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1、绩效管理与行政体制改革北京大学政府管理学院周志忍导言：政府绩效管理内涵与推行机制一、战略规划二、年度绩效计划三、绩效报告与信息利用四、绩效管理与我国政府现代化（一）绩效管理的三种含义1.作为系统工程的绩效管理2.绩效管理为提高绩效而实施的管理（managing forperformance）；为 实 现 所 期 望 的 结 果 而 实 施 的 管 理（managingforresults）。哈佛大学教授罗伯特本：“政府绩效管理就是公共机构领导人积极的、有意识的系统化努力，以便向公民提供更多、更好的结果”。（一）绩效管理的三种含义2.作为一个过程的绩效管理绩效管理是一个由相互补充的三大环节构成的
2、动态过程，包括确定战略方向，制定年度目标和测度体系，报告绩效水平。美国总审计署（2004政府责任署）（一）绩效管理的三种含义3.作为人力资源开发手段的绩效管理绩效管理为提高组织绩效这一目标而实施的人力资源管理原则和技术，包括共识管理、民主管理、参与管理、雇员素质能力分析、团队精神塑造、考核制度完善与改进、业绩工资制和其他激励措施、雇员培训与发展等。阿姆斯特朗（二）绩效管理的推行机制1.自下而上的分权化途径2.上层很少或无正式要求，芬兰、丹麦和瑞典等北欧国家3.2.自上而下的集中化途径4.澳大利亚、新西兰5.3.复合途径6.法国、加拿大、荷兰、英国和美国美国联邦政府的实施机制1.法律基础政府绩效
3、与结果法2.正面指导：管理和预算办公室3.审核督察：政府责任办公室4.政务公开与社会监督一、战略规划（一）系统的使命陈述（二）目标体系的确定（三）手段和策略描述（四）外部因素和风险分析（一）系统的使命陈述使命接近于“天职”，“追求一种活动或实现一种职责的内心召唤”。组织肩负的历史责任或力求实现的终极目标。系统使命陈述要覆盖部门所有主要职责领域。劳工部职业安全与健康管理局：促进和保障工作场所的安全和健康，减少疾病和伤亡。美国商务部：创造就业机会，促进经济增长，实现可持续发展，提高全体美国人的生活水平和质量。美国空军（20年战略规划）使命：通过对天空和外空的控制和探索来保卫美国核心能力：天空和太空
4、优势精确打击能力 全球打击能力信息优势 全球快速部署能力高效战场保障能力使命陈述的作用和意义反映了管理理念的转变绩效管理其他环节的前提（二）目标体系的确定1目标的层级体系2目标的表述方式3.目标设立的原则使命战略目标绩效目标绩效目标绩效目标战略目标绩效目标绩效目标绩效目标绩效目标战略目标绩效目标绩效目标绩效目标绩效目标1.目标的层级体系更安全的交通更便捷的交通全球化链接环境指导卓越的管理遵循“公众福利、经济稳定增长、国家安全、资源保护和有效理用”的既定国策，创议相关政策和项目并实施有效管理，以最低成本提供安全、高效、便捷的交通美国交通部的目标体系（03-08年战略规划）战略目标1：更安全的交通
5、到2008年底以前，实现：l高速公路交通事故死亡率降低到亿分之一l商业航空运输重大事故率降低到百万分之0.1l铁路运输事故和意外中断率降低到16.14l市内交通安全事故死亡率降低到亿分之0.488l管道运输总事故数降低到每年307次2目标的表述方式定量目标可直接测定的目标评估为基础的目标3.目标设立的原则与使命一致的原则公民为本的原则结果导向的原则（三）手段和策略描述1相关概念与核心理念2案例：策略与目标的调协1相关概念与核心理念策略管理改革和创新，包括结构、权责分配、工作重点、业务流程、工作方式等。手段拥有的资源，包括人力、物力、财力、信息和权威等资源。手段/策略描述的核心理念“调协”（al
6、ignment)：策略/目标的调协围绕目标实现的需要进行管理改革和创新手段/目标的调协按照目标实现的需要配置并有效使用资源2.策略/目标调协：联邦紧急事务管理局使命：减少与灾害相关的人员伤亡和财产损失；整体灾害观：突发事件具共性特征，导致共性需求；管理环节：灾害缓解、防灾准备、紧急反应、灾后重 建；工作重点：从以前的后两个环节转到前两个环节；伙伴关系：与地方政府、建筑业、保险公司合作。（四）外部因素和风险分析1外部因素和风险界定2分析描述的具体内容3.案例：商务部外部因素描述2分析描述的具体内容确认并界定各个关键因素因素与目标之间内在联系特定目标的实现如何受制约外部风险的主要应对措施3.USD
7、OC外部因素描述（战略规划）国外经济市场绩效：国外市场的突然恶化会对美国出口造成负面影响美元增值会增加美国产品的出口难度汇率的不稳定性国外政治环境：政治不稳定/战争会破坏商务基础机构新政府或政权更迭会导致新的贸易障碍国内经济/政治环境：经济滑坡会降低美国的出口额政治气候变化会影响贸易工作的重点（如开发中国市场）资源保证：促进贸易的新创议或项目需要预算的增加，或者限制其他活动手段策略描述外部因素风险使命绩效绩效绩效绩效目标目标目标目标绩效绩效绩效绩效目标目标目标目标战略目标战略目标二、年度绩效计划（一）年度目标体系（二）手段和策略描述（三）外部因素和风险分析（四）跨部门合作机制（五）信息核实方式
8、绩效目标绩效测度年度指标（2001）为美国公司创造更多的贸易机会A.ITA帮助下得以实现的出口交易数B.ITA帮助下企业获得首次顾客数C.第一次从事出口的美国企业数D.贸易促进活动实现的出口总值E.打开的出口市场的潜在值F.美国主要产品出口百分比的变化36,94976,24166,18774亿24亿分类列出（一）年度目标体系绩效目标1.强化执法，推动自由、公平贸易99实际额00批准额01申请额总预算需求人力需求IT预算需求5,630万390390万5,200万394370万6,580万434550万绩效目标2.增加小企业的出口99实际额00批准额01申请额总预算需求人力需求IT预算需求15,5
9、50万1,0751,080万14,340万1,0861,100万18,140万1,1951,500万（二）手段和策略描述手段/目标调协：DOC分目标预算申请2001绩效目标和测度影响因素及应对措施1.强化执法活动，推动自由和公平贸易开放市场总值所有贸易会受到全球市场经济绩效、国内外政治环境、技术进步和非预期大规模资本流动的影响。“市场准入和协议监督处”将继续确认这些变化并制定相应政策，帮助美国企业扩展外部市场。电子商务的飞速发展提供了一个范例，如何通过跨部门合作为美国企业创造良好的出口环境。（三）USDOC外部因素描述2001（四）跨部门合作机制1跨部门关系确认2领导协调机制3信息共享机制4合
10、作的激励机制数据来源国际商务服务中心客户管理系统贸易管理办公室频度季度、年度数据存储客户管理系统信息核实即时记录；外部抽样核实；主任审核签署数据局限性信息不完全（自愿提供）滞后12-18个月（五）信息核实和确认的方式年度指标：首次从事出口的小企业2.65万家三、绩效报告与信息利用（一）绩效状况监测和反馈（二）年度绩效报告（三）绩效信息利用（一）绩效状况监测和反馈（二）年度绩效报告1绩效水平展示2未尽目标原因解释1绩效水平展示实际与目标纵向比较横向比较1999200020012002实际2002指标实现未实现高速路交通事故死亡率/亿1.551.531.511.501.40大型货运车事故死亡率/亿
11、2.702.602.452.402.20商业航空运输事故率/百万0.510.370.370.260.38商业航空运输事故数364341359346350海上交通遇险者获救率87.582.784.284.485铁路运输事故率/百万3.894.224.133.564.00市内交通事故死亡率/亿0.530.500.480.490.49有害物质运输重大事故数540565515189523美国交通部2002年绩效水平展示2.未尽目标的原因解释英国环境部绩效指标：“2001年底前，疯牛病发病数降低到650例以下”，实际情况为781。该部的解释是：“三龄屠宰计划”（即3岁以上的牛全部宰杀）由于“口蹄疫”的暴
12、发而暂停7个月，这些“老龄牛”最终出现疯牛病的比例较高。（三）绩效信息的利用1绩效奖惩2责任与灵活性交易3诊断与指导4.绩效预算四、绩效管理与我国的行政改革（一）政府改革侧重点的国际比较（二）机构改革与管理改革的关系（三）运作管理是我国的薄弱环节（一）政府改革侧重点的国际比较改革领域发达国家我 国政府职能改革（政府与市场/社会的关系）政府卸载/职能结构优化职能转变政府份内职责履行方式公共服务中的市场机制公共服务中的市场机制政府内部的改革组织机构公共政策运作管理机构改革公共政策运作管理机构和管理改革的相对地位有别于大多数先前的美国政府改革，NPR不曾考虑过政府机构的重组。它强调重新设计工作程序、
13、强化对市民的服务、以及利用新技术增强政府能力。简芳汀构建虚拟政府克林顿政府改革模式：最低限度的结构调整，最广泛的管理改革，旨在改变公务员的行为而非改变组织结构。唐纳德凯特尔全球公共管理的革命（二）机构改革与管理改革的关系机构改革的反思：内部震动、合理标准、内在逻辑、实际效果舞台与排练：一个隐喻改革目标：运转协调、行为规范、精干高效（三）运作是我国政府管理的薄弱环节理念、政策缺乏技术支持规划的前瞻性与系统性政策配套措施不到位的尴尬政策、计划执行机制的缺陷污水治理“规划”与“常识”政府“十一五规划”：2010年，大城市污水处理率达到80，中小城市达到60。计划投资4000亿元。十五现实：污水处理厂
14、，花瓶处处，结果几枚？运营不足60%，其中达到设计能力不到60%。原因：运营资金未列规划 管道建设没有配套（体制性因素：规划、投资、土地多部门）政策缺乏配套的尴尬长安集团尹家绪：“政府在鼓励自主开发、自主创新，也出台有政策，但是没有一个具体的制度来进行管理和保障，指导性的政策落实到具体层面上，就什么都没有了”：开发样车的关税：100万/国外样车2万企业领导考核：利润而非长远的持续发展能力会计制度：开发费用计当年成本，国外5年分摊严肃的规划与疲软的监督落实第二轮全国土地利用规划规划2010年耕地保有量1.28亿公顷。实施结果是规划批准实施才1年，到2000年底就有19个省市自治区的耕地少于2010年保有量，提前10年完成规划指标。2001年6月修改规划，把2010年耕地保有量目标提前作为2005年目标。然而，到2001年底，全国有22个省市自治区耕地保有量就跌破了这个指标;2002年跌得更多，只剩1.26亿。一、统一思想、提高认识、切实增强做好XX工作的责任感和使命感（或者紧迫感）二、明确任务、突出重点、全力做好今年的XX工作三、加强领导、狠抓落实、努力开创XX工作新局面美国竞争性合同外包政策联邦政府活动注册目录活动类型划分：核心业务/商业性活动部门商业性活动总量计算（FTE）两年内商业性活动减50%目标执行情况的记分卡监测