《上海市2023年证券从业之金融市场基础知识全真模拟考试试卷A卷含答案.doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《上海市2023年证券从业之金融市场基础知识全真模拟考试试卷A卷含答案.doc（16页珍藏版）》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。
1、上海市上海市 20232023 年证券从业之金融市场基础知识全真模年证券从业之金融市场基础知识全真模拟考试试卷拟考试试卷 A A 卷含答案卷含答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、中央银行作为证券发行主体，主要涉及两类证券（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C2、在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经批准可以限制被调查的当事人的证券买卖，案情复杂的，在法定的限制期限外，可以延长（）个月。A.1B.3C.4D.5【答案】B3、基金募集失败，基金管理人应以固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用，并在基金募集期限届满后（）日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息
2、。A.15B.20C.25D.30【答案】D4、下列关于涨跌幅限制与竞价申报的有效范围的说法中，错误的是（）。A.为保护投资者利益，防止股价暴涨暴跌和投机盛行，证券交易所可根据需要对每日股票价格的涨跌幅度予以适当的限制B.高于涨幅限制价格的委托和低于跌幅限制价格的委托无效C.涨跌幅限制价格的计算公式为：涨跌幅限制价格=前收盘价 x（1涨跌幅限制比例）D.沪、深证券交易所对股票交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为 5%，其中ST 股票和*ST 股票价格涨跌幅比例为 10%【答案】D5、资产证券化最早起源于（）。A.美国B.德国C.英国D.希腊【答案】A6、A 公司当年的净资产收益率为 75%，已
3、知当年的销售利润率为 25%，资产周转率为 2，那么杠杆比率为（）。A.3B.0、375C.1、5D.0、67【答案】C7、（）是指依据基金合同设立的一类基金，在我国，是依据基金管理人、基金托管人之间所签署的基金合同设立，基金投资者购买基金份额后成为基金持有人，依法享受权利并承担义务。A.公司型基金B.债券基金C.公募基金D.契约型基金【答案】D8、（）指数广泛分布于节能环保、新一代信息技术、生物、高端装备、新能源、新材料、TMT 等新兴产业和消费领域。A.B.C.D.【答案】D9、对理事会人员构成的表述不正确的是（）A.证券交易所理事会由 7 到 13 人组成B.非会员理事人数不少于理事会员
4、总数的 1/3，不超过理事会员总数的 1/2C.理事每届任期 3 年，会员理事由会员大会选举产生D.非会员理事由证券交易所聘任【答案】D10、商业银行发行次级债务，固定期限不低于（）。A.2 年B.3 年C.1 年D.5 年【答案】D11、基金管理公司通常由（）或其他机构等发起设立，具有独立法人地位。A.、B.、C.、D.、【答案】B12、若甲证券金融公司从事转融通业务的年税后利润为 480 万元，则当年，甲证券金融公司应提取的准备金为()。A.14.4 万元B.24 万元C.38.4 万元D.48 万元【答案】D13、在对影响股价变动的行业因素进行分析时发现，手机的普遍采用终结了早期作为移动
5、通信主要方式的传呼机，这对应行业因素中的（）。A.行业竞争结构B.行业可持续性C.抗外部冲击的能力D.行业估值水平【答案】B14、混合型基金是指同时投资于股票与债券的基金，该类基金由于资产配置比例不同，风险收益差异较大。一般可以根据资产配置的不同将其分为（）。A.B.C.D.【答案】D15、证券交易所总经理的职能包括（）。A.B.C.D.【答案】C16、在（）下，只有获得证券登记结算机构结算参与人资格的证券经营机构才能直接进人登记结算系统参与结算业务。A.分级结算制度B.结算参与人制度C.货银对付的交收制度D.净额结算制度【答案】A17、上证 50 指数是在（）指数的样本股中挑选规模最大、流动
6、性最好的 50 只股票。A.上证综指B.上证 100 指数C.上证 180 指数D.上证 150 指数【答案】C18、（）是整个证券市场的核心。A.证券发行人B.证券交易所C.中国证监会D.国务院【答案】B19、将金融市场划分为现货市场和衍生品市场的标准是（）。A.交易工具B.发行流通性质C.交割方式D.金融资产的种类【答案】C20、根据上市公司规模、监管要求等差异，证券市场可分为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B21、按照（）划分，债券可以分为零息债券、附息债券和息票累积债券。A.发行主体B.募集方式C.付息方式D.期限长短【答案】C22、下列关于风险分散说法正确的是（）。A.、B.、
7、C.、D.、【答案】B23、按照中国证券业协会章程，协会依据行业规范发展的需要，行使下列自律管理职能（）。A.B.C.D.【答案】D24、下列属于资产证券化参与者的有（）。A.B.C.D.【答案】A25、上海证券交易所成立于（）年 11 月。?A.1991B.1990C.1992D.1989【答案】B26、中国证券业协会三大职能不包括（）。A.高效B.自律C.服务D.传导【答案】A27、在资产证券化发展较为成熟的欧美市场，传统的证券化资产包括（）和（）。A.银行的债权资产 企业的债权资产B.银行的股权资产 企业的股权资产C.银行的债权资产 企业的股权资产D.银行的股权资产 企业的债权资产【答案
8、】A28、2018 年 3 月 6 日，某年息 5%、面值 100 元、每半年付息 1 次的 1 年期债券，上次付息为 2017 年 12 月 31 日。如市场净价报价为 97 元，按 30/180 计算，实际支付价格为（）元。A.97.51B.97.88C.97.90D.98.05【答案】C29、2020 年 3 月 6 日，某年息 5%、面值 100 元、每半年付息 1 次的 1 年期债券，上次付息为 2019 年 12 月 31 日。若按 30/180 计算，累计利息为（）元。A.0.51B.0.88C.0.90D.1.05【答案】C30、为具有高成长性的中小企业和高科技企业融资服务的资
9、本市场被称为（）。A.主板市场B.中小板市场C.全国中小企业股份转让系统D.创业板市场【答案】D31、据调查，当能延迟消费的人少时，债券、股票等资产价格就会下跌，从而对金融市场产生巨大的冲击，上诉案例说明了（）因素影响我国金融市场运行的。A.文化因素B.心理因素C.人口因素D.市场因素【答案】C32、股份制企业以让渡一定的企业经营控制权、收益分配权和剩余索取权而获得企业经营资金的一种方式是（）。A.股票市场融资B.债券市场融资C.风险投资融资D.民间借贷【答案】A33、2018 年 7 月 31 日，财政部发行的 3 年期国债，面值 100 元，票面利率年息 4.15%,按单利计息，到期一次性
10、还本付息。3 年期贴现率 5%。理论价格为（）元。A.95.35B.96.10C.97.14D.98.03【答案】C34、关于证券公司中间介绍业务的说法错误的是（）。A.根据我国现行相关制度的规定，证券公司可以直接代理客户进行期货买卖，从事期货交易的中间介绍业务B.证券公司申请 IB 业务资格的，申请日前 6 个月各项风险控制指标应符合规定标准C.证券公司申请 IB 业务资格的，需配备必要的业务人员，公司总部至少有 5 名具有期货从业人员资格的业务人员D.证券公司申请 IB 业务，应当向中网证监会提交介绍业务资格申请书等规定的申请材料【答案】A35、（）是指银行业金融机构为满足资本监管要求而发
11、行的、对特定触发事件下债券偿付事宜作出约定的金融债券，包括但不限于无固定期限资本债券和二级资本债券。A.商业银行资本补充债券B.商业银行次级债券C.商业银行金融债券D.商业银行一般债券【答案】A36、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A37、基金招募说明书说明了基金的（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D38、交易所的固定收益电子平台定位于机构投资者，为大额现券交易提供服务。该平台可以进行（）。A.B.C.D.【答案】B39、按照交易品种的不同，可以将资本市场划分为（）。A.B.C.D.【答案】D40、在纽约上市的外资股被称为（）。
12、A.H 股B.N 股C.S 股D.L 股【答案】B41、下列选项中，属于影响股价的宏观经济与政策因素的是（）。A.B.C.D.【答案】C42、下列关于证券承销与保荐业务的说法中，错误的是（）.A.保荐机构负有对发行人进行尽职调查的义务B.证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为C.证券发行人负责证券发行的主承销工作D.证券公司履行保荐职责，应按规定注册登记为保荐机构【答案】C43、报价驱动也被称为做市商市场,其特点有（）A.B.C.D.【答案】D44、根据现行证券交易规则，连续竞价时，成交价格确定原则包括（）。A.卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以中间价成交B.买入申报价
13、格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以中间价成交C.最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价D.次高买入申报与最低卖出申报价位相同，不成交【答案】C45、基金份额持有人享有的权利有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D46、我国证券市场的监管目标是（）。A.B.C.D.【答案】B47、股票价格的波动是对市场供求均衡状态偏离的调整，这是股票分析方法中（）的看法。A.基本分析法B.技术分析法C.量化分析法D.定性分析法【答案】B48、在证券交易市场发展早期，（）是场外交易市场的主要形式。A.I、B.、C.I、D.、【答案】A49、（2021 年真题）2018 年 5 月 1 日起，深港通下的港股通每日额度调整为（?）亿元。A.350B.130C.105D.420【答案】D50、下列关于私募基金管理人及从业人员等主体规范要求的说法中错误的是（）。A.应当践行诚实信用、谨慎勤勉的义务B.应当秉承投资者合法利益优先原则从事私募基金业务C.可以将不同私募基金财产混同运作D.不得不公平对待同一私募基金的不同投资者【答案】C