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1、上海市上海市 20232023 年基金从业资格证之私募股权投资基金年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库附答案（典型题）基础知识题库附答案（典型题）单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、A 股权投资基金对 B 公司投资后持股比例为 40%,公司创始人的持股比例为60%。现公司创始人计划以每股 10 元的价格向第三方出售其持有的 20000 股股票，下列表述正确的是（）。A.如果 A 基金选择行使随售权，则可以用每股 10 元的价格向第三方出售 8000股，创始股东可同时出售 12000 股B.如果 A 基金同时拥有第一拒绝权和随售权，通常先选择行使随售权再行使第一拒绝权C.如果
2、A 基金选择行使随售权，则可以按每股 10 元的价格向第三方出售 20000股，创世股东将无法出售任何股票D.如果 A 基金选择行使随售权，则可以按每股 10 元的价格向第三方出售 10000股，创世股东将无法出售任何股票【答案】A2、股权投资基金管理人违反私募投资基金信息披露管理办法的，中国证券投资基金业协会可采取以下哪些（）自律管理措施。A.B.C.D.【答案】A3、以下需要穿透核查最终投资者是否为合格投资者并合并计算投资者人数的情况是（）。A.社会保障基金作为投资人投资于私募基金B.依法设立并在中国证券投资基金业协会备案作为投资计划的投资人投资于私募基金C.以合伙企业形式汇集多数投资者的
3、资金直接投资于私募基金D.慈善基金作为投资人投资于私募基金【答案】C4、企业面临的主要风险包括哪些方面（）。A.B.C.D.【答案】A5、下列关于契约型基金的说法中，正确的是（）。A.契约型基金具有独立法人地位B.契约型基金的参与主体主要为基金投资者和基金管理人两类C.按照公司章程来经营D.基金投资者通过购买基金份额，享有基金投资收益【答案】D6、回访确认程序在投资冷静期内进行的无效，（），投资者有权解除基金合同。A.回访确认成功前B.回访确认成功后C.投资冷静期后D.投资冷静期内【答案】A7、某股权投资基金管理人根据风险评估结果，采用相应的控制措施，将风险控制在可承受范围之内，突出体现的内部
4、控制构成要素是（）。A.控制活动B.内部监督C.内部环境D.风险评估【答案】A8、（2018 年真题）股权投资基金组织形式中，具有独立法人实体地位的是（）A.有限责任公司型基金和股份有限公司型基金B.有限合伙型基金和信托（契约）型基金C.信托（契约）型基金和股份有限公司型基金D.有限责任公司型基金和有限合伙型基金【答案】A9、投资机构对被投资企业风险监控的重要途径之一是对被投资企业的财务状况进行（），以便及时发现生产经营中的重大变化，及时采取改善措施。A.监管和分析B.监控和分析C.监控和反馈D.监管和反馈【答案】B10、公司型、合伙型和信托（契约）型股权投资基金中，投资者拥有权力最大的是（）
5、，可以避免双重征税的是（）A.公司型；有限合伙型、信托型B.有限合伙型；公司型、信托型C.公司型；公司型、信托型D.信托型；公司型、有限合伙型【答案】A11、（2020 年真题）拟申请登记私募基金管理人存在（）情况，中国证券投资基金业协会将不予办理登记。A.、B.、C.、D.、【答案】C12、同时具备（），除刑法另有规定的以外，即构成“非法吸收公共存款或者变相吸收公共存款”。A.B.C.D.【答案】D13、以下不属于基金投资策略确定依据的是（）。A.基金的投资目标B.投资者的风险偏好C.投资者的期望收益D.基金管理者的专业能力【答案】D14、信息披露人在进行信息披露时应保证所披露信息的（）A.
6、独立性、完整性、真实性B.真实性、准确性、完整性C.及时性、准确性、非营利性D.全国性、行业性、统一性【答案】B15、（2018 年真题）全国中小企业股份转让系统是经国务院批准设立的第一家（）证券交易场所。A.公司制B.股份合作制C.合伙制D.会员制【答案】A16、（2021 年真题）投资机构与被投资企业投资交割之后，对其进行跟踪和监控的主要方式包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C17、基金管理人在投资后管理阶段投入大量资源的原因不包括（）。A.为被投资企业提供各种商业资源和管理支持B.帮助被投资企业更好发展C.防范被投资企业的破产风险D.对被投资企业进行有效监管【答案】C18、合格投
7、资者必须具备的要素包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C19、（2021 年真题）A 公司的企业价值为 10 亿元人民币，另外其账上有现金 1亿元、银行贷款市场价值 3 亿元。应收账款市场价值 1 亿元，应付账款市场价值 5 亿元，则该企业的股权价值为（）亿元。A.3B.7C.8D.4【答案】C20、公募基金（）要求托管，类属非公开募集基金的股权投资基金（）要求托管。A.强制；强制B.强制；未强制C.未强制；强制D.未强制；未强制【答案】B21、以下哪项不属于基金运作相关的其他费用（）A.基金合同生效后的信息披露费用B.基金合同生效前的和管理费用C.基金合同终止时的清算费用D.与基金设立
8、及运作过程相关的会计师费和律师费【答案】B22、股权投资基金设立完成后，应在（）办理基金备案。A.中国证监会B.中国证券投资基金业协会C.工商管理部门D.中国银保监会【答案】B23、关于创业投资估值法，下列表述正确的是（）A.创业投资估值法基于退出期目标公司的现金流以及目标收益率，折现计算其当前价值B.创业投资估值法是一种基于创业早期企业未来清算退出情境下估值预测的估值方法C.创业投资估值法基于退出时目标公司的股权价值以及目标收益率，折现计算出其当前价值D.创业投资估值法是一种基于创业早期公司可比公司估值倍数的相对估值法【答案】C24、设立外商投资创业投资企业，应至少拥有一个必备投资者。下列不
9、属于“必备投资者”应满足的条件的是（）。A.以创业投资为主营业务B.在申请前 3 年其管理的资本累计不低于 2 亿元人民币C.拥有 3 名以上具有 3 年以上创业投资从业经验的专业管理人员D.必备投资者未被所在国司法机关禁止从事创业投资或投资咨询业务【答案】B25、（2017 年真题）分析员甲正在对 ABC 公司进行估值。ABC 公司是一家多种工业金属和矿物的供应商，现有信息如下：股票发行总数为 18 亿股，ABC 公司负债的市场价值为 25 亿元，该公司今年自由现金流(FCFF)为 115 亿元，股权资本成本为 10，税前债权资本成本为 7，适用税率 40，假设该公司债务占总资产的 25，自
10、由现金流(FCFF)增长率为 4。A.262.86B.395.60C.252.75D.549.45【答案】A26、并购基金一般从（）几个方面寻找价值被低估的企业。A.、B.、C.、D.、【答案】D27、私募基金管理人在私募基金募集完毕进行备案时，需要如实填报的基本信息不包括（）。A.基金的主要负责人B.基金的投资者C.基金合同D.基金的资本规模【答案】A28、股权投资基金的合格投资者要求，净资产不低于（）的单位，或者金融资产不低于（）万元的个人。A.500 万元，200 万元B.1000 万元，200 万元C.500 万元，300 万元D.1000 万元，300 万元【答案】D29、（）即合格
11、境外有限合伙人，是指境外机构投资者通过资格审批和外汇资金的监管程序后，将境外资本兑换为人民币资金，投资于境内的股权投资基金市场。A.QFLLB.QFLPC.MLKKD.PILP【答案】B30、国内企业海外上市中，最常使用可变利益实体（VIE）架构的企业类型是（）。A.市场垄断型企业B.外资禁入行业的企业C.倾销多发行业的企业D.高新技术企业【答案】B31、基金管理人所聘请的律师事务所的律师应遵守（）原则，提供专业优质的法律服务。A.诚实守信、勤勉尽责及审慎B.独立、客观、公正C.高效D.公平、守信【答案】A32、股权投资基金销售机构应()A.、B.、C.、D.、【答案】D33、企业境内上市的形
12、式不包括（）。A.企业的股东以持有的企业股权为对价，认购上市公司定向发行的新股进而实现企业间接上市B.通过与上市公司进行重大资产重组，进而实现间接上市C.境内首次公开发行上市D.通过收购上市公司控股股东的股权成为上市公司的母公司，进而实现间接上市【答案】D34、股权投资基金运作期间基金的费率发生变化相应信息披露正确的做法是（）。A.无需进行披露B.无需临时披露,只需在半年报或者年报进行披露C.基金管理人自主决定披露时间D.尽快进行临时披露【答案】D35、（2020 年真题）私募基金管理人提供的登记申请材料完善的,中国证券投资基金业协会应当自收到登记材料之日起 20 个工作日内以（）方式,为私募
13、基金管理人办结登记成功手续。A.电话通知B.现场公示C.网站公示D.纸媒公告【答案】C36、投资机构的主要职责包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D37、股权投资基金募集应当履行的程序包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D38、下列属于杠杆收购基金的投资方式（）。A.B.C.D.【答案】D39、合伙型股权投资基金的合伙协议应列明合伙企业终止、解散与清算有关的事项，具体包括()。A.清算程序、清算人与任命条件、剩余财产分配B.终止、解散的条件、清算程序、清算人与任命条件、清偿与分配C.终止、解散的条件、清算程序、清算人、清偿与分配、剩余财产处置D.终止与解散条件、清算人与任命条件、剩
14、余财产分配【答案】B40、目前具有基金销售业务资格的主体不包括（）。A.期货公司B.证券投资咨询机构C.证券公司D.基金登记机构【答案】D41、下列关于基金服务业务的具体要求的说法中，错误的是（）。A.基金服务机构破产或者清算时，基金服务业务所涉及的基金财产和投资者财产不属于其破产或清算财产B.基金服务机构应当对提供服务业务所涉及的基金财产和投资者财产实行严格的总账管理，确保基金财产和投资者财产的安全C.任何单位或者个人不得以任何形式挪用基金财产和投资者财产D.私募基金托管人不得被委托担任同一私募基金的服务机构【答案】B42、（2021 年真题）关于拖售权条款，以下表述错误的是（）。A.拖售权
15、行使时的交易价格通常由股权投资基金和收购方进行协商B.拖售权条款仅保障主动参与被投企业管理经营的股权投资基金的收益C.通常情况下，被投企业会对拖售权的行使设置一定条件D.拖售权条款有助于股权投资基金在被投企业并购退出机会出现时掌握一定主动性【答案】B43、募集机构应当自行或者委托（）对私募基金进行风险评级。A.第三方机构B.基金托管人C.基金业协会D.基金登记结算机构【答案】A44、（2020 年真题）企业申请全国股转系统挂牌，必须符合的条件是（）。A.股权明晰，实际控制人是最近两年没有发生重大变化B.申请挂牌的企业业务明确，主营业务突出，且最近两年内没有发生重大变化C.申请挂牌的企业具有持续
16、经营能力和持续盈利的能力D.申请挂牌的企业有健全的治理机制，合法规范经营【答案】D45、除非公司章程另有约定，有限责任公司股权的外部转让需要征得（）同意。A.全体董事会B.董事会过半数C.其他股东过半数D.全体股东【答案】C46、公司型基金的税收规则是（）。A.先税后分B.先分后税C.先税后证D.先证后税【答案】A47、根据常见的股权投资基金业绩报酬分配模式，基金投资者分配的比例是（）。A.20%B.30%C.70%D.80%【答案】D48、股权投资基金起源于（）。A.美国B.英国C.丹麦D.日本【答案】A49、境内公司将境内资产/权益，以股权/资产收购的形式转移至境外注册的特殊目的公司，通过该境外特殊目的公司持有、控制境内资产及股权，并以境外特殊目的公司的名义申请境外交易所上市交易的上市方式是（）。A.借壳上市B.IPOC.境外直接上市D.境外间接上市【答案】D50、全国股转系统挂牌流程，材料制作阶段的主要工作不包括（）。A.召开董事会、股东大会，审议通过申请在全国股转系统挂牌的相关决议和方案B.出具改制评估报告C.制作挂牌申请文件D.主办券商内核【答案】B