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1、20222022 年年-2023-2023 年基金从业资格证之基金法律法规、年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范模拟考试试卷职业道德与业务规范模拟考试试卷 A A 卷含答案卷含答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、(2016 年)对于短期交易而言，对持续持有期少于 7 日的投资人收取不低于赎回金额（）的赎回费用。A.1.0B.1.5C.2D.0.75【答案】B2、某基金公司在对研究员的绩效考核时，将基金经理对研究员研究能力的评分作为()A.建立科学的投资管理业绩评价体系B.建立研究与投资的业务交流制度C.建立严密的研究工作业务流程D.建立研究报告质量评价体系【答案】D3
2、、（2016 年真题）基金市场上的有关当事人应在基金募集、上市交易、投资运作等一系列环节中，依照法律法规规定向社会公众进行信息披露。下列关于基金管理人信息披露义务的说法，不正确的是（）。A.开放式基金合同生效后每 6 个月结束之日起 45 日内，将更新的招募说明书登载在管理人网站上，将更新的招募说明书摘要登载在指定报刊上B.基金拟在证券交易所上市的，应向交易所提交上市交易公告书等上市申请材料C.至少每周公告一次封闭式基金的资产净值和份额净值D.在基金合同生效的当日.在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告【答案】D4、基金管理公司和基金代销机构制作发布的基金宣传推介材料，应当规定要求报送的
3、报告材料不包括（）。A.宣传推介材料的形式和用途说明B.基金管理公司督察长出具的合规意见书C.基金托管银行出具的基金业绩复核函的原件D.相关获奖证明复印件【答案】C5、基金合同是规范基金当事人权利义务关系的基本法律文件，这些当事人不包括（）。A.基金托管人B.基金代销机构C.基金管理人D.基金份额持有人【答案】B6、以下不属于基金法定信息披露范畴的是（）。A.基金托管协议B.基金招募说明书C.基金投资预测说明书D.基金合同【答案】C7、关于基金宣传推介资料登载基金的过往业绩应该遵守的相关规定，以下表述错误的是（）A.按照有关法律法规的规定或者行业公认的准则计算基金的业绩表现数据B.引用的统计数
4、据和资料应当真实、准确，并注明出处C.真实、准确、合理地表述基金业绩和基金管理人的管理D.可以弓 I 用某专业机构对该基金的模拟数据作为参考【答案】D8、内部控制大纲应当明确的内容不包括（）。A.内控目标B.内控原则C.控制环境D.业绩评估【答案】D9、按所投资的股票性质分类，股票基金可分为成长型股票基金和（）。A.小盘股票基金B.平衡型基金C.价值型股票基金D.全球股票基金【答案】C10、QDII 基金定期报告中的特殊披露要求有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C11、当 QDII 基金变更境外托管人、变更投资顾问、投资顾问主要负责人变动、涉及境外诉讼等重大事件时，应在事件发生后及时披露
5、临时公告，并在更新的（）中予以说明。A.定期报告B.基金合同C.托管协议D.招募说明书【答案】D12、对于客户交易终端信息，基金公司应当按照技术规范对客户的主要开户资料进行电子化，并妥善保存在信息系统中。基金公司应当按照技术规范在（）个月内对新增账户实施开户资料电子化，存量的正常交易类账户应在（）个月内完成开户资料电子化。A.18；36B.15；30C.18；30D.15；36【答案】A13、下面不属于基金监管所依据的部门规章或规范性文件的是（）。A.证券投资基金管理公司管理办法B.公开募集证券投资基金运作管理办法C.公开募集证券投资基金销售公平竞争行为规范D.证券投资基金销售管理办法【答案】
6、C14、公司制度更新分为（）。A.B.C.D.【答案】B15、当媒体报道或市场流传的消息可能对基金价格产生误导性影响或引起较大波动时，()应在知悉后立即对该消息进行公开澄清。A.基金托管人B.监管机构C.基金管理人D.证券交易所【答案】C16、下列属于基金托管协议包含的重要信息的是（）。A.基金管理人和基金托管人之间的相互监督和核查B.托管协议订立的依据、目的和原则C.基金管理人的报酬和基金托管人的托管费D.信息披露【答案】A17、（）要求披露可能影响投资者决策的某一具体信息时，必须对该信息的所有重要方面进行充分的披露。A.真实性原则B.规范性原则C.及时性原则D.完整性原则【答案】D18、（
7、）又称为系列基金，是指多个基金共用个基金合同子基金独立运作，子基金之间可以进行相互转换的种基金结构形式。A.封闭式基金B.伞型基金C.另类基金D.开放式基金【答案】B19、(2016 年)既注重资本增值又注重当期收入的证券投资基金是（）。A.指数基金B.增长型基金C.收入型基金D.平衡型基金【答案】D20、我国证券投资基金的萌芽和早期发展时期为（）。A.1985-1997 年B.1998-2002 年C.2003-2007 年D.2008-2014 年【答案】A21、基金职业道德的核心规范是（）。A.诚实守信B.自觉自律C.保守秘密D.互相监督【答案】A22、下列哪一项不属于前台业务系统的功能
8、?（）A.为基金投资人以及基金销售人员提供投资资讯的功能B.对基金交易账户以及基金投资人信息进行管理的功能C.对所涉及的信息流和资金流进行对账作业的功能D.为基金投资人提供服务的功能【答案】C23、关于基金份额持有人享有的权利，下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B24、（2018 年真题）投资者一般可以通过（）方式认购 ETF 份额。A.、B.、C.、D.、【答案】D25、基金市场的服务机构不包括()。A.基金注册登记机构B.律师事务所C.证券交易所D.基金投资咨询机构【答案】C26、基金销售人员在向投资者推介基金时应首先（）。A.自我介绍B.出示基金销售人员身份证明C.出示基金从
9、业资格证明D.以上都是【答案】D27、某投资人投资 3 万元认购基金，认购资金在募集期产生的利息为 9 元，其对应的认购费率为 1.5%，基金份额面值为 1 元/份，则其认购费用及认购份额为（）。A.442.12，29556.65B.443.35，29756.35C.443.35，29565.65D.443.35，29334.65【答案】C28、(2017 年)目前，我国开放式基金注册登记的模式不包括（）。A.管理人自建和委托其他机构作为注册登记机构的混合模式B.基金管理人自建注册登记系统的“内置”模式C.委托证券交易所作为登记机构的“外置”模式D.委托中国证券登记结算有限责任公司作为注册登记
10、机构的“外置”模式【答案】C29、(2017 年)私募投资基金监督管理暂行办法不适用于（）。A.私募基金管理人从事公募基金管理业务B.公募基金管理人子公司从事私募基金业务C.私募基金管理人从事私募基金业务D.公募基金管理人从事私募基金业务【答案】A30、对于职业道德中忠诚廉洁的基本要求，以下行为错误的是（）。A.不得利用基金财产或者所在机构固有财产为自己牟取非法利益B.不从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动C.不侵占或者挪用基金财产或者机构固有财产D.尊重客户，迎合客户的所有要求【答案】D31、股票基金与股票的主要区别不包括（）。A.投资者可以对股票价格高低的合理性作出判断，而
11、不能对基金净值作出判断B.股票价格受投资者买卖数量的大小和强弱的的影响，而股票基金则不受买卖数量的影响C.单一股票风险集中，而股票基金进行分散投资降低了投资风险，却增加了委托代理风险D.股票基金价格在一个交易日内始终处于变化中，而股票每天只有 一个价格【答案】D32、基金招募说明书包含的重要信息包括（）。A.涉及基金管理人、基金托管业务的诉讼B.转换基金运作方式C.涉及基金财产的诉讼D.基金运作方式【答案】D33、自成为观察会员之日起满（）年，同时符合资产管理规模标准及合规经营标准的，可申请成为普通会员。A.半年B.1 年C.2 年D.3 年【答案】B34、QDII 基金在披露相关信息时，下列
12、说法不正确的是（）。A.可同时采用中、英文，并以英文为准B.可单独或同时以人民币、美元等主要外汇币种计算并披露净值信息C.当涉及币种之间转换的，应披露汇率数据来源，并保持一致性D.QDII 基金在其开放申购、赎回前，应至少每周披露 1 次资产净值和份额净值【答案】A35、不属于基金信息披露的内容是（）A.基金合同B.基金份额申购、赎回价格C.月度报告D.基金募集情况【答案】C36、（2019 年真题）关于基金宣传推介材料的禁止性规定，以下表述错误的是（）。A.不得登陆专业人士的推荐性文字B.不得和基金招募说明书同时刊登C.不得有选择性的披露重大信息D.不得预测基金的投资业绩【答案】B37、关于
13、监事会应当履行的合规职责，下列说法错误的是（）。A.通知业务机构停止其违法行为B.随时调查公司的财务状况，审查账册文件，并有权要求董事会向其提供情况C.保持与监管机构日常的工作联系，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况D.审核董事会编制的提供给股东会的各种报表，并把审核意见向股东会报告【答案】C38、基金所投资的有价证券主要是在（）或银行间市场公开交易的证券。A.中央银行B.基金管理公司C.期货交易所D.证券交易所【答案】D39、(2016 年)某投资人投资 10 万元认购某开放式基金，该笔认购产生利息 50元，对应认购费率为 1.2%，基金份额面值为 1 元，则其可得到的认购份额为（）。A
14、.98850.00 份B.98863.64 份C.98814.25 份D.98864.23 份【答案】D40、（）是调整基金从业人员与其所在机构之间关系的职业道德规范。A.守法合规B.诚实守信C.客户至上D.忠诚尽责【答案】D41、下列不属于基金份额持有人法定权利的是（）。A.分享基金财产收益，参与分配清算后的剩余基金财产B.对基金份额持有人大会审议事项行使表决权C.在封闭式基金存续期间，要求赎回基金份额D.对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼【答案】C42、关于契约型基金的投资者，下列说法正确的是()。A.投资者既是基金持有人又是公司的股东B.投资者通过购买
15、基金份额获取基金公司控制权C.投资者对基金的重要投资决策通常不具有发言权D.投资者以股息形式获取投资收益【答案】C43、某投资者申购了证券投资基金，有权确认该投资者持有基金份额事实的机构是（）。A.证券交易所B.基金销售机构C.基金托管机构D.中国证券登记结算公司【答案】D44、在基金运作中，负有信息披露义务的当事人不包含（）。A.基金注册登记机构B.基金管理人C.召集持有人大会的基金份额持有人D.基金托管人【答案】A45、（2016 年真题）（）的资金划付更快一点。A.货币市场基金B.ETF 基金C.LOF 基金D.QDII 基金【答案】A46、某具有基金销售资格的证券公司正在大力推广一只公
16、募基金产品，该产品被定为最高风险等级 R5 级产品，普通投资者刘女士被该机构划分为风险承受能力类别是 C5 型，刘女士从该证券公司营业部销售人员处获知该产品后，主动前往该证券公司营业部，要求销售人员为其申购该基金，下列销售人员的做法中，正确的是（）。A.要求刘女士主动表明证券公司和销售人员没有在销售过程中主动推介该基金，并录音和录像B.确认刘女士的风险承受能力类别后，直接为其办理申购业务C.向刘女士完整揭示基金产品完整信息，包括产品特点和风险、费率、可能承担的损失等等后，为其办理申购业务D.拒绝为其办理该风险等级的产品购买【答案】C47、根据证券投资基金法的规定，封闭式基金成立的最低要求为（）
17、。A.基金份额持有人人数达到 100 人以上B.基金份额总额达到核准规模的 60%以上C.基金份额总额超过核准的最低募集份额总额D.基金份额总额达到核准规模的 80%以上【答案】D48、LOF 与投资者交换的是（）。A.基金份额与一篮子股票B.股票与现金的对价C.基金份额与现金D.基金份额与现金的对价【答案】D49、(2017 年)某基金管理公司一只公募基金的基金合同在 2017 年 1 月 10 日生效，则该公司应当在指定报刊和公司网站上登载基金合同生效公告的日期是（）。A.2017 年 1 月 11 日B.2017 年 1 月 13 日C.2017 年 1 月 12 日D.2017 年 1 月 14 日【答案】A50、基金投资人是指（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B