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1、投资管理有有限公司规章制度 目 录第一章 公司欢迎迎词（暨总总则）第二章 公司概况况 第第一节 公司简介介 第第二节 企业文化化第三章 经营管理理第一节 组织架构构第二节 岗位职责责 一、 总经理办公公室岗位职职责1、 总经理岗位位职责2、 总经理助理理岗位职责责3、 法务专员岗岗位职责二、 行政部岗位位职责1、 行政总监岗岗位职责2、 行政专员岗岗位职责3、 招聘专员岗岗位职责4、 前台岗位职职责5、 保安岗位职职责6、 电脑岗位职职责三、 财务部岗位位职责1、 财务经理岗岗位职责2、 会计岗位职职责3、 出纳岗位职职责四、 投资部岗位位职责1、 投资总监岗岗位职责2、 投资经理岗岗位职责3
2、、 投资助理岗岗位职责五、 风控部岗位位职责1、 风控经理岗岗位职责2、 风控专员岗岗位职责六、 市场部岗位位职责1、 市场总监岗岗位职责2、 文案专员岗岗位职责3、 企划专员岗岗位职责4、 客服专员岗岗位职责第三节 绩效考核核一、 考核说明二、 考核办法三、 奖惩措施第四节 会议制度度一、 员工大会二、 总经理办公公会议三、 部门会议四、 晨会五、 夕会六、 临时会议第四章 行政管理理第一节 员工守则则第二节 考勤管理理第三节 礼仪规范第四节 员工聘用用第五节 资源节约约第六节 行政处罚罚第五章 薪酬福利利第一节 薪酬管理理第二节 福利管理理第六章 业务办办公第一节 业务调研研第二节 差旅管
3、理理附则第一章 公司欢迎迎词（暨总总则）亲爱的同仁仁们：大家好！欢欢迎您加入入龙，成为我我们财富梦梦工厂的重重要一员。我们希望并将努力，让我们有幸与您一起共事的这段岁月，成为您职业生涯和生命经历中最有收获最有意义的难忘之旅。国有国法，司司有司规。为了帮助您更好地认识公司了解公司，并按照公司的要求做到律己达人爱岗敬业，我们通过长时间的精心思考，以及公司员工使用过程中的全面建议，最终制定并沉淀了这本手册。所以，手册中的所有内容，对所有员工均为重要，当然也适应于所有员工。请您快速阅读并放于便于取阅的地方，在您遇到有关公司制度和业务工作方面的问题时，即可随时参阅。当然，我们仍将会继续吸取每位新员工的合
4、理建议，并不断去完善这本手册。当然，需要要声明的是是，您不可可能在手册册中找到所所有问题的的答案，因因为它不是是一本百科科全书，更不是万万能圣经。本本手册仅仅仅列出了公公司一些重要制制度的概要要，为公司司正常的运运营提供必必要的参考考依据。但但不管手册里里的内容多么完完善，也替替代不了您您与主管之之间的日常常沟通。另外，所有有的制度终终究都是人人为制定的的，更是冰冰冷而死板板的。它固固然可以简简化事情的的界定原则则和处理方方法，但我我们更倾向向于喜欢那那些在心中中一直坚守守制度的员员工。因为为如果您真真正明白了了职业操守守与品德诚诚信的正确确含义，您您将无需任任何制度来来约束您。我们相信，我我
5、们未来的的共事时光光，将会在在本制度手手册的监督督与见证下下，逐渐变变得美好而而难忘。第二章 公司概况况第一节 公司简简介一、 工商资料二、 成立背景三、 名称内涵四、 公司优势五、 成绩荣誉六、 未来发展七、 企业文化企业文化是是公司可持持续经营的的准则和纲纲领，也是公司可以以不断发展展壮大的基基石和灵魂魂，同时也也是所有股股东、员工工、客户以以及合作伙伙伴的行为为指南。它它的基本内内容是：专专业、诚信信、共赢、感感恩。1、专业作为一家金金融投资服务公公司，我们们尽力通过不不断努力，以以专业的技技能超越客客户的预期期，来帮助助客户创造造更多价值值；2、诚信我们承诺严严格遵纪守守法，合法法合规
6、，并并以最高道道德标准为为准绳，在在任何情况况下都始终终保持诚信信与责任心心；3、共赢我们希望我我们的客户户能够财有有所理家有有所安，笑笑有欢颜心心有坦然。我我们希望我我们的员工工能在公司司开创良好好职业生涯涯并茁壮成成长。我们们还希望这这个社会能能够一天比比一天更加加美好，客客户，员工工，公司大大家一起共共赢；4、感恩我们深知，我我们将来所所取得的任任何成就，都都是上天及及客户所给给予的机会会与恩赐，所所以我们也也因此深度度感恩，并并立志尽力力去热心公公益，回报报社会。第三章 经营管管理本章根据公公司有关规规章制度制制定了公司司的机构设设置、办公公制度及各各部门岗位位责任，旨旨在通过规规范的
7、组织织和行为，完完善公司的的经营管理理，有效地地防范金融融风险，更更好地完成成公司下达达的各项指指标。第一节 组织架构构一、 公司实行总总经理负责责制。二、 公司由总经经理办公室室、行政部部、财务部部、投资部部、风控部部、客服部部、市场部、电脑脑部等八个职能部部门组成。1、总经理理办公室：负责公司司运营发展展的全面工工作；2、行政部部负责公司司员工招聘聘、培训，有有效组织公公司人力资资源和后勤勤保障，为为公司创造造有序、规规范、安全全、高效的的工作环境境；负责公公司操作系系统和客服服系统的日日常运行、管理和维护，以及全部硬件设备的日常运行、管理、维护和维修等；3、财务部部负责公司司成本核算算，
8、为公司司发展提供供各项依据据，保障公公司的稳定定运营；44、投资部部负责投资资产品的设设计与开发发，投资策策略的制定定与执行，投投资标的的的调研与分分析等，最最终为客户户提供满意意的投资回回报；5、风控部部负责投资资策略的实实施与监督督，投资风风险的设置置与监管，保保证公司投投资资金的的安全，在在遇到符合合公司风险险设置的条条件时，严严格按照公公司风控规规定执行操操作流程等等；6、市场部部负责投资产产品的宣传传设计、公公司形象的的宣传维护护、产品渠渠道的开发发维护，公公司客户日日常管理与与维护，重要要资讯的传传播及业务务咨询等工工作。第二节 岗位职责一、总经理理办公室岗位位职责1、 总经理岗位
9、位职责（1）、公公司实行总总经理负责责制。总经经理全面管管理公司，负责责组织开展展各项工作作；（2）、认认真贯彻国国家相关的的方针、政政策和法令令，严格遵遵守公司的的各项规章章制度，确确保各项制制度的顺利利落实，并并结合业务务实践制订订相关实施施细则；加加强制度执执行力的检检查，防范范各类责任任事故和人人为差错的的发生；建建立重大事事故应急预预案，有效效处理各类类突发事件件；（3）、维维护公司与与各合作单单位、政府府职能及监管部门门的关系，并并取得其积积极的支持持；（4）、结结合公司经经营特点，合理理制定工作作计划，合合理有效的的设置工作作岗位及工工作职责，优优化业务流流程，提高高经营效率率；
10、依法经经营规范管管理，确保保各项任务务的组织和和实施，取取得良好的的经济效益益和社会效效益； （5）、合合理制定员员工绩效考考核制度，严格执行奖罚分明； （6）、全全面负责公公司员工政政治思想工工作，教育育职工团结结合作、爱爱岗敬业，营营造一个积积极健康、快快乐高效的的工作氛围围； （7）、积积极开展各各项培训工工作，有效效提高员工工的各种技技能；同时时注重专业业人才的引引进和挽留留，全面提提升公司整整体业务实实力和专业业领域市场场综合竞争争力； （8）、协协调各部门门关系，确确保各部门门团结协作作，互尊互互助，提高高公司运营营效率。2、 总经理助理理岗位职责责（1） 按照总经理理的工作规规划
11、提供相相关的准备备工作；（2） 及时准确的的向各部门门传达总经经理的工作作要求及工工作规划，记记录各部门门主管提出出的约见及及工作安排排，并快速速整理合理理安排后向向总经理汇汇报；（3） 按时按质完完成总经理理交办的其其他相关工工作。3、 法务专员岗岗位职责（1） 负责公司保保密工作和和法律事务务，妥善保保管和正确确使用公司司印章和介介绍信；（2） 负责公司与与相关监管管部门的相相关法律事事件，合理理顺畅解决决相关法律律问题；（3） 合理处理公公司与其他他相关公司司之间的法法律问题，同同时负责公公司员工、客客户与公司司之间可能能产生的相相关法律问问题。二、行政部部岗位职责责行政部可分分为行政总
12、总监岗、行行政专员岗岗、招聘专专员岗、前台岗岗、保安岗岗、电脑岗六个相关关职能岗位位。1、行政总总监岗位职职责（1）行政政总监岗位位职责的核核心是：合合理分配及及调动公司司的人力物物力等相关关资源，为为公司有序序、规范、安安全、高效效的运营提提供相关支支持，并协协助总经理理安排组织织相关工作作；（2）负责责行政部门门全部岗位位的人员招招聘、岗位位职责、工作安排排、绩效考考核等；负负责公司日日常行政事事务管理，协协助总经理理处理日常常工作；（3）根据据领导指示示和公司发发展战略，负负责起草部部门年度工工作计划、年年度工作总总结和其他他重要文稿稿。协助总总经理制定定公司发展展规划、重重大事项计计划
13、等； （4）协助助总经理协协调公司各各部门工作作，监督、落落实各部门门工作完成成情况，做做好公司各各项通知、决决定等重要要信息的上上传下达工工作，对公公司各项工工作和计划划的督办和和检查；（5）负责责制定公司司内部规章章制度，并并督促、检检查各种规规章制度的的实施情况况；（6）协助助总经理负负责公司的的对外宣传传、外事接接待工作，协协助公司领领导组织安安排各种会会议，或会会同有关部部门筹备公公司其他会会议及有关关重要活动动，做好会会议记录和和整理会议议纪要，根根据需要按按会议决定定发文；（7）负责责策划、组组织、安排排公司员工工的文娱活活动，丰富富员工的生生活，协助助公司领导导创建公司司的企业
14、文文化； （8）接纳纳其他部门门合理的工工作请求，并并在职责范范围内尽力力协助其完完成工作；（9）每周周每月定期期举行部门门会议，汇汇总制作包包括但不限限于公司员员工薪酬和和物资进出出等工作报报表，上报报总经理；（10）总总经理交办办的其他工工作事项。2、行政专专员岗位职职责（1）负责责传达总经经理办公会会议精神并并监督执行行情况，总总经理办公公会次日完完成会议纪纪要并请参参会人员签签字后存档档，负责组组织学习公公司领导批批示传阅的的文件，负负责有关会会议组织、会会务安排、会会议通知、会会议记录、会会议纪要及及决议督办办等事项； （2）具体体落实公司司领导批复复由行政部部办理的各各项工作，并并
15、按期完成成；（3）负责责公司文件件材料的草草拟、打印印、呈报、送送达、签收收、登记、报报审、传阅阅、归档工工作，负责责公司重要要文件资料料的整理、分类、保管、装订、存档及调阅工作，负责书籍、报刊等非文件性资料的订阅、登记、保管及借阅工作；（4）负责责公司资产产管理，包包括固定资资产、通讯讯设备、低低值易耗品品和办公用用品、宣传传用品等，做做好购置、登登记、保管管、领用工工作；（5）做好好公司历年年大事记的的原始资料料收集和编编纂工作，定定期或不定定期编辑公公司简讯、简简报或内部部发行的刊刊物；（6）负责责对公司内内的违法违违规行为进进行稽核，并并根据公司司规章制度度提出处理理意见，每每月底提供
16、供月度稽核核报告并进进行公示，做做好稽核资资料的整理理归档工作作； （7）遇法法定节假日日前组织各各部门主管管进行公司司安全大检检查； （8）负责责员工劳动动考勤、请请假公差、仪表规范、劳动纪律等方面的检查、监督工作及日常安全检查工作，要求每周至少进行两次员工检查并记录； （9）负责责公司保洁洁管理，监监督、检查查保洁工作作质量和进进度，每日日开盘前检检查一次保保洁工作完完成情况；（10）行行政总监交办的的其他工作作。 3、招聘专专员岗位职职责（1）负责责办理员工工招聘、培培训、转正正、晋级、调调离、辞职职、解聘等等具体工作作；（2）制定定相关的招招聘、培训等管理流程程，并负责责相关流程程的引
17、导审审核工作；（3）招聘聘专员应通通过网络，报报纸及社会会关系进行行主动性招招聘，招聘聘时应注重重人员的品品行与专业业技能。招招聘后需进进行为期33天的培训训，培训内内容包括，公公司简介，业业务介绍，股股票，期货货市场基础础知识，其其他相关的的金融知识识等。培训训结束后对对新员工进进行系统考考核，出示示具体考核核意见，并并报备至其其应聘部门门主管进行行二次审核核，通过后后方予以录录取；（4）负责责员工劳动动合同管理理工作，按按公司要求求完成劳动动或劳务合合同签订工工作； （5）执行行公司制定定的薪酬奖奖励制度和和岗位考核核制度，完完成人员和和岗位考核核工作；（6）负责责员工培训训工作，协协助各
18、部门门组织员工工培训，为为员工提供供有针对性性、适用性性的岗位培培训和职业业道德培训训。根据员员工个人发发展方向，配配合公司提提供的职业业发展培训训，定制适适应员工个个人发展需需要的个人人发展计划划和职业发发展培训；（7）每月月至少在公公司范围内内组织一次次培训，培培训结束后后通过考试试来进行知知识巩固，并并可适当进进行奖惩。所有培训记录均需留痕，并存档；（8）行政政部主管交交办的其他他工作。4、前台岗岗位职责（1） 负责客户和和应聘人员员拜访的记录录、接待、引引导；（2） 负责外出员员工的拜访访记录；（3）负责责公司各类类邮件快递递收寄及通知知转达；（4）负责责考勤机的的时间校对对及考勤提提
19、醒； （5）负责责接待大厅厅环境与秩秩序维护，发发现问题及及时上报部部门主管并并辅助解决决；（6）行政政部主管分分配的其他他工作。 附：前台台接待要求求（1）为公公司来客设设立登记本本，所有来来公司人员员均须登记记，（总经经理的熟朋朋友或公司司原有客户户免登记）。登登记本上注注明来访人人姓名、人人数、来访访事由、出出入时间；（2）上班班时间必须须在岗，如如因公务需需外出，经经直接领导导批准可离离岗。外出出期间，由由其直接领导导安排前台台接待人员员，必须保保证前台无无空岗。如如无法安排排人员，前前台接待人人员不得外外出，私事事不得离岗岗；（3）公司司有来访客客人，来客客行至前台台一米以内内，前台
20、接接待必须起起身微笑相相迎，说礼礼貌用语，招招呼客人到到会客区就就座。客人人坐下后，前前台接待方方可就座；（4）来客客提出个人人要求时，前前台接待必必须认真聆聆听，有必必要时做好好笔记，如如遇无法处处理的投诉诉，则请客客人稍等，汇汇报直接领领导解决；（5）来客客提出要找找公司员工工时，前台台接待应先先问有无预预约，并请请来客做好好登记，再再打电话致致要找的员员工，询问问是否带进进。如回答答需要马上上带进，则则应行前领领路，如需需迟些才带带进，请客客人在接待待室就坐，为为客人倒水水，请客人人稍待。等等可以带进进时，再将将客人带进进。带进办办公室后，再再为客人倒倒水。客人人离开时，微微笑致意，“欢
21、迎下次再来”；（6）如来来客不听要要求，想要要硬闯办公公室，要尽尽快呼叫保保安协助拦拦截。如事事态紧急，要要尽快同时时呼叫公司司办公大厅厅其他员工协协助。5、保安岗岗位职责（1）站岗岗值班时,应着制服服,且站立立姿势正确确大方，讲讲究文明礼礼貌；站岗岗时间要坚坚守岗位，严严禁睡岗、串串岗、空岗岗、吸烟、与与他人聚谈谈等影响工工作行为；（2）负责责公司的安安全及消防防工作，对对公司消防防设施按规规定进行统统一管理，定定时检查，使使其始终处处于有效状状态；（3）每天天下班前，检检查各个部部门的门窗窗是否关好好，公共场场所的电源源是否关闭闭；（4）及时时处理公司司内部可能能出现的民民事纠纷，合合理处
22、理外外来的蛮横横捣乱人员员，保护好好公司的人人员与物品品财产的安安全；（5）协助助前台岗，负负责公司文文件的邮寄寄快递及签签收工作；（6）协助助前台岗负负责来访人人员的登记记、通报、引引导、衔接接等工作；（7）负责责对员工及及外来的各各类车辆按按规定进行行引导、管管理与存放放，不得将将车辆停在在公司正门门口；（8）行政政部主管安安排的其他他工作。6、电脑岗岗位职责（1）按照照公司及上上级主管要要求，负责责公司电脑脑、路由器器及其他网网络设备等等硬件和软软件的采购购、安装、维维护、维修修工作，负负责公司网网络线路故故障的检测测、排除及及修复，确确保公司网网络通信传传输畅通，正常使用，实时监控整个
23、局域网的运转和网络通信流量情况；（2）负责责妥善管理理电脑及网网络维修工工具及其他他相关物品，做做好物品清清单和物品品使用记录录；（3）确保保各种网络络系统服务务运行的不不间断性和和工作性能能的良好性性，出现故故障时应将故障造造成的损失失和影响控控制在最小小范围内；（4）负责责公司网络络安全和信信息安全，公公司网站的的维护及更更新工作；（5）每天天收盘后，对对交易大厅厅的所有电电脑进行杀杀毒。每周周五下班前前，对公司司所有的电脑进进行一次杀杀毒；（6）协助助公司员工工下载、安安装、维护护工作所需需要的软件件；（7） 监督员工的的上网行为为，严禁员员工上班时时间游戏或或其他与工工作无关的的内容；
24、每周五下班班时要检查查公司电脑脑是否关机机，对员工工电脑电源源没有关闭闭，进行登登记姓名，每每周汇总一一次，上交交行政部按按相关规定定进行处理理；（8） 如遇雷雨天天气，要提提前告知部部门主管，并并做好断电电断网，安安全防范工工作；（9） 不断进行网网络知识学学习，提高高自己的知知识水平；（10）行行政部主管管安排的其其他工作。（附）司机机岗位职责责（未来预预设岗位）（1）负责责车辆的定定期检查和和保养，确确保行车安安全；清楚楚了解车辆辆的保养时时间和各季季度的审核核工作，如如因证件不不齐全或过过期失效的的，后果由由司机负责责；（2）车辆辆出车前必必须进行安安全检查,车辆行车车途中应严严格遵守
25、中中华人民共共和国道路路交通管理理条例及及有关交通通安全管理理的规章规规则安全驾驾车，严禁禁酒后驾驶驶，严禁将将车交由无无证人员或或不合交通通法规规定定的人员驾驾驶。同时时应遵守本本公司其它它相关的规规章制度，若有违规导致的罚款扣分均由驾驶员负担；（3）用车车部门在用用车前须填填写用车车申请书，经经部门主管管签字后交交总经理审审批后交司司机；（4）用车车应设用用车记录薄薄记录出出差地点、时时间、用车车人等，并并应要求用用车人在记记录薄上签签名，每月月30日前前上交财务务岗统计结结算；（5）如节节假日或业业余时间用用车的应提提前一天向向总经理或或行政部提提出申请并并填写用用车申请书书,经审审批后
26、方可可使用。该该用车时间间内所有责责任由用车车人负责（包包括事后得得知该时段段发生的电电子违章记记录罚款； （6）车辆辆出车任务务结束后和和节假日应应停放在公公司专用车车位内，不不得擅自将将公车私用用，否则追追究司机责责任；（7）爱惜惜公司车辆辆，平时要要注意车辆辆的保养，经经常检查车车辆的主要要机件，发发现有故障障的应及时时报告行政政部，经批批准后送汽汽修厂维修修； （8） 总经理和行行政部门主主管安排的的其他工作作。三、财务部部岗位职责责1、财务经经理岗位职职责（1） 负责公司整整体的经营营成本核算算工作审核核，为公司司稳健运营营提供数据据支持；（2） 合理安排部部门员工岗岗位职责，管管理
27、部门员员工的工作作开展；（3） 协助配合其其他相关部部门的工作作需求，及及时提供真真实有效的的相关数据据；（4） 负责公司绩绩效考核统统计工作，会计核查工作；（5） 严格遵守公公司的保密密制度，财财务各项数数据均放置置移动盘中中不得产生生于桌面，办公区域内内，每日检检查；（6） 总经理交办办的其他相相关工作。2、会计岗岗位职责（1）负责责公司经营营成本核算算工作，核核算各类固固定成本费费用，为公公司领导和和市场部门门提供业务务发展和考考核工作提提供依据； （2）负责责员工补扣扣款表和工工资表、个个人所得税税表等编制制及复核工工作，每月月5日前复复核完成，保保证工资按按时到帐；（3）负责责员工各
28、类类调研等和和手续费提提留等报表表编制工作作，每月55日前完成成；（4）严格格遵守公司司的保密制制度，财务务各项数据据均放置移移动盘中不不得产生于于桌面，办办公区域内内，每日检检查；（5）负责责对公司固固定资产进进行实物管管理，完成成每月固定定资产帐卡卡登记工作作及新增固固定资产建建帐工作； （6）部门门主管安排排的其他相相关工作。3、出纳岗岗位职责（1）负责责公司活动动等所产生的各各类费用进进行核查，并并详细记录录；（2）负责责制定、修修改和完善善各类核算算方法、步步骤和流程程，形成核核算制度并并存档； （3）负责责审核原始始凭证的真真实性、完完整性、合合法性；负负责公司费费用报销工工作；（
29、4）配合合会计，及及时完成相相关财务数数据的复核核等工作；（5）部门门主管安排排的其他其其他工作。四、投资部部岗位职责责1、投资总总监岗位职职责（1）设计计投资产品品，制定投投资策略，设设定投资组组合，监督督投资进度度，分派投投资任务，掌掌控投资风风险等；（2）合理理安排投资资部的工作作，向总经理理汇报部门门工作情况况，及时反反映相关问问题；（3）协助助总经理进进行公司的的战略规划划，渠道维维护等工作作；（4）总经经理安排的的其他相关关工作。2、投资经经理岗位职职责（1）执行行投资总监监分派的投投资任务和和操作计划划；（2）合理理安排调研研计划及投投资助理的的工作计划划，及时关关注投资标标的的
30、最新新变化，并并作出合理理的分析，汇汇报给投资资总监；（3）向投投资总监提提出合理的的投资建议议和工作建建议，及时时反馈相关关问题；（4）负责责投资助理理的招聘、辅导、监督、考核等工作，并向投资总监汇报；（5）对宏宏观微观经经济政策及及相关专业业领域进行行研究分析析，并提交交相关研究究报告，以以供投资经经理参考。（6）投资资部主管安安排的其他他相关工作作。3、投资助助理岗位职职责（1）配合合协助投资资经理做好好相关的投投资操作工作安安排；（2）对投投资策略和和投资组合合涉及到的的投资标的的进行研究究分析及调调研；（3）加强强自身的专专业知识学学习，尽快快成长为投投资经理。五、风控部部岗位职责责
31、1、风控经经理岗位职职责（1）负责责风控部的的日常管理理工作，制制定部门制制度规范，监监督员工执执行情况；（2）负责责风控部交交易及信息息系统的日日常运行、维维护和管理理工作；（3）负责责风控专员员的业务知知识培训及及风险意识识培训；（4）关注注相关市场场政策调整整和变化，制制定应对调调整和变化化的相关办办法；（5）加强强自身素质质的学习，熟熟悉市场了了解市场，对对市场行情情要有一定定的预判性性；（6）监督督风控人员员实时工作作状态，注注意风险提提醒、操作作过失等情情况，加予予纠正并做做记录；（7）每日日组织晨会会、夕会，提醒、总总结当日过过失、其他他出现风险险过失情况况，每周每每月汇总部部门
32、工作总总结并上报报总经理；（8）在风风险控制过过程中发现现风险，主主动参与风风险处置，并并及时向总总经理汇报报；（9）严格格遵守公司司风险管理理制度及业业务操作流流程，部门门规范；（10）公公司总经理理安排的其其他任务。2、风控专专员岗位职职责（1） 在工作中必必须严格遵遵守公司的的规章制度度，把公司司操作账户户的资金安安全视为本职工作中中第一位。工作核心就是按照规定严格止损、控制风控；（2）严格格执行公司司的操作流流程，不得得擅自做主主，不得徇徇私舞弊，不不得自行决决定改变止止损点，或或延误止损损平仓时间间；（3）在工工作期间，要要求保持精精神高度集集中，不得得做本职工工作以外相相关事情，工
33、工作期间，为为保证电脑脑、网速正正常，风控控人员只允允许使用工工作QQ，同同时不允许许打开其他他相关应用用软件；（4）工作作期间，如如有紧急情情况需要离离开，需合合理妥善安安排好交接接工作事宜宜，不能心心存侥幸，疏疏忽大意；（5）协助助负责风控控部的日常常管理工作作；（6）协助助负责风控控部交易及及信息系统统的日常运运行、维护护和管理工工作；（7）关注注相关市场场政策调整整和变化，协协助风控经经理制定对对应的相关关办法；（8）加强强自身素质质的培训，熟熟悉市场，了了解市场，对对市场行情情要有一定定的预判。及及时上报可可能会有剧剧烈动荡的的行情分析析；（9）每周周每月书写写工作总结结，上报至至风
34、控经理理；（10）风风控经理安安排的其他他任务。另附：风控控奖惩条例例六、市场部部岗位职责责1、市场总总监岗位职职责（1）负责责公司形象象宣传与维维护，公司司产品设计计与宣传工工作；（2）负责责公司重要要客户渠道道开拓与维维护工作，负负责公司与与外在公司司的相关合合作；（3）负责责本部门的的工作安排排，每周每每月汇总部部门工作上上报总经理理；（4）及时时了解市场场最新动向向，并形成成客观有效效的分析，向向总经理汇汇报；（5）协助助总经理进进行公司战战略规划、公公司管理等等工作；（6）总经经理安排的的其他相关关工作。2、文案专专员岗位职职责（1）负责责公司形象象宣传的文文案书写，负负责公司产产品
35、宣传的的文案书写写；（2）与总总经理办公公室法务专专员一起配配合，负责责公司对外外相关法律律事务；（3）协助助市场总监监，负责公公司网站、微微信公众号号、博客等等相关宣传传平台的设设计、制作作、更新与与维护工作作；（4）部门门主管安排排的其他相相关工作。3、企划专专员岗位职职责（1） 负责公司形形象宣传的的资料制作作，负责公公司产品宣宣传的资料料制作；（2） 与文案专员员一起合作作，制作公公司及部门门安排的相相关宣传材材料；（3）协助助市场总监监，负责公公司网站、微微信公众号号、博客等等相关宣传传平台的设设计、制作作、更新与与维护工作作；（4）部门门主管安排排的其他相相关工作。4、 客服专员岗
36、岗位职责（1）负责责公司客户户的咨询及及解释沟通通工作；（2）协助助文案专员员与企划专专员，制作作公司及部部门安排的的相关宣传传材料；（3）协助助市场总监监，负责公公司网站、微微信公众号号、博客等等相关宣传传平台的设设计、制作作、更新与与维护工作作；（4）部门门主管安排排的其他相相关工作。第三节 绩效考核核一、考核目目的1为了更更好的引导导员工行为为，加强员员工的自我我管理，提提高工作绩绩效,发掘掘员工潜能能，同时实实现员工与与上级更好好的沟通，创创建一个具具有发展潜潜力和创造造力的优秀秀团队，推推动公司总总体战略目目标的实现现。；2为了更更确切的了了解员工队队伍的态度度能力、个性性特点、工作
37、作绩效等基基本状况，为公司的人员选拔、岗位调动、奖惩、培训及职业规划等提供信息依据； 3为员工工的职业发发展计划的的制定和员员工的薪酬酬待遇（含含调整）以以及相关的的教育培训训提供人事事信息与决决策依据；二、适用范范围 绩效考评主主要是对全全体正式员员工进行的的定期考评评，适合所所有已转正正的正式员员工，投资资部员工此此项占比为为50%。其其余50%请参照投资部员工绩效标准。三、考核原原则1、以公司司对员工的的经营业绩绩指标、客客户满意度度、服务态态度及相关关的管理指指标，和员员工实际工工作中的客客观事实为为基本依据据；2、以员工工考核制度度规定的内内容、程序序和方法为为操作准则则；3、以全面
38、面、客观、公公正、公开开为核心考考核理念。四、考核评评价考核结果的的等级晋升升淘汰评定定：1公司晋晋升淘汰标标准以绩效效考核为基基础，视部部门每半年年或一年为为一个晋升升淘汰周期期。每年年年中和年末末对本公司司全体员工工进行一次次考核2半年或或年度考核核中，月均均绩效考核核分值高于于90分，则则可以提出出晋升申请请。3半年或或年度考核核中，月均均绩效考核核分值低于于90分但但高于800分，仅为为维持阶段段，薪资不不作调整。4半年或或年度考核核中，月均均绩效考核核分值低于于80分，则则视情况进进行降级。5员工提提出晋升申申请时由四四项基本环环节组成：员工自荐、绩绩效考核、主主管推荐、总总经理意见
39、见。其中，员工工自荐：110% 绩效考核核：60% 主管推荐荐：15% 总经经理意见：15%四项环节评评分总分达达到90分分以上，则则可晋升五、考核程程序 考核的一一般操作程程序：1、员工自自评：按照照“绩效考核核表”，员工选选择适当的的考核量表表进行自我我评估。2、直接主主管复评：直接主管管对员工的的表现进行行复评。3、间接主主管复核：间接主管管对考核结结果评估，并并最后认定定。4、当直接接主管欲评评分数与员员工自评分分数差距很很大,甚至至跨越档级级时：（1）直接接主管应让让员工本着着客观的原原则再次自自评；（2）如员员工再次自自评分数变变化不大时时，直接主主管可以进进行复评，并并向该员工工
40、的间接主主管说明情情况；（3）当员员工自评分分数与直接接主管分数数出现档级级上的差别别，建议主主管应该与与该员工进进行面谈，并并完成“绩效面谈谈表”；（4）当员员工最后考考核分数高高于90分分，或低于于80分时时： 该员工工主管与员员工进行面面谈，并完完成“绩效面谈谈表”； 如有必必要，可另另外附具体体的事实说说明，作为为考核结果果的补充材材料。注：考核周周期分为：月度、季季度、年度度六、考核申申诉1、考核申申诉是为了了使考核制制度完善化化和在考核核过程中真真正做到公公开、公正正、合理而而设定的特特殊程序；2、部属与与直接主管管讨论考核核内容和结结果后，如如有异议，可可先向部门门主管提出出申诉
41、，由由部门主管管进行协调调；如部门门主管协调调后仍有异异议，可向向人事决策策委员会提提出申诉，由由人力资源源部门专员员进行调查查协调；3、考核申申诉的同时时必须提供供具体的事事实依据。第四节 会议制度度本制度中“办公会议议”范围：总经理办公公会、部门门例会、员员工大会、临临时会议、晨晨会、夕会会等。一、总经理理办公会议议 1、总经理理办公会由由总经理或或副总经理理主持召开开； 2、出席总总经理办公公会议人员员：公司总总经理、副副总经理、部部门负责人人若干人； 3、列席总总经理办公公会议人员员：由总经经理提名的的列席人员员若干人； 4、总经理理办公会议议题：公司司远期发展展规划、近近期工作部部署
42、及安排排、公司规规章制度的的制定和颁颁布、总经经理临时提提出的议题题； 5、总经理理办公会召召开时间：每周一下午午 15：30-16：30；每周五五下午155：30-16：30；如遇节假日日，则为节节假日后第第一个工作作日下午115：300；或总经经理临时召召集。二、部门例例会 1、部门例例会由部门门负责人主主持召开，部部门负责人人缺席时可可委托部门门其他人员员主持召开开；2、出席部部门例会人人员：部门门负责人，部部门成员若若干人； 3、部门例例会可邀请请公司领导导或其他部部门人员出出席或旁听听； 4、部门例例会议题：根据总经经理办公会会通过的议议案，研究究、制订工工作计划，安安排部门工工作，
43、完成成领导部属属的各项任任务指标； 5、部门例例会召开时时间：每天天上午8：309：00；每周周一下午 16：4017:000；或部部门负责人人临时召集集； 6、部门例例会应在充充分的民主主协商的气气氛中进行行，部门负负责人应广广泛听取部部门成员对对在工作中中遇到问题题的反映以以及合理化化建议，并并及时向上上级反馈各各项信息。三、员工大大会 1、员工大大会由公司司总经理或或副总经理理主持召开开，或由公公司总经理理或副总经经理指定人人员召开； 2、员工大大会由公司司全体员工工参加；3、员工大大会议题：公司远期期发展规划划、近期工工作部署及及安排、公公司规章制制度的颁布布、公司月月度、年度度总结等
44、；4、员工大大会召开时时间：每月月第三个工工作日下午午15：33017:00；或或总经理临临时召集。 四、临时会会议 1、临时会会议一般由由总经理或或副总经理理主持召开开，亦可根根据总经理理或副总经经理授权由由被授权人人主持召开开； 2、临时会会议参加人人选依据会会议议题由由相关部门门或人员参参加；3、临时会会议议题由由会议召集集人拟定； 4、临时会会议召开时时间：根据据需要临时时召开。 五、晨会 1、晨会是是员工日常常培训和交交流的非常常有效的一一种方式，由由公司投资资部、客服服部员工参参加，由员员工轮流主主持； 2、晨会时时间：每天天上午 88：3-9：00（与其他他重要会议议冲突时，可可
45、推迟或取取消） 3、会议主主要内容： （1）公司司制度，主主要工作规规划及通报报；（2）证监监会、证券券业协会、证证监局、交交易所法规规与政策； （3）国内内国际社会会要闻、财经要闻闻、资本市市场及行业业要闻（包包括监管政政策、法规规等方面的的要闻）； （4）每日日市场行情情分析和交交流，交易易策略的制制定（包括括指数变化化、主要品品种成交量量等）； 六、附则 1、会议须须有专人记记录。记录录内容包括括：会议类类别、参加加人、记录录人、召开开时间、会会议议题、会会议内容等等； 2、会议记记录定期（每每周五）交交行政部存存档。第四章 行政管理理本章根据公公司有关规规定，制定定了员工守守则、劳动动考勤、行行政处罚及及员工礼仪仪等方面的的规章制度度，旨在加加强公司内内部管理，严严格劳动纪纪律，规范范服务行为为，促进各各项业务健健康发展。第一节 员工守则 1、为人正正直，思想想端正，品品德高尚，诚诚实守信，自自觉遵守国国家金融政政策、法规规及公司的的有关规章章制度； 2、敬业爱爱岗，忠于于职守，以以高度的主主人翁责任任感对待本本职工作；3、团结友友爱，相互互尊重，礼礼貌待人，精精诚合作，严严格按程序序办事。工工作上服从从组织安排排，提高办办事质量和和效率； 4、努力钻钻研业务，不不断提高工工