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1、最新资料推荐安全生产事故调查的原因分析第一节 事故调查的取证事故发生后，在进行事故调查的过程中，事故调查取证是完成事故调查过程的非常重要的一个环节。如何进行事故调查的取证在国家的法规标准中都给出了相应的方法和技术手段。在第二章第二节中关于伤亡事故调查的程序论述中，可以看到相关的内容。事故调查的取证大体可以从两方面入手。一、事故现场处理为保证事故调查、取证客观公正地进行，在事故发生后，对事故现场要进行保护。事故现场的处理至少应当做到：(1)事故发生后，应救护受伤害者，采取措施制止事故蔓延扩大。(2)认真保护事故现场，凡与事故有关的物体、痕迹、状态，不得破坏。(3)为抢救受伤害者需要移动现场某些物
2、体时，必须做好现场标志。(4)保护事故现场区域，不要破坏现场，除非还有危险存在；准备必需的草图梗概和图片；仔细记录或进行拍照、录像并保持记录的准确性。二、事故有关物证的收集通常收集的物证应包括：(1)现场物证包括：破损部件、碎片、残留物、致害物的位置等。(2)在现场搜集到的所有物件均应贴上标签，注明地点、时间、管理者。(3)所有物件应保持原样，不准冲洗擦拭。(4)对健康有危害的物品，应采取不损坏原始证据的安全防护措施。(5)对事故的描述，以及估计的破坏程度。(6)正常的运作程序。(7)事故发生地点、地图(地方与总图)。(8)证据列表以及事故发生前的事件。三、事故事实材料收集事故材料的收集应包括
3、两方面内容。1与事故鉴别、记录有关的材料(1)发生事故的单位、地点、时间。(2)受害人和肇事者的姓名、性别、年龄、文化程度、职业、技术等级、工龄、本工种工龄、支付工资的形式。(3)受害人和肇事者的技术状况、接受安全教育情况。(4)出事当天，受害人和肇事者什么时间开始工作、工作内容、工作量、作业程序、操作时的动作(或位置)。(5)受害人和肇事者过去的事故记录。2事故发生的有关事实(1)事故发生前设备、设施等的性能和质量状况。(2)使用的材料，必要时进行物理性能或化学性能实验与分析。(3)有关设计和工艺方面的技术文件、工作指令和规章制度方面的资料及执行情况。(4)关于工作环境方面的状况，包括照明、
4、湿度、温度、通风、声响、色彩度、道路、工作面情况以及工作环境中的有毒、有害物质取样分析记录。(5)个人防护措施状况，应注意它的有效性、质量、使用范围。(6)出事前受害人和肇事者的健康状况。(7)其他可能与事故致因有关的细节或因素。四、事故人证材料收集记录当事故发生后，应尽快寻找证人，搜集证据。同时要与在事故发生之前曾在现场的人员，以及那些在事故发生之后立即赶到事故现场的人员进行交谈。要保证每一次交谈记录的准确性。如果需要并得到许可，可以使用录音机。询访见证人、目击者和当班人员时，应采用谈话的方式，不应采用审问方式。同时，必须寻找见证人，他们可提供与事故调查有关的各方面的信息，包括事故现场状态、
5、周围环境情况及人为因素。洞察力、听觉敏锐力、反应能力以及证人的通常状态可能影响他们的观察能力。证人可能忽略了整个事故发生的顺序，原因在于证人可能没有观察到或者没有认识到整个事故发生的顺序的重要性。五、事故现场摄影及事故现场图绘制在收集事故现场的资料时，可能要通过对事故现场进行摄影或拍照来获得更清楚的信息。(1)显示事故现场和受害者原始存息地的所有照片。(2)可能被清除或被践踏的痕迹：如刹车痕迹、地面和建筑物的伤痕，火灾爆炸引起的损害，受害者的受伤部位等，要及时拍照。(3)事故发生现场全貌。(4)利用摄影或录像，以提供较完善的信息内容。对事故发生地点经过全面地初步研究拍照之后，调查工作的一项重要
6、任务是绘制事故现场图。当采用简单方案时，通过测量某检查点与主要事故现场之间的距离和方位，绘制事故位置图。(1)确定事故发生地点坐标、伤亡人员的位置图。(2)确定涉及事故的设备各构件散落的位置并作出标记，测定各构件在该地区的位置。(3)查看、测出和分析事故发生时留在地面上的痕迹。(4)必要时，绘制现场剖面图。(5)绘制图的形式，可以是事故现场示意图、流程图、受害者位置图等等。第二节 事故的原因分析一、事故原因的分析对一起事故的原因详细分析，通常有两个层次，即直接原因和间接原因。美国调查分析伤亡事故的原因时，采用如下方式：在最低层，一起事故仅仅是当人员或物体接受到一定数量的能量或危害物质而不能够安
7、全地承受时发生的，这些能量或危害物质就是这起事故的直接原因。直接原因通常是一种或多种不安全行为、不安全状态或两者共同作用的结果。不安全行为和不安全状态就是间接原因或叫事故征候。进而，间接原因可追踪于管理措施及决策的缺陷，或者是人的或环境的因素。这是事故发生的基本原因。 在我们国家，事故调查分析原因时，主要依据国家标准企业职工伤亡事故调查分析规则(GB64421986)。在标准中对事故的直接原因、间接原因的分析有明确的规定。 在分析事故时，应从直接原因人手，逐步深入到间接原因，从而掌握事故的全部原因。再分清主次，进行责任分析。 事故调查人员应集中于导致事故发生的每一个事件，同样要集中于各个事件在
8、事故发生过程中的先后顺序。事故类型对于事故调查人员也是十分重要的。 在事故原因分析时通常要明确以下内容： (1)在事故发生之前存在什么样的不正常。 (2)不正常的状态是在哪儿发生的。 (3)在什么时候首先注意到不正常的状态。 (4)不正常状态是如何发生的。 (5)事故为什么会发生。 (6)事件发生的可能顺序以及可能的原因(直接原因、间接原因)。 (7)分析可选择的事件发生顺序。 (一)事故原因分析的基本步骤 在进行事故调查原因分析时，通常按照以下步骤进行分析： (1)整理和阅读调查材料。 (2)分析伤害方式。按以下七项内容进行分析： 受伤部位； 受伤性质； 起因物； 致害物； 伤害方式； 不安
9、全状态； 不安全行为。 (3)确定事故的直接原因。直接原因主要从两个方面来考虑：能量源和危险物质。 (4)确定事故的间接原因。间接原因也是从两个方面来考虑，即人的不安全行为和物的不安全状态。 (二)事故直接原因的分析 在国标企业职工伤亡事故调查分析规则(GB64421986)中规定，属于下列情况者为直接原因： (1)机械、物质或环境的不安全状态； (2)人的不安全行为。 不安全的状态和不安全的行为在国标企业职工伤亡事故分类标准(GB64411986)中有规定，具体如下。 1机械、物质或环境的不安全状态 1)防护、保险、信号等装置缺乏或有缺陷 (1)无防护。 a无防护罩； b无安全保险装置； c
10、无报警装置； d无安全标志； e无护栏或护栏损坏； f(电气)未接地； g绝缘不良； h局部通风机无消音系统、噪声大； i危房内作业； j未安装防止“跑车”的挡车器或挡车栏； k其他。 (2)防护不当。 防护罩未在适当位置； 防护装置调整不当； 坑道掘进、隧道开凿支撑不当； 防爆装置不当； 采伐、集材作业安全距离不够； 放炮作业隐蔽所有缺陷； 电气装置带电部分裸露； 其他。 2)设备、设施、工具、附件有缺陷 (1)设计不当，结构不合安全要求。 通道门遮挡视线； 制动装置有缺欠； 安全间距不够； 拦车网有缺欠； 工件有锋利毛刺、毛边； 设施上有锋利倒梭； 其他。 (2)强度不够。 机械强度不够；
11、 绝缘强度不够； 起吊重物的绳索不合安全要求； 其他。 (3)设备在非正常状态下运行。 设备带“病”运转； 超负荷运转； 其他。 (4)维修、调整不良。 设备失修； 地面不平； 保养不当、设备失灵； 其他。 3)个人防护用品用具防护服、手套、护目镜及面罩、呼吸器官护具、听力护具、安全带、安全帽、安全鞋等缺少或有缺陷 (1)五个人防护用品、用具。 (2)所用的防护用品、用具不符合安全要求。 4)生产(施工)场地环境不良 (1)照明光线不良。 照度不足； 作业场地烟雾尘弥漫视物不清； 光线过强。 (2)通风不良。 无通风； 通风系统效率低； 风流短路； 停电停风时爆破作业； 瓦斯排放未达到安全浓度
12、爆破作业； 瓦斯超限； 其他。 (3)作业场所狭窄。 (4)作业场地杂乱。 工具、制品、材料堆放不安全； 采伐时，未开“安全道”； 迎门树、坐殿树、搭挂树未作处理； 其他。 (5)交通线路的配置不安全。 (6)操作工序设计或配置不安全。 (7)地面滑。 地面有油或其他液体； 冰雪覆盖； 地面有其他易滑物。 (8)贮存方法不安全。 (9)环境温度、湿度不当。 2人的不安全状态 (1)操作错误，忽视安全，忽视警告： 未经许可开动、关停、移动机器； 开动、关停机器时未给信号； 开关未锁紧，造成意外转动、通电或泄漏等； 忘记关闭设备； 忽视警告标志、警告信号； 操作错误(指按钮、阀门、扳手、把柄等的操
13、作)； 奔跑作业； 供料或送料速度过快； 机械超速运转； 违章驾驶机动车； 酒后作业； 客货混载； 冲压机作业时，手伸进冲压模； 工件紧固不牢； 用压缩空气吹铁屑； 其他。 (2)造成安全装置失效： 拆除了安全装置； 安全装置堵塞，失掉了作用； 调整的错误造成安全装置失效； 其他。 (3)使用不安全设备。 临时使用不牢固的设施； 使用无安全装置的设备； 其他。 (4)手代替工具操作。 用手代替手动工具； 用手清除切屑； 不用夹具固定、用手拿工件进行机加工。 (5)物体(指成品、半成品、材料、工具、切屑和生产用品等)存放不当。 (6)冒险进入危险场所。 a冒险进入涵洞； b接近漏料处(无安全设施
14、)； c采伐、集材、运材、装车时，未离危险区； d未经安全监察人员允许进入油罐或井中； e未“敲帮问顶”便开始作业； f冒进信号； g调车场超速上下车； h易燃易爆场所明火； i私自搭乘矿车； j在绞车道行走； k未及时瞭望； (7)攀、坐不安全位置(如平台护栏、汽车挡板、吊车吊钩)。 (8)在起吊物下作业、停留。 (9)机器运转时加油、修理、检查、调整、焊接、清扫等工作。 (10)有分散注意力行为。 (11)在必须使用个人防护用品用具的作业或场合中，忽视其使用。 未戴护目镜或面罩； 未戴防护手套； 未穿安全鞋； 未戴安全帽； 未佩戴呼吸护具； 未佩戴安全带； 未戴工作帽； 其他。 (12)不
15、安全装束。 在有旋转零部件的设备旁作业穿过肥大服装； 操纵带有旋转零部件的设备时戴手套； 其他。 (13)对易燃、易爆等危险物品处理错误。 (三)事故间接原因的分析 在国标企业职工伤亡事故调查分析规则(GB64421986)中规定，属于下列情况者为间接原因： (1)技术和设计上有缺陷工业构件、建筑物、机械设备、仪器仪表、工艺过程、操作方法、维修检验等的设计，施工和材料使用存在问题。 (2)教育培训不够，未经培训，缺乏或不懂安全操作技术知识。 (3)劳动组织不合理。 (4)对现场工作缺乏检查或指导错误。 (5)没有安全操作规程或不健全。 (6)没有或不认真实施事故防范措施；对事故隐患整改不力。
16、(7)其他。 (四)美国关于事故原因分析方法介绍 前面，已经叙述，美国对一起事故的原因详细分析，通常有3个层次：基本原因、直接原因和间接原因。在最低层，一起事故仅仅是当人员或物体接受到一定数量的能量或有害物质而不能够安全的承受时发生的。这些能量或有害物质就是这起事故的直接原因。直接原因通常是一种或多种不安全行为、不安全状态或两者共同作用的结果。不安全行为和不安全状态就是间接原因或叫事故征候。进而，间接原因可追踪于管理措施及决策的缺陷，或者是人的或环境的因素，这是事故发生的基本原因。 1确定事故的直接原因 直接原因主要从两个方面来考虑：能量源和危险物质。 其中能量源来自几个方面：机械和设备、电力
17、能量、化学物质能量、热能和放射能量等；危险物质从以下几个方面考虑：压缩或液化气体、腐蚀性物质、可燃性物质、氧化性物质、毒性物质、放射性物质、病原体载体、粉尘和爆炸性物质等。 2确定事故的间接原因 间接原因也是从两个方面来考虑，即人的不安全行为和物的不安全状态。 二、事故的致因理论 防止事故，需要掌握事故发生和控制的原理，即事故预防原理。所谓事故预防原理，主要是阐明事故是怎样发生的，为什么会发生，以及如何采取措施防止事故的理论体系。它以伤亡事故为研究对象，探讨事故致因因素及其相互关系、事故致因因素控制等方面的问题。 导致事故发生的原因因素是事故的致因因素。在科学技术落后的古代，人们往往把事故的发
18、生看作是人类无法违抗的“天意”，或是“命中注定”，而祈求神灵保佑。随着社会的进步，特别是工业革命以后，人们在与各种工业伤害事故的斗争实践中不断积累经验，探索事故发生及预防规律，相继提出了许多阐明事故发生机理，以及如何防止事故发生的理论。事故致因理论是一定生产力发展水平的产物。在生产力发展的不同阶段，生产过程中存在的安全问题不同，特别是随着生产形式的变化，人在工业生产过程中所处地位的变化，引起人们安全观念的变化，使新的事故致因理论相继出现。概括地讲，事故致因理论的发展经历了3个阶段，即以事故频发倾向论和海因里希因果连续论为代表的早期事故致因理论，以能量意外释放论为主要代表的二次世界大战后的事故致
19、因理论，现代的系统安全理论。 (一)事故频发倾向论 1事故频发倾向 事故频发倾向(Accident Proneness)是指个别人容易发生事故的、稳定的、个人的内在倾向。1919年英国的格林伍德(MGreenwood)和伍兹(HHWoods)对许多工厂里事故发生次数资料按如下3种统计分布进行了统计检验：泊松分布(Poisson Distribution)、偏倚分布(Biased Distribution)和非均等分布(Distribution of Unequal Liability)。 通过统计分析，结果发现，工厂中存在着事故频发倾向者。 1939年，法默(Farmer)和查姆勃(Chamb
20、er)明确提出了事故频发倾向的概念，认为事故频发倾向者的存在是工业事故发生的主要原因。 2事故遭遇倾向 事故遭遇倾向(Accident Liability)是指某些人员在某些生产作业条件下容易发生事故的倾向。 许多研究结果表明，事故的发生不仅与个人因素有关，而且与生产条件有关；与工人的年龄有关；与工人的工作经验、熟练程度有关。明兹(Amintz)和布卢姆(MLB)建议用事故遭遇倾向取代事故频发倾向的概念。 3关于事故频发倾向理论 自格林伍德的研究起，迄今有无数的研究者对事故频发倾向理论的科学性问题进行了专门的研究探讨，关于事故频发倾向者存在与否的问题一直有争议。实际上，事故遭遇倾向就是事故频发
21、倾向理论的修正。 其实，工业生产中的许多操作对操作者的素质都有一定的要求，或者说，人员有定的职业适合性。当人员的素质不符合生产操作要求时，人在生产操作中就会发生失误或不安全行为，从而导致事故发生。危险性较高的、重要的操作，特别要求人的素质较高。例如，特种作业的场合，操作者要经过专门的培训、严格的考核，获得特种作业资格后才能从事。因此，尽管事故频发倾向论把工业事故的原因归因于少数事故频发倾向者的观点是错误的，然而从职业适合性的角度来看，关于事故频发倾向的认识也有一定可取之处。 (二)事故因果连续论 1海因理希事故因果连锁论 1931年海因里希(WHHeinrich)首先提出了事故因果连锁论，用以
22、阐明导致事故的各种原因因素之间及与事故之间的关系。该理论认为，事故的发生不是一个孤立的事件，尽管事故发生可能在某一瞬间，却是一系列互为因果的原因事件相继发生的结果。图31 海因里希连锁论 在事故因果连锁论中，以事故为中心，事故的原因可概括为3个层次：直接原因，间接原因，基本原因。海因里希最初提出的事故因果连锁过程包括如下5个因素：遗传及社会环境、人的缺点、人的不安全行为或物的不安全状态、事故、伤害。 人们用多米诺骨牌来形象地描述这种事故因果连锁关系，得出图31所示多米诺骨牌系列。在多米诺骨牌系列中，一颗骨牌被碰倒了，则将发生连锁反应，其余的几颗骨牌相继被碰倒。如果移去连锁中的一颗骨牌，则连锁被
23、破坏，事故过程被中止。海因里希认为，企业事故预防工作的中心就是防止人的不安全行为，消除机械的或物质的不安全状态，中断事故连锁的进程而避免事故的发生。 海因里希的事故因果连锁论，提出了人的不安全行为和物的不安全状态是导致事故的直接原因这个工业安全中最重要、最基本的问题。但是，海因里希理论也和事故频发倾向理论一样，把大多数工业事故的责任都归因于人的缺点等，表现出时代的局限性。 2博德的事故因果连锁 博德(FBid)在海因里希事故因果连锁的基础上，提出了反映现代安全观点的事故因果连锁，如图32。图32 博德的事故因果连锁 (1)控制不足管理 事故因果连锁中一个最重要的因素是安全管理。大多数企业，由于
24、各种原因，完全依靠工程技术上的改进来预防事故是不现实的，需要完善的安全管理工作，才能防止事故的发生。如果安全管理上出现缺欠，就会使得导致事故基本原因的出现。 (2)基本原因起源论 为了从根本上预防事故，必须查明事故的基本原因，并针对查明的基本原因采取对策。基本原因包括个人原因及与工作有关的原因。所谓起源论，是在于找出问题的基本的、背后的原因，而不仅停留在表面的现象上。 (3)直接原因征兆 不安全行为或不安全状态是事故的直接原因。这是最重要的，必须加以追究的原因。但是，直接原因不过是象基本原因那样的深层原因的征兆，是一种表面现象。 (4)事故接触 从实用的目的出发，往往把事故定义为最终导致人员肉
25、体损伤、死亡，财物损失的，不希望的事件。但是，越来越多的安全专业人员从能量的观点把事故看作是人的身体或构筑物、设备与超过其阈值的能量的接触，或人体与妨碍正常生产活动的物质的接触。 (5)伤害损坏损失 博德模型中的伤害，包括了工伤、职业病，以及对人员精神方面、神经方面或全身性的不利影响。人员伤害及财物损坏统称为损失。 3亚当斯的事故因果连锁 亚当斯(Edward Adams)提出了与博德的事故因果连锁论类似的事故因果连锁模型，如表31所示。最新精品资料整理推荐，更新于二二一年一月十八日2021年1月18日星期一17:52:16 该理论的核心在于对致危因素进行了深入研究，认为操作者的不安全行为及生
26、产作业中的不安全状态等致危因素，是由于企业领导者及事故预防工作人员的管理失误造成的。 4北川彻三的事故因果连锁 以上的事故因果连锁模型把考察的范围局限在企业内部，用以指导企业的事故预防工作。实际上，工业伤害事故发生的原因很复杂。企业是社会的一部分，一个国家、一个地区的政治、经济、文化、科技发展水平等诸多社会因素，对企业内部伤害事故的发生和预防有着重要的影响。 日本广泛以北川彻三的事故因果连锁论作为指导事故预防工作的基本理论。北川彻三事故因果连锁模型如表32。 5事故统计分析因果连锁模型 在事故原因的统计分析中，当前世界各国普遍采用图33所示的因果连锁模型。该模型着重于伤亡事故的直接原因人的不安
27、全行为和物的不安全状态，以及其背后的深层原因管理失误。我国的国家标准企业职工伤亡事故分类 (GB64411986)就是基于这种事故因果连锁模型制定的。图33 事故统计分析因果连锁模型 (三)能量意外释放论 1961年吉布森(Gibson)、1966年哈登(Haddon)等人提出了解释事故发生物理本质的能量意外释放论。 1能量在事故致因中的地位 能量在人类的生产、生活中是不可缺少的，人类利用各种形式的能量做功以实现预定的目的。人类在利用能量的时候必须采取措施控制能量，使能量按照人们的意图产生、转换和做功。从能量在系统中流动的角度，应该控制能量按照人们规定的能量流通渠道流动。如果由于某种原因失去了
28、对能量的控制，就会发生能量违背人的意愿的意外释放或逸出，使进行中的活动中止而发生事故。如果事故时意外释放的能量作用于人体，并且能量的作用超过人体的承受能力，则将造成人员伤害；如果意外释放的能量作用于设备、建筑物、物体等，并且能量的作用超过它们的抵抗能力，则将造成设备、建筑物、物体的损坏。 表33为人体受到超过其承受能力的各种形式的能量作用时，受伤害的情况；表34为人体与外界的能量交换受到干扰而发生伤害的情况。 2能量观点的事故因果连锁 调查伤亡事故原因发现，大多数伤亡事故都是因为过量的能量，或干扰人体与外界正常能量交换的危险物质的意外释放引起的，并且这种过量能量或危险物质的释放都是由于人的不安全行为或物的不安全状态造成。美国矿山局的札别塔基斯(Michael Zabetakis)依据能量意外释放理论，建立了新的事故因果连锁模型。煤炭工业出版社，2004年6月