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1、上海市上海市 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务通年证券投资顾问之证券投资顾问业务通关考试题库带答案解析关考试题库带答案解析单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、按照风险来源的不同，利率风险可以分为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C2、证券组合管理基本步骤包括（）。A.B.C.D.【答案】D3、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户下列基本信息（）。A.B.C.D.【答案】D4、与客户面谈沟通时，从业人员需要注意的问题有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D5、家庭风险保障项目中的长期项目包括（）A.I、II、IIIB.II、III、V
2、C.III、IV、VD.IV、V【答案】D6、双重传导机制包括（）个环节A.2B.3C.4D.5【答案】B7、相对强弱指标（RSI）的应用法则包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B8、证券公司应至少每半年开展一次流动性风险压力测试，在压力情景下证券公司满足流动性需求并持续经营的最短期限（）A.不少于 30 天B.不少于 60 天C.不少于 180 天D.不少于 365 天【答案】A9、下列有关趋势线和轨道线的描述，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D10、信用风险缓释功能主要体现在（）等方面。A.B.C.D.【答案】D11、如何确定流动性风险偏好（）。A.B.C.D.【答案】D12、
3、保险规划的目标包括（）。A.B.C.D.【答案】D13、证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以（）的罚款。A.3 万元以上 20 万元以下B.5 万元以上 20 万元以下C.3 万元以上 50 万元以下D.5 万元以上 50 万元以下【答案】A14、为了达到上市公司调研的主要目的，上市公司调研围绕上市公司的内部条件和外部环境进行，调研的对象包括（）。A.B.C.D.【答案】C15、宏观经济运行对证券市场的影响，主要表现在（）。A.B.C.D.【答案】B16、下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B17、艾略特的波浪理论考虑的因素主要有（）A.B.C.D.【答案】B18
4、、下列属于证券投资咨询机构从业人员特定禁止行为的有（）。A.B.C.D.【答案】B19、中国证监会颁布的关于发布证券硏究报告暂行规定中对证券硏究报告发布机构做出相关要求A.B.C.D.【答案】C20、根据我国现行的有关制度规定，下列属于证券公司从事证券投资顾问业务禁止行为的有（）。A.B.C.D.【答案】D21、切线类技术分析方法中，常见的切线有（）。A.B.C.D.【答案】A22、在构建证券投资组合时，投资者需要注意的问题有（）A.I、II、III、IVB.I、II、IVC.II、III、IVD.I、II、III【答案】D23、证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证
5、券投资顾问服务协议，协议内容应包括（）。A.B.C.D.【答案】D24、如果缺口为正，商业银行通常需要出售流动性资产或在资金市场进行融资，融资缺口的计算公司（）。A.融资缺口=-流动性资产+借入资金B.融资缺口=流动性资产+借入资金C.融资缺口=-流动性资产-借入资金D.融资缺口=流动性资产-借入资金【答案】A25、关于趋势线，以下说法中，错误的是（）。A.趋势线也分为长期趋势线、中期趋势线与短期趋势线三种B.反映价格变动的趋势线是一成不变的C.研究趋势线的变化方向和变化特征，有助于把握价格波动的方向和特征D.标准的趋势线必须由两个以上的高点或低点连接而成【答案】B26、在持有期为 10 天、
6、置信水平为 99的情况下，若所计算的风险价值为 10万元，则表明该金融机构的资产组合()。A.在 10 天中的收益有 99的可能性不会超过 10 万元B.在 10 天中的收益有 99的可能性会超过 10 万元C.在 10 天中的损失有 99的可能性不会超过 10 万元D.在 10 天中的损失有 99的可能性会超过 10 万元【答案】C27、以下属于财务目标内容的有（）。A.、B.I、C.、D.I、【答案】A28、银行业金融机构处于负债敏感型缺口的情况下，若其他条件不变，则下列表述正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C29、关于国债，下列说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C30
7、、资本市场线是（）。A.在均值标准差平面上，所有有效组合刚好构成连接无风险资产 F 与市场组合M 的射线 FMB.衡量由系数测定的系统风险与期望收益间线性关系的直线C.以 E（r）为横坐标、为纵坐标D.在均值标准差平面上风险与期望收益间线性关系的直线【答案】A31、移动平均数可以分为（）三种。A.B.C.D.【答案】C32、按照风险来源的不同，利率风险可以分为()。A.、B.、C.、D.、【答案】C33、退休规划的步骤（）A.B.C.D.【答案】C34、根据葛兰威尔法则，下列可以判断为卖出信号的有（）。A.B.C.D.【答案】D35、某公司上一年度每股收益为 1 元，公司未来每年每股收益以 5
8、的速度增长，公司未来每年的所有利润都分配给股东。如果该公司股票今年年初的市场价格为 35 元，并且必要收益率为 10，那么（）。A.B.C.D.【答案】C36、证券公司、证券投资咨询机构可以通过（）等公众媒体对证券投资顾问业务进行广告宣传。A.B.C.D.【答案】D37、（）是指人们在现在消费与未来消费之间的偏好，就是人们对现在的满意程度与对将来的满意程度的比值。A.时间偏好B.损失厌恶C.过度自信D.心理账户【答案】A38、现金类证券产品即货币型理财产品，期基本特征为（）。A.B.C.D.【答案】B39、下列属于流动性风险评估方法的有（）。A.B.C.D.【答案】A40、面对损失,人们表现为
9、（）。A.风险厌恶B.风险寻求C.冒险D.避险【答案】B41、心理账户通常分为（）A.B.C.D.【答案】B42、下列关于资本市场线的表述，错误的是（）。A.资本市场线是在均值标准差平面上，所有有效组合刚好构成连接无风险资产F 与市场组合 M 的射线 FMB.资本市场线提供了衡量有效组合风险的方法C.资本市场线揭示了有效组合的收益和风险之间的关系D.资本市场线是沿着投资组合的有效边界，由风险资产和无风险资产构成的投资组合【答案】C43、退休规划的步骤（）A.B.C.D.【答案】A44、证券投资技术分析中经常提到的“空头排列”是指（）。A.B.C.D.【答案】B45、下列关于对冲策略有效性评价方
10、法的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A46、假设某金融机构总资产为 1000 亿元，加权平均久期为 6 年，总负债为 900亿元，加权平均久期为 5 年则该机构的资产负债久期缺口为（）。A.-1.5B.-1C.1.5D.0【答案】C47、某 3 年期债券久期为 25 年，债券当前市场价格为 102 元，市场利率为4，假设市场利率突然下降 100 个基点，则该债券的价格（）。A.下跌 2.43 元B.上升 2.45 元C.下跌 2.45 元D.上升 2.43 元【答案】B48、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户下列基本信息（）。A.B.C.D.【答案】D49、下列关于行业轮动的特征表述不正确的是（）。A.行业轮动必须建立在对具体的体制，制度以及发展阶段的分析基础之上，并且关注经济的周期变化不同制度的国家、不同的经济体系、不同的发展阶段，轮动策略不同B.行业轮动与经济周期和货币周期并没有紧密联系C.行业轮动必须注意经济体系的特征和经济变是的相互作用方式D.行业轮动与经济周期和货币周期紧密联系，相互作用和影响【答案】B50、关于计算 VaR 值的参数选择，下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A