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1、2022年证券从业试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 证券公司违反证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法规定的，对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员，可以采取（）等行政监管措施。A.B.C.D.【答案】 A2. 【问题】 按照证券公司治理准则的要求，关于证券公司和控股股东、实际控制人及其关联方之间开展业务竞争和关联交易的说法错误的是（ ）。A.证券公司控制其他证券公司的，可以开展与该证券公司相同的同类业务，以竞争的形式促进双方发展B.证券公司的关联方不可以与其所控制的证券公司开展同类业务C.证券公司的股东、实际控制人与证券公司的
2、关联交易不可以在牺牲证券公司利益的基础上进行D.证券公司章程应当对重大关联交易及其披露和表决程序作出规定【答案】 A3. 【问题】 按照证券公司监督管理条例第六十条的规定，下列哪种情况下，证券公司可以动用客户的交易结算资金或者委托资金（）。A.客户担保账户内的证券或者资金与其债务的比例低于规定的最低维持担保比例B.证券公司通知客户在一定的期限内补齐差额但客户未能按期交足差额C.到期未偿还融资融券债务D.客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款【答案】 D4. 【问题】 关于操纵证券期货市场的刑事责任，下列说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C5. 【问题】 下列关于非公开基金
3、财产证券投资的说法中，错误的是（）。A.不得买卖基金份额B.可以买卖中国证监会规定的证券衍生品种C.可以买卖公开发行的股份有限公司股票D.可以买卖债券【答案】 A6. 【问题】 超过企业债券管理条例第十八条规定的最高利率发行企业债券的，责令改正，处以相当于所筹资金金额（）以下的罚款。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】 A7. 【问题】 基金托管的内部控制包括（）。A.B.C.D.【答案】 D8. 【问题】 证券公司应建立并完善融资策略，提高融资来源的多元化和稳定程度。证券公司融资管理的基本要求不包括（）。A.分析正常和压力情景下未来不同时间段的融资需求和来源B.加强负债品种、期限、
4、交易对手、融资抵（质）押品和融资市场等的集中度管理，适当设置集中度限额C.加强融资渠道管理，积极维护与主要融资交易对手的关系，保持在市场上的适当活跃程度，并定期评估市场融资和资产变现能力D.证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制；前台业务运作和后台管理支持适当分离【答案】 D9. 【问题】 经营机构发布证券研究报告相关人士进行上市公司调研活动，应当符合（）要求。A.B.C.D.【答案】 D10. 【问题】 根据证券期货投资者适当性管理办法，下列关于普通投资者享有的特别保护，体现在（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C11. 【问题】 以下关于A证券公司的总经理王某的做法正确的是（）
5、。A.王某为了应对企业危机，超出了公司章程使用其职权B.王某同时在两家上市制造企业任合规主管C.王某向董事会负责D.王某对A证券公司内部控制中存在的问题不承担责任【答案】 C12. 【问题】 下列说法中错误的是（）。A.公司债券是指公司依照法定程序发行、约定在一定期限内还本付息的有价证券B.保荐机构对其保荐代表人履行保荐职责，可以减轻或免除发行人及其董事、监事、高级管理人员、证券服务机构及其签字人员的责任C.公司债券可以公开发行，也可以非公开发行D.债券募集说明书及其他信息披露文件所引用的审计报告、资产评估报告、评级报告应当由具有从事证券服务业务资格的机构出具【答案】 B13. 【问题】 证券
6、金融公司向证券公司转融通的期限不得超过（）个月。A.3B.6C.9D.12【答案】 B14. 【问题】 以下属于第一类专业投资者的是（）A.B.C.D.【答案】 A15. 【问题】 证券经营机构及其工作人员在开展自营业务、资产管理业务、另类投资业务或者提供有关服务的过程中，不得通过（）方式输送或者谋取不正当利益。A.B.C.D.【答案】 A16. 【问题】 下列可以担任证券交易所的负责人的是（）。A.二年前因违法行为被开除的证券交易所从业人员王某B.三年前因违法行为被撤销资格的律师李某C.四年前因违法行为被解除职务的证券登记结算机构的负责人文某D.六年前因违法行为被解除职务的证券公司的高级管理
7、人员张某【答案】 D17. 【问题】 提供证券投资顾问服务的人员应当（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B18. 【问题】 公开发行股票，代销、包销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报（）备案A.证券业协会B.法院C.国务院证券监督管理机构D.中央人民银行【答案】 C19. 【问题】 通过约定申报和非约定申报方式参与科创板与创业板证券出借的，证券出借期限可在（）的区间内协商确定。A.1天到365天B.182天到365天C.1天到182天D.30天到180天【答案】 C20. 【问题】 根据沪、深证券交易所融资融券交易实施细则，证券公司按照相关规定开立融券专用证券账户、客户信用
8、交易担保证券账户、融资专用资金账户及客户信用交易担保资金账户后，应在开户后（）个交易日内报交易所备案。A.2B.3C.5D.7【答案】 B二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 下列有关封闭式和开放式基金的区别，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 D21. 【问题】 企业为公司股东或者实际控制人提供担保的，应经过（）决议。A.股东会或股东大会B.董事会C.监事会D.职工代表大会【答案】 A22. 【问题】 证券公司设董事会的，内部董事人数不得超过董事人数的（）。A.1/2B.1/3C.1/4D.1/5【答案】 A23. 【问题】 证券公司应当将子公
9、司的风险管理纳入统一体系，子公司风险管理工作负责人应在（）指导下开展风险管理工作，并向（）履行风险报告义务。A.首席风险官；证券公司董事会B.首席风险官；子公司董事会C.首席风险官；首席风险官D.子公司董事会；子公司董事会【答案】 C24. 【问题】 按照刑法第一百八十一条规定，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，处5年有期徒刑或者拘役，并处或者单处（ ）万元以上10万元以下罚金。A.1B.2C.3D.5【答案】 A25. 【问题】 下列说法中正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 C26. 【问题】 下列关于保荐人提供虚假证明文件、出具
10、证明文件重大失实的法律责任中，错误的是（ ）。A.保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责的，责令改正，给予警告，没收业务收入，并处以业务收入1倍以上10倍以下的罚款B.没有业务收入或者业务收入不足100万元的，处以100万元以上1000万元以下的罚款C.情节严重的，并处暂停或者撤销保荐业务许可D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以100万元以上500万元以下的罚款【答案】 D27. 【问题】 设立有限责任公司，应当具备的条件有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C28. 【问题】 按照证券公司内部控制指引的要求，证券投资顾问业务是证
11、券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户做出投资决策，并直接或间接获取经济利益的经营活动。以下关于证券公司证券投资顾问业务内部控制的说法正确的是（）。A.禁止以任何方式承诺或保证投资收益B.与客户签订证券投资顾问协议，按照公平、合理、自愿的原则，与客户协商并以书面或口头的方式约定收取费用收取安排C.证券投资顾问服务费应当以公司账户或者个人账户收取D.业务档案保存期限自协议开始之日起不得少于5年【答案】 A29. 【问题】 央行票据属于证券公司证券自营投资品种清单中的（）。A.已经在全国中小企业股份转让系统挂牌转让的证券B.已经和依
12、法可以在境内银行间市场交易的证券C.经国家金融监督管理部门或者其授权机构依法批准或备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券D.已经和依法可以在境内证券交易所上市交易和转让的证券【答案】 B30. 【问题】 下列关于证券公司风险处置措施中的“行政清理”措施中错误的是（ ）。A.国务院证券监督管理机构对证券公司做出撤销决定的，应当予以公告B.撤销决定的公告日期为处置日，撤销决定自公告之时生效C.自证券公司被撤销之日起，证券公司的债务停止计算利息D.行政清理期间，被处置证券公司应缴纳行政性收费和增值税、营业税等行政法规规定的税收【答案】 D31. 【问题】 （）用于记录客户委托证券公司持有，担保证券公
13、司因向客户融资融券所生债权的证券。A.融券专用证券账户B.客户信用交易担保证券账户C.信用交易证券交收账户D.信用交易资金交收账户【答案】 B32. 【问题】 下列说法错误的是（）。A.金融证券，是指依法在中华人民共和国境内设立的金融机构法人在全国银行间债券市场发行的，按约定还本付息的有价证券B.金融债券的投资风险由投资者自行承担C.未经中国证监会批准，任何金融机构不得擅自发行金融债券D.金融债券可在全国银行间债券市场公开发行或定向发行【答案】 C33. 【问题】 按照证券监督管理条例的要求，以下关于证券公司独立董事的规定说法正确的是（）。A.独立董事连任时间最多不超过7年B.任何人员最多可以
14、在3家证券公司担任独立董事C.独立董事应当在股东（大）会上提交工作报告D.出于公司业务保密需要，某些情况下，独立董事享有的知情权可以少于其他董事【答案】 C34. 【问题】 按照法律主体在法律关系中的地位不同，可以将法律关系分为（）。A.双边法律关系与多边法律关系B.确认性法律关系与创设性法律关系C.第一性法律关系与第二性法律关系D.纵向法律关系与横向法律关系【答案】 D35. 【问题】 对擅自设立的证券公司，由（）予以取缔。A.人民法院B.人民政府C.国务院证券监督管理机构D.证券业协会【答案】 C36. 【问题】 中国人民银行某支行对辖区金融机构进行现场调查发现，A证券公司营业部对客户留存
15、身份证明文件无限期1038户，开户申请书无职业425户，无国籍20户。该营业部对客户留存身份证明文件失效102户，其中失效后存在交易的61户。上述情况违反了金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法，人民银行当地分支机构对该证券公司营业部处以限期改正，并处（）万元罚款的行政处罚。A.3B.5C.10D.50【答案】 A37. 【问题】 对于已确立过风险等级的客户，证券公司应根据其风险程度设置相应的重新审核期限，实现对风险的动态追踪。原则上，风险等级最高的客户的审核期限不得超过（），低一等级客户的审核期限不得超出上一级客户审核期限时长的（）。A.半年；两倍B.半年；三倍C.一年；两倍D.一年；三倍【答案】 A38. 【问题】 非法开设证券交易场所的，以下关于相关处罚的说法正确的是（）A.由县级以上人民法院予以取缔B.没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款C.没有违法所得或者违法所得不足一百万元的，处以一百万元以上一千万元以下的罚款D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以十万元以上一百万元以下的罚款【答案】 C39. 【问题】 根据证券公司金融衍生品柜台交易业务规范规定，本规范所称的金融衍生品不包括（）。A.远期B.债券C.互换D.期权【答案】 B