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1、20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务模考预测年证券投资顾问之证券投资顾问业务模考预测题库题库(夺冠系列夺冠系列)单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、客户的风险特征可以由（）构成。A.B.C.D.【答案】A2、在系数运用时（）。A.B.C.D.【答案】A3、以下属于实值期权的有（）。A.B.C.D.【答案】C4、投资顾问在确定客户证券投资目标时应结合客户（）进行分析确定。A.B.C.D.【答案】C5、下列关于流动性风险管理的表述，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A6、判断一个行业的成长能力，可以考察的方面有()。A.、B.、C.、D.、【答案】D7、有效证券组
2、合的特征包括（）。A.B.C.D.【答案】D8、一般而言，比率越低表明企业的长期偿债能力越好的指标有（）。A.B.C.D.【答案】D9、关于市场有效性，下列说法错误的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D10、客户风险特征的内容包括了（）方面。A.B.C.D.【答案】D11、跨市场套利包括（）A.B.C.D.【答案】A12、根据投资组合理论，如果甲的风险承受力比乙大，那么（）。A.甲的无差异曲线的弯曲比乙的大B.甲的最优证券组合的风险水平比乙的低C.甲的最优证券组合比乙的好D.甲的最优证券组合的期望收益率水平比乙的高【答案】D13、相对强弱指数实际上是表示股价（）波动的幅度占总波动的百分比
3、。A.向上B.向下C.向左D.向右【答案】A14、客户分类的方法中，按财富观分类可以分为（）。A.B.C.D.【答案】D15、对客户初级信息收集的方法一般是（）。A.税务机关公布B.交谈和数据调查表相结合C.从相关部门获取D.平时收集【答案】B16、客户信息收集的方法（）。A.B.C.D.【答案】A17、在某会计年度出现（）时，一般意味着企业的长期偿债能力可能出现问题，投资者、管理层须保持关注。A.、B.、C.、D.、【答案】B18、股票的参与性是指股票的持有人有权（）。A.B.C.D.【答案】C19、在进行上市公司调研时通常遵循的流程是（）。A.B.C.D.【答案】D20、某投资者拥有一个三
4、种股票组成的投资组合，三种股票的市值均为 500 万元，投资组合的总价值为 1 500 万元，假定这三种股票均符合单因素模型，其预期收益率 E（ri）分别为 16%、20%和 13%，其对该因素的敏感度（bi）分别为 0.9、3.1、1.9，若投资者按照下列数据修改投资组合，不能提高预期收益率的组合是（）。A.B.C.D.【答案】C21、现金流分析法是通过对一定时期内（）评估金融机构短期内的流动性状况A.B.C.D.【答案】D22、为了便于分析，我们通常选取一定的指标来描述公司的成长性，主要有（）。A.B.C.D.【答案】D23、多重负债下的组合免疫策略组合应满足的条件有（）。A.B.C.D.
5、【答案】B24、下列属于个人资产负债表中的长期负债的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C25、下列关于行业轮动的特征表述不正确的是（）。A.行业轮动必须建立在对具体的体制，制度以及发展阶段的分析基础之上，并且关注经济的周期变化不同制度的国家、不同的经济体系、不同的发展阶段，轮动策略不同B.行业轮动与经济周期和货币周期并没有紧密联系C.行业轮动必须注意经济体系的特征和经济变是的相互作用方式D.行业轮动与经济周期和货币周期紧密联系，相互作用和影响【答案】B26、关于收益率曲线叙述不正确的是（）。A.将不同期限债券的到期收益率按偿还期限连接成一条曲线，即是债券收益率曲线B.它反映了债券偿还期限
6、与收益的关系C.收益率曲线总是斜率大于 0D.理论上应当采用零息债券的收益率来得到收益率曲线，以此反映市场的实际利率期限结构【答案】C27、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当通过下列方式（）公示公司的名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格、证券投资顾问的姓名与执业资格编码，方便投资者查询、监督。A.B.C.D.【答案】D28、下列关于 B-S-M 定价模型基本假设的内容中正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D29、下列关于对提供证券投资顾问服务的人员要求的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A30、公司产品竟争能力分析需要分析公司（）A.B.C
7、.D.【答案】A31、考察行业所处生命周期阶段的一个标志是产出增长率，当增长率低于（）时，表明行业由成熟期进入衰退期。A.10B.15C.20D.30【答案】B32、证券公司及其人员应当遵循（）的原则，为客户提供证券投资顾问服务。A.B.C.D.【答案】B33、从竞争结构角度分析，煤炭企业对火力发电公司来说属于()竞争力量。A.替代产品B.供给方C.需求方D.潜在入侵者【答案】B34、经济基本面的评价因素有哪些（）。A.B.C.D.【答案】B35、人生事件规划包括（）。A.B.C.D.【答案】C36、行业竞争分析的主要内容包括（）。A.B.C.D.【答案】C37、证券公司、证券投资咨询机构提供
8、证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，协议内容应包括（）。A.B.C.D.【答案】D38、可积累的财产达到巅峰，要逐步降低投资风险的时期属于家庭生命周期的（）阶段。A.家庭成熟期B.家庭成长期C.家庭衰老期D.家庭形成期【答案】A39、下列关于投资组合 X、Y 的相关系数的说法中，正确的是（）。A.一个只有两种资产的投资组合，当 pXY=-1 时两种资产属于完全负相关B.一个只有两种资产的投资组合，当 pXY=-1 时两种资产属于正相关C.一个只有两种资产的投资组合，当 pXY=-1 时两种资产属于不相关D.一个只有两种资产的投资组合，当 pXY=-1 时两种资产属于完全正相关
9、【答案】A40、以下属于客户证券投资目标中的短期目标的是（）。A.B.C.D.【答案】B41、下列关于教育内容表述正确的是（）。A.教育规划是指为了需要时能支付教育费用所订的计划B.教育规划是指为了需要时能支付教育费用所订的纲要C.教育规划是指为了需要时能支付义务教育费用所订的计划D.教育规划是指为了需要时能支付教育费用所预估的计划【答案】A42、2010 年 10 月 12 日，中国证监会颁布了发布证券研究报告暂行规定和证券投资顾问业务暂行规定，两个规定旨在进一步规范（）业务。A.投资咨询B.投资顾问C.证券经纪D.财务顾问【答案】A43、考察和分析企业的（），主要从管理层风险，行业风险，生
10、产与经营风险，宏观经济，社会及自然环境等方面进行分析和判断。A.基本信息B.财务状况C.经营状况D.非财务因素【答案】D44、下列关于客户风险承受能力的评估方法的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C45、决定客户选择理财组合方式的因素包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D46、行业的市场类型分为（）。A.B.C.D.【答案】A47、采用信用衍生工具缓释信用风险需满足的要求是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C48、对于消费型企业，所属的风险敞口类型为（）。A.上游闭口、下游敞口型B.上游敞口、下游闭口型C.双向敞类型D.上游闭口、下游闭口型【答案】B49、证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以（）的罚款。A.3 万元以上 20 万元以下B.5 万元以上 20 万元以下C.3 万元以上 50 万元以下D.5 万元以上 50 万元以下【答案】A50、下列有关家庭生命周期的描述，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D