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1、历年证券从业之金融市场基础知识题库包过题库精品（典优）第一部分 单选题(50题)1、中国银行保险监督管理委员会的职责包括（ ）。A.B.C.D.【答案】： B 2、为落实“放管服”要求，激发市场活力，新证券法取消了相关行政许可，将会计事务所等证券服务机构从事证券业务的监管方式由（ ）。A.资格审批改为禁止从事B.资格审批改为备案C.备案改为资格审批D.备案改为禁止从事【答案】： B 3、2011年1月1日，中国人民银行发行1年期中央银行票据，每张面值100元，年贴现率3.5%，2011年6月30日该中央银行票据的理论价格约为()元。A.96.6B.98.3C.100.0D.101.1【答案】：
2、 B 4、（ ）是指证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。A.证券公司中介介绍业务B.证券自营业务C.股指期货业务D.融资融券业务【答案】： D 5、中国银行间衍生品市场推出的业务包括（）。A.I、II、IIIB.I、II、III、IVC.I、IVD.II、III、IV【答案】： B 6、（2018年真题）对客户撤销的委托，证券经纪商须及时将冻结的（）解冻。A.、B.、C.、D.、【答案】： B 7、下列选项中，属于基金运作费的有（）。A. B. . C. . D. . . 【答案】： A 8、下列关于宏观审慎监管与货币政策的关系正确的是（ ）。A.二
3、者联系紧密，目标中均包含稳定宏观经济B.宏观审慎监管难以有效维护金融稳定，需要货币政策的补充C.宏观审慎监管的使用，可以有效帮助货币政策集中注意力于投入和产出上D.仅在宏观审慎监管途径中包含资产负债表【答案】： A 9、通常配股价要低于市场价，所以配股上市后可能导致股价（ ）。但对于那些发展前景良好、受到投资者追捧的公司而言，配股之后股价反而会（ ）。A.上涨、上涨B.上涨、下跌C.下跌、下跌D.下跌、上涨【答案】： D 10、企业年金基金按照规定不得直接投资于（ ）。A.国债B.权证C.金融债D.股票基金【答案】： B 11、下列关于商业银行次级债务的说法，正确的有（）A.、B.、C.、D.
4、、【答案】： A 12、按照基金的（）划分，证券投资基金可分为成长型基金、收入型基金、平衡型基金。A.运作方式B.投资标的C.投资目标D.投资理念【答案】： C 13、上海、深圳证券交易所规定未完成股改的股票的涨跌幅比例为（ ）。A.3B.4C.5D.6【答案】： C 14、公开发行公司债券，应当符合一定的条件，对这些条件表述不正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】： C 15、影响净资产收益率的因素有（ ）。A.B.C.D.【答案】： C 16、国际开发机构申请在中国境内发行人民币债券应具备的条件包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】： B 17、证券法规定的注册资本最低限额的
5、标准有( )。5000万元2亿元1亿元5亿元A. . B. . C. . D. . . 【答案】： B 18、（2018年真题）能够说明“股票具有有价证券的特征”的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】： C 19、下列关于我国金融市场运行影响因素的说法，正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】： A 20、以下（）不属于受托人在资产证券化中的主要职责。A.把服务机构存入SPV账户中的现金流转付给投资者B.定期向受托管理人和投资者提供有关特定资产组合的财务报告C.对没有立即转付的款项进行再投资D.公布违约事宜，并采取保护投资者利益的法律行为【答案】： B 21、银行业金融机构包括（ ）。
6、A.B.C.D.【答案】： C 22、如果期望尾损失与VaR值的差越大，说明该组合（或证券）损益分布的肥尾性越（），风险在相同的VaR水平上更（）。A.弱 高B.弱 低C.强 高D.强 低【答案】： C 23、下列属于强制退市情形的是（ ）。A.上市公司股东向所有其他股东发出全部股份或部分股份的要约，导致公司股本总额、股权分布等发生变化，不再具备上市条件B.上市公司在证券交易所规定期限内，未改正财务会计报告中的重大差错或者虚假记载C.上市公司股东大会决议主动撤回其股票在证券交易所的交易，并转而申请在其他交易场所交易或转让D.除上市公司股东外的其他收购人向所有股东发出收购全部股份或部分股份的要约
7、，导致公司股本总额、股权分布等发生变化，不再具备上市条件【答案】： B 24、目前中国企业发行境外债券总体可以分为三类，分别是（ ）。A.B.C.D.【答案】： A 25、（2020年真题）下列关于债券交易的说法，错误的是（）。A.时间优先是要求相同的价格申报时，应该与最早提出该价格的一方成交B.客户委托优先主要是证券公司在自营买卖和代理买卖之间，首先进行自营买卖C.债券交易的竞价原则包括价格优先、时间优先、客户委托优先D.价格优先就是证券公司按照交易最有利于投资委托人利益的价格买进或卖出债券【答案】： B 26、我国对申请合格境外投资者资格所应具备的条件包括（ ）。A.B.C.D.【答案】：
8、 D 27、证券公司在向客户融资、融券前，应办理客户征信，了解客户的（ ），并以书面和电子方式予以记载、保存。A.B.C.D.【答案】： D 28、证券公司进行压力测试应当遵循以下原则（ ）。A.B.C.D.【答案】： A 29、集合竞价确定成交价的原则有（）。A.B.C.D.【答案】： A 30、根据不同的附加条件，优先股可以分为（ ）。A.B.C.D.【答案】： B 31、金融债券发行后，信用评级机构应每（）对该金融债券进行跟踪信用评级。A.季度B.半年C.年D.月【答案】： C 32、（ ）是因市场价格变量波动而给经济主体带来损益的风险。A.信用风险B.流动性风险C.市场风险D.操作风险
9、【答案】： C 33、证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立的账户包括（ ）。A.B.C.D.【答案】： A 34、（ ）通常被定义为“公司融资类客户、交易对手或公司持有证券的发行人在无法履行合同义务的情况下，给公司造成损失的可能性，或者相关信用质量发生恶化情况下，给公司造成损失的可能性。”A.信用风险B.违约风险C.市场风险D.操作风险【答案】： A 35、经财政部批准，在2011年，开展地方政府自行发债试点的地区有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】： D 36、下列套期保值的基本做法中，错误的是（ ）。A.若未来现货价格果真上涨，则持有期货头寸所获得
10、的盈利正好可以弥补现货头寸的损失B.空头套期保值，是指持有现货多头的交易者担心未来现货价格下跌，在期货市场卖出期货合约，当现货价格下跌时以期货市场的盈利来弥补现货市场的损失C.套期保值的基本类型有两种、一是多头套期保值，二是空头套期保值。D.以上说法都不正确【答案】： D 37、关于一级交易商的说法正确的有( )。A. B. . C. . D. . . 【答案】： D 38、证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式，属于证券的（）。A.代销方式B.承销方式C.包销方式D.直销方式【答案】： A 39、借款负债的渠道主要包括（）。A.B.C.D.【答案】
11、： B 40、贝塔系数（）的绝对值越大，表明组合对市场指数的敏感性（ ）。 A.越弱B.无关C.不确定D.越强【答案】： D 41、以下关于中央银行资产业务，说法正确的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】： B 42、证券市场融资活动的方式主要包括（）。A.B.C.D.【答案】： D 43、在基金的利润分配中，开放式基金的分红方式为（）。A.现金方式B.分红再投资转换为基金份额C.现金方式和分红再投资转换为基金份额D.既不是现金方式，也不是分红再投资转换为基金份额方式【答案】： C 44、有甲、乙、丙、丁四个投资者，均申报买进X股票，申报价格和申报时间分别为：甲的买进价为10.70元，时间
12、是13:35；乙的买进价为10.40元，时间是13:40；丙的买进价为10.75元，时间为13:55；丁的买进价为10.40元，时间为13: 50。则四位投资者交易的优先顺序()。A.丙、甲、乙、丁B.丁、乙、甲、丙C.丙、甲、丁、乙D.丁、乙、丙、甲【答案】： A 45、对理事会人员构成的表述不正确的是（）。A.会员理事会由7到13人组成B.非会员理事人数不少于理事会员总数的1/3,不超过理事会员总数的1/2C.理事每届任期3年，会员理事由会员大会选举产生D.非会员理事由证券交易所聘任【答案】： D 46、国际证券市场的全球性变化主要表现有( )。 A. B. . C. . D. . . 【答案】： B 47、证券公司开展融资融券业务，必须经（ ）批准。A.中国证券登记结算公司B.中国证监会C.中国证券业协会D.证券交易所【答案】： B 48、证券市场的基本功能包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】： D 49、( )被称为“证券商”。 A.证券交易所B.证券服务机构C.证券公司D.证券业协会【答案】： C 50、ETF属于（ ）。A.主动型基金B.基金中的基金C.指数基金D.保本基金【答案】： C