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1、上海市上海市 20232023 年基金从业资格证之私募股权投资基金年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库附答案（基础题）基础知识题库附答案（基础题）单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、使用账面价值法对资产项目的调整时应注意公司应收账款可能发生的（）等问题。A.、B.、C.、D.、【答案】B2、我国证券法基金法规定，非公开募集投资者人数不得超过（）A.200 人B.300 人C.100 人D.1000 人【答案】A3、在我国，股权投资基金依法由（）自主选择基金及基金管理公司的组织形式。A.基金托管人B.基金管理人C.基金份额持有人D.基金投资者【答案】B4、（2017 年真题）在
2、母基金一级投资业务中，母基金对股权投资基金的投资阶段、投资单笔规模、投资行业等进行分析是对股权投资基金的（）进行考察。A.投资理念B.管理团队C.投资流程D.基金条款【答案】A5、关于有限合伙型基金的设立，下列表述正确的是（）A.有限合伙人可以用货币、实物、劳务、知识产权、土地使用权或其他财产权利作价出资B.有限合伙基金可根据实际情况无生产经营场所，但需有书面合伙协议C.有限合伙企业至少应当有 2 个以上有限合伙人D.有限合伙企业由 2 个以上 50 个以下合伙人设立，但是法律另有规定的除外【答案】D6、（2017 年真题）股权投资基金监管制度的核心是（）。A.严格遵守法律法规B.履行投资者适
3、当性制度C.保护投资者不受损失D.保护投资者利益和风险控制【答案】D7、基金管理人的业务中以下（）可以进行外包。A.、B.、C.、D.、【答案】A8、母基金是以股权投资基金为投资对象的基金，其在（）等方面具有较高的专业化水平。A.、B.、C.、D.、【答案】A9、在我国，公司法人实体可采取（）形式。A.B.C.D.【答案】C10、以下选项中一般不属于董事会权利的是（）。A.制定公司的利益分配方案和弥补亏损方案B.审议批准公司的年度财务预算方案.决算方案C.决定公司的经营计划和投资方案D.决定公司内部管理机构的设置【答案】B11、股权投资基金与被投资公司（A 公司）签署的投资协议中有如下约定：“
4、如果 A 公司再次发行股权且增发时 A 公司的估值低于投资人股权对应的 A 公司估值，则投资人有权从创始人股东外以加权平均法取得额外的股权”，该条约定属于（）。A.反摊薄条款B.回购保证条款C.优先清算条款D.对赌条款【答案】D12、下列关于中小微创业企业融资需求特征的说法，错误的是（）。A.信息不对称比较严重B.创业成功的不确定性较高C.融资需求呈现持续性特征D.科技型中小微创业企业的资产结构中无形资产占比较高【答案】C13、以下有关股权投资基金与被投资公司签署投资协议主要条款中，董事会席位条款是()A.投资人有权提名董事B.投资人享有充分的监察权，包括收到提供给公司管理层之所有信息的权利C
5、.除非经投资人同意，管理层股东不得将其在公司及子公司的股份质押或抵押给第三方D.监事会会议每半年召开一次【答案】A14、下列关于律师对申请股权投资基金管理人登记的机构出具法律意见书的说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】D15、关于董事会席位条款，以下表述错误的是A.董事会席位条款会约定董事会的席位构成B.董事会席位条款通常会约定董事会席位分配规则C.董事会席位条款通常约定董事会席位总数D.在未获得董事会席位的情况下，股权投资基金委派的观察员通常具有投票权【答案】D16、律师事务所针对基金管理人登记出具法律意见书时，应重点核查的申请机构内容包括（）A.B.C.D.【答案】C17、（2019
6、年真题）下述主体受让基金份额时，应当穿透核查至最终投资者是否为合格投资者的是（）。A.合伙企业B.企业年金基金C.有限责任公司D.社会保障基金【答案】A18、(2017 年)下列关于股权投资基金跨境投资的政府管理，说法错误的是（）。A.境外股权投资基金在中国境内的投资活动，实质是境内主体的境外投资，需遵守国家对外商直接投资的法律监管B.外国投资者并购境内非外商投资企业包括上市公司，涉及国家规定实施准入特别管理措施的，需要完成商务部门审批等程序C.中国境内的股权投资基金进行境外投资，必须获得有关监管机构的批准D.进行境外投资也受到国家外汇管理机关有关外汇政策的规管【答案】A19、回购的发起人可以
7、是（）A.I、II、III、IVB.II、III、IVC.I、II、IIID.II、III【答案】C20、股权投资基金的服务机构主要包括（）、会计师事务所等。A.基金资产保管机构B.基金销售机构C.律师事务所D.以上都是【答案】D21、中国证券投资基金业协会的职责，包含下列哪些（）A.B.C.D.【答案】C22、在基金收益分配中，按基金分配，是指投后退出的所有资金首先用于（）后，基金管理人才参与超额收益的分配。A.、B.、C.、D.、【答案】A23、(2017 年)对于业务和市场已经相对成熟的企业，投资后项目经营指标的监控侧重于（）。A.业务定位B.业绩指标C.成长指标D.公司战略【答案】B2
8、4、关于财务尽职调查，表述正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A25、信息披露义务人不包括（）。A.基金份额持有人B.基金管理人C.基金托管人D.中国证监会规定的负有信息披露义务的法人【答案】A26、基金投资者关系管理的意义包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B27、股权投资基金常用的估值方法为（）。A.相对估值法和成本法B.成本法和折现现金流估值法C.折现现金流估值法、相对估值法和创业投资估值法D.清算价值法和成本法【答案】C28、股权投资基金的运作流程是其实现（）的全过程。A.资本增值B.资本保值C.资本过渡D.资本变现【答案】A29、以下关于法律尽职调查，表述错误的是()。A.法
9、律尽调的作用是帮助基金管理人全面地评估企业资产和业务的合规性以及潜在的法律风险B.法律尽调关注重点问题包括企业债务及对外担保情况、重大合同等C.法律尽调关注重点问题包括税收及政府优惠政策D.法律尽调更多的是定位于价值发现，审查评估企业法律方面重要问题【答案】D30、以下属于构成非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款条件的是（）。A.经有关部门依法批准B.未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金C.以非公开方式向合格投资者募集资金D.未向社会公开宣传，在亲友或者单位内部针对特定对象吸收资金的【答案】B31、企业所得税法实施条款第九十七条规定，创业投资企业采取股权投资方式投资于未上市的中小
10、高新技术企业（）年以上的，可以按照其投资额的（）在股权持有满（）年的当年，抵扣该创业投资企业的应纳税所得额，当年不足抵扣的，可以在以后的纳税年度结转抵扣。A.1，70%，1B.2，70%，2C.1，80%，1D.2，80%，2【答案】B32、当目标公司现金流稳定、未来可预测性较高时，适用的企业估值方法是（）。A.相对估值法B.折现现金流估值法C.清算价值法D.创业投资估值法【答案】B33、（2020 年真题）某基金通过受让目标企业的存量股权，获得企业控制权，然后通过对企业进行一定的重组改造而实现股权增值，其基金类型是（）。A.成长型基金B.股权投资母基金C.创业投资基金D.并购基金【答案】D3
11、4、在计算某基金所投资的 A 项目层面截至某一时点的内部收益率时，选取的必备参数不包括()A.基金对 A 项目历次出资的时间和金额B.投资者对基金的出资时间和金额C.A 项目截至该时点的资产价值D.基金在 A 项目上历次收到分配的时间和金额【答案】C35、关于合伙型基金，下列说法错误的是（）。A.普通合伙人对基金（合伙企业）债务承担无限连带责任B.有限合伙人以其认缴的出资额为限对基金（合伙企业）债务承担责任C.普通合伙人可自行担任基金管理人，或者委托专业的基金管理机构担任基金管理人D.有限合伙人可以参与投资决策【答案】D36、（2017 年真题）下列关于股权投资母基金进行投资的方式的说法中，错
12、误的是（）。A.股权投资基金只能投资于股权投资基金，不得直接对公司股权进行投资B.股权投资母基金有时在股权投资基金募集完成后对存续基金或其投资组合进行投资C.股权投资母基金有时会对公司股权进行直接投资D.股权投资母基金通常在股权投资基金募集时对基金进行投资，成为基金投资者【答案】A37、(2017 年)竞价交易制度包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C38、根据我国股权投资基金投资者人数限制，合伙型基金投资者人数的上限是（）人。A.50B.100C.150D.200【答案】A39、创业投资属于长期性的投资，流动性较差，一般需要（）方能有显著的投资回报。A.5-10 年B.3-5 年C.1
13、-3 年D.10 年以上【答案】A40、基金协会鼓励最近（）未因违法执业行为受到行政处罚的律师参与出具法律意见书。A.1 年B.2 年C.3 年D.5 年【答案】B41、中介机构推荐包括（）A.B.C.D.【答案】D42、有限责任公司型基金由全体股东指定的代表或者共同委托的代理人向公司登记机关申请设立登记，股份公司型基金则是由（）向公司登记管理机关申请设立登记。A.董事会B.监事会C.股东大会D.管理层【答案】A43、有限合伙型私募股权投资基金的合伙协议依据（）制定。A.合伙企业法B.基金法C.证券法D.公司法【答案】A44、(2017 年)业务尽职调查的主要内容有（）。A.、B.、C.、D.
14、、【答案】B45、以下团体或组织一定是基金业协会成员的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】B46、下列关于协议转让并购退出方式的说法，错误的是（）。A.并购退出的收购方主要包括被投企业大股东或创始股东、管理层、员工等B.与 IPO 退出相比，并购退出的收益率较低，但是更加灵活、高效C.并购退出是股权投资基金的重要退出途径之一D.并购退出是指目标企业原投资方向其他收购方转让持有的全部或者部分股权，实现退出的行为【答案】A47、股权投资基金销售机构，应当为在（）注册取得基金销售业务资格并已成为中国证券投资基金业协会会员的机构。A.中国证监会B.中国证券投资基金业协会C.中国证券业协会D.中国基金登记结算机构【答案】A48、（2017 年真题）股权投资基金主要投资于（）。A.B.、C.、D.、【答案】C49、关于股权投资基金清算退出的流程，正确的跟踪是（）A.B.C.D.【答案】C50、下列关于基金的申购和赎回，说法错误的是（）。A.投资人交付申购款项，申购成立B.基金份额持有人递交赎回申请，赎回生效C.基金份额登记机构确认基金份额时，申购生效D.基金管理人应当在每个工作日办理基金份额的申购、赎回业务【答案】B