《天津市2023年证券从业之金融市场基础知识全真模拟考试试卷A卷含答案.doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《天津市2023年证券从业之金融市场基础知识全真模拟考试试卷A卷含答案.doc（16页珍藏版）》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。
1、天津市天津市 20232023 年证券从业之金融市场基础知识全真模年证券从业之金融市场基础知识全真模拟考试试卷拟考试试卷 A A 卷含答案卷含答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、证券交易所对证券市场可以进行（）活动。A.B.C.D.【答案】D2、非公开发行股票向特定对象发行股票，其特定对象包括（）。A.B.C.D.【答案】D3、下列选项中，属于证券经纪业务构成要素的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D4、证券公司战略风险管理的基本做法包括（）。A.B.C.D.【答案】A5、下列关于公司债券和企业债券募集资金用途的说法，正确的是（）。A.公司债券的募集资金用途不能由发行人自行决
2、定B.公司债券的募集资金用途必须与项目挂钩C.企业债券的募集资金用途与政府部门审批的项目直接相连D.企业债券的募集资金用途没有限制【答案】C6、下列选项中，（）不属于金融危机的特征。A.经济总量与经济规模出现较大幅度的缩减B.企业大量倒闭，失业率提高，社会普遍的经济萧条C.地区性债务危机凸显D.整个区域内货币币值出现较大幅度的贬值【答案】C7、中央银行实施货币政策，有三样看家“法宝”，它们是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B8、证券金融公司的组织形式为（）。A.股份有限公司B.有限责任公司C.有限合伙公司D.一般合伙公司【答案】A9、下列关于证券金融公司保证金的说法不正确的是（）。A.证
3、券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金，确定并公布可充抵保证金证券的种类和折算率。B.证券公司向证券金融公司交存保证金，采取设立信托的方式C.对因证券金融公司有偿使用证券公司交存的保证金导致的差额，证券公司应当补交D.证券金融公司应当逐日计算证券公司交存的保证金价值与其所欠债务比例【答案】C10、场外交易市场的功能不包括()A.拓宽融资渠道B.改善大中型企业融资环境C.为不能在证券交易所上市交易的证券提供流动性转让的场所D.提供风险分层的金融资产管理渠道【答案】B11、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A12、以
4、下选项是债券收益的表现形式的是（）。A.B.C.D.【答案】B13、非公开发行公司债券，不可以申请在（）转让。A.证券交易所B.银行间债券市场C.证券公司柜台D.全国中小企业股份转让系统【答案】B14、我国证券交易所内的证券交易按（）原则竞价成交。A.价格优先、时间优先B.时间优先原则、按比例分配原则C.数量优先原则、客户优先原则D.做市商优先原则、经纪商优先原则【答案】A15、下列关于银行间债券市场和交易所债券市场结算方式的说法，正确的有()A.、B.、C.、D.、【答案】B16、上证 380 指数样本股的选择主要考虑（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D17、在我国，设立证券公司必须经（
5、）审查批准。A.上海证券交易所B.深圳证券交易所C.中国证券业协会D.国务院证券监督管理机构【答案】D18、1914 年北洋政府颁布的()推动了证券交易所的建立。A.证券发行与承销管理办法B.证券交易所法C.证券法D.证券投资基金法【答案】B19、关于封闭式基金的利润分配，以下说法不正确的是（）。A.封闭式基金的收益分配每年不得少于一次B.封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利润的 80%C.基金分配后，基金份额净值不得低于面值D.封闭式基金只能采用现金方式分红【答案】B20、下列关于取得中国证监会证券评级业务许可的资信评级机构从事证券评级业务的说法错误的是（）。A.证券评级机构
6、从事证券评级业务，应当遵循一致性原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序B.评级标准有调整的可以不予披露C.证券评级机构开展证券评级业务，应当制定相应的业务管理制度和内部控制制度，加强度证券评级业务的流程管理和质量控制，切实提高证券评级业务水平D.证券评级机构应当建立回避制度【答案】B21、下列关于汇率变化影响的描述错误的是（）。A.汇率变化对股价的影响要看对整个经济的影响而定B.若汇率变化趋势对本国经济发展影响较为有利，股价会上升；反之，股价会下降C.汇率的变化对那些在商品进出口和资本项目两方面严重依赖国际市场的国家（或地区）和企业的股票价格影
7、响较大D.汇率下降，即本币贬值，有利于进口而不利于出口，同时会导致境内资本流出，国内资本市场流动性下降【答案】D22、在与客户签订资产管理合同前，证券公司应当（）。A.B.C.D.【答案】D23、中央银行是代表一国政府发行法偿货币、制定和执行货币政策、实施金融监管的重要机构。中央银行作为证券发行主体,()。A.既可以发行股票，也可以发行债券B.不可以发行股票，但可以发行债券C.可以发行股票，但不可以发行债券D.既不可以发行股票，也不可以发行债券【答案】A24、基金的募集一般要经过（）几个步骤。A.B.C.D.【答案】D25、根据导致市场风险因素的不同，市场风险不包括（）。A.商品风险B.利率风
8、险C.房地产价格风险D.外汇风险【答案】C26、投资者办理证券转托管时，转出证券营业部受理投资者申请时，需核对投资者的（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D27、沪深 300 指数所选择的公司一般满足下列（）条件。A.B.C.D.【答案】A28、下列关于我国基金资产估值原则的说法，错误的是().A.采用估值技术确定公允价值时，应优先使用不可观察输入值B.有充分证据表明估值日或最近交易日的报价不能真实反映公允价值的,应对报价进行调整，确定公允价值。C.对不存在活跃市场的投资品种，应采取在当前情况下适用并且可利用数据和其他信息支持估值技术确定公允价值D.估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价
9、值计量的重大事件的，应采用最近交易日的报价确定公允价值【答案】A29、（2021 年真题）在我国，按投资主体的不同性质，可以将股票划分为不同的类型，其中不包括（?）A.国家股B.红筹股C.法人股D.社会公众股【答案】B30、私募基金不能进行公开的发售和宣传推广，投资金额要求高，投资者的资格和人数常常受到严格的限制，以下关于私募基金合格投资者的说法正确的是（）。A.合格投资者需要具备相应的风险识别和风险承担能力，投资于单只资产管理产品的金额不能低于 50 万元B.最近一年末净资产不低于 1000 万元的法人单位C.家庭金融资产不低于 200 万元的个人D.最近两年年均收人不低于 50 万元的个人
10、【答案】B31、除中国证监会另有规定外，合格境内机构投资者经营证券投资基金、经营集合资产管理计划不得有下列行为（）。A.B.C.D.【答案】B32、（2018 年真题）证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C33、我国增强金融服务实体经济能力的障碍与挑战包括（）。A.B.C.D.【答案】D34、中国证券市场监管体系与自律管理体系的成员有()A.、B.、C.、D.、【答案】A35、下列关于地方政府债券的发行与承销说法错误的是（）。A.地方政府债券面向记账式国债承销团招标发行，采用单一价格招标方式B.地方政府债券面向记账式国债承销
11、团招标发行，招标标的为价格C.各中标承销团成员按面值承销D.投标标位变动幅度为 0.01%。每一承销团成员最高、最低标值差为 30 个标位【答案】B36、下列属于国务院证券监督管理机构的职责的是（）。A.B.C.D.【答案】A37、公司进行并购重组对其经营状况的影响是（）。A.并购重组能够改善公司的经营状况B.并购重组会使公司的经营状况恶化C.并购重组对公司经营状况没有影响D.并购重组不一定会改善公司的经营状况【答案】D38、在我国，按投资主体的不同性质，将股票划分为（）等不同类型。A.、B.、C.、D.、【答案】D39、股票可以通过依法转让而变现的特性是指股票的（）。A.期限性B.风险性C.
12、流动性D.永久性【答案】C40、企业集团财务公司发行金融债券后，资本充足率不低于（）。A.10B.5C.30D.20【答案】A41、（2019 年真题）中国人民银行行使国家中央银行的职能,包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】B42、下列关于派发股利的说法。正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D43、关于外国债券的特点，以下说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C44、（）负责债务融资工具登记、托管、结算的日常监测。A.中央国债登记结算有限公司B.全国银行间同业拆借中心C.中国银行间市场交易商协会D.中国证券登记结算有限责任公司【答案】A45、按基础工具划分，金融期货主
13、要有（）。A.B.C.D.【答案】C46、下列关于开放式基金的申购与赎回的说法，正确的有()A.、B.、C.、D.、【答案】A47、下列关于凭证式国债的承销程序说法正确的是（）。A.凭证式国债是一种可上市流通的储蓄型债券B.财政部和中国人民银行一般每半年确定一次凭证式国债承销团资格C.发售采取向购买入开具凭证式国债收款凭证的方式，发售数量可以突破所承销的国债量D.财政部一般委托中国人民银行分配承销数额【答案】D48、常见的常规性货币政策工具主要包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A49、下列关于金融债券的说法，错误的是（）。?A.我国政策性银行在银行间债券市场发行的债券属于金融债券。B.保险公司次级债务属于金融债券C.商业银行可以发行金融债券D.非银行金融机构不可以发行金融债券【答案】D50、（）是金融交易和风险管理行为的基本特征。A.以风险换收益B.风险收益平衡选择C.风险和收益的二元结构D.风险与收益组合【答案】B