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1、2022年证券从业试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 下列关于擅自改变公开发行证券募集资金用途的认定及法律责任的说法中，错误的是（ ）。A.公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书或者其他公开发行募集文件所列资金用途使用B.改变公开发行股票所募集资金的用途，必须经董事会做出决议C.擅自改变公开发行股票所募集资金的用途，未作纠正的，或者未经股东大会认可的，不得公开发行新股D.公开发行公司债券筹集的资金，必须按照公司债券募集办法所列资金用途使用【答案】 B2. 【问题】 净资产不低于人民币（）万元的企事业单位法人、合伙企业是公司债券发行与交易
2、管理办法所称合格投资者。A.3000B.2000C.1000D.500【答案】 C3. 【问题】 下列选项中，属于操纵证券市场行为的是（）A.B.C.D.【答案】 B4. 【问题】 证券公司应当按照（）有关规定采集、记录、存储、报送客户交A.中国人民银行B.中国证监会C.中国证券业协会D.工商管理局【答案】 B5. 【问题】 按照期货交易管理条例第六条的规定，目前中国境内的期货交易所中，我国第一家期货交易所是（）。A.上海期货交易所B.大连商品交易所C.郑州商品交易所D.中国金融期货交易所【答案】 C6. 【问题】 下列有关有限责任公司的说法，错误的是（）。A.自然人股东死亡后，其合法继承人可
3、以继承股东资格；但是，公司章程另有规定的除外B.股权转让时，公司应当注销原股东的出资说明书，向新股东签发出资说明书，并相应修改公司章程。对公司章程的该项修改不需再向股东会表决C.人民法院依照法律规定强制执行程序转让股东股权时，其他股东同等条件下有优先购买权D.有限责任公司股东对外转让股权时，2个以上股东主动行使优先购买权的，若公司章程没有规定，股东之间需要平均分配所转让的股权【答案】 D7. 【问题】 证券公司应当选择符合以下哪些条件的信息技术服务机构开展合作（）。A.B.C.D.【答案】 C8. 【问题】 股份有限公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司股权及其变动情况，在任
4、职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的（）。A.20%B.25%C.30%D.35%【答案】 B9. 【问题】 甲企业是一家有限合伙企业，下列有关甲企业的做法，不符合规定的是（）。A.甲企业由50名合伙人设立B.甲企业有5名普通合伙人C.甲企业的有限合伙人以劳务出资D.甲企业的名称中应当标明“有限合伙”字样【答案】 C10. 【问题】 如果在发行证券过程中，发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，其应付的法律责任包括（）。A.B.C.D.【答案】 D11. 【问题】 当期货交易出现（）情况时，交易所可以采取强制减仓措施。A.违规超仓B.未按规定及时追加交易
5、保证金C.同方向连续单边市D.未按规定向交易所报告其资金、持仓量等情况【答案】 C12. 【问题】 根据证券投资基金法，擅自从事公开募集基金的基金服务业务的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，并处（）罚款。A.30万元以上60万元以下B.3万元以上30万元以下C.3万元以上10万元以下D.10万元以上30万元以下【答案】 D13. 【问题】 根据证券法第一百九十六条的规定，收购人未按照证券法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约义务的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款。A.3万元以上30万元以下B.20万元以上200万元以下
6、C.30万元以上60万元以下D.50万元以上500万元以下【答案】 D14. 【问题】 期货交易管理条例第二十二条规定，期货公司不得为其（）、实际控制人或者其他关联人提供融资。A.股东B.监事C.高级管理人员D.债权人【答案】 A15. 【问题】 对有（）情形的基金托管人，中国证监会可依法取消其基金托管资格。A.B.C.D.【答案】 B16. 【问题】 下列关于证券公司客户交易安全监控的说法中，错误的是（）。A.证券公司确认盗买盗卖等异常交易行为，应立即采取措施监控资产B.客户开户时，证券公司应代替客户设置安全度较高的密码C.证券公司应提醒客户密码的保护D.证券公司确认盗买盗卖等异常交易行为，
7、应协助客户向公安机关报案【答案】 B17. 【问题】 按照最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）第二十八条规定，非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，涉嫌下列哪一情形的，应予立案追诉（）。A.单位非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款数额达到20万元的B.个人非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款20户的C.单位非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款给存款人造成直接经济损失数额达到100万元D.个人非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款给存款人造成直接经济损失数额达到5万元【答案】 C18. 【问题】 为进一步落实创新驱动发展战略，增强资本市场对提高我国关
8、键核心技术创新能力的服务水平，促进高新技术产业和战略性新兴产业发展，支持上海国际金融中心和科技创新中心建设，完善资本市场基础制度，推动高质量发展，我国于（）年在上海证券交易所设立科创板并试点注册制。A.2017B.2018C.2019D.2020【答案】 C19. 【问题】 证券公司在开展业务创新时，在可行性研究的基础上，应当及时与（）沟通，履行创新业务的报备（报批）程序。A.中国证券业协会B.中国证监会C.中国证监会派出机构D.中国证券登记结算有限责任公司【答案】 B20. 【问题】 期货交易管理条例规定，期货公司向客户收取的保证金，属于（）所有。A.期货交易所B.期货公司C.客户D.期货监
9、督管理机构【答案】 C二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 金融债券存续期间，发行人应于每年（）前向投资者披露年度报告。A.1月1日B.4月1日C.4月30日D.5月1日【答案】 C21. 【问题】 自然人赵某属于第二类专业投资者，则他一定具有（）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历，或者具有（）年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历，或者属于第一类专业投资者中的金融机构的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师。A.1；1B.1；2C.2；1D.2；2【答案】 D22. 【问题】 根据合伙企业法，合伙企业
10、的出资方式不包括（）。A.知识产权B.土地使用权C.健康权D.货币【答案】 C23. 【问题】 证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起（ ）个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。A.2B.3C.5D.7【答案】 B24. 【问题】 证券法对证券公司监管的基本制度作出了规定，在证券法确立的证券公司客户资产存管机制的基础上进一步明确了客户资产的存管、托管要求，体现了（）。A.B.C.D.【答案】 B25. 【问题】 根据合伙企业法规定，（ ）不符合当然退伙情形。A.个人丧失偿债能力B.合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制执行C.作为合伙人的自然人死亡
11、或者被依法宣告死亡D.执行合伙事务时有不正当行为【答案】 D26. 【问题】 根据上海证券交易所融资融券交易实施细则，维持担保比例超过（）时，从事融资融券交易的客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券。A.100B.200C.150D.300【答案】 D27. 【问题】 开展柜台市场业务的证券公司可以为在其柜台市场发行、销售与转让的私募产品提供登记、托管与结算服务。下列有关说法有误的是（）。A.证券公司为其他发行人发行的私募产品提供登记服务的，应当与私募产品发行人签订协议B.证券公司开展托管业务，应当采取有效措施，保证其托管的私募产品的安全，禁止挪用客户资产C.柜台市场私募产品
12、的登记、结算只能由证券公司自行办理D.柜台市场产品账户应当与中国证券登记结算有限责任公司统一的全国投资者证券账户建立关联关系【答案】 C28. 【问题】 资产管理产品直接或者间接投资于非标准化债权类资产的，非标准化债权类资产的终止日（）封闭式资产管理的到期日或者开放式资产管理产品的最近一次开放日。A.可以晚于B.不得晚于C.不得早于D.应当等同于【答案】 B29. 【问题】 期货交易管理条例第六十七条规定，期货公司隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令等欺诈客户行为的，应责令改正，给予警告，违法所得不满10万元的，并处（ ）万元以上（ ）万元以下的罚款。A.B.C.D.【答案
13、】 C30. 【问题】 根据证券公司监督管理条例，未经批准，委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权，或者认购、受让或者实际控制证券公司的股权的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上（）万元以下的罚款。A.10B.20C.30D.50【答案】 C31. 【问题】 资本杠杆率不得低于8%。%.证券公司应当至少每半年经（）签署确认后，向公司全体董事报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况。A.主要负责人、首席风险官B.主要负责人、总经理C.主要负责人、合规负责人D.全体高级管理人员【答案】 A32. 【问题】 以下符合
14、公司首次公开发行新股的条件的是（ ）A.B.C.D.【答案】 D33. 【问题】 根据证券投资基金法，擅自从事公开募集基金的基金服务业务的，责令改正，没收违法所得，并处罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）罚款。A.30万元以上60万元以下B.3万元以上10万元以下C.3万元以上30万元以下D.10万元以上100万元以下【答案】 B34. 【问题】 证券公司作为融出方的，单一证券公司接受单只A股股票质押的数量不得超过该股票A股股本的（）。A.20B.30C.40D.50【答案】 B35. 【问题】 按照刑法规定，对集资诈骗罪和非法吸收公众存款罪的法律责任理解正确的有（）
15、。A.以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额较大的，处5年以下有期徒刑或者拘役，或单处20万元以下罚金B.以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额特别巨大的，处10年以上有期徒刑或无期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金C.非法吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处1万元罚金D.单位犯非法吸收公众存款罪，数额巨大的，处6年有期徒刑，并处罚金【答案】 B36. 【问题】 以下关于证券账户变更和注销的说法中错误的是（）。A.投资者姓名或名称、有效身份证明文件类型及号码三项为关键信息B.投资者关键信息变更可以通过临柜、见证、网络、电话等方式办理C.证券账户持有余额为零且不存在与该证券账户相关的未
16、了结业务的，投资者可以申请账户注销D.自然人投资者死亡的，证券账户持有人、证券资产合法继承人等相关当事人应当申请注销证券账户【答案】 B37. 【问题】 证券的发行交易活动必须遵循（）原则。A.、B.、C.、D.、【答案】 C38. 【问题】 下面有关私募类金融产品宣传推介材料，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 D39. 【问题】 按照证券公司信息隔离墙制度指引的要求，在信息隔离墙制度建立和执行方面，各部门和各人员的具体职责分工错误的是（）。A.证券公司董事会和经营管理的主要负责人对公司信息隔离墙制度的总体有效性负最终责任B.各业务部门和各分支机构的负责人对本部门和本机构执行信息隔离墙制度的有效性承担管理责任C.证券公司工作人员对本人在执业活动中遵守信息隔离制度承担直接责任D.监事会负责协助董事会和管理层建立信息隔离墙相关制度，并负有审查、监督、检查、咨询和培训等职责【答案】 D