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1、上海市上海市 20232023 年基金从业资格证之私募股权投资基金年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识考前冲刺试卷基础知识考前冲刺试卷 A A 卷含答案卷含答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、股权投资基金受托募集的第三方机构是（），它为基金管理人提供推介基金的服务。A.基金财产保管机构B.基金份额登记机构C.基金销售机构D.证券投资基金业协会【答案】C2、第一拒绝权是目标公司的其他股东欲对外出售股权时，作为老股东的股权投资基金在（）有优先购买权。A.保证资金到位的条件下B.同等条件下C.出资方式相同的条件下D.对出售股权出价相同的条件下【答案】B3、以并购方式实现退出的程序，
2、正确的顺序是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D4、（2018 年真题）某目标企业的其他股东在对外出售股权是作为老股东的股权投资人在同等条件下可以先于其他投资人购买，这是投资协议中的（）的约定A.董事会席位条款B.保护性条款C.第一拒绝权条款D.排他性条款【答案】C5、根据中国证券投资基金业协会的分类标准，与企业非公开交易私人股权投资相关的基金类型有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C6、契约型基金合同中股权投资业务相关内容不包括（）。A.基金的募集B.基金的投资C.基金的核算D.基金的费用【答案】C7、关于股权投资者基金募集顺序的表述，正确的是（）。A.完成投资者风险等级划分和基金风
3、险评估后进行投资者适当性匹B.冷静期满后完成基金合同的签署C.完成基金合同签署后履行合格投资者确认程序D.完成风险揭示后进行特定的对象确定程序【答案】A8、（2016 年真题）下列不属于尽职调查目的的是（）。A.价值发现B.财务发现C.投资可行性分析D.风险发现【答案】B9、下列选项中，不属于基金服务业务范畴的是（）。A.信息技术系统B.估值核算C.基金托管D.份额登记【答案】C10、按照证券投资基金法，信托（契约）型基金的投资者人数上限是（）。A.5B.50C.200D.300【答案】C11、信托（契约）型股权投资基金收益分配和风险承担原则由（）约定。A.基金合同B.投资计划C.大股东D.管
4、理层【答案】A12、（2021 年真题）关于基金管理人在中国证券投资基金业协会登记时的业务范围问题，以下表述错误的是（）A.对于兼营民间借贷、民间融资、配资业务、小额理财、小额借贷、P2P/P2B.众筹等业务的申请机构，需要提前进行业务剥离 B 在管理人登记法律意见书中，律师需要对股权投资基金类管理人从事“投资咨询”业务进行审慎调查和论证说明C.对于兼营保理、担保、房地产开发、交易平台等业务的申请机构，需要提前进行业务剥离D.股权投资基金类管理人的“投资咨询”业务的实际经营范围可以存在证券、期货投资咨询管理暂行办法规定的“证券、期货投资咨询”业务【答案】D13、（2017 年真题）创投国十条明
5、确指出，按照（）的原则，建立创业投资企业与各类金融机构长期性、市场化合作机制。A.、B.、C.、D.、【答案】A14、私募基金基金管理人的高级管理人员通过下列（）考试（或取得资格）之一，通过科目一考试的，可以申请认定基金从业资格。A.B.C.D.【答案】B15、股权投资基金管理人与服务机构应当依据基金合同签订书面服务协议。协议应当至少包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A16、回购的发起人可以是（）A.I、II、III、IVB.II、III、IVC.I、II、IIID.II、III【答案】C17、私募基金管理人应当对私募基金推介材料内容的（）负责。A.真实性、易得性、准确性B.真实性、完
6、整性、及时性C.真实性、易得性、及时性D.真实性、完整性、准确性【答案】D18、(2017 年)可以直接认定为股权投资基金合格投资者的是（）。A.境外依法设立的对冲基金B.境内依法设立的慈善基金C.资产支持专项计划D.基金销售机构【答案】B19、公司型基金的主要特点不正确的是（）A.公司的有限责任,意味着全体股东承担有限责任。B.公司型基金是独立的企业法人，可以通过借款来筹集资金,这在合伙型基金和信托（契约）型基金中往往不可行。C.这些国家的公司有着更不完整的组织结构和不规范的管理系统，可以有效降低运作风阶。D.公司在很多国家比合伙企业、契约结构有着更悠久的历史和更为健全的法律环境，进而使这些
7、国家的公司有着更完整的组织结构和更规范的管理系统，可以有效降低运作风险。【答案】C20、股权投资基金管理人内部控制应当遵循的原则不包括（）。A.全面性原则B.独立性原则C.安全性原则D.成本效益原则【答案】C21、在股权投资基金的运行阶段，基金管理人与投资者互动的重点包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D22、股权投资基金首选的退出方式是（）。A.股份上市转让B.股份挂牌转让退出C.股权转让退出D.清算退出【答案】A23、总收益倍数是截至某一特定时点，投资者已从基金获得的分配金额加上资产净值与投资者（）的比率。A.已向基金缴款金额总和B.应向基金缴款金额总和C.应向基金缴款金额总和-基金
8、资产净值D.已向基金缴纳金额总和-基金资产净值【答案】A24、（2020 年真题）下列关于协议转让并购退出方式的说法，错误的是（）。A.并购退出的收购方主要包括被投企业大股东或创始股东、管理层、员工等B.与 IPO 退出相比，并购退出的收益率较低，但是更加灵活、高效C.并购退出是股权投资基金的重要退出途径之一D.并购退出是指目标企业原投资方向其他收购方转让持有的全部或者部分股权，实现退出的行为【答案】A25、关于我国股权投资行业的发展趋势，下列说法错误的是（）。A.股权投资基金是投资基金领域的重要组成部分，对于解决中小企业融资难、促进创新创业、支持企业重组重建、推动产业转型升级具有重要作用B.
9、从发展趋势来看，未来我国经济的增长将由过去的要素驱动转向创新驱动，与此相适应，金融市场也将逐步由直接融资为主转向间接融资为主C.股权投资基金的运作模式和发展方式与创新驱动的内在要求高度一致，面临着广阔的发展机遇D.随着我国股权投资基金行业专业化、市场化程度不断提高，政府监管和行业自律不断规范，我国的股权投资基金行业必将进入新的跨越式发展阶段【答案】B26、下列关于创业投资企业管理暂行办法的说法中，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D27、股权投资基金运行期间，股权投资基金信息披露义务人应当在每年度结束之日起 4 个月内，向投资者披露基金（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D28、
10、我国上市公司股票交易实行涨跌幅限制，ST 股票和*ST 股票价格涨跌幅不得超过（）。A.3B.5C.8D.10【答案】B29、网站公示的私募基金管理人基本情况不包括（）。A.名称，成立时间，登记时间B.住所，联系方式主要负责人C.基本诚信信息D.过往业绩【答案】D30、(2017 年)境外股权投资基金向境内目标公司直接投资必须获得（）的批准。A.中国证券监督管理委员会、商务部、国家发展改革委B.中国证券监督管理委员会、中国银行业监督管理委员会、商务部C.商务部、外汇局、国家发展改革委D.中国银行业监督管理委员会、外汇局、商务部【答案】C31、关于股权投资基金，正确的说法是（）A.专业性较差B.
11、投资期限一般较长，流动性较差C.投资风险比货币市场基金低D.股权投资基金的收益较为稳定【答案】B32、基金托管人在基金运作中具有非常重要的作用，主要包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D33、私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于（）万元且符合下列相关标准的单位和个人。A.200B.100C.500D.1000【答案】B34、股权投资基金的管理，是一个责任重大、专业化要求很高的行业，需要高水准的管理团队全身心投入。从规范性要求看，通常会在管理人（）等方面提出要求。A.、B.、C.、D.、【答案】D35、关于投资者通过股权投资母基金间接投
12、资股权投资基金的原因,说法错误的是（）。A.获得很高收益B.获得投资优秀基金的机会C.避免依赖单一基金管理人的风险D.弥补投资者基金投资经验的不足【答案】A36、（2017 年真题）下列关于我国二级股票市场的主要交易机制，说法错误的是（）。A.在我国股票交易市场，ST 股票和*ST 股票价格的涨跌幅不得超过 5B.大宗交易不会对竞价交易的股票价格形成巨大冲击，有利于市场稳定C.大宗交易业务交易经手费比集中竞价交易方式下同品种证券的交易经手费高D.收购人可以向被收购公司所有股东发出收购其所持有的全部或者部分股份的要约【答案】C37、对于未在交易所上市的公司股权转让，需要符合我国法律对公司股权转让
13、的相关规定。以下说法错误的是（）。A.对于有限责任公司，根据公司法规定，其股权转让分为内部转让和外部转让两种类型B.除非公司章程另有约定，有限责任公司股权的外部转让需要征得其他股东过半数同意C.目前，我国公司法对非上市股份有限公司的股份转让并无特殊规定D.目前，我国公司法对非上市有限责任公司股份转让并无特殊规定【答案】D38、冷静期届满后，募集机构从事基金销售推介业务以外的人员应当以（）等留痕方式进行回访。A.、IVB.、C.、D.、【答案】A39、区域性股权交易市场是多层次资本市场的重要组成部分，对于促进企业特别是（）股权交易和融资，鼓励科技创新和激活民间资本，加强对实体经济薄弱环节的支持，
14、具有积极作用。A.大型企业B.中小微企业C.传统企业D.高新技术企业【答案】B40、政府引导基金对创业投资基金的支持方式不包括（）。A.参股B.融资担保C.跟进投资D.两头在外【答案】D41、股权投资基金将其在被投资企业中的股权以协议转让等形式变现，从而退出投资，然后根据约定将退出所得分配给（）A.托管机构B.基金管理人C.基金的投资者和管理人D.基金投资者【答案】C42、关于相对估值法，以下公式错误的是（）A.市盈率倍数:股权价值/净利润B.息税前利润（EBIT)=净利润+所得税+利息企业价值C.息税折旧摊销前利润（EBITDA)=息税前利润（EBIT)+折旧D.市净率倍数=股权价值/净资产
15、【答案】C43、私募基金管理人的（）应当独立地履行对内部控制监督、检查、评价、报告和建议的职能，对因失职读职导致内部控制失效造成重大损失的，应承担相关责任.A.负责投资运作的高级管理人员B.董事会C.负责合规风控的高级管理人员D.总经理【答案】C44、下列机构中，不符合股权投资基金管理人的组织形式规范的是（）A.创业投资管理股份有限公司B.股权投资管理有限公司C.资产管理合伙企业（有限合伙）D.个人独资企业【答案】D45、管理费和托管费（）作为计算并收取。A.、B.、C.、D.、【答案】D46、关于有限合伙型股权投资基金清算，表述错误的是（）A.合伙企业解散，应当由清算人进行清算B.清算期间，
16、合伙企业存续，且可以继续开展新的投资经营活动C.合伙企业财产在支付清算费用和职工工资、社会保险费用、法定补偿金以及缴纳所欠税款、清偿债务后的剩余财产，向合伙人进行分配D.清算结束，清算人应当编制清算报告，并向等级机关进行报送【答案】B47、符合下列条件之一的股权投资基金管理人（含创业投资基金管理人）的高级管理人员，可以向中国证券投资基金业协会资格认定委员会申请认定基金从业资格。哪一项不属于（）A.从事私募股权投资（含创业投资）6 年及以上，且参与并成功退出至少两个项目：符合本条件的，需提交参与项目成功退出证明和两份行业知名人士署名的推荐信，推荐信中应附有推荐人职务及联系方式。B.担任过上市公司
17、或实收资本不低于 10 亿元人民币的大中型企业高级管理人员，且从业 12 年及以上：符合本条件的，需提交企业和个人的相关证明和两份行业知名人士署名的推荐信，推荐信中应附有推荐人职务及联系方式。C.从事经济社会管理工作 12 年及以上的高级管理人员：符合本条件的，需提交有关组织部门出具的任职证明。D.在大专院校、研究机构从事经济、金融等相关专业教学研究 10 年及以上，并获得教授或研究员职称的：符合本条件的，需要提交相关资格证书和两份行业知名人士署名的推荐信，推荐信中应附有推荐人职务及联系方式。【答案】D48、保护（）合法权益是股权投资基金监管的首要目标A.基金管理人B.基金投资者C.基金托管人
18、D.基金服务机构【答案】B49、（2018 年真题）下列股权投资基金投资者中，属于合格投资者的是（）A.拥有 1500 万元净资产的 A 公司为其员工所设立的企业年金B.总资产为 1000 万元的 B 公司，现投资 200 万元于一只股权投资基金C.退休的张先生持有 200 万元银行存款，最近三年年均收入均为 5 万元，现将150 万元存款投资于一只股权投资基金D.银行职员李先生持有 500 万元银行理财产品，最近三年年均收入为 60 万元，现投资 50 万元于一只股权投资基金【答案】A50、(2017 年)股权投资基金投资后管理阶段获取信息的主要方式有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D