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1、历年证券从业之金融市场基础知识题库包过题库【达标题】第一部分 单选题(50题)1、我国创业板在深圳证券交易所开市的时间为（ ）年10月。A.2009B.2011C.2012D.2010【答案】： A 2、以资本资产定价模型为基础的评价基金业绩的绝对指标是（）。A.詹森指数B.夏普指数C.特雷诺指数D.标准普尔指数【答案】： A 3、存券银行在基础证券发行国安排的银行是（ ）。A.美国证券交易委员会B.存券银行C.托管银行D.中央存托公司【答案】： C 4、下面属于中小非金融企业集合票据特点的是（ ）。A.B.C.D.【答案】： B 5、对于社会公益基金财产，不得用于投资的是（）。A.政府资助的
2、财产B.社会组织捐赠的财产C.个人捐赠的财产D.投资取得的收益【答案】： A 6、私募基金不能进行公开的发售和宣传推广，投资金额要求高，投资者的资格和人数常常受到严格的限制，以下关于私募基金合格投资者的说法正确的是（ ）。A.合格投资者需要具备相应的风险识别和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不能低于50万元B.净资产不低于1000万元的单位C.金融资产不低于200万元的个人D.最近两年年均收入不低于50万元的个人【答案】： B 7、（2019年真题）中央政府发行的国债,主要用途有（ ）A.、B.、C.、D.、【答案】： D 8、下列各项不属于证券法授予证券交易所的监管权力的是( )。A.
3、根据需要，可以对出现任何异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监管机构批准B.对证券的上市交易申请行使审核权C.上市公司出现法定情形时，就暂停或终止其股票上市交易行使决定权D.公司债券上市交易后，公司出现法定情形时，就暂停或终止其公司债券上市交易形式决定权【答案】： A 9、买方在交付了期权费后，即取得在合约规定的到期日或到期日以前按协定价格买入或卖出一定数量相关股票的权利，称为（）。A.货币期权B.互换期权C.利率期权D.股票期权【答案】： D 10、关于国际开发机构人民币债券的发行与承销，下列说法正确的有()A.、B.、 、C. 、D.、 、【答案】： D 11、下列各种债券中，企
4、业可发行（）。A.、B.、C.、D.、【答案】： A 12、以下（ ）方式是指由承销商按照协议到销售截止日将未出售的剩余股票全部自行购入的承销方式。A.自销B.全额包销C.余额包销D.代销【答案】： C 13、关于私募基金财产投资要求，下列说法正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】： C 14、期权价格变化为0.05,期权标的证券价格变化0.05,Gamma=（ ）。A.10B.20C.30D.60【答案】： B 15、在面向机构投资者非公开发行项目收益债券时，需要满足的要求有（ ）。A.B.C.D.【答案】： A 16、在合格境外机构投资者中，对商业银行的资产规模的要求如下：经营银行业务1
5、0年以上，一级资本不少于3亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于（）亿美元。A.5B.20C.50D.70【答案】： C 17、美国上市公司股票交易场所主要分为（）。A.B.C.D.【答案】： A 18、（2021年真题）企业可以通过（ ）实现对其他企业的的控股或参股。A.发行股票B.间接投资C.债券投资D.股票投资【答案】： D 19、信用等级评审会议应形成书面会议记录，内容不包括（ ）A.会议时间、地点及参会评审委员B.参会评审委员的评审意见C.参会评审委员的表决意见与投票结果D.利益冲突回避承诺书【答案】： D 20、（2020年真题）下利有关股票特征的说法。正确的有（）A.、B.
6、、C.、D.、【答案】： C 21、根据证券法规定，证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务中的一项和数项的，注册资本最低限额为人民币（）元。A.5千万B.5亿C.1千万D.1亿【答案】： A 22、（2021年真题）下列属于涉及我国股票发行制度范畴的有（?）A.、B.、C.、D.、【答案】： B 23、我国（ ）管理费率最高。A.积极管理的股票型基金B.指数型基金C.债券型基金D.货币市场基金【答案】： A 24、（2018年真题）政府发行中期国债筹集的资金用于（）。A.、B.、C.、D.、【答案】： D 25、（2019年真题）国际债券的投资者主要有（
7、）。A.、B.、C.、D.、【答案】： D 26、（2019年真题）根据我国财政部地方政府专项债券发行管理暂行办法，地方政府专项债券是指有一定收益的公益性项目发行的、约定一定期限内以（ ）还本付息的政府债券。A.、B.、C.、D.、【答案】： C 27、下列关于资产证券化说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】： C 28、下列不属于优先股特点的是（）。A.对公司剩余财产权利优先于普通股，次于债权人B.不享有公司表决权C.股息相对固定D.股息优先于普通股股息派发【答案】： B 29、 下列关于沪港通的说法,正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】： C 30、债券可附有一定的选
8、择权条款，即发行契约中赋予债券发行人或持有人具有某种选择的权利，包括（ ）等。A.、B.、C.、D.、【答案】： B 31、下列关于凭证式国债的承销程序说法错误的是（ ）。A.凭证式国债是一种不可上市流通的储蓄型债券B.凭证式国债由具备凭证式国债承销团资格的机构承销C.财政部和中国人民银行一般每年确定一次凭证式国债承销团资格D.财政部一般委托国家开发银行分配承销数额【答案】： D 32、中央银行作为证券发行主体，主要涉及两类证券（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】： C 33、下列关于我国证券公司风险管理基本情况的说法正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】： D 34、连续竞价阶段的特点
9、是，每一笔买卖委托输入交易自动撮合系统后，当即判断并进行不同的处理，其处理方式包括（ ）。A.B.C.D.【答案】： C 35、可转换债券和可分离债券的区别有()A.、B.、C.、D.、【答案】： B 36、上证50指数是在（）指数的样本股中挑选规模最大、流动性最好的50只股票。A.上证综指B.上证100指数C.上证180指数D.上证150指数【答案】： C 37、（2020年真题）以下属于场内市场的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】： C 38、地方政府专项债券的规模（）。A.自行决定B.不得超过财政部确定的本地区专项债券规模C.不得超过国务院确定的本地区专项债券规模D.不得超过国务院确
10、定的本地区债券规模【答案】： C 39、（ ）指上市公司的股东依法发行、在一定期限内依据约定的条件可以交换成该股东持有的上市公司股份的公司债券。A.可交易债券B.可分离债券C.可转换债券D.可交换债券【答案】： D 40、中华人民共和国证券投资基金法规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的()担任。A.证券公司B.政策性银行C.商业银行D.基金公司【答案】： C 41、申请取得基金托管资格应当具备的条件有( )。A. B. C. . D. . . 【答案】： D 42、按基金运作方式划分，可将证券投资基金分为封闭式基金和开放式基金，那么这两种类型的基金的区别有（ ）。A.B.C.D.【答
11、案】： D 43、资本外逃不可能在（ ）情况下发生。A.B.C.D.【答案】： D 44、关于收益公司债券，以下说法正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】： D 45、股价指数的主要功能包括（ ）。A.B.C.D.【答案】： A 46、股票实质上代表了股东对股份公司净资产的所有权，股东凭借股票可以获得公司的()。A.、B.、C.、D.、【答案】： D 47、注册会计师申请证券许可证，应当符合的条件有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】： A 48、（2018年真题）（）是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的股份。A.社会公众股B.法人股C.外资股D.国家股【答案】： B 49、会计师事务所申请证券资格，注册会计师不少于( )人。 A.20B.30C.55D.200【答案】： D 50、在汇率上升的情况下，本币（），有利于（），不利于A.贬值进口出口B.贬值出口进口C.升值进口出口D.升值出口进口【答案】： B