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1、历年证券从业之证券市场基本法律法规题库包过题库及答案【典优】第一部分 单选题(50题)1、下列选项中，属于基金份额持有人享有的权利的有（ ）。A.B.C.D.【答案】： D 2、按照证券交易委托代理协议指引的规定，以下属于客户可以委托证券公司代理的事项有（ ）。A.B.C.D.【答案】： B 3、证券公司应定期和不定期地开展洗钱风险评估。评估工作应从（）维度进行综合考虑。A.国家地域B.客户C.业务（含产品和服务）D.以上都是【答案】： D 4、证券公司与客户关系的基本原则有（）。A.B.C.D.【答案】： C 5、证券公司，证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明的事项有（）A.、B.、
2、C.、D.、【答案】： B 6、按照证券公司风险控制指标计算标准规定，自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的（ ）。A.50%B.100%C.200%D.500%【答案】： D 7、下列属于管理风险的是（）。A.违规为客户证券交易提供融资、融券等信用市场B.违反规定为客户开立账户C.将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用D.客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托【答案】： A 8、下列属于证券公司从事客户资产管理业务所禁止的行为是（）。A.B.C.D.【答案】： B 9、（2020年真题）根据证券法，下列关于证券公司不正当竞争手段招揽承销业务的法律责任，正
3、确的有（A.II、IIIB.I、IVC.I、IIID.II、IV【答案】： C 10、(2019年真题)根据合伙企业法，不属于合伙企业财产定义范畴的是（）。A.以合伙企业名义取得的收益B.依法处置合伙人的其他财产C.合伙人的出资D.依法处置合伙企业不动产取得的收益【答案】： B 11、对有（）情形的基金托管人，中国证监会可依法取消其基金托管资格。A.B.C.D.【答案】： B 12、(2019年真题)根据证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定，资产管理人不得委托（）为其提供投资建议。A.依法可从事资产管理业务的证券经营机构B.具有丰富投资经验的个人投资者C.依法可从事资产管理业务的期
4、货经营机构D.符合条件的私募证券投资基金管理人【答案】： B 13、（2020年真题）根据中华人民共和国证券法，下列关于禁止误导性信息的说法错误的是（）。A.为防止信息误导，从事证券市场报导的记者不得从事与其工作职责发生利益冲突的证券买卖B.编造、传播虚假信息或误导性信息，扰乱证券市场，给投资者造成损失的，应当依法承担连带责任C.禁止任何单位和个人编造、传播虚假信息或者误导性信息，扰乱证券市场D.禁止证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其从业人员，证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导【答案】： B 14、下列情形中，属于股份有限
5、公司可以收购本公司股份的有( )。A. B. . C. D. . . 【答案】： D 15、(2019年真题)收购行为完成后，收购人应当在（ ）日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。A.7B.10C.15D.30【答案】： C 16、下列关于财务顾问与委托人之间的权利和义务的说法，错误的是A.财务顾问应当与委托人签订委托协议，明确双方的权利和义务B.接受委托的，财务顾问应当指定3名财务顾问主办人负责C.财务顾问应当建立尽职调查制度和具体工作规程，对上市公司并购重组活动进行充分、广泛、合理的调查D.委托人应当配合财务顾问进行尽职调查，提供相应的文件资料【答案】： B 1
6、7、下列属于合格投资者的是（ ）。A.B.C.D.【答案】： C 18、证券公司信息隔离墙制度指引中规定，证券公司应当制定（ ），明确跨墙的审批程序和跨墙人员的行为规范。A.信息隔离制度B.业务隔离制度C.跨墙管理制度D.人员隔离制度【答案】： C 19、下列有关有限责任公司经理的表述中，不正确的是（ ）。A.经理直接对股东会负责B.经理主持公司的生产经营管理工作，组织实施董事会决议C.经理制定公司的具体规章D.经理提请聘任或者解聘公司副经理、财务负责人【答案】： A 20、证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标，根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度
7、安排、组织体系和控制措施。有效的内部控制应当为证券公司实现（ ）目标提供合理保证。A.B.C.D.【答案】： C 21、按照期货交易管理条例的有关规定，期货公司可以接受（）的委托为其进行期货交易。A.期货交易所B.期货业协会的工作人员C.证券公司的普通员工D.期货保证金安全存管监控机构【答案】： C 22、证券公司及相关从业人员从事私募资产管理业务,不得有下列行为的是（ ）A.B.C.D.【答案】： C 23、下列不属于基金份额持有人权利的是（ ）。A.按规定要求召开基金份额持有人大会B.分享基金投资收益C.查阅基金财产管理业务活动的公开披露资料D.确定基金收益分配方案【答案】： D 24、有
8、限责任公司和股份有限公司的主要区别不包括（ ）。A.有限责任公司中，股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任；股份有限公司中，股东对公司承担无限连带责任B.股东人数上，有限责任公司设立时股东不得超过50人；股份有限公司股东人数无上限C.股份流动性上，有限责任公司股份转让前须征求其他股东意见；股份有限公司的资本划分为等额股份，股份转让相对便捷、自由D.股份有限公司可以公开发行股份募集资金；有限责任公司不可以【答案】： A 25、根据区域性股权市场自律管理与服务规范(试行)，下列关于证券公司开展区域性股权市场业务的说法，正确的是()A.II、III、IVB.I、III、IVC.I、IID.I、II、
9、III、IV【答案】： D 26、按照证券公司内部控制指引的要求，以下关于证券公司受托投资管理业务内部控制的说法中错误的是（）。A.受托管理业务应与自营业务严格分离，独立决策、独立运作B.证券公司应当对委托人的资信状况、收益预期、风险承受能力、投资偏好等进行了解，并关注委托人资金来源的合法性C.为加强客户对证券公司资管水平的信任，受托投资管理合同中可以有承诺收益条款D.证券公司应当封闭运作、专户管理受托资产，确保客户资金与自有资金的分户管理、独立运作【答案】： C 27、公司从事经营活动，必须做到（ ）。A.B.C.D.【答案】： D 28、（2018年真题）同自营业务相比，（）是证券经纪业务
10、的特点。A.客户资料的保密性B.交易行为的自主性C.选择交易方式的自主性D.收益的不稳定性【答案】： A 29、证券、期货投资咨询人员，即从事证券，期货投资咨询业务的从业人员，主要包括（）。A.I、IIB.I、IVC.II、IID.III、IV【答案】： A 30、按照上海、深圳证券交易所的相关规定，席位代表了会员（证券公司）在证券交易所的权益，下列说法错误的是（）。A.会员（证券公司）须拥有席位方可在证券交易所进行交易B.会员（证券公司）应当至少取得并持有1个席位，但会员（证券公司）不得共有席位C.会员（证券公司）取得的席位可以向其他会员转让，也可以退出证券交易所D.未经证券交易所同意，会员
11、（证券公司）不得将席位出租、质押，或将席位所属权益以其他任何方式转给他人【答案】： C 31、以下关于客户身份资料和交易记录保存的基本要求的说法错误的是（ ）。A.在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，证券公司应当及时更新客户身份资料B.证券公司应当采取安全、准确、完整、保密的原则，采取必要管理措施和技术措施，防止客户身份资料和交易记录的缺少、毁损C.客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存10年D.证券公司破产或者解散时，应当将客户身份资料和交易记录移交中国证监会指定的机构【答案】： C 32、上海证券交易所和深圳证券交易所对下列可能影响证券交易价格或者证券
12、交易量的异常交易行为，予以重点监控（ ）A.B.C.D.【答案】： A 33、证券公司进行柜台交易，应当与特定交易对手方或投资者签订柜台交易合同，约定双方的权利义务。不能采用（）的方式签订交易合同。A.书面B.口头C.邮件D.电子【答案】： B 34、下列关于委托指令的说法，错误的是（ ）。A.客户通过证券公司委托系统进行证券交易时，如因客户操作失误或因客户指令违反证券市场交易规则或协议约定，或其他可归咎于客户的原因而造成损失的，由客户承担B.对于客户可能影响正常交易秩序的异常交易行为，证券公司有权按照证券交易所的要求对客户的交易委托采取限制措施C.客户发出的指令被证券公司委托系统或证券交易所
13、交易系统拒绝受理，则该委托仍视为有效委托D.证券公司接受客户委托指令时，如果出现由于客户原委托指令未撤销而造成证券公司无法执行客户新的委托指令时，由此导致的后果、风险和损失，由客户承担【答案】： C 35、（2020年真题）下列关于证券公司开展柜台交易的说法，错误的有（）。A.III、IVB.I、II、IIIC.I、IIID.II、IV【答案】： D 36、证券公司与客户签订载有中国证券业协会规定的必备条款的融资融券合同，应明确约定的事项有( )。A.、B.、C.D.【答案】： B 37、根据证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法，证券公司开展各项业务，应当遵循（ ）。A.控制风险、保障经
14、营,坚持公司利益至上原则B.稳健经营、控制规模，坚持股东利益至上原则C.合规经营、勤勉尽责,坚持客户利益至上原则D.规范管理、执行到位，坚持各方利益均衡发展原则【答案】： C 38、证券公司从事证券自营业务的，应当按照证券公司证券自营业务指引，根据公司经营管理特点和业务运作状况，建立完备的自营（）。 A.、B.、C.、D.、【答案】： C 39、下列有关合伙企业清算的说法，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】： D 40、非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向( )备案。 A.中国人民银行B.银监会C.证监会D.基金行业协会【答案】： D 41、（2017年真题）证券、期货投资咨询机构与报
15、刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向地方证管办（证监会）备案，备案材料包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】： B 42、（2016年真题）下列说法不正确的是（）。A.任何单位或者个人不得对客户的交易结算资金申请强制执行B.任何单位或者个人不得接受证券公司以其证券经纪客户的资产提供担保C.任何单位不得强令证券公司以其证券资产管理客户的资产提供融资D.任何单位不得协助证券公司以其证券经纪客户的资产提供融资【答案】： A 43、证券咨询人员应当规范执业行为，遵守以下执业行为准则（）。A.B.C.D.【答案】： A 44、发行人出现下列
16、（ ）情形，全国股转公司可以视情节轻重，对保荐机构、保荐代表人采取自律监管措施或纪律处分。A.保荐机构持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏B.股票公开发行当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符C.违规购买或出售资产、借款、委托资产管理等，涉及金额较大D.违反精选层挂牌公司规范运作和信息披露等有关规定，情节较为严重的【答案】： A 45、根据中华人民共和国证券法的规定，证券公司违反本法规定，为客户买卖证券提供A.五万元以上二十万元以下B.三万元以上二十万元以下C.三万元以上三十万元以下D.五万元以上三十万元以下【答案】： C 46、下列关于证券交易所席位管理的表述中，
17、正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】： C 47、(2019年真题)期货交易所负责人应由（ ）聘任。A.国务院期货监督管理机构B.财政部C.期货交易所D.期货业协会【答案】： A 48、下列关于证券公司对客户身份识别的基本要求的说法中，错误的是（ ）。A.证券公司不得为身份不明的客户提供服务或与其进行交易B.证券公司不得为客户开立假名账户C.考虑客户的特殊需求，证券公司可以为客户开立匿名账户D.客户由他人代理办理业务的，证券公司应当同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记【答案】： C 49、法律关系客体包含（ ）。A.B.C.D.【答案】： D 50、（2016年真题）下列可以作为有限责任公司股东出资的资产有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】： C