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1、编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第38页 共39页投资管理有限公司规章制度 目 录第一章 公司欢迎词（暨总则）第二章 公司概况 第一节 公司简介 第二节 企业文化第三章 经营管理第一节 组织架构第二节 岗位职责 一、 总经理办公室岗位职责1、 总经理岗位职责2、 总经理助理岗位职责3、 法务专员岗位职责二、 行政部岗位职责1、 行政总监岗位职责2、 行政专员岗位职责3、 招聘专员岗位职责4、 前台岗位职责5、 保安岗位职责6、 电脑岗位职责三、 财务部岗位职责1、 财务经理岗位职责2、 会计岗位职责3、 出纳岗位职责四、 投资部岗位职责1、 投资总监岗位职责2
2、、 投资经理岗位职责3、 投资助理岗位职责五、 风控部岗位职责1、 风控经理岗位职责2、 风控专员岗位职责六、 市场部岗位职责1、 市场总监岗位职责2、 文案专员岗位职责3、 企划专员岗位职责4、 客服专员岗位职责第三节 绩效考核一、 考核说明二、 考核办法三、 奖惩措施第四节 会议制度一、 员工大会二、 总经理办公会议三、 部门会议四、 晨会五、 夕会六、 临时会议第四章 行政管理第一节 员工守则第二节 考勤管理第三节 礼仪规范第四节 员工聘用第五节 资源节约第六节 行政处罚第五章 薪酬福利第一节 薪酬管理第二节 福利管理第六章 业务办公第一节 业务调研第二节 差旅管理附则第一章 公司欢迎词
3、（暨总则）亲爱的同仁们：大家好！欢迎您加入龙，成为我们财富梦工厂的重要一员。我们希望并将努力，让我们有幸与您一起共事的这段岁月，成为您职业生涯和生命经历中最有收获最有意义的难忘之旅。国有国法，司有司规。为了帮助您更好地认识公司了解公司，并按照公司的要求做到律己达人爱岗敬业，我们通过长时间的精心思考，以及公司员工使用过程中的全面建议，最终制定并沉淀了这本手册。所以，手册中的所有内容，对所有员工均为重要，当然也适应于所有员工。请您快速阅读并放于便于取阅的地方，在您遇到有关公司制度和业务工作方面的问题时，即可随时参阅。当然，我们仍将会继续吸取每位新员工的合理建议，并不断去完善这本手册。当然，需要声明
4、的是，您不可能在手册中找到所有问题的答案，因为它不是一本百科全书，更不是万能圣经。本手册仅仅列出了公司一些重要制度的概要，为公司正常的运营提供必要的参考依据。但不管手册里的内容多么完善，也替代不了您与主管之间的日常沟通。另外，所有的制度终究都是人为制定的，更是冰冷而死板的。它固然可以简化事情的界定原则和处理方法，但我们更倾向于喜欢那些在心中一直坚守制度的员工。因为如果您真正明白了职业操守与品德诚信的正确含义，您将无需任何制度来约束您。我们相信，我们未来的共事时光，将会在本制度手册的监督与见证下，逐渐变得美好而难忘。第二章 公司概况第一节 公司简介一、 工商资料二、 成立背景三、 名称内涵四、
5、公司优势五、 成绩荣誉六、 未来发展七、 企业文化企业文化是公司可持续经营的准则和纲领，也是公司可以不断发展壮大的基石和灵魂，同时也是所有股东、员工、客户以及合作伙伴的行为指南。它的基本内容是：专业、诚信、共赢、感恩。1、专业作为一家金融投资服务公司，我们尽力通过不断努力，以专业的技能超越客户的预期，来帮助客户创造更多价值；2、诚信我们承诺严格遵纪守法，合法合规，并以最高道德标准为准绳，在任何情况下都始终保持诚信与责任心；3、共赢我们希望我们的客户能够财有所理家有所安，笑有欢颜心有坦然。我们希望我们的员工能在公司开创良好职业生涯并茁壮成长。我们还希望这个社会能够一天比一天更加美好，客户，员工，
6、公司大家一起共赢；4、感恩我们深知，我们将来所取得的任何成就，都是上天及客户所给予的机会与恩赐，所以我们也因此深度感恩，并立志尽力去热心公益，回报社会。第三章 经营管理本章根据公司有关规章制度制定了公司的机构设置、办公制度及各部门岗位责任，旨在通过规范的组织和行为，完善公司的经营管理，有效地防范金融风险，更好地完成公司下达的各项指标。第一节 组织架构一、 公司实行总经理负责制。二、 公司由总经理办公室、行政部、财务部、投资部、风控部、客服部、市场部、电脑部等八个职能部门组成。1、总经理办公室：负责公司运营发展的全面工作；2、行政部负责公司员工招聘、培训，有效组织公司人力资源和后勤保障，为公司创
7、造有序、规范、安全、高效的工作环境；负责公司操作系统和客服系统的日常运行、管理和维护，以及全部硬件设备的日常运行、管理、维护和维修等；3、财务部负责公司成本核算，为公司发展提供各项依据，保障公司的稳定运营；4、投资部负责投资产品的设计与开发，投资策略的制定与执行，投资标的的调研与分析等，最终为客户提供满意的投资回报；5、风控部负责投资策略的实施与监督，投资风险的设置与监管，保证公司投资资金的安全，在遇到符合公司风险设置的条件时，严格按照公司风控规定执行操作流程等；6、市场部负责投资产品的宣传设计、公司形象的宣传维护、产品渠道的开发维护，公司客户日常管理与维护，重要资讯的传播及业务咨询等工作。第
8、二节 岗位职责一、总经理办公室岗位职责1、 总经理岗位职责（1）、公司实行总经理负责制。总经理全面管理公司，负责组织开展各项工作；（2）、认真贯彻国家相关的方针、政策和法令，严格遵守公司的各项规章制度，确保各项制度的顺利落实，并结合业务实践制订相关实施细则；加强制度执行力的检查，防范各类责任事故和人为差错的发生；建立重大事故应急预案，有效处理各类突发事件；（3）、维护公司与各合作单位、政府职能及监管部门的关系，并取得其积极的支持；（4）、结合公司经营特点，合理制定工作计划，合理有效的设置工作岗位及工作职责，优化业务流程，提高经营效率；依法经营规范管理，确保各项任务的组织和实施，取得良好的经济效
9、益和社会效益； （5）、合理制定员工绩效考核制度，严格执行奖罚分明； （6）、全面负责公司员工政治思想工作，教育职工团结合作、爱岗敬业，营造一个积极健康、快乐高效的工作氛围； （7）、积极开展各项培训工作，有效提高员工的各种技能；同时注重专业人才的引进和挽留，全面提升公司整体业务实力和专业领域市场综合竞争力； （8）、协调各部门关系，确保各部门团结协作，互尊互助，提高公司运营效率。2、 总经理助理岗位职责（1） 按照总经理的工作规划提供相关的准备工作；（2） 及时准确的向各部门传达总经理的工作要求及工作规划，记录各部门主管提出的约见及工作安排，并快速整理合理安排后向总经理汇报；（3） 按时按质
10、完成总经理交办的其他相关工作。3、 法务专员岗位职责（1） 负责公司保密工作和法律事务，妥善保管和正确使用公司印章和介绍信；（2） 负责公司与相关监管部门的相关法律事件，合理顺畅解决相关法律问题；（3） 合理处理公司与其他相关公司之间的法律问题，同时负责公司员工、客户与公司之间可能产生的相关法律问题。二、行政部岗位职责行政部可分为行政总监岗、行政专员岗、招聘专员岗、前台岗、保安岗、电脑岗六个相关职能岗位。1、行政总监岗位职责（1）行政总监岗位职责的核心是：合理分配及调动公司的人力物力等相关资源，为公司有序、规范、安全、高效的运营提供相关支持，并协助总经理安排组织相关工作；（2）负责行政部门全部
11、岗位的人员招聘、岗位职责、工作安排、绩效考核等；负责公司日常行政事务管理，协助总经理处理日常工作；（3）根据领导指示和公司发展战略，负责起草部门年度工作计划、年度工作总结和其他重要文稿。协助总经理制定公司发展规划、重大事项计划等； （4）协助总经理协调公司各部门工作，监督、落实各部门工作完成情况，做好公司各项通知、决定等重要信息的上传下达工作，对公司各项工作和计划的督办和检查；（5）负责制定公司内部规章制度，并督促、检查各种规章制度的实施情况；（6）协助总经理负责公司的对外宣传、外事接待工作，协助公司领导组织安排各种会议，或会同有关部门筹备公司其他会议及有关重要活动，做好会议记录和整理会议纪要
12、，根据需要按会议决定发文；（7）负责策划、组织、安排公司员工的文娱活动，丰富员工的生活，协助公司领导创建公司的企业文化； （8）接纳其他部门合理的工作请求，并在职责范围内尽力协助其完成工作；（9）每周每月定期举行部门会议，汇总制作包括但不限于公司员工薪酬和物资进出等工作报表，上报总经理；（10）总经理交办的其他工作事项。2、行政专员岗位职责（1）负责传达总经理办公会议精神并监督执行情况，总经理办公会次日完成会议纪要并请参会人员签字后存档，负责组织学习公司领导批示传阅的文件，负责有关会议组织、会务安排、会议通知、会议记录、会议纪要及决议督办等事项； （2）具体落实公司领导批复由行政部办理的各项工
13、作，并按期完成；（3）负责公司文件材料的草拟、打印、呈报、送达、签收、登记、报审、传阅、归档工作，负责公司重要文件资料的整理、分类、保管、装订、存档及调阅工作，负责书籍、报刊等非文件性资料的订阅、登记、保管及借阅工作；（4）负责公司资产管理，包括固定资产、通讯设备、低值易耗品和办公用品、宣传用品等，做好购置、登记、保管、领用工作；（5）做好公司历年大事记的原始资料收集和编纂工作，定期或不定期编辑公司简讯、简报或内部发行的刊物；（6）负责对公司内的违法违规行为进行稽核，并根据公司规章制度提出处理意见，每月底提供月度稽核报告并进行公示，做好稽核资料的整理归档工作； （7）遇法定节假日前组织各部门主
14、管进行公司安全大检查； （8）负责员工劳动考勤、请假公差、仪表规范、劳动纪律等方面的检查、监督工作及日常安全检查工作，要求每周至少进行两次员工检查并记录； （9）负责公司保洁管理，监督、检查保洁工作质量和进度，每日开盘前检查一次保洁工作完成情况；（10）行政总监交办的其他工作。 3、招聘专员岗位职责（1）负责办理员工招聘、培训、转正、晋级、调离、辞职、解聘等具体工作；（2）制定相关的招聘、培训等管理流程，并负责相关流程的引导审核工作；（3）招聘专员应通过网络，报纸及社会关系进行主动性招聘，招聘时应注重人员的品行与专业技能。招聘后需进行为期3天的培训，培训内容包括，公司简介，业务介绍，股票，期货
15、市场基础知识，其他相关的金融知识等。培训结束后对新员工进行系统考核，出示具体考核意见，并报备至其应聘部门主管进行二次审核，通过后方予以录取；（4）负责员工劳动合同管理工作，按公司要求完成劳动或劳务合同签订工作； （5）执行公司制定的薪酬奖励制度和岗位考核制度，完成人员和岗位考核工作；（6）负责员工培训工作，协助各部门组织员工培训，为员工提供有针对性、适用性的岗位培训和职业道德培训。根据员工个人发展方向，配合公司提供的职业发展培训，定制适应员工个人发展需要的个人发展计划和职业发展培训；（7）每月至少在公司范围内组织一次培训，培训结束后通过考试来进行知识巩固，并可适当进行奖惩。所有培训记录均需留痕
16、，并存档；（8）行政部主管交办的其他工作。4、前台岗位职责（1） 负责客户和应聘人员拜访的记录、接待、引导；（2） 负责外出员工的拜访记录；（3）负责公司各类邮件快递收寄及通知转达；（4）负责考勤机的时间校对及考勤提醒； （5）负责接待大厅环境与秩序维护，发现问题及时上报部门主管并辅助解决；（6）行政部主管分配的其他工作。 附：前台接待要求（1）为公司来客设立登记本，所有来公司人员均须登记，（总经理的熟朋友或公司原有客户免登记）。登记本上注明来访人姓名、人数、来访事由、出入时间；（2）上班时间必须在岗，如因公务需外出，经直接领导批准可离岗。外出期间，由其直接领导安排前台接待人员，必须保证前台无
17、空岗。如无法安排人员，前台接待人员不得外出，私事不得离岗；（3）公司有来访客人，来客行至前台一米以内，前台接待必须起身微笑相迎，说礼貌用语，招呼客人到会客区就座。客人坐下后，前台接待方可就座；（4）来客提出个人要求时，前台接待必须认真聆听，有必要时做好笔记，如遇无法处理的投诉，则请客人稍等，汇报直接领导解决；（5）来客提出要找公司员工时，前台接待应先问有无预约，并请来客做好登记，再打电话致要找的员工，询问是否带进。如回答需要马上带进，则应行前领路，如需迟些才带进，请客人在接待室就坐，为客人倒水，请客人稍待。等可以带进时，再将客人带进。带进办公室后，再为客人倒水。客人离开时，微笑致意，“欢迎下次
18、再来”；（6）如来客不听要求，想要硬闯办公室，要尽快呼叫保安协助拦截。如事态紧急，要尽快同时呼叫公司办公大厅其他员工协助。5、保安岗位职责（1）站岗值班时,应着制服,且站立姿势正确大方，讲究文明礼貌；站岗时间要坚守岗位，严禁睡岗、串岗、空岗、吸烟、与他人聚谈等影响工作行为；（2）负责公司的安全及消防工作，对公司消防设施按规定进行统一管理，定时检查，使其始终处于有效状态；（3）每天下班前，检查各个部门的门窗是否关好，公共场所的电源是否关闭；（4）及时处理公司内部可能出现的民事纠纷，合理处理外来的蛮横捣乱人员，保护好公司的人员与物品财产的安全；（5）协助前台岗，负责公司文件的邮寄快递及签收工作；（
19、6）协助前台岗负责来访人员的登记、通报、引导、衔接等工作；（7）负责对员工及外来的各类车辆按规定进行引导、管理与存放，不得将车辆停在公司正门口；（8）行政部主管安排的其他工作。6、电脑岗位职责（1）按照公司及上级主管要求，负责公司电脑、路由器及其他网络设备等硬件和软件的采购、安装、维护、维修工作，负责公司网络线路故障的检测、排除及修复，确保公司网络通信传输畅通，正常使用，实时监控整个局域网的运转和网络通信流量情况；（2）负责妥善管理电脑及网络维修工具及其他相关物品，做好物品清单和物品使用记录；（3）确保各种网络系统服务运行的不间断性和工作性能的良好性，出现故障时应将故障造成的损失和影响控制在最
20、小范围内；（4）负责公司网络安全和信息安全，公司网站的维护及更新工作；（5）每天收盘后，对交易大厅的所有电脑进行杀毒。每周五下班前，对公司所有的电脑进行一次杀毒；（6）协助公司员工下载、安装、维护工作所需要的软件；（7） 监督员工的上网行为，严禁员工上班时间游戏或其他与工作无关的内容；每周五下班时要检查公司电脑是否关机，对员工电脑电源没有关闭，进行登记姓名，每周汇总一次，上交行政部按相关规定进行处理；（8） 如遇雷雨天气，要提前告知部门主管，并做好断电断网，安全防范工作；（9） 不断进行网络知识学习，提高自己的知识水平；（10）行政部主管安排的其他工作。（附）司机岗位职责（未来预设岗位）（1）
21、负责车辆的定期检查和保养，确保行车安全；清楚了解车辆的保养时间和各季度的审核工作，如因证件不齐全或过期失效的，后果由司机负责；（2）车辆出车前必须进行安全检查,车辆行车途中应严格遵守中华人民共和国道路交通管理条例及有关交通安全管理的规章规则安全驾车，严禁酒后驾驶，严禁将车交由无证人员或不合交通法规规定的人员驾驶。同时应遵守本公司其它相关的规章制度，若有违规导致的罚款扣分均由驾驶员负担；（3）用车部门在用车前须填写用车申请书，经部门主管签字后交总经理审批后交司机；（4）用车应设用车记录薄记录出差地点、时间、用车人等，并应要求用车人在记录薄上签名，每月30日前上交财务岗统计结算；（5）如节假日或业
22、余时间用车的应提前一天向总经理或行政部提出申请并填写用车申请书,经审批后方可使用。该用车时间内所有责任由用车人负责（包括事后得知该时段发生的电子违章记录罚款； （6）车辆出车任务结束后和节假日应停放在公司专用车位内，不得擅自将公车私用，否则追究司机责任；（7）爱惜公司车辆，平时要注意车辆的保养，经常检查车辆的主要机件，发现有故障的应及时报告行政部，经批准后送汽修厂维修； （8） 总经理和行政部门主管安排的其他工作。三、财务部岗位职责1、财务经理岗位职责（1） 负责公司整体的经营成本核算工作审核，为公司稳健运营提供数据支持；（2） 合理安排部门员工岗位职责，管理部门员工的工作开展；（3） 协助配
23、合其他相关部门的工作需求，及时提供真实有效的相关数据；（4） 负责公司绩效考核统计工作，会计核查工作；（5） 严格遵守公司的保密制度，财务各项数据均放置移动盘中不得产生于桌面，办公区域内，每日检查；（6） 总经理交办的其他相关工作。2、会计岗位职责（1）负责公司经营成本核算工作，核算各类固定成本费用，为公司领导和市场部门提供业务发展和考核工作提供依据； （2）负责员工补扣款表和工资表、个人所得税表等编制及复核工作，每月5日前复核完成，保证工资按时到帐；（3）负责员工各类调研等和手续费提留等报表编制工作，每月5日前完成；（4）严格遵守公司的保密制度，财务各项数据均放置移动盘中不得产生于桌面，办公
24、区域内，每日检查；（5）负责对公司固定资产进行实物管理，完成每月固定资产帐卡登记工作及新增固定资产建帐工作； （6）部门主管安排的其他相关工作。3、出纳岗位职责（1）负责公司活动等所产生的各类费用进行核查，并详细记录；（2）负责制定、修改和完善各类核算方法、步骤和流程，形成核算制度并存档； （3）负责审核原始凭证的真实性、完整性、合法性；负责公司费用报销工作；（4）配合会计，及时完成相关财务数据的复核等工作；（5）部门主管安排的其他其他工作。四、投资部岗位职责1、投资总监岗位职责（1）设计投资产品，制定投资策略，设定投资组合，监督投资进度，分派投资任务，掌控投资风险等；（2）合理安排投资部的工
25、作，向总经理汇报部门工作情况，及时反映相关问题；（3）协助总经理进行公司的战略规划，渠道维护等工作；（4）总经理安排的其他相关工作。2、投资经理岗位职责（1）执行投资总监分派的投资任务和操作计划；（2）合理安排调研计划及投资助理的工作计划，及时关注投资标的的最新变化，并作出合理的分析，汇报给投资总监；（3）向投资总监提出合理的投资建议和工作建议，及时反馈相关问题；（4）负责投资助理的招聘、辅导、监督、考核等工作，并向投资总监汇报；（5）对宏观微观经济政策及相关专业领域进行研究分析，并提交相关研究报告，以供投资经理参考。（6）投资部主管安排的其他相关工作。3、投资助理岗位职责（1）配合协助投资经
26、理做好相关的投资操作工作安排；（2）对投资策略和投资组合涉及到的投资标的进行研究分析及调研；（3）加强自身的专业知识学习，尽快成长为投资经理。五、风控部岗位职责1、风控经理岗位职责（1）负责风控部的日常管理工作，制定部门制度规范，监督员工执行情况；（2）负责风控部交易及信息系统的日常运行、维护和管理工作；（3）负责风控专员的业务知识培训及风险意识培训；（4）关注相关市场政策调整和变化，制定应对调整和变化的相关办法；（5）加强自身素质的学习，熟悉市场了解市场，对市场行情要有一定的预判性；（6）监督风控人员实时工作状态，注意风险提醒、操作过失等情况，加予纠正并做记录；（7）每日组织晨会、夕会，提醒
27、、总结当日过失、其他出现风险过失情况，每周每月汇总部门工作总结并上报总经理；（8）在风险控制过程中发现风险，主动参与风险处置，并及时向总经理汇报；（9）严格遵守公司风险管理制度及业务操作流程，部门规范；（10）公司总经理安排的其他任务。2、风控专员岗位职责（1） 在工作中必须严格遵守公司的规章制度，把公司操作账户的资金安全视为本职工作中第一位。工作核心就是按照规定严格止损、控制风控；（2）严格执行公司的操作流程，不得擅自做主，不得徇私舞弊，不得自行决定改变止损点，或延误止损平仓时间；（3）在工作期间，要求保持精神高度集中，不得做本职工作以外相关事情，工作期间，为保证电脑、网速正常，风控人员只允
28、许使用工作QQ，同时不允许打开其他相关应用软件；（4）工作期间，如有紧急情况需要离开，需合理妥善安排好交接工作事宜，不能心存侥幸，疏忽大意；（5）协助负责风控部的日常管理工作；（6）协助负责风控部交易及信息系统的日常运行、维护和管理工作；（7）关注相关市场政策调整和变化，协助风控经理制定对应的相关办法；（8）加强自身素质的培训，熟悉市场，了解市场，对市场行情要有一定的预判。及时上报可能会有剧烈动荡的行情分析；（9）每周每月书写工作总结，上报至风控经理；（10）风控经理安排的其他任务。另附：风控奖惩条例六、市场部岗位职责1、市场总监岗位职责（1）负责公司形象宣传与维护，公司产品设计与宣传工作；（
29、2）负责公司重要客户渠道开拓与维护工作，负责公司与外在公司的相关合作；（3）负责本部门的工作安排，每周每月汇总部门工作上报总经理；（4）及时了解市场最新动向，并形成客观有效的分析，向总经理汇报；（5）协助总经理进行公司战略规划、公司管理等工作；（6）总经理安排的其他相关工作。2、文案专员岗位职责（1）负责公司形象宣传的文案书写，负责公司产品宣传的文案书写；（2）与总经理办公室法务专员一起配合，负责公司对外相关法律事务；（3）协助市场总监，负责公司网站、微信公众号、博客等相关宣传平台的设计、制作、更新与维护工作；（4）部门主管安排的其他相关工作。3、企划专员岗位职责（1） 负责公司形象宣传的资料
30、制作，负责公司产品宣传的资料制作；（2） 与文案专员一起合作，制作公司及部门安排的相关宣传材料；（3）协助市场总监，负责公司网站、微信公众号、博客等相关宣传平台的设计、制作、更新与维护工作；（4）部门主管安排的其他相关工作。4、 客服专员岗位职责（1）负责公司客户的咨询及解释沟通工作；（2）协助文案专员与企划专员，制作公司及部门安排的相关宣传材料；（3）协助市场总监，负责公司网站、微信公众号、博客等相关宣传平台的设计、制作、更新与维护工作；（4）部门主管安排的其他相关工作。第三节 绩效考核一、考核目的1为了更好的引导员工行为，加强员工的自我管理，提高工作绩效,发掘员工潜能，同时实现员工与上级更
31、好的沟通，创建一个具有发展潜力和创造力的优秀团队，推动公司总体战略目标的实现。；2为了更确切的了解员工队伍的态度能力、个性特点、工作绩效等基本状况，为公司的人员选拔、岗位调动、奖惩、培训及职业规划等提供信息依据； 3为员工的职业发展计划的制定和员工的薪酬待遇（含调整）以及相关的教育培训提供人事信息与决策依据；二、适用范围 绩效考评主要是对全体正式员工进行的定期考评，适合所有已转正的正式员工，投资部员工此项占比为50%。其余50%请参照投资部员工绩效标准。三、考核原则1、以公司对员工的经营业绩指标、客户满意度、服务态度及相关的管理指标，和员工实际工作中的客观事实为基本依据；2、以员工考核制度规定
32、的内容、程序和方法为操作准则；3、以全面、客观、公正、公开为核心考核理念。四、考核评价考核结果的等级晋升淘汰评定：1公司晋升淘汰标准以绩效考核为基础，视部门每半年或一年为一个晋升淘汰周期。每年年中和年末对本公司全体员工进行一次考核2半年或年度考核中，月均绩效考核分值高于90分，则可以提出晋升申请。3半年或年度考核中，月均绩效考核分值低于90分但高于80分，仅为维持阶段，薪资不作调整。4半年或年度考核中，月均绩效考核分值低于80分，则视情况进行降级。5员工提出晋升申请时由四项基本环节组成：员工自荐、绩效考核、主管推荐、总经理意见。其中，员工自荐：10% 绩效考核：60% 主管推荐：15% 总经理
33、意见：15%四项环节评分总分达到90分以上，则可晋升五、考核程序 考核的一般操作程序：1、员工自评：按照“绩效考核表”，员工选择适当的考核量表进行自我评估。2、直接主管复评：直接主管对员工的表现进行复评。3、间接主管复核：间接主管对考核结果评估，并最后认定。4、当直接主管欲评分数与员工自评分数差距很大,甚至跨越档级时：（1）直接主管应让员工本着客观的原则再次自评；（2）如员工再次自评分数变化不大时，直接主管可以进行复评，并向该员工的间接主管说明情况；（3）当员工自评分数与直接主管分数出现档级上的差别，建议主管应该与该员工进行面谈，并完成“绩效面谈表”；（4）当员工最后考核分数高于90分，或低于
34、80分时： 该员工主管与员工进行面谈，并完成“绩效面谈表”； 如有必要，可另外附具体的事实说明，作为考核结果的补充材料。注：考核周期分为：月度、季度、年度六、考核申诉1、考核申诉是为了使考核制度完善化和在考核过程中真正做到公开、公正、合理而设定的特殊程序；2、部属与直接主管讨论考核内容和结果后，如有异议，可先向部门主管提出申诉，由部门主管进行协调；如部门主管协调后仍有异议，可向人事决策委员会提出申诉，由人力资源部门专员进行调查协调；3、考核申诉的同时必须提供具体的事实依据。第四节 会议制度本制度中“办公会议”范围：总经理办公会、部门例会、员工大会、临时会议、晨会、夕会等。一、总经理办公会议 1
35、、总经理办公会由总经理或副总经理主持召开； 2、出席总经理办公会议人员：公司总经理、副总经理、部门负责人若干人； 3、列席总经理办公会议人员：由总经理提名的列席人员若干人； 4、总经理办公会议题：公司远期发展规划、近期工作部署及安排、公司规章制度的制定和颁布、总经理临时提出的议题； 5、总经理办公会召开时间：每周一下午 15：30-16：30；每周五下午15：30-16：30；如遇节假日，则为节假日后第一个工作日下午15：30；或总经理临时召集。二、部门例会 1、部门例会由部门负责人主持召开，部门负责人缺席时可委托部门其他人员主持召开；2、出席部门例会人员：部门负责人，部门成员若干人； 3、部
36、门例会可邀请公司领导或其他部门人员出席或旁听； 4、部门例会议题：根据总经理办公会通过的议案，研究、制订工作计划，安排部门工作，完成领导部属的各项任务指标； 5、部门例会召开时间：每天上午8：309：00；每周一下午 16：4017:00；或部门负责人临时召集； 6、部门例会应在充分的民主协商的气氛中进行，部门负责人应广泛听取部门成员对在工作中遇到问题的反映以及合理化建议，并及时向上级反馈各项信息。三、员工大会 1、员工大会由公司总经理或副总经理主持召开，或由公司总经理或副总经理指定人员召开； 2、员工大会由公司全体员工参加；3、员工大会议题：公司远期发展规划、近期工作部署及安排、公司规章制度
37、的颁布、公司月度、年度总结等；4、员工大会召开时间：每月第三个工作日下午15：3017:00；或总经理临时召集。 四、临时会议 1、临时会议一般由总经理或副总经理主持召开，亦可根据总经理或副总经理授权由被授权人主持召开； 2、临时会议参加人选依据会议议题由相关部门或人员参加；3、临时会议议题由会议召集人拟定； 4、临时会议召开时间：根据需要临时召开。 五、晨会 1、晨会是员工日常培训和交流的非常有效的一种方式，由公司投资部、客服部员工参加，由员工轮流主持； 2、晨会时间：每天上午 8：3-9：00（与其他重要会议冲突时，可推迟或取消） 3、会议主要内容： （1）公司制度，主要工作规划及通报；（
38、2）证监会、证券业协会、证监局、交易所法规与政策； （3）国内国际社会要闻、财经要闻、资本市场及行业要闻（包括监管政策、法规等方面的要闻）； （4）每日市场行情分析和交流，交易策略的制定（包括指数变化、主要品种成交量等）； 六、附则 1、会议须有专人记录。记录内容包括：会议类别、参加人、记录人、召开时间、会议议题、会议内容等； 2、会议记录定期（每周五）交行政部存档。第四章 行政管理本章根据公司有关规定，制定了员工守则、劳动考勤、行政处罚及员工礼仪等方面的规章制度，旨在加强公司内部管理，严格劳动纪律，规范服务行为，促进各项业务健康发展。第一节 员工守则 1、为人正直，思想端正，品德高尚，诚实守
39、信，自觉遵守国家金融政策、法规及公司的有关规章制度； 2、敬业爱岗，忠于职守，以高度的主人翁责任感对待本职工作；3、团结友爱，相互尊重，礼貌待人，精诚合作，严格按程序办事。工作上服从组织安排，提高办事质量和效率； 4、努力钻研业务，不断提高工作水平，开拓创新，精益求精； 5、遵守劳动纪律，上班不迟到、不早退、不旷工。认真执行打卡规定，坚持请、续假制度；严格遵守办公秩序，不做与本职工作无关的事情。上班时不私自外出，不串岗、闲聊、喧哗，不看与工作无关的书本、电视；严禁用办公微机玩游戏； 6、热情、认真、高效地为客户服务，及时处理各项业务。秉公办事，不徇私情，不利用工作之便谋取私利。不得涉及代客理财
40、； 7、维护公司利益，严守业务秘密，严格执行保密制度； 8、提倡民主作风，反对自由主义。不传播小道消息，不在背后议论他人，不散布影响团结的言论； 9、举止大方，行为得体，仪表着装要整洁。站姿要挺拔，坐姿要文雅、行姿要稳重，不讲粗话、脏话； 10、与客户谈话时态度要诚恳、谦虚，谈话内容要客观公正，不得主观臆断；谈话内容禁止涉及客户隐私、不得议论其他客户； 11、保持安静、整洁的工作环境。工作区内不乱放物品，不乱置杂物； 12、爱护公共财产，不因私事使用单位的长途电话、复印机和传真机。工作时间拨打、接听私人电话谈话要简短； 13、坚持勤俭办事，节约各项费用。反对讲排场、比阔气、奢侈浪费； 14、保
41、持良好会风。参加各种会议准时到会，会议中不私下谈笑，不阅读无关书报，不做其它与会议无关的事； 15、不利用工作之便收取客户各种形式的报酬或酬谢。对于客户赠送的小礼物，应根据具体情况向领导汇报，依据领导的批示处理。不得擅自借用客户汽车、移动电话等私人物品为个人所用； 16、加强安全保卫，严格执行各种安全保卫制度，不把无关人员带入工作区，最后离开办公室的人员要关好门窗，关闭有关电器。第二节 考勤管理一、考勤制定1、员工每周工作5天，周六周日双休制。节假日休假按照国家有关规定执行。工作日工作时间为：上午8：3012：00，下午13：0017：30；2、实行上、下班打卡登记制度，考勤卡是员工考勤的依据
42、；3、行政部负责公司的考勤管理，每月第二个工作日内根据考勤卡对员工的考勤情况做出考勤汇总表，经行政部主管审核，报总经理审阅，并进行公示；4、员工请假应严格履行请假手续。员工请假（含因公外出）应当提前申请，并事先填写请假申请单（或因公外出登记表），报主管领导批准，于请假前交行政部统一保存；请假一天以上需提前一天进行报备，向部门主管做好工作交接；5、员工因确有急病或急事来不及事先请假及填写请假申请单时，应主动或委托他人尽快与公司取得联系，并于上班当日履行补办请假手续，任何请假方式必须得到有权批准领导认可方有效，并做好工作交接；6、员工因故不能出勤应事先履行请假手续，不能事先请假的事后须出具证明，不
43、能出具证明的，均按事假处理并加扣应扣款的50；7、请假审批权限，员工请假由部门负责人批准；三日（含）以上直接报总经理批准；部门负责人请假需报总经理批准。 风控人员请假经部门负责人批准后，须经总经理批准，方可作为有效请假；8、请假时长。事假、临时休假以2 小时为单位起计，以2 小时、半天、一天递增；9、不按规定请假（含因公外出）、填报请假申请单（或因公外出登记表）者，情节较轻者（事前请假，事后忘补请假单）20元/次。情节重者（严重违纪），按旷工处理；10、请事假期满因故不能上班的，可以申请续假，续假手续与请假手续相同。二、考勤内容1、员工考勤分为出勤、请假、迟到、早退、旷工。员工考勤将作为发放固
44、定工资、奖金及绩效考核的重要依据之一；2、 员工按照规定的工作时间在岗工作为出勤。因工作需要在外办理公务、参加公司统一组织的培训在规定期限的也视为出勤； 3、 员工因故不能正常出勤或按规定享受假期，应请假。请假包括病假、事假、年休假、探亲假、生育假、婚假、丧假和工伤假等； 4、迟到、早退、旷工的界定 （1）迟到：员工在上班时间半小时以内到岗视为迟到； （2）早退：员工在下班时间半小时以内离岗视为早退；（3）旷工： 员工未事前请假或请假未被批准而无故缺勤的； 休假期满未按规定时间上班，又没有办理续假手续的； 员工未事前请假，在当日上班时间开始半小时以后未到岗，或下班时间半小时以前离岗； 缺勤4
45、小时以内，为旷工半天；缺勤4 小时以上，为旷工1 天； （4）迟到、早退、旷工的处罚： 员工迟到，当月一次迟到者，扣20 元/次；两次迟到者，扣30 元/次；三次以上迟到者，扣50元/次；当月迟到6次（含）以上，额外扣除薪资300元且视情况做辞退考虑； 员工无故早退，扣50元/次； 员工当月每旷工半天，扣发当月10固定工资和福利；员工一年内累计旷工超过2 天，公司视情况与其解除劳动关系。 5、因公外出员工因公外出需至行政部填写因公外出登记表，经部门主管批准后方可外出，否则视为早退或旷工。因公外出视为出勤。6、事假（1）员工因私事必须本人办理者，可以请事假。请事假必须提前一日，或上班前半小时提出申请，经相关领导批准后有效；风控部请假必须提前一日。（2）员工事假2 日（含）以内，按日计扣职等工资和岗位工资，2日以上，按日计扣职等工资和岗位工资，并扣发薪资150元。5日（含）以上，扣发薪资450元。（3）员工当日事假为2小时起计，可申请续假，请假时间以外出登记及回归时间为准，续假手续与请假手续相同。当月请假5次（含）以上，扣除当月薪资150元，7次以上（含）者，扣除薪资450元。7、病假（1