司标准准进行经经营，并并根据各各自具体体情况，建立有有效的信信息披露露工作机机制。第二章定定期报告告第九条定定期报告告是公司司根据法法律和行行政法规规的规定定，定期期公布其其财务状状况和生生产经营营情况的的法定形形式。年年度报告告应当在在每个会会计年度度结束之之日起44个月内
5、内，中期期报告应应当在每每个会计计年度的的上半年年结束之之日起22个月内内，季度度报告应应当在每每个会计计年度第第3个月、第9个月结结束后的的1个月内内编制完完成并披披露。出出自 中中国最大大的资料料库下载载第一季季度季度度报告的的披露时时间不得得早于上上一年度度年度报报告的披披露时间间。第十条年年度报告告应当记记载以下下内容：（一）公司基基本情况况；（二二）主要要会计数数据和财财务指标标；（三三）公司司股票、债券发发行及变变动情况况，报告告期末股股票、债债券总额额、股东东总数，公司前前10大股股东持股股情况；（四）持股55%以上上股东、控股股股东及实实际控制制人情况况；（五五）董事事、监事事
6、、高级级管理人人员的任任职情况况、持股股变动情情况、年年度报酬酬情况；（六）董事会会报告；（七）管理层层讨论与与分析；（八）报告期期内重大大事件及及对公司司的影响响；2 （九）财财务会计计报告和和审计报报告全文文；（十十）中国国证监会会规定的的其他事事项。年度报告告中的财财务会计计报告应应当经具具有证券券、期货货相关业业务资格格的会计计师事务务所审计计。第十一条条中期报报告应当当记载以以下内容容：（一一）公司司基本情情况；（二）主主要会计计数据和和财务指指标；（三）公公司股票票、债券券发行及及变动情情况、股股东总数数、公司司前100大股东东持股情情况，控控股股东东及实际际控制人人发生变变化的情
7、情况；（四）管管理层讨讨论与分分析；（五）报报告期内内重大诉诉讼、仲仲裁等重重大事件件及对公公司的影影响；（六）财财务会计计报告；（七）中国证证监会规规定的其其他事项项。第十二条条季度报报告应当当记载以以下内容容：（一一）公司司基本情情况；（二）主主要会计计数据和和财务指指标；（三）中中国证监监会规定定的其他他事项。第十三条条公司董董事、高高级管理理人员应应当对定定期报告告签署书书面确认认意见，监事会会应当对对董事会会编出自自 中国国最大的的资料库库下载制制的定期期报告进进行审核核，以监监事会决决议的形形式提出出书面审审核意见见。第十四条条公司预预计经营营业绩发发生亏损损或者发发生大幅幅变动的
8、的，应当当及时进进行业绩绩预告。第十五条条定期报报告中财财务会计计报告被被出具非非标准审审计报告告的，公公司董事事会应当当针对该该审计意意见涉及及事项作作出专项项说明。第三章临临时报告告3 第十六条条临时报报告是指指公司披披露的除除定期报报告之外外的其他他公告。第十七条条公司董董事会、监事会会和股东东大会形形成决议议时、公公司发生生关联交交易及其其他应当当披露的的交易时时，公司司应发布布临时报报告，披披露相关关信息。第十八条条发生可可能对公公司证券券及其衍衍生品种种交易价价格产生生较大影影响的重重大事件件，投资资者尚未未得知时时，公司司应当立立即以临临时报告告的形式式予以披披露，说说明事件件的
9、起因因、目前前的状态态和可能能产生的的影响。前款所所称重大大事件包包括：（一）公公司的经经营方针针和经营营范围的的重大变变化；（二）公公司的重重大投资资行为和和重大的的购置财财产的决决定；（三）公公司订立立重要合合同，可可能对公公司的资资产、负负债、权权益和经经营成果果产生重重要影响响；（四四）公司司发生重重大债务务和未能能清偿到到期重大大债务的的违约情情况，或或者发生生大额赔赔偿责任任；（五五）公司司发生重重大亏损损或者重重大损失失；（六六）公司司生产经经营的外外部条件件发生的的重大变变化；（七）公公司的董董事、11/3以以上监事事或者经经理发生生变动；董事长长或者经经理无法法履行职职责；（
10、八）持持有公司司5%以上上股份的的股东或或者实际际控制人人，其持持有股份份或者控控制公司司的情况况发生较较大变化化；（九九）公司司减资、合并、分立、解散及及申请破破产的决决定；或或者依法法进入破破产程序序、被责责令关闭闭；（十十）涉及及公司的的重大诉诉讼、仲仲裁出自自 中国国最大的的资料库库下载，股东大大会、董董事会决决议被依依法撤销销或者宣宣告无效效；（十十一）公公司涉嫌嫌违法违违规被有有权机关关调查，或者受受到刑事事处罚、重大行行政处罚罚；公司司董事、监事、高级管管理人员员涉嫌违违法违纪纪被有权权机关调调查或者者采取强强制措施施；（十十二）新新公布的的法律、法规、规章、行业政政策可能能对公
11、司司产生重重大影响响；4 （十三）董事会会就发行行新股或或者其他他再融资资方案、股权激激励方案案形成相相关决议议；（十十四）法法院裁决决禁止控控股股东东转让其其所持股股份；任任一股东东所持公公司5%以上股股份被质质押、冻冻结、司司法拍卖卖、托管管、设定定信托或或者被依依法限制制表决权权；（十十五）主主要资产产被查封封、扣押押、冻结结或者被被抵押、质押；（十六六）主要要或者全全部业务务陷入停停顿；（十七）对外提提供重大大担保；（十八八）获得得大额政政府补贴贴等可能能对公司司资产、负债、权益或或者经营营成果产产生重大大影响的的额外收收益；（十九）变更会会计政策策、会计计估计；（二十十）因前前期已披
12、披露的信信息存在在差错、未按规规定披露露或者虚虚假记载载，被有有关机关关责令改改正或者者经董事事会决定定进行更更正；（二十一一）中国国证监会会规定的的其他情情形。第十九条条公司应应当在最最先发生生的以下下任一时时点，及及时履行行重大事事件的信信息披露露义务：（一）董事会会或者监监事会就就该重大大事件形形成决议议时；（二）有有关各方方就该重重大事件件签署意意向书或或者协议议时；（三）董董事、监监事或者者高级管管理人员员知悉该该重大事事件发生生并报告告时。在在前款规规定的时时点之前前出现下下列情形形之一的的，公司司应当及及时披露露相关事事项的现现状、可可能影响响事件进进展的风风险因素素：（一一）该
13、重重大事件件难以保保密；（二）该该重大事事件已经经泄露或或者市场场出现传传闻；（三）公公司证券券及其衍衍生品种种出现异异常交易易情况。第二十条条公司披披露重大大事件后后，已披披露的重重大事件件出现可可能对公公司证券券及其衍衍生品种种交易价价格产生生较大影影响的进进展或者者变化的的，应当当及时披披露进展展或者变变化情况况、可能能产生的的影响。5 第二十一一条公司司发生以以下与环环境保护护相关的的重大事事件，且且可能对对公司证证券及其其衍生品品种交易易价格产产生较大大影响的的，应当当自该事事件发生生之日起起两日内内及时披披露事件件情况及及对公司司经营以以及利益益相关者者可能产产生的影影响。（一）公
14、公司有新新、改、扩建具具有重大大环境影影响的建建设项目目等重大大投资行行为的；（二）公司因因为环境境违法违违规被环环保部门门调查，或者受受到重大大行政处处罚或刑刑事处罚罚的，或或被有关关人民政政府或者者政府部部门决定定限期治治理或者者停产、搬迁、关闭的的；（三三）公司司由于环环境问题题涉及重重大诉讼讼或者其其主要资资产被查查封、扣扣押、冻冻结或者者被抵押押、质押押的；（四）公公司被国国家环保保部门列列入污染染严重企企业名单单的；（五）新新公布的的环境法法律、法法规、规规章、行行业政策策可能对对公司经经营产生生重大影影响的；（六）可能对对公司证证券及其其衍生品品种交易易价格产产生较大大影响的的其
15、他有有关环境境保护的的重大事事件。第二十二二条公司司控股子子公司发发生本办办法第十十八条和和第二十十一条规规定的重重大事件件，可能能对公司司证券及及其衍生生品种交交易价格格产生较较大影响响的，公公司应当当履行信信息披露露义务。公司参参股公司司发生可可能对公公司证券券及其衍衍生品种种交易价价格产生生较大影影响的事事件的，公司应应当履行行信息披披露义务务。第二十三三条涉及及公司的的收购、合并、分立、发行股股份、回回购股份份等行为为导致公公司股本本总额、股东、实际控控制人等等发生重重大变化化的，公公司应当当依法履履行临时时报告义义务，披披露权益益变动情情况。第二十四四条公司司证券及及其衍生生品种交交
16、易被中中国证监监会或者者交易所所认定为为异常交交易时，公司应应当及时时形成临临时报告告，披露露该异常常波动情情况。第四章信信息披露露工作的的管理6 第二十五五条公司司对外披披露的所所有信息息需经董董事会批批准，在在董事会会闭会期期间，董董事会授授权董事事长管理理公司信信息披露露事项。除监事事会公告告外，公公司披露露的信息息均应以以董事会会公告的的形式发发布。公公司董事事、监事事、高级级管理人人员和其其他员工工（包括括公司各各分公司司、子公公司员工工）非经经董事会会书面授授权，不不得对外外发布公公司未披披露信息息。公司司的董事事、监事事、高级级管理人人员应当当忠实、勤勉地地履行职职责，保保证披露
17、露信息的的真实、准确、完整、及时、公平。第二十六六条公司司信息披披露事务务管理部部门为证证券部，由公司司董事会会秘书负负责，董董事会秘秘书可授授权证券券事务代代表处理理有关信信息披露露的具体体工作。所有需需要披露露的信息息，按如如下流程程制作：（一）由由公司相相关部门门、各分分公司、子公司司进行信信息的初初期制作作，提供供信息的的各部门门、各分分公司、子公司司负责人人应认真真核对相相关信息息资料的的真实性性和准确确性；（二）信信息汇总总至公司司证券部部，由证证券部根根据法律律、法规规规定的的格式和和类别进进行加工工整理和和合规性性检查，并根据据需要分分别提交交公司财财务部门门就财务务数据进进行
18、核查查或提交交总经理理对拟披披露内容容进行核核查；（三）信信息经审审查无误误后由公公司证券券部按照照相关法法律、法法规的规规定，在在指定时时间、指指定媒体体上发布布；（四）对对已经过过审核并并发布的的信息再再次引用用时，原原则上只只需标明明出处；如须再再次进行行引用和和发布，免于本本条所述述的审核核程序。第二十七七条公司司信息披披露事务务管理制制度适用用于如下下人员和和机构：（一）公司董董事会秘秘书和证证券部；（二）公司董董事和董董事会；（三）公司监监事和监监事会；（四）公司高高级管理理人员；（五）公司总总部各部部门以及及各分公公司、子子公司的的负责人人；7 （六）公公司控股股股东和和持股55
19、%以上上的大股股东；（七）其其他负有有信息披披露职责责的公司司人员和和部门。第二十八八条前述述人员和和机构在在公司信信息披露露中的工工作职责责为：（一）董董事会秘秘书负责责协调实实施信息息披露事事务管理理制度，组织和和管理证证券部具具体承担担公司信信息披露露工作；（二）公司董董事和董董事会应应勤勉尽尽责、确确保公司司信息披披露内容容的真实实、准确确、完整整；（三三）监事事和监事事会除应应确保有有关监事事会公告告内容的的真实、准确、完整外外，应负负责对公公司董事事及高级级管理人人员履行行信息披披露相关关职责的的行为进进行监督督；（四四）公司司董事和和董事会会、监事事和监事事会以及及高级管管理人员
20、员有责任任保证公公司证券券部及公公司董事事会秘书书及时知知悉公司司组织与与运作的的重大信信息、对对股东和和其他利利益相关关者决策策产生实实质性或或较大影影响的信信息以及及其他应应当披露露的信息息；（五五）公司司总部各各部门以以及各分分公司、子公司司的负责责人应当当督促本本部门或或公司严严格执行行信息披披露事务务管理和和报告制制度，确确保本部部门或公公司发生生的应予予披露的的重大信信息及时时通报给给证券部部或董事事会秘书书；（六六）上述述各类人人员对公公司未公公开信息息负有保保密责任任，不得得以任何何方式向向任何单单位或个个人泄露露尚未公公开披露露的信息息。第二十九九条公司司的股东东、实际际控制
21、人人发生以以下事件件时，应应当主动动告知公公司董事事会，并并配合公公司履行行信息披披露义务务：（一一）持有有公司55%以上上股份的的股东或或者实际际控制人人，其持持有股份份或者控控制公司司的情况况发生较较大变化化；（二二）法院院裁决禁禁止控股股股东转转让其所所持股份份，任一一股东所所持公司司5%以上上股份被被质押、冻结、司法拍拍卖、托托管、设设定信托托或者被被依法限限制表决决权；（三）拟拟对公司司进行重重大资产产或者业业务重组组；（四四）中国国证监会会规定的的其他情情形。8 第三十条条公司信信息披露露的义务务人有责责任在第第一时间间将有关关信息披披露所需需的资料料和信息息提供给给董事会会秘书或
22、或证券部部；董事事会秘书书、证券券事务代代表、证证券部按按照法律律、法规规、部门门规章和和交易所所规则的的规定办办理信息息披露。第三十一一条董事事会秘书书有权参参加股东东大会、董事会会会议、监事会会会议和和高级管管理人员员相关会会议，有有权了解解公司的的财务和和经营情情况，查查阅涉及及信息披披露事宜宜的所有有文件。公司在在研究、决定涉涉及信息息披露的的事项时时，应通通知董事事会秘书书或证券券事务代代表列席席会议，并向其其提供信信息披露露所需的的资料；公司董董事、监监事、高高级管理理人员及及总部各各部门以以及各分分公司、子公司司的负责责人遇有有需其协协调的信信息披露露事宜时时，应及及时协助助董事
23、会会秘书或或证券事事务代表表完成任任务。第三十二二条公司司应定期期或不定定期地召召开部门门工作例例会，通通知董事事会秘书书列席，加强职职能部门门与董事事会秘书书之间以以及职能能部门之之间的信信息沟通通。公司司财务部部、战略略投资部部应配合合证券部部完成信信息披露露工作，以确保保公司定定期报告告以及有有关重大大资产重重组的临临时报告告能够及及时披露露。第三十三三条公司司董事会会秘书及及证券事事务代表表、证券券部负责责信息披披露事务务，其他他任何单单位和员员工没有有对外披披露信息息的权利利和义务务。信息息披露事事务包括括与中国国证监会会、北京京证监局局、交易易所、证证券经营营机构、新闻机机构等的的
24、联系，并回答答社会公公众提出出的问题题。信息息披露的的有关内内容，需需由公司司有关部部门报董董事会秘秘书或证证券事务务代表、证券部部统一对对外披露露。第三十四四条公司司总部各各部门以以及各分分公司、子公司司的负责责人为所所在单位位信息报报告第一一责任人人，同时时各部门门以及各各分公司司、子公公司应当当指定专专人作为为指定联联络人，遇有重重大事项项，应当当在第一一时间告告知董事事会秘书书或证券券事务代代表、证证券部。第三十五五条公司司财务部部负责定定期报告告和临时时报告中中有关财财务部分分内容的的起草，并按时时间要求求提供给给董事会会秘书或或证券事事务代表表、证券券部，9 其余各项项内容由由董事
25、会会秘书及及证券事事务代表表、证券券部负责责起草。第三十六六条如证证券监管管部门、交易所所对年度度报告、中期报报告、季季度报告告的格式式进行修修改，由由董事会会秘书根根据修改改后的格格式对分分工进行行调整，并报公公司董事事会批准准。第三十七七条定期期报告经经董事会会批准后后，董事事会秘书书及证券券事务代代表、证证券部负负责在22个工作作日内报报送证券券监管部部门和交交易所。年度报报告摘要要和中期期报告摘摘要以及及相应的的财务报报告、审审计报告告、董事事会决议议等文件件报送上上交所，经备案案确认，公告登登报的时时间和报报刊名称称须在公公布前11个工作作日书面面通知上上交所以以便其发发布信息息公告
26、和和处理停停牌事宜宜。对交交易所的的审核意意见要出出具答辩辩意见。第三十八八条公司司发生无无法预测测的重大大事件，有关部部门应及及时告知知董事会会秘书或或证券事事务代表表、证券券部，由由董事会会秘书及及证券事事务代表表、证券券部负责责在发生生后1个交易易日内向向证券监监管部门门及交易易所做出出报告，编制的的重大事事项公告告书同时时上报备备案，并并备置公公司所在在地。第三十九九条公司司通过新新闻媒介介披露某某一重要要事项时时，董事事会秘书书及证券券事务代代表、证证券部负负责向证证券监管管部门和和交易所所报告披披露的方方式和内内容。在在任何公公共传播播媒介中中出现的的消息可可能对公公司股票票的市场
27、场价格产产生误导导性影响响，公司司知悉后后应责成成董事会会秘书及及证券事事务代表表、证券券部立即即报告交交易所并并按要求求做出公公开澄清清。董事事会秘书书应主动动或应证证券监管管部门、交易所所要求，找出公公司股票票价格或或成交量量波动异异常的原原因，并并及时公公告澄清清。第四十条条董事会会秘书及及证券事事务代表表、证券券部负责责掌握公公司股票票被收购购的情况况。对法法人或自自然人持持有公司司普通股股每增减减5的情情况要及及时了解解，获取取其收购购报告和和公告的的信息。第四十一一条公司司董事会会如需决决定重大大事项，董事会会秘书或或证券事事务代表表、证券券部负责责在该董董事会会会议日期期前至少少
28、3个工作作日将会会议日期期及议案案通知交交易所，并在会会议结束束后的22个工作作日内将将决议报报交易所所。10 董事会通通过的重重大事项项的决议议，在会会议结束束后以传传真或专专人送达达的方式式报告交交易所，经审定定需公开开披露的的信息，按交易易所通知知要求在在指定报报刊上向向社会公公开披露露。第四十二二条公司司董事会会秘书及及证券事事务代表表、证券券部负责责将董事事会提议议召开股股东大会会的审议议事项及及时间在在做出决决议的22个工作作日内上上报交易易所，至至少在召召开股东东大会前前7日将全全套股东东大会材材料及审审议事项项报交易易所公司司管理部部备案，在股东东大会召召开前22个工作作日内将
29、将大会决决议预定定公告日日期和预预定报刊刊通知交交易所，以便安安排停牌牌事宜，在股东东大会结结束当天天将大会会决议以以传真的的方式报报送交易易所，经经审核在在指定的的报刊上上向社会会公开披披露，有有关资料料原件须须随后报报送。第四十三三条公司司董事、监事、高级管管理人员员、持股股5%以上上的股东东及其一一致行动动人、实实际控制制人应当当及时向向公司董董事会报报送公司司关联人人名单及及关联关关系的说说明。公公司应当当履行关关联交易易的审议议程序，并严格格执行关关联交易易回避表表决制度度。交易易各方不不得通过过隐瞒关关联关系系或者采采取其他他手段，规避上上市公司司的关联联交易审审议程序序和信息息披
30、露义义务。第四十四四条通过过接受委委托或者者信托等等方式持持有公司司5%以上上股份的的股东或或者实际际控制人人，应当当及时将将委托人人情况告告知公司司，配合合公司履履行信息息披露义义务。第四十五五条公司司财务部部门对公公司信息息披露工工作承担担配合义义务，须须严格按按照公司司财务务内部控控制制度度控制制公司财财务管理理和会计计核算，完善财财务监督督机制，保证公公司披露露的各项项财务数数据真实实、准确确、及时时。第四十六六条公司司总部各各部门以以及各分分公司、子公司司如发现现公共媒媒体上有有关公司司报导不不实之处处，应将将信息反反馈给董董事会秘秘书或证证券事务务代表、证券部部，以便便澄清事事实，
31、维维护公司司和投资资者的利利益。第四十七七条公司司信息披披露之外外的纯业业务类的的对外宣宣传，以以及配合合证券监监管部11 门开展的的推介活活动由公公司市场场部具体体负责。经董事事会秘书书同意，接受媒媒体的采采访，被被采访人人应事先先通知记记者将采采访内容容传真或或发电子子邮件至至公司。采访结结束后，被采访访人应要要求记者者提供拟拟发表的的稿件，经公司司负责宣宣传工作作的主管管人员及及董事会会秘书审审核同意意后方可可发表，正式发发表的稿稿件需提提交公司司证券部部备案。第四十八八条公司司及各分分公司、子公司司的研究究人员在在就经济济、行业业、上市市公司等等专业性性问题，接受采采访、发发表看法法时
32、，应应特别标标注“所有观观点仅代代表个人人看法”。此外外，公司司及各分分公司、子公司司的研究究人员在在还应分分别遵循循如下规规定：（一）公公司研究究人员不不得对公公司业务务或公司司情况、股票价价格发表表任何言言论。（二）公公司各分分公司、子公司司的研究究人员应应尽量避避免发表表关于公公司的研研究报告告，如发发表此类类研究报报告，应应在显著著位置标标明如下下内容：1、该公公司与公公司的关关系；22、所有有观点均均以公司司公开披披露的信信息为依依据。第四十九九条公司司董事会会、监事事会、股股东大会会决议、会议资资料、公公告文件件、会议议记录等等涉及公公司信息息披露工工作的文文件、资资料由证证券事务
33、务代表整整理归档档，由公公司证券券部负责责统一保保管，档档案保管管期限为为永久。第五章股股价敏感感信息的的归集、保密及及披露制制度第五十条条公司及及相关信信息披露露义务人人应当公公平地向向所有投投资者披披露可能能对公司司证券及及其衍生生品种交交易价格格产生较较大影响响的重大大事件（以下简简称“股价敏敏感重大大信息”），以以使所有有投资者者均可以以同时获获悉同样样的信息息，不得得有选择择性地、提前向向从事证证券投资资、证券券分析、咨询及及其他证证券服务务业的机机构、个个人及其其关联人人等特定定对象单单独泄露露。12 第五十一一条公司司的股东东、实际际控制人人及筹划划并购重重组等重重大事件件过程中
34、中的相关关人员，应及时时主动向向公司通通报有关关信息，并配合合公司董董事会、董事会会秘书、证券事事务代表表和证券券部及时时、出自自 中国国最大的的资料库库下载准准确、完完整地进进行披露露。公司司在获悉悉相关信信息时，应当由由证券部部负责及及时向交交易所申申请停牌牌并披露露影响股股价的重重大信息息。第五十二二条对于于正在筹筹划中的的可能影影响公司司股价的的重大事事项，公公司及其其董事、监事、高级管管理人员员，交易易对方及及其关联联方和其其董事、监事、高级管管理人员员（或主主要负责责人），聘请的的专业机机构和经经办人员员，参与与制订、论证、审批等等相关环环节的有有关机构构和人员员，以及及提供咨咨询
35、服务务、由于于业务往往来知悉悉或可能能知悉该该事项的的相关机机构和人人员等（以下简简称“内幕信信息知情情人”）在相相关事项项依法披披露前负负有保密密义务。在公司司股价敏敏感重大大信息依依法披露露前，任任何内幕幕信息知知情人不不得公开开或者泄泄露该信信息，不不得利用用该信息息进行内内幕交易易。第五十三三条公司司预计筹筹划中的的重大事事件难以以保密或或相关事事件已经经泄露的的，应及及时向交交易所主主动申请请停牌，直至真真实、准准确、完完整地披披露信息息。停牌牌期间，公司应应当至少少每周发发布一次次事件进进展情况况公告。发生涉及及公司的的市场传传闻或在在没有公公布任何何股价敏敏感重大大信息的的情况下
36、下公司股股票交易易发生异异常波动动时，公公司应当当向交易易所主动动申请停停牌，并并核实有有无影响响公司股股票交易易的重大大事件，不得以以相关事事项存在在不确定定性为由由不履行行信息披披露义务务。第五十四四条剔除除大盘因因素和同同行业板板块因素素影响，公司股股价在股股价敏感感重大信信息公布布前200个交易易日内累累计涨跌跌幅超过过20%的，公公司在向向中国证证券监督督管理委委员会（以下简简称“中国证证监会”）提起起行政许许可申请请时，应应充分举举证相关关内幕信信息知情情人及直直系亲属属等不存存在内幕幕交易行行为。第五十五五条公司司如在澄澄清公告告及股票票交易异异常波动动公告中中披露不不存在重重大
37、13 资产重组组、收购购、发行行股份等等行为的的，应同同时承诺诺至少33个月内内不再筹筹划同一一事项。第五十六六条公司司拟实施施无先例例、存在在重大不不确定性性、需要要向有关关部门进进行政策策咨询、方案论论证的重重大事项项，在向向有关部部门政策策咨询、方案论论证前，应当在在闭市后后向交易易所申请请停牌。停牌的的同时应应披露该该重大事事项类型型，原则则上自停停牌后55个工作作日内携携带相关关材料向向相关部部门咨询询论证。公司向交交易所申申请停牌牌时，应应同时提提交停牌牌和复牌牌的书面面申请。复牌书书面申请请应当明明确：自自公司股股票停牌牌之日起起5个工作作日内（含停牌牌当日），如果果公司未未就停
38、牌牌事项及及方案与与相关部部门咨询询、论证证，或者者经论证证方案未未获准的的，则公公司股票票在下一一个交易易日自动动复牌。自动复复牌时，公司应应按规定定进行公公告。公司应在在方案咨咨询、论论证结束束后立即即向交易易所申请请复牌，复牌的的同时披披露方案案论证结结果。如如果方案案未通过过论证，公司应应披露原原因；如如果通过过论证，公司应应公告方方案。第五十七七条公司司涉及行行政许可可及无先先例、存存在重大大不确定定性、需需要向有有关部门门进行政政策咨询询、方案案论证的的重大事事项的，应当向向中国证证监会提提交内幕幕信息知知情人以以及直系系亲属在在事实发发生之日日起前66个月内内有无持持有或买买卖上
39、市市公司股股票的相相关文件件，并充充分举证证相关人人员不存存在内幕幕交易行行为。第六章信信息披露露的保密密和责任任追究制制度第五十八八条在公公司信息息披露前前，公司司信息披披露的义义务人及及其他信信息知晓晓人应采采取必要要的措施施，在信信息公开开披露前前将信息息的知情情者控制制在最小小的范围围内。14 第五十九九条公司司信息披披露的义义务人和和其他信信息知晓晓人，对对其知晓晓的公司司应披露露的信息息负有保保密的责责任，不不得擅自自以任何何形式对对外泄露露公司有有关信息息，否则则公司保保留追究究其法律律责任的的权利。第六十条条公司聘聘请的顾顾问、中中介机构构工作人人员、关关联人等等因擅自自披露公
40、公司信息息给公司司造成严严重影响响或带来来损失的的，公司司保留追追究其法法律责任任的权利利。第六十一一条由于于工作失失职或违违反本办办法规定定，致使使公司信信息披露露工作出出现失误误给公司司造成严严重影响响或带来来损失的的，公司司追究责责任人的的管理责责任，对对责任人人可以根根据公司司年度度绩效考考核办法法给予予处罚，同时可可以给予予批评、警告、撤职、解除劳劳动合同同等处分分，并且且可以责责令其进进行适当当的赔偿偿，直至至追究法法律责任任。第六十二二条公司司出现信信息披露露违规行行为被证证券监管管部门采采取监管管措施、或被交交易所通通报批评评或公开开谴责的的，公司司董事会会将及时时组织对对本办
41、法法实施情情况的检检查，采采取相应应的更正正措施。公司将将对有关关责任人人及时进进行内部部处分，并将处处理结果果在2个工作作日内报报交易所所备案。第七章附附则第六十三三条本办办法由公公司证券券部制订订，并提提交公司司董事会会审议通通过后由由公司证证券部负负责解释释。第六十四四条本办办法由公公司董事事会负责责实施，由监事事会负责责监督。董事会会应对信信息披露露事务管管理制度度的年度度实施情情况进行行自我评评估，在在年度报报告披露露的同时时，将关关于信息息披露事事务管理理制度实实施情况况的董事事会自我我评估报报告纳入入年度内内部控制制自我评评估报告告部分进进行披露露。监事事会应当当形成对对公司信信
42、息披露露事务管管理制度度实施情情况的年年度评价价报告，并在年年度报告告的监事事会公告告部分进进行披露露。监事事会可对对本办法法的实施施情况进进行定期期或不定定期检查查，对发发现的重重大缺陷陷及时督督促公司司董事会会进行改改正，并并根据需需要要求求董事会会对制度度予以15 修订。如如董事会会不予更更正的，监事会会可以向向交易所所报告，并经交交易所形形式审核核后，发发布监事事会公告告。第六十五五条本办办法由公公司第【三】届届董事会会第【十十八】次次会议决决议修订订通过，自通过过之日起起生效实实施，原原北京京三元食食品股份份有限公公司信息息披露管管理办法法同日日废止。第六十六六条公司司应在董董事会审审议通过过本办法法的2个工作作日内，将本办办法报证证券监管管部门和和交易所所备案，并同时时在公司司信息披披露指定定登载网网址上披披露。第六十七七条本办办法的修修订，应应当履行行由公司司证券部部起草、董事会会审议、报备和和网上披披露程序序。第六十八八条本办办法未尽尽事宜按按中国证证监会和和交易所所的有关关规定办办理。如如证券监监管部门门对于信信息披露露有新的的规定出出台，从从其规定定。北京三元元食品股股份有限限公司20088年7月15日16出自自 中国国最大的的资料库库下载