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1、历年证券从业之证券市场基本法律法规题库包过题库及精品答案第一部分 单选题(50题)1、发布证券研究报告相关人员进行上市公司调研活动，应当符合以下要求（ ）。A.B.C.D.【答案】： D 2、财务顾问及其财务顾问主办人被证监会责令改正，验收合格之前（）。A.不得开展上市公司并购重组财务顾问业务B.已上报项目，监管机关暂停审理C.不得接受新的上市公司并购重组财务顾问业务D.已上报项目，监管机关终止审理【答案】： C 3、上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会决议，并经（）。A.全体股东所持有表决权的2/3通过B.全体股东所持有表决权的1/2通过C.
2、出席会议的股东所持有表决权的2/3通过D.出席会议的股东所持有表决权的1/2通过【答案】： C 4、网上申购前披露每位网下投资者的详细报价情况，包括（ ）。A.B.C.D.【答案】： D 5、期货交易管理条例第十九条规定，期货公司办理变更注册资本且调整股权结构和变更业务范围事项，国务院期货监督管理机构应当分别自受理申请之日起（）日内作出批准或者不批准的决定。A.30B.60C.20D.40【答案】： C 6、甲以银行定期存款4倍的高息放贷，很快赚了钱。随后，四处散发宣传单，声称为加盟店筹资，承诺3个月后还款并支付银行定期存款2倍的利息。甲从社会上筹得资金1000万，高利贷出，赚取息差。甲资金链
3、断裂无法归还借款，但仍继续扩大宣传，又吸纳社会资金2000万，以后期借款归还前期借款1000万。后因亏空巨大，甲将余款500万元交给其子，跳楼自杀。关于本案的定性，下列选项正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】： A 7、下列属于在挂牌准入方面业务规则的要求，正确的是（）。A.业务规则对企业挂牌设财务指标B.全国股份转让系统公司不对挂牌上市公司的主营业务情况作出实质判断C.业务规则规定申请挂牌公司受股东所有制性质的限制D.业务规则规定申请挂牌公司限于高新技术企业【答案】： B 8、以下关于我国银行间债券市场非金融企业债务融资工具的说法错误的是（ ）。A.在证券交易所发行B.由金融机构承
4、销C.由在中国境内注册且具备债券评级资质的评级机构进行信用评级D.在中央国债登记结算有限责任公司登记、托管、结算【答案】： A 9、证券公司违反证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法规定的，对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员，下列采取的行政监管措施中不正确的是（ ）。A.出具警示函B.责令定期报告C.认定为不适当人选D.监管谈话【答案】： B 10、清算期间，合伙企业存续，可以开展的经营活动是（）。A.与清算相关的经营活动B.出售库存产品的经营活动C.核实资产的经营活动D.财产投资【答案】： A 11、有甲、乙、丙、丁四个投资者，均申报买进 X 股票，申报价格和申报时间分别
5、为：甲的买进价为 10.70 元，时间是 13：35;乙的买进价为 10.40 元，时间是 13：40;丙的买进价为 10.75 元，时间是 13：55;丁的买进价为 10.40 元，时间是 14：00。那么四位投资者交易的优先顺序为（ ）。A.甲、乙、丙、丁B.丙、甲、乙、丁C.丙、甲、丁、乙D.丁、乙、甲、丙【答案】： B 12、下列证券公司章程中的条款属于重要条款的是（ ）。 A.证券公司的解散事由与清算办法B.证券公司的业务范围C.证券公司的注册资本D.证券公司股权结构的重大调整【答案】： A 13、中国证监会建立监管信息系统,将（ ）进入其诚信档案。A.B.C.D.【答案】： A 1
6、4、（2020年真题）下列关于证券法的适用范围的说法，错误的是（）。A.中华人民共和国境内，股票、公司债券、存托凭证和国务院依法认定的其他证券的发行和交易B.政府债券、证券投资基金份额的上市交易C.在中华人民共和国外的证券发行和交易活动，扰乱中华人民共和国证券交易的市场顺序，损害境内投资者合法权益的，依照境外相关规定，处理并追究责任D.资产支持证券，资产管理产品发行、交易的管理办法，由国务院依照本法的原则规定【答案】： C 15、股指期货不包括（ ）。A.英国FTSE指数期货B.德国DAX指数期货C.东京日经平均指数期货D.伦敦原油期货【答案】： D 16、利用未公开信息交易需承担的民事责任包
7、括（）。A.B.C.D.【答案】： C 17、有关公司法律责任的说法，错误的是（ ）。A.虚报注册资本、提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实取得公司登记的，由公司登记机关责令改正B.对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额5%以上15%以下的罚款C.公司的发起人、股东虚假出资，未交付或者未按期交付作为出资的货币或者非货币财产的，由公司登记机关责令改正，处以虚假出资金额5%以上15%以下的罚款D.公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上，做虚假记载或者隐瞒重要事实的，由有关主管部门对股东处以3万元以上30万元以下的罚款【答案】： D 18、证券公司对客户融资融券的保证金比例不
8、得低于( )，期限不超过( )个月。A.10%、3B.20%、6C.30%、3D.50%、6【答案】： D 19、根据证券投资基金法，未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正，没收违法所得，并处罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处（）罚款。A.30万元以上60万元以下B.10万元以上100万元以下C.违法所得1倍以上5倍以下D.违法所得1倍以上10倍以下【答案】： B 20、下列人员不符合申请证券分析师资格条件的有()A.、B.、C.、D.、【答案】： D 21、按照证券公司全面风险管理规范的要求，（）的职责包括
9、：建立涵盖风险管理有效性的全员绩效考核体系；建立完备的信息技术系统和数据质量控制机制。A.监事会B.经理层C.董事会D.风险管理部门【答案】： B 22、实现利润未达到预测金额（），中国证监会可以对上市公司、相关机构及其责任人员采取监管谈话、出具警示函、责令定期报告等监管措施。A.20B.30C.50D.60【答案】： C 23、根据证券公司治理准则的要求，在一般情况下，证券公司在处理与股东关联方之间的关系时，证券公司应不得有以下行为发生（ ）。A.B.C.D.【答案】： A 24、证券金融公司是中国证监会根据国务院的决定，批准设立专司转融通业务的股份有限公司，证券金融公司不以营利为目的，履行
10、的职责有（ ）。A.B.C.D.【答案】： D 25、证券业从业人员应当（）。A.、B.、C.、D.、【答案】： A 26、以下（）属于某证券公司的高级管理人员。A.B.C.D.【答案】： D 27、签订上市协议的公司应当公告持有公司股份最多的前(?)名股东的名单和持股数额。A.10B.15C.5D.20【答案】： A 28、中华人民共和国公司法规定，当出现()情形时，应当在两个月内召开临时股东大会。A.B.C.D.【答案】： A 29、根据关于加强证券经纪业务管理的规定，证券公司（）可以从事营销、客户账户及客户资金存管业务活动。A.合规管理人员B.技术人员C.证券经纪人D.柜台经办人员【答案
11、】： D 30、证券公司未按照规定公开披露信息，或者公开披露的信息中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以3万元以上（）万元以下的罚款。A.10B.20C.30D.60【答案】： B 31、关于背信运用受托财产，下列说法正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】： D 32、按照证券法的规定，证券公司经营（）、（）及与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问三项业务的，注册资本最低限额为人民币5000万元。A.B.C.D.【答案】： C 33、关于资产管理业务的说法，以下选项中错误的是（ ）。A.资产管理业务作为金融业务，属于特许经营行业，必须纳入金融监管B.除非国
12、家另有规定，非金融机构一般不得发行、销售资产管理产品C.非金融机构违反规定，为扩大投资者范围、降低投资门槛，利用互联网平台等公开宣传、分拆销售具有投资门槛的投资标的、过度强调增信措施掩盖产品风险、设立产品二级交易市场等行为，按照国家规定进行规范清理、追究法律责任D.非金融机构违法违规开展资产管理业务的，依法予以处罚；同时承诺或进行刚性兑付的，依法加重处罚【答案】： D 34、根据发布证券研究报告暂行规定，证券分析师通过广播、电视、网络等公众媒体以及报告会、交流会等形式，发表涉及具体证券的评论意见，或者解读其撰写的证券研究报告，应当符合的规定或者要求有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】： A
13、 35、财务顾问承担持续督导责任，结合上市公司定期报告的披露，财务顾问应做好（ ）工作。A.B.C.D.【答案】： D 36、证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上（ ）万元以下的罚款。A.10B.20C.30D.50【答案】： C 37、上海期货交易所会员按业务范围分为（）会员和（）会员。A.、B.、C.、D.、【答案】： D 38、组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的，可以对有关责任
14、人员采取（）的证券市场禁入措施。A.13年B.35年C.510年D.终身【答案】： D 39、下列关于港股通的说法中不正确的是（ ）A.同时在上交所以外的内地证券交易所和联交所上市的股票不纳入港股通股票范围B.在联交所以人民币报价交易的股票不纳入港股通范围C.在联交所以人民币报价交易的股票纳入港股通范围D.A+H股上市公司若其A股被上交所实施风险警示，则其相应的H股也不纳入港股通股票【答案】： C 40、证券公司、证券投资咨询机构以软件工具、终端设备等为载体提供建议的，下列说法不符合要求的是（）。A.客观说明软件工具、中断设备的功能，不得对其功能进行虚假、不实、误导性宣传B.揭示软件工具、终端
15、设备的固有缺陷和使用风险，不得隐瞒或者有重大遗漏C.对软件工具、终端设备所使用的数据信息来源要保密D.表示软件工具、终端设备具有选择证券投资品种或者提示买卖时机功能的，应当说明其方法和局限【答案】： C 41、有下列情形之一的，对股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权（）。A.B.C.D.【答案】： B 42、审计委员会的主要职责不包括（ ）。A.监督年度审计工作B.提请聘任外部审计机构C.负责内部审计与外部审计之间的沟通D.对合规和风险管理的机构设置及其职责进行审议并提出意见【答案】： D 43、证券公司应当参照证券基金经营机构信息技术管理办法第三条在服务协议中列明
16、委托信息技术服务机构提供的（ ）。A.B.C.D.【答案】： B 44、下列不属于担任基金托管人的条件的是（ ）。A.设有专门的基金托管部门B.有安全保管基金财产的条件C.有完善的内部稽核监控制度D.注册资本应当是货币资本【答案】： D 45、下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】： D 46、关于上市交易申请的说法，错误的是（ ）。 A.申请证券上市的公司应与证券交易所签订上市协议B.中国证监会根据国务院授权的部门的决定安排政府债券上市交易C.申请证券上市交易，应当向证券交易所提出申请D.证券交易所根据国务院授权的部门的决定安排政府债券上市交易【答案】： B 47、（2020年真题）
17、下列关于证券公司及其人员违反合规管理规定的监管措施的说法，错误的是（）。A.对于证券公司的违法违规行为，合规负责人尽管已经按照监管要求尽职履责，但不能免除监管机构的监管职责B.证监会可对证券公司违规事项中负有直接责任的高级管理人员采取责令参加培训等行政监管措施C.证券公司监事未能勤勉尽责，致使公司存在重大合规风险的，证券业协会可以责令证券公司予以更换D.证监会根据审慎监管的原则，可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求，并可以采取增加现场检查频率、强化合规负责人任职监管、委托外部专业机构协助开展工作等方式加强合规监管【答案】： C 48、关于场外衍生品业务备案，备案机构应当于首次开展业务之日起（ ）内报送相关材料，完成该项业务首次备案。A.20天B.1个月C.3个月D.10天【答案】： B 49、激发组织活力是指将文化建设与人才团队建设有机结合，努力打造团结协作、多元包容的精神氛围。其具体内涵包括（ ）。A.B.C.D.【答案】： D 50、境内符合条件的股份公司均可通过主办券商申请在全国股份转让系统挂牌，公开转让股份，进行以下（）等活动。A.B.C.D.【答案】： A