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1、上海市上海市 20232023 年证券分析师之发布证券研究报告业务年证券分析师之发布证券研究报告业务能力测试试卷能力测试试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、量化投资涉及到很多数字和计算机方面的知识和技术,总的来说主要有（）A.B.C.D.【答案】C2、某公司的流动比率是 1.9,如果该公司用现金偿还部分应付账款,那么该公司的流动比率将会（）。A.保持不变B.无法判断C.变大D.变小【答案】C3、发布证券研究报告业务的相关法规不包括（）。A.中华人民共和国公司法B.中国银行业协会章程C.中华人民共和国证券法D.证券、期货投资咨询管理暂行办法【答案】B4、宏观
2、分析所需的有效资料一般包括（）等。A.、B.、C.、D.、【答案】A5、证券分析师应当保持独立性，不因（）等利益相关者的不当要求而放弃自己的独立立场。A.I、B.I、C.、IVD.I、【答案】D6、下列证券研究报告的销售业务要求的表述，不正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D7、公司规模变动特征和扩张潜力是从（）方面具体考察公司的成长性。A.宏观B.中观C.微观D.执行【答案】C8、研究报告撰写完成后，研究部门的质量审核人员对()等进行审核，控制质量报告。A.、B.、C.、D.、【答案】C9、品牌具有（）等功能。A.B.C.D.【答案】C10、在发布的证券研究报告上署名的人员，应当具有证券投
3、资咨询执业资格，并在（）注册登记为证券分析师。A.中国证券业协会B.证券交易所C.中国基金业协会D.国务院监督管理机构【答案】A11、关于行业分析，下列表述错误的有()。A.行业分析主要是界定行业所处的发展阶段B.行业分析是确定最终投资对象的依据之一C.行业分析是对上市公司进行分析的前提D.行业分析一般不进行不同行业的横向比较【答案】D12、套期保值的基本原理是（）。A.建立风险预防机制B.建立对冲组合C.转移风险D.在保留潜在的收益的情况下降低损失的风险【答案】B13、平稳性时间数列是由（）构成的时间数列。A.随机变量B.确定性变量C.虚拟变量D.不确定性变量【答案】B14、信用评级主要从（
4、）方面进行分析。A.B.C.D.【答案】A15、为使证券研究报告发布符合合规管理要求，证券公司需要建立（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C16、关于系数的含义，下列说法中正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B17、下列说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B18、利用现金流贴现模型对持有期股票进行估值时，终值是指()。A.期末卖出股票收入期末股息B.期末股息+期末卖出股票收入C.期末卖出股票收入D.期末股息【答案】B19、关于上市公司调研的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A20、国际金融市场按照经营业务划分，可以分为（）。A.B.C.D.【答案】A21、利
5、率期限结构的市场分割理论认为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D22、套期保值与期现套利的区别包括（）。A.B.C.D.【答案】C23、某公司年末会计报表上部分数据为：流动负债 80 万元，流动比率为 3，速动比率为 1.6，营业成本 150 万元，年初存货为 60 万元，则本年度存货周转次数为（）A.1.60 次B.2.5 次C.3.03 次D.1.74 次【答案】D24、“内在价值”即“由证券本身决定的价格”，其含义有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D25、下列属于非平稳时间序列特性的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D26、信用评级主要从（）方面进行分析。A.B.C.D.
6、【答案】A27、弱式有效市场假说认为，市场价格已充分反映出所有过去历史的证券价格信息。下列说法中，属于弱式有效市场所反映出的信息的是（）。A.成交量B.财务信息C.内幕信息D.公司管理状况【答案】A28、宏观经济均衡的类型有（）。A.B.C.D.【答案】C29、在完全竞争市场的的长期均衡状态下:关于厂商的平均成本、边际成本和边际收益，下列说法正确的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】D30、证券研究报告应当由（）进行合规审查。A.、B.、C.、D.、【答案】D31、证券研究报告的发布流程通常包括的主要环节有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A32、除主要信息来源外，证券市场上的信息来源
7、还有（）。A.B.C.D.【答案】B33、对估计非公开上市公司的价值或上市公司某一子公司的价值十分有用的资产重组评估方法是（）。A.清算价格法B.重置成本法C.收益现值法D.市场法【答案】D34、下列期权为虚值期权的是（）。A.B.C.D.【答案】C35、已知息税前利润，要计算资产净利率还需要知道（）。A.B.C.D.【答案】B36、“履约价值”就是金融期权的（）。A.投资价值B.外在价值C.市场价值D.内在价值【答案】D37、关于期权时间价值，下列说法正确的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】A38、证券公司研究报告的撰写人是（）。A.证券分析师B.保荐代表人C.证券投资顾问D.经纪人【
8、答案】A39、下列关于收益现值法的描述中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B40、在大连豆粕期货价格（被解释变量）与芝加哥豆粕期货价格（解释变量的回归模型中.判定系数 R2=0.962，F 统计量为 256.39，给定显著性水平（=0.05）对应的临界值 F=3.56.这表明该回归方程（）。A.B.C.D.【答案】B41、会计报表附注是为了便于会计报表使用者理解会计报表的内容而对会计报表的（）等所做的解释。A.B.C.D.【答案】A42、下列各项中，属于国民经济总体指标的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】C43、股指期货套利的研究主要包括（）。A.B.C.D.【答案】D44、下列关
9、于连续复利的说法，正确的是（）。A.只要本金在贷款期限中获得利息，不管时间多长，所生利息均不加入本金重复计算利息B.在每经过一个计息期后，都要将所生利息加入本金，以计算下期的利息C.终值是指本金在约定的期限内获得利息后，将利息加入本金再计利息，逐期滚算到约定期末的本金之和D.是指在期数趋于无限大的极限情况下得到的利率，此时不同期之间的间隔很短，可以看作是无穷小量【答案】D45、一般在多元线性回归分析中遇到的问题主要有（）。A.B.C.D.【答案】A46、支撑线和压力线之所以能起支撑和压力作用,两者之间之听以能相互转化,其主要原因是（）。A.机构用力B.持有成本C.心理因素D.筹码分布【答案】C47、所有者权益变动表应当全面反映一定时期所有者权益变动的情况，包括（）。A.B.C.D.【答案】D48、债券到期收益率计算的原理是（）。A.到期收益率是购买债券后一直持有至到期的内含报酬率B.到期收益率是能使债券每年利息收入的现值等于债券买入价格的折现率C.到期收益率是债券利息收益率与资本利得收益率之和D.到期收益率的计算要以债券每年年末计算并支付利息、到期一次还本为前提【答案】A49、根据服务对象的不同，证券投资咨询业务可以分为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D50、关于垄断竞争市场的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A