《上海市2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务模考预测题库(夺冠系列).doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《上海市2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务模考预测题库(夺冠系列).doc（16页珍藏版）》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。
1、上海市上海市 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务模年证券投资顾问之证券投资顾问业务模考预测题库考预测题库(夺冠系列夺冠系列)单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、高价买进的战略若要成功必须具备的条件有（）。A.B.C.D.【答案】B2、普通股票与优先股票的说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B3、下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C4、跨市场套利包括（）A.B.C.D.【答案】A5、遗产安排属于客户证券投资理财的（）目标。A.短期目标B.中期目标C.长期目标D.永久目标【答案】C6、按照投资者的共同偏好规则，排除投资组合中那些被所有投资者都认为差
2、的组合，把排除后余下的这些组合称为（）A.优化证券组合B.有效证券组合C.无效证券组合D.投资证券组合【答案】B7、影响证券市场供给的制度因素主要有（）A.B.C.D.【答案】C8、制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，（）应当承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外。A.B.C.D.【答案】D9、“5Cs”方法属于（）评级方法。A.信用评分法B.专家判断法C.历史模型法D.压力测试法【答案】B10、下列关于分层抽样法，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D11、下列属于现金预算编制程序的有（）。A.B.C.D.【答案】C12、高资产净值客户是满足
3、下列条件之一的商业银行客户，包括（）。A.B.C.D.【答案】A13、过度自信会导致投资者（）。A.B.C.D.【答案】C14、证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，客观、专业审慎地对()发表评论意见。A.特定的分级基金B.特定的指数期货合约C.某上市公司D.宏观经济、行业状况、证券市场变动情况【答案】D15、技术分析是建立在否定（）的基础之上。A.有效市场B.半强势市场C.强势有效市场D.弱势有效市场【答案】D16、下列关于现值和终值的说法中正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】D17、了解客户的基本信息是提供针对性投资理财建议的基础和保证，以下属于客户基本信息的有（
4、）。A.、B.、C.、D.、【答案】B18、下列关于证券投资顾问的主要职责说法错误的是（）A.证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议B.证券投资顾问应当向客户提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益依据包括C.证券投资顾问向客户提供的投资建议应包括证券研究报告或者基于证券研究报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析意见等D.证券投资顾问服务费用可以以公司账户收取.也可以以证券投资顾问人员个人名义收取【答案】D19、反映公司投资收益的指标有()。A.、B.、C.、D.、【答案】D20、证券组合管理基本步骤包括（）。A.B
5、.C.D.【答案】D21、从客户对理财规划需求的角度看，客户信息包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C22、中国人民银行 1985 年 5 月公布了1985 年国库券贴现办法规定,1985 年囯库券的贴现为月 12.93，各办理贴现银行都必须按统一贴现率执行。贴现期从贴现月份算起,至到期月份止。贴现利息按月计算，不满一个月的按一个月计收。按这一规定，100 元面额的 1985 年三年期国库券在 1987 年 6 月底的贴现金额应计为（）A.60B.56.8C.75.5D.70【答案】C23、债券不能收回投资的风险有（）。A.B.C.D.【答案】C24、关于多重负债下的现金流匹配策略,说法
6、正确的是（）A.I、II、IVB.II、III、IVC.I、II、IIID.I、II、III、IV【答案】D25、一般而言，比率越低表明企业的长期偿债能力越好的指标有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A26、规范的股权结构的含义包括（）。A.B.C.D.【答案】D27、风险对冲是指利用特定的金融资产或金融工具构建相反的风险头寸，以减少或消除金融资产潜在风险的过程，一般分为（）种情况。A.B.二C.三D.四【答案】B28、下列关于波浪理论原理应用的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A29、当股票市场处于牛市时（）。A.应选择高系数的证券或组合，成倍放大市场收益率，带来较高的收益。
7、B.应选择低系数的证券或组合，以减少因市场下跌而造成的损失。C.应选择高系数的证券或组合，以减少因市场下跌而造成的损失。D.应选择低系数的证券或组合，成倍放大市场收益率，带来较高的收益。【答案】A30、总体、样本和统计量的含义是（）。A.B.C.D.【答案】B31、金融债券的发行主体有（）。A.B.C.D.【答案】D32、哪些行为体现了投资顾问业务的适当性管理（）。A.B.C.D.【答案】A33、投资规划的步骤包括有（）。A.B.C.D.【答案】C34、根据套环引定价理论，套利组合满足的条件包括（）。A.B.C.D.【答案】A35、下列关于分层抽样法，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】
8、D36、规范的股权结构的含义包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D37、证券投资顾问业务的基本要素是（）。A.市场席位进入B.提供证券投资建议、收取服务报酬C.账户管理D.清算结算【答案】B38、证券产品选择的基本原则包括（）。A.B.C.D.【答案】C39、证券投资顾问业务的原则不包括（）。A.忠实诚信B.勤勉尽责C.获利保证D.善良管理人注意原则【答案】C40、股票的参与性是指股票的持有人有权（）。A.B.C.D.【答案】C41、国际证监会组织认为，金融衍生工具的风险有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D42、实施套利策略的主要步骤包括（）A.B.C.D.【答案】D43、张某名校
9、本科毕业，著名外企就职，今年 25 岁，年税后收入 8 万元，有社保，目前租房居住，已贷款购车，生活比较稳定，对未来充满信心和憧憬。父母身体健康、目前能负担自己的生活开支。张某有一定的风险意识，知道自己的健康状况对父母的重要性。针对张某的情况，理财规划师给出的下列建议中，合理的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D44、某投资者拥有一个三种股票组成的投资组合，三种股票的市值均为 500 万元，投资组合的总价值为 1500 万元，假定这三种股票均符合单因素模型，其预期收益率 E（ri）分别为 16%、20%和 13%，其对该因素的敏感度（Bi）分别为0.9、3.1、1.9，若投资者按照下列数
10、据修改投资组合，不能提高预期收益率的组合是（）。A.I、IIIB.I、II、IIIC.II、III、IVD.I、II、III、IV【答案】C45、对上市公司经济区位分析的目的是（）。A.B.C.D.【答案】B46、国内生产总值（GDP）是指一个国家（或地区）所有（）在一定时期内（一般按年统计）生产活动的最终成果。A.国外居民B.常住居民C.国内居民D.常住居民但不包括外国人【答案】B47、现金流是分析的具体内容包括下列各项中的（）。A.B.C.D.【答案】B48、下列关于艾氏波浪理论说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C49、常见的指标有（）。A.B.C.D.【答案】C50、从业人员可以从（）方面帮助客户准确判断保险标的具体情况，进行综合的判断与分析，帮客户选择对其合适的保险产品，较好地回避各种风险。A.B.C.D.【答案】A