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1、上海市上海市 20232023 年基金从业资格证之私募股权投资基金年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识考前冲刺模拟试卷基础知识考前冲刺模拟试卷 A A 卷含答案卷含答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、由国务院证券监督管理机构会同国务院银行业监督管理机构核准的基金托管人是（）。A.证券公司B.保险公司C.基金公司D.商业银行【答案】D2、（2017 年真题）股权投资基金行业的市场主体违反法律、行政法规及部门规章，中国证券监督管理委员会及其派出机构可对其采取（）措施。A.行政监管B.自律C.司法D.党纪处分【答案】A3、(2017 年)有限责任公司型股权投资基金作出增资或者减资决
2、议，必须经（）通过。A.出席股东大会的股东所持表决权的 12 以上B.代表 23 以上表决权的股东C.出席股东大会的股东所持表决权的 23 以上D.代表 12 以上表决权的股东【答案】B4、股权投资基金是投资基金领域的重要组成部分，对于（）具有重要作用。A.、B.、C.、D.、【答案】D5、基金管理人需要对基金投资者投向基金的资金与财产安全承担责任与义务主要包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C6、国内 A 股 IPO 市场包括主板、中小企业板和（）。A.新三板B.区域股权C.创业板D.四板【答案】C7、(2017 年)一般情况下，股权投资基金的收益分配顺序为（）。A.本金、业绩报酬、门
3、槛收益B.本金、门槛收益、业绩报酬C.业绩报酬、本金、门槛收益D.门槛收益、本金、业绩报酬【答案】B8、（2017 年真题）投资者关系管理的核心是（）。A.了解和搜集投资者的需求B.有效、充分的信息传递C.增进投资者对基金的了解D.树立基金的良好形象【答案】B9、股权投资基金托管的服务内容有（）。A.B.C.D.【答案】A10、下列关于有限合伙企业各类合伙人责任承担方式的说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A11、尽职调查的目的是（）A.价值发现B.风险发现C.获取目标公司的真实信息D.投资决策辅助【答案】C12、关于会计师事务所提供的服务，描述不正确的是（）A.担任基金或基
4、金管理人的审计机构的会计师事务所由基金管理人委任B.投资者可以参与选择承办基金审计业务的审计机构C.担任基金或基金管理人的审计机构的会计师事务所由投资者委任D.基金管理人应将基金的审计机构的委任情况及时告知投资者【答案】C13、股权投资基金的项目退出方式不包括（）。A.清算退出B.合并退出C.上市转让退出D.协议转让退出【答案】B14、在基金管理过程中发生的费用包括（）A.B.C.D.【答案】C15、（）是指截至某一特定时点，倒推计算至基金成立后第一笔现金流产生时，基金资金流入现值加上资产净值现值总额与资金流出现值总额相等，即净现值等于零时的折现率。A.利息倍数B.已分配收益倍数C.总收益倍数
5、D.内部收益率【答案】D16、关于全国股转系统挂牌的基本要求，以下表述准确的是（）。A.业务明确，主营业务突出，最近两年内没有发生重大变化B.依法设立且存续满两年，有限责任公司按原账面净资产折股整体改制为股份有限公司的，存续时间从改制时间起计算C.具有持续经营和盈利的能力D.公司治理机制健全，合法规范经营【答案】D17、股权投资基金一般在采用（）估值时，采用较低的折扣率。A.账面价值法B.账面净值法C.清算价值法D.重置成本法【答案】C18、下列关于公司型与合伙型股权投资基金之间的区别的描述中，正确的是（）。A.公司型基金的投资者可通过股东（大）会对重大投资进行决策，合伙型基金的有限合伙人执行
6、合伙事务B.公司型基金的注册资本限额、缴付安排由法律做强制性规定，合伙型基金可根据基金情况由合伙协议约定C.公司型基金缴纳企业所得税后向投资人分配，合伙型基金由合伙人分别缴纳企业所得税或个人所得税D.公司型基金只能自我管理，合伙型基金需要聘请外部管理机构管理【答案】C19、不属于构成非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款条件的是（）。A.虚构、夸大集资人的投资管理能力或历史投资回报B.通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传C.未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金D.承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报【答案】A20、关于基金合同，下列说法错误的
7、是()。A.公司型股权投资基金的基金合同体现为公司章程B.合伙型股权投资基金的基金合同体现为合伙协议C.非公开募集基金可以由部分基金份额持有人作为基金管理人负责基金的投资管理活动D.基金份额持有人作为基金管理人的，在基金财产不足以清偿其债务时对基金财产的债务承担有限连带责任【答案】D21、关于有限合伙型基金的设立，下列表述正确的是（）A.有限合伙人可以用货币、实物、劳务、知识产权、土地使用权或其他财产权利作价出资B.有限合伙基金可根据实际情况无生产经营场所，但需有书面合伙协议C.有限合伙企业至少应当有 2 个以上有限合伙人D.有限合伙企业由 2 个以上 50 个以下合伙人设立，但是法律另有规定
8、的除外【答案】D22、以政府监管为核心、行业自律为纽带、机构内控为基础、社会监督为补充的四位一体“的监管格局，属于股权投资基金监管原则中的（）。A.审慎监管原则B.高效监管原则C.适度监管原则D.依法监管原则【答案】C23、关于折现现金流估值法，下列表述错误的是（）A.详细预测期的结束通常以目标公司进入稳定经营状态为基准B.折现率的选择取决于预测期期数，与每期现金流无关C.折现现金流估值法通过对目标公司的财务数据和经营模式进行深入分析，有助于发现目标公司价值的核心驱动因素D.折现现金流估值法是将目标公司值时点之后的未来现金流以合适的折现率进行折现，加总得到相应的价值【答案】B24、下列关于公司
9、型基金的描述，错误的是（）。A.公司型基金是企业法人实体B.在我国，公司法人实体可采取无限责任公司、有限责任公司、股份有限公司的形式C.公司型基金的参与主体主要为投资者和基金管理人，投资者既是基金份额持有者又是公司股东D.公司型基金可以由公司管理团队自行管理，或者委托专业的基金机构担任基金管理人【答案】B25、关于公司型基金与合伙型基金的设立步骤，顺序正确的是（）。A.审请设立登记一名称预先核准一领取营业执照一基金备案B.名称确定一申请登记一领取执照一基金备案C.名称申请登记一核准相关资料一领取营业执照一基金备案D.名称预先核准一申请设立登记一领取营业执照【答案】D26、目标企业在进行涉及公司
10、知识产权的交易前，应事先获得投资人的同意，否则可能违背了投资协议中的（）A.保密条款B.回购条款C.保护性条款D.优先认购权条款【答案】C27、基金管理人由依法设立的（）担任。A.基金服务机构B.公司或合伙企业C.机构投资者D.证券监督管理机构【答案】B28、关于股权私募投资基金下列说法正确的是（）。A.基金市场服务机构主要包括:基金托管机构、会计师事务所、律师事务所等。B.股权投资的投资者是基金的出资人，并负责基金资产的投资运作C.股权投资基金参与主体不包括行业自律组织D.基金管理人是基金产品的募集者和管理者【答案】D29、服务机构的注册资本发生变更的，应当自变更发生之日起（）个工作日内向基
11、金业协会更新登记信息。A.5B.7C.10D.15【答案】C30、通常，基金募集说明书或私募备忘录不包含（）。A.基金的规模、存续期B.项目尽职调查资料C.基金的投资理念D.基金管理人在管基金情况摘要【答案】B31、对于处在不同成长阶段的被投资企业，投资机构对其在投资后管理中参与的程度与侧重点也有所不同。对于早期阶段的被投资企业，投资机构侧重于（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C32、2017 年 1 月 1 日某股权投资基金管理人再对某项目公司进行尽职调查过程中，了解到该项目公司 2016 年的企业自由现金流为 500 万元，公司的目标资本结构为负债和权益比为 0.25:1,现有负债的市
12、场价值为 1120 万元，股权要求收益率为 16%,税前债务成本为 8%,所得税税率为 25%,经测算 D 公公司未来两年的自有现金流增长率分别为 10%和 5%，且以后长期自由现金流增长率稳定在 5%。根据前述财务数据，计算可得项目公司的股权价值（）A.4,436 万元B.6,111 万元C.5,556 万元D.4,991 万元【答案】D33、合伙企业每一纳税年度的生产经营所得，是从收入总额减除()后的余额。A.、B.、C.、D.、【答案】A34、随售权条款通常与（）条款同时出现。A.第一拒绝权B.反摊薄C.随售权D.优先认购权【答案】A35、关于创业投资基金的运作，说法正确的是（）。A.B
13、.C.D.【答案】B36、（）尽职调查是整个尽职调查工作的核心。A.业务B.财务C.法律D.资源【答案】A37、（），是指中国国籍自然人或根据中国法律注册成立的公司、企业或其他经济组织依据中国法律在中国境内发起设立的主要以人民币对中国境内非公开交易股权进行投资的股权投资基金。A.内资人民币股权投资基金B.外资人民币股权投资基金C.人民币股权投资基金D.外币股权投资基金【答案】A38、以下关于私募股权投资基金上市退出中说法错误的是（）。A.公开上市（IPO）是指风险投资者通过企业股份公开上市，将拥有的私人权益转换为公共权益，在获得市场认可后以实现资本增值。可以让投资者取得过去高额的回报，是私募股
14、权投资最理想的退出渠道B.能让私募股权投资基金获得较好的收益C.监管变得越来越严格，要通过 IPO 来退出变得比较难D.对所投资的企业要求不高，所花费的成本较高和时间较长【答案】D39、投资后管理的作用包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D40、（），中国证券业协会继续推进自律体系建设，设立了基金公司会员部，负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的自律管理。A.2005 年B.2006 年C.2007 年D.2008 年【答案】C41、股权投资基金的投资管理,是（）的核心工作内容,提供优质的投资管理服务也是管理人的价值所在。A.基金托管人B.管理人C.股东D.基金公司【答案】B42、（）
15、发布了私募投资基金募集行为管理办法.自 2016 年 7 月 15 日起施行。A.中国证券业协会B.证券交易所C.中国证监会D.中国基金业协会【答案】D43、股权投资基金管理人履行重大事项信息报送更新义务中，下述不属于重大事项信息的是（）A.投资者数量超过法律法规规定B.基金托管人发生变更C.基金管理人注册地发生变更D.基金发生清盘或清算【答案】A44、（2019 年真题）关于竞业禁止条款，表达正确的是（）。A.竞业禁止只能以约定形式出现，无基于法律直接规定而产生的竞业禁止义务B.竞业禁止条款的目标是保障股权投资基金的利益，对目标公司的利益则有一定损害C.竞业禁止条款不仅可以限制员工本人生产与
16、公司有竞争力关系的同类产品或经营同类业务，也可以禁止员工劝诱其他员工从公司离职D.竞业禁止条款只能限制在职的公司成员，对员工离职后的行为没有约束作用【答案】C45、（2017 年真题）股权投资基金信息披露义务人对于投资者的信息披露义务，下列说法中，错误的是（）。A.信息披露义务人应对基金的业绩报酬安排保密，不向投资者披露B.信息披露义务人应对潜在投资项目的商业保密信息予以保密，不向投资者披露C.信息披露义务人应向投资者揭示基金可能存在的利益冲突D.信息披露义务人应向投资者揭示涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的重大诉讼、仲裁【答案】A46、根据相关规定，已登记的股权投资基金管理人应当通过
17、私募基金登记备案系统填报经审计的年度财务报告，下列组合中，哪项是股权投资基金管理人违反前述报送义务后可能面临的处罚（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A47、以下关于基金管理人的说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A48、下列关于份额登记机构职责的表述正确的是（）。A.不得以任何方式承诺或保证投资收益B.不得损害服务对象的合法权益C.妥善保存登记数据，并将基金份额持有人名称、身份信息及基金份额明细等数据备份至中国证监会认定的机构，其保存期限自账户销户之日起不得少于 10年D.基金份额登记机构应当保证登记数据的真实、准确、完整【答案】D49、基金管理人需要收集充分的信息，全面识别投资风险，评估风险大小并提出风险应对的方案。应考察的内容有（）。A.B.C.D.【答案】D50、自然人投资者需缴纳股息红利所得税的税率为（）。A.13B.17C.20D.25【答案】C