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1、第五讲第五讲 国民收入分配统计分析国民收入分配统计分析第一节第一节分配统计分析的一般问题分配统计分析的一般问题收入初次分配和再分配的概念和内容收入初次分配和再分配的概念和内容收入分配的衡量标准：公平与效率收入分配的衡量标准：公平与效率初次分配收入分析的内容：初次分配收入分析的内容：收入要素结构、收入部门结构收入要素结构、收入部门结构再分配收入分析的内容：再分配收入分析的内容：财政收支、社会保障财政收支、社会保障可支配收入分析的内容：可支配收入分析的内容：收入差距、收入差距、收入流量分析：收入流量分析：国民收入流量表国民收入流量表第二节第二节 财政收支统计分析财政收支统计分析财政收入总量与结构分
2、析财政收入总量与结构分析（）研研究究财财政政收收入入总总量量变变动动的的一一般般趋趋势势。一一般般来来说说，世世界界各各国国的的财财政政收收入入总总规规模模是是不不断断增增加加的的。从从国国际际对对比比来来看看，西西方方发发达达市市场场经经济济国国家家的的财财政政收收入入规规模模较较大大，这这无无论论从从财财政政收收入入的的绝绝对对量量还还是是相相对对量量都都应应如如此此。同同时时，可可以以计计算算一一国国财财政政收收入入规规模模变变动动的的增增长长速速度度，通通过过增增长长速速度度的的研研究究来来寻寻找财政收入总量变动的一般趋势。找财政收入总量变动的一般趋势。（）财财政政收收入入与与国国内内
3、生生产产总总值值关关系系的的分分析析。通通过过计计算算财财政政收收入入占占国国内内生生产产总总值值的的比比例例，我我们们可可以以寻寻找找到到经经济济增增长长相相适适应应的的财财政政收收入入规规模模。当当经经济济增增长长过过快快时时，如如果果财财政政收收入入规规模模不不相相应应扩扩大大，那那么么会会因因为为企企业业实实力力过过厚厚而而导导致致财财政政调调控控乏乏力力；相相反反，经经济济下下滑滑，财财政政收收入入规规模模过过大大，会会给给企企业业的的继继续续发发展展带带来来困困难难。从从世世界界范范围围看看，发发达达国国家家该该比比例例高高于于发发展展中中国国家家，发发展展中中国国家家经经济济较较
4、好好的的国国家家又又高高于于经经济济较较差差的的国国家家。不不过过，从从各各国国历历史史考考察察看看，该该比比例例普普遍遍有有提高趋势。提高趋势。（）中中央央财财政政收收入入占占全全国国财财政政收收入入比比重重的的分分析析。世世界界各各国国财财政政大大部部分分集集中中于于中中央央，由由中中央央政政府府掌掌握握国国家家的的主主要要财财源源。对对这这一一比比重重的的分分析析，可可以以反反映映出出一一国国财财政政宏宏观观调调控控的的能能力力。近近年年来来，世世界界各各国国伴伴随随着着经经济济发发展展和和财财政政收收入入规规模模的的扩扩大大，国国家家财财力力特特别别是是中中央央财财力力的的集集中中程程
5、度度相相对对提提高高，财财政政活活动动领领域域或或范范围围逐逐步步增增加加，财财政政政政策策的的宏宏观观调调控控功功能能呈呈现现出出不不断断强强化化的的趋趋势势，大大多多数数国国家家中中央央财财政政收收入入占占全全国国财财政政收收入入的的比比例都相对较高。例都相对较高。（）财财政政边边际际收收入入率率的的分分析析。财财政政边边际际收收入入率率是是指指新新增增财财政政收收入入占占新新增增国国内内生生产产总总值值的的百百分分比比。如如果果财财政政边边际际收收入入率率大大于于上上年年财财政政收收入入占占国国内内生生产产总总值值的的比比例例，则则表表明明财财政政收收入入有有提提高高的的趋趋势势。反反之
6、之，则则表表明下降。明下降。财政收入结构分析财政收入结构分析（）首先分为税收与非税收入，在税收（）首先分为税收与非税收入，在税收中。再按不同的税种分析其收入结构中。再按不同的税种分析其收入结构（）收入的部门结构（）收入的部门结构（）收入的经济类型构成（）收入的经济类型构成财政支出总量与结构分析财政支出总量与结构分析财财政政支支出出规规模模的的统统计计分分析析可可以以从从以以下下方方面面入手：入手：研研究究财财政政支支出出规规模模变变动动的的一一般般趋趋势势。一一般般来来说说，世世界界各各国国的的财财政政支支出出总总规规模模是是在在不不断断增增加加的的。同同时时可可以以计计算算一一国国财财政政支
7、支出出规规模模变变动动的的增增长长速速度度，通通过过增增长长速速度度的的研研究究，来寻找财政支出总量变动的一般趋势。来寻找财政支出总量变动的一般趋势。财财政政支支出出占占国国内内生生产产总总值值比比例例的的分分析析。在在研研究究财财政政支支出出规规模模时时，更更多多的的是是利利用用财财政政支出占国内生产总值比例这一指标来研究。支出占国内生产总值比例这一指标来研究。对于财政支出结构可以按照不同层次不同对于财政支出结构可以按照不同层次不同角度进行考察。一般研究支出结构着重从角度进行考察。一般研究支出结构着重从财政支出的用途结构、经济性质结构和国财政支出的用途结构、经济性质结构和国家职能结构予以分析
8、。家职能结构予以分析。我我国国财财政政支支出出按按用用途途分分类类，首首先先可可分分为为资资本本支支出出和和经经常常性性指指出出。有有基基本本建建设设支支出出、流流动动资资金金、挖挖潜潜改改造造资资金金和和科科技技三三项项费费用用、地地质质勘勘探探费费、工工交交商商各各部部门门事事业业费费、文文科科卫事业费、国防费等类。卫事业费、国防费等类。财政支出按经济性质分类，可分为购买性财政支出按经济性质分类，可分为购买性支出和转移性支出两大类。支出和转移性支出两大类。财政支出按国家职能分为经济建设支出、财政支出按国家职能分为经济建设支出、社会文教费支出、国防费支出、行政管理社会文教费支出、国防费支出、
9、行政管理费支出及其它支出。费支出及其它支出。财政收支差额分析财政收支差额分析财政赤字财政赤字=财政收入财政收入-财政支出财政支出对财政赤字规模研究，一般采用财政赤字对财政赤字规模研究，一般采用财政赤字额、赤字额、赤字/财政支出额以及财政赤字占财政支出额以及财政赤字占GDP的比重作为衡量指标。按照国际上通的比重作为衡量指标。按照国际上通行的标准，判定一国的赤字额是否偏大，行的标准，判定一国的赤字额是否偏大，一般根据其赤字占一般根据其赤字占GDP的比重是否超过的比重是否超过3%，赤字占当年财政支出额的比重是否，赤字占当年财政支出额的比重是否超过超过20%，若超过则财政赤字偏大，反之，若超过则财政赤
10、字偏大，反之则适度。另外，赤字占国有资产额的比重则适度。另外，赤字占国有资产额的比重也可以衡量赤字规模大小。也可以衡量赤字规模大小。我国财政收支失衡度研究我国财政收支失衡度研究研研究究财财政政非非均均衡衡问问题题还还可可以以有有很很多多角角度度，比比如如财财政政收收入入的的应应收收尽尽收收，财财政政支支出出的的适适度度规规模模，财财政政政政策策的的调调整整，财财政政赤赤字字的的规规模模，中中央央财财政政与与地地方方财财政政的的关关系系，财财政政收收入入结结构构，财财政政支支出出与与预预算算外外收收支支的的关关系系，国国债债发发行行的的失失度度规规模模等等等等。有有一一些些学学者者采采用用债债务
11、务依依存存度度（国国债债发发行行额额/当当年年财财政政支支出出）、国国债债偿偿债债率率（国国债债还还本本付付息息额额/当当年年财财政政收收入入）、国国债债负负担担率率（国国债债余余额额/当当年年GDPGDP）、国国债债借借债债率率（国国债债发发行行额额/当当年年GDPGDP）等指标来分析财政收支问题。等指标来分析财政收支问题。李李彪彪曾曾用用国国债债发发行行额额来来衡衡量量财财政政收收支支失失衡衡（中中国国国国债债发发行行规规模模的的计计量量分分析析，广广东东工工业业大大学学学学报报（社社会会科科学学版版）20042004年年9 9月月）。他他首首先先用用GrangerGranger检检验验来
12、来确确定定影影响响国国债债发发行行额额的的主主要要因因素素，如如城城乡乡居居民民储储蓄蓄存存款款额额、财财政政支支出出、财财政政收收入入、GDP GDP，并并用用协协整整理理论论对对国国债债发发行行规规模模及及影影响响因因素素进进行行单单位位根根与与协协整整关关系系检检验验，建建立立了了长长期期均均衡衡方方程程和和短短期期误误差差修修正正模模型型（ECMECM），解解释释了了国国债债发发行行规规模模与与宏宏观观经经济济变变量量之之间间的的长长期期均均衡衡关关系系以以及及国国债债发发行行规规模模短短期期变变动动的的影影响响因因素素。来来算算出出 “理理论论上上的的”国国债债发发行行额额，认认为为
13、这这是是一一个个均均衡衡的的国国债债发发行行额额，从从这这个个值值上上来来反反映财政收支失衡与否。映财政收支失衡与否。吴吴平平曾曾从从四四个个角角度度来来研研究究国国债债的的合合理理规规模模（合合理理国国债债规规模模别别议议，当当代代财财经经20032003年年第第六六期期），从从而而反反映映财财政政收收支支的的失失衡衡程程度度。一一是是从从资资源源配配置置、微微观观财财政政角角度度来来说说明明一一个个国国家家的的适适度度国国债债是是指指与与边边际际收收益益和和边边际际成成本本相相等等，净净正正面面效效应应最最大大化化的的国国债债规规模模；二二是是从从经经济济稳稳定定、宏宏观观财财政政角角度度
14、，基基于于“双双缺缺口口”宏宏观观经经济济模模型型，认认为为理理论论上上的的国国债债规规模模就就是是能能弥弥补补社社会会上上供供求求“缺缺口口”的的规规模模，国国债债规规模模不不能能超超过过当当年年储储蓄蓄大大于于投投资资的的余余额额；三三是是借借鉴鉴欧欧洲洲货货币币联联盟盟签签订订的的马马斯斯特特里里赫赫特特条条约约，对对中中国国赤赤字字率率与与国国际际警警戒戒线线进进行行估估计计。债债务务依依存存度度（国国债债发行额发行额/当年财政支出）不超过当年财政支出）不超过2020、国国债债偿偿债债率率（国国债债还还本本付付息息额额/当当年年财财政政收收入入）不不超超过过1010、国国债债负负担担率
15、率（国国债债余余额额/当当年年GDPGDP）不不超超过过6666、国国债债借借债债率率（国国债债发发行行额额/当当年年GDPGDP）不不超超过过5050；四四是是从从国国家家信信用用和和财财政政风风险险角角度度，认认为为国国债债的的最最大大限限度度就就是是政政府府丧丧失失信信誉誉和和国国债债发发行行困困难难为为止止，最最佳佳的的国国债债规规模模就就是是在在这这个个最最大限度的国债规模之内最为合理。大限度的国债规模之内最为合理。还还有有些些学学者者用用债债务务余余额额来来衡衡量量财财政政均均衡衡，但但是是政政府府债债务务余余额额也也存存在在着着一一些些问问题题。有有些些国国家家政政府府债债务务余
16、余额额仅仅指指政政府府部部门门的的债债务务，而而有有些些是是指指整整个个公公共共部部门门的的债债务务余余额额。况况且且政政府府债债务务余余额额也也不不是是一一个个很很好好的的衡衡量量政政府府财财政政状状况况的的指指标标，一一般般谈谈论论政政府府债债务务余余额额都都是是指指粗粗债债务务余余额额，没没有有扣扣除除政政府府的的金金融融债债权权，实实际际上上扣扣除除后后的的净净债债务务余余额额更更客客观地反映了一国政府的财政状况。观地反映了一国政府的财政状况。第三节第三节社会保障统计分析社会保障统计分析目前，我国社会保障体系包括社会保险、目前，我国社会保障体系包括社会保险、社会救济、社会福利、优抚安置
17、和社会互社会救济、社会福利、优抚安置和社会互助、个人储蓄积累保障，但尤以社会保险助、个人储蓄积累保障，但尤以社会保险中养老保险、医疗保险和失业保险为主。中养老保险、医疗保险和失业保险为主。社会救济作为再分配重要方式，不仅可以社会救济作为再分配重要方式，不仅可以解救贫困，还算缩小收入差距的重要手段。解救贫困，还算缩小收入差距的重要手段。第四节第四节个人收入差距统计分析个人收入差距统计分析3.5.1收入差距的几种测度方法收入差距的几种测度方法在在经经济济学学界界流流行行的的测测度度收收入入差差距距的的方方法法通通常常是是以以不不同同收收入入阶阶层层或或群群体体的的平平均均收收入入的的比比率率来来表
18、表示示。在在进进行行分分组组或或分分层层的的基基础础上上，测测度度收收入入分分配差距的方法和指标有如下几种：配差距的方法和指标有如下几种：一一、洛洛伦伦茨茨曲曲线线图图：该该图图横横轴轴为为按按收收入入从从低低到到高高排排列列的的累累计计人人口口（或或家家庭庭户户数数）百百分分比比人人口口，纵纵轴轴表表示示对对应应的的累累计计收收入入百百分分比比。这这样样在在正正方方形形OICP中中，45度度线线OC是是当当参参与与分分配配的的每每一一户户家家庭庭或或每每一一阶阶层层的的人人的的收收入入完完全全相相等等时时才才会会出出现现的的一一条条直直线线，称称之之为为绝绝对对平平均均线线。但但现现实实中中
19、的的收收入入分分配配总总是是具具有有差差异异的的，实实际际的的收收入入分分配配曲曲线线总总是是在在45度度线线OC以以下下出出现现，实实际际的的收收入入分分配配曲曲线线L就就是是洛洛伦伦茨茨曲曲线线。该该曲曲线线L如如果果与与绝绝对对平平均均线线OC的的距距离离越越近近，说说明明收收入入分分配配越越平平均均，反之则说明收入分配越不平均。反之则说明收入分配越不平均。二二、基基尼尼系系数数：或或称称基基尼尼集集中中率率。基基尼尼系系数数是是国国际际经经济济学学界界所所采采用用的的最最流流行行的的指指标标，因因此此具具有有比比较较上上的的方方便便。但但是是基基尼尼系系数数的的计计算算有有几几种种不不
20、同同的的公公式式，在在下下面面的的部部分分里里将将给给出出不不同同公公式式具具体体的的计计算算过过程程。这这里里介介绍绍一一下下基基尼尼系系数数的的理理论论公公式式。从从理理论论上上讲讲，基基尼尼系系数数计计算算的的就就是是上上图图中中A与与A+B的的面面积积之之比比。基基尼尼系系数数越越大大，表表示示收收入入分分配配差差距距越越大大，反反之之则则越越小小。在在理理论论上上基基尼尼系系数数的的最最低低值值为为0，表表示示绝绝对对平平均均；最高值为最高值为1，表示绝对不平均。，表示绝对不平均。三、库兹涅茨比率：这一比率是以一个数值来三、库兹涅茨比率：这一比率是以一个数值来反映总收入差距状况，它把
21、各个阶层的收入比反映总收入差距状况，它把各个阶层的收入比重与人口比重重与人口比重(或家庭比重或家庭比重)的差额的绝对值加的差额的绝对值加总起来。计算公式为：总起来。计算公式为：式中式中R为库兹涅茨比率，为库兹涅茨比率，yi、pi分别表示各阶层分别表示各阶层的收入份额和人口比重。这一指标的优点是计的收入份额和人口比重。这一指标的优点是计算简便，缺点是给各阶层的权数不等，最富有算简便，缺点是给各阶层的权数不等，最富有和最贫穷阶层的权数较大，中间阶层的权数较和最贫穷阶层的权数较大，中间阶层的权数较小。小。基尼系数的具体计算方法基尼系数的具体计算方法一一、“万万分分法法”1：这这种种方方法法是是不不论
22、论人人口口、家家庭庭和和收收入入比比重重是是否否等等分分都都可可以以使使用用的比较一般的方法。公式为：的比较一般的方法。公式为：式式中中，n为为组组数数或或阶阶层层数数，yi为为第第i组组的的收收入入比比重重，ui为为第第i组组的的向向下下累累加加收收入入比比重重，pi为为第第i组组的的人人口口（或或家家庭庭）比比重重，Pi和和Yi分分别别为为第第i组组的的人人口口和和收收入入。利利用用以以上上公公式式计计算算基基尼尼系系数数的的程程序序是是，在在按按人人均均收收入入等等级级划划分分出出n组组（可可任任意意分分组组），并并计计算算出出各各组组人人口口（Pi）和和收收入入（Yi）以以及及人人口口
23、（或或家家庭庭）比比重重（pi）和和收收入入比比重重（yi）的的基基础础上上，首首先先计计算算各各组组的的累累加加收收入入百百分分比比，将将累累加加收收入入百百分分比比按按收收入入等等级级两两两两相相加加（Vi）,其其中中第第一一组组不不变变；再再将将各各组组的的数数值值与与相相应应的的人人口口（或或家家庭庭）百百分分比比相相乘乘，并并且且将将乘乘积积加加总总（S）；将将加加总总数数从从10000中中扣扣除除并并除除以以10000，就就得得出出收收入差距基尼系数。入差距基尼系数。二二、“等等分分法法”：这这种种方方法法要要求求各各组组人人口口比比重重必必须须等等分分，收收入入比比重重必必须须按
24、按单单调调非非递递减减顺顺序序排排列。其计算公式为列。其计算公式为：三、三、利用洛伦茨曲线回归方程计算基尼系数，计算公式利用洛伦茨曲线回归方程计算基尼系数，计算公式如下：如下：设洛伦茨曲线回归方程为：设洛伦茨曲线回归方程为：式式中中，为为人人均均收收入入水水平平，pi为为某某收收入入水水平平的的人人口口（或或家家庭庭）比比重重，yi为为响响应应的的收收入入比比重重，A、b分分别别为为回回归归系系数数和和参参数数。运运用用该该公公式式的的程程序序首首先先是是运运用用分分类类资资料料测测算算洛洛氏氏曲曲线线的的回回归归系系数数和和参参数数，然然后后简简单单地地将将其其代代入入公公式式即即可可。这这
25、种种方方法法对对资资料料的的分分类类和和整整理理不不拘拘任任何何限限制制，因因而而适适用用范范围围广泛。其缺陷是计算比较麻烦。广泛。其缺陷是计算比较麻烦。四四、第第四四种种方方法法是是只只适适用用于于两两阶阶层层的的计计算算方方法法，也也就就是是所所谓谓的的“差差值值法法”。这这种种方方法法的的计计算算公公式式是是简简单单地地用用贫贫穷穷阶阶层层的的人人口口比比重重减减去去收收入入比比重重，或或用用富富裕裕阶阶层层的的收收入入比比重重减减去去人人口口比比重重，即即G=PP-yp或或G=yr-Pr,这这里里PP+Pr=1,yp+yr=1,式式中中的的PP、Pr分分别别表表示示贫贫穷穷阶阶层层和和
26、富富裕裕阶阶层层的的人人口口比比重重，yr、yp分分别别表表示示其其相相应应的的收收入入比比重重。这这种种方方法法只只适适用用于于把把整整个个社社会会（或或家家庭庭）划划分分为为两两个个阶阶层层即即贫贫穷穷阶阶层层和和富富裕裕阶阶层层的的情情况况下。下。五、五、其中：吉尼系数其中：吉尼系数N=组数组数Wi为第为第I组人数比重组人数比重Vi为第为第I组收入比重组收入比重Si为第一组至第为第一组至第I组累计收入比重组累计收入比重吉尼系数计算实例吉尼系数计算实例按纯收入分组户数占调查户比重按纯收入分组户数占调查户比重我们依据第二张表可以把收入比重分为五我们依据第二张表可以把收入比重分为五部分：部分：
27、0-1000元，元，1000-2000,2000-3000,3000-4000,4000以上。计算的比重为以上。计算的比重为0.116,0.3072,0.2460,0.1386,0.1921,合计比合计比重为。重为。根据公式，最后计算结果为：根据公式，最后计算结果为：0.32897合理吉尼系数的研究合理吉尼系数的研究有很多学者分别从不同的角度对吉尼系数有很多学者分别从不同的角度对吉尼系数的合理值进行了论证。如胡组光教授经过的合理值进行了论证。如胡组光教授经过数学推导。论证了吉尼系数的合理值为数学推导。论证了吉尼系数的合理值为3/1。还有的从经验判断。吉尼系数应该。还有的从经验判断。吉尼系数应该
28、在在.0.3-0.4之间。下面我们从另一个思路讨之间。下面我们从另一个思路讨论。论。判判断断我我国国收收入入差差距距是是否否合合理理，应应当当首首先先分分析析我我国国的的收收入入差差距距究究竟竟给给经经济济增增长长带带来来了了何何种种性性质质的的效效应应。我我们们可可以以通通过过分分析析居居民民收收入入基基尼尼系系数数和和国国内内生生产产总总值值环环比比发发展展速速度度的的关关系系来来得得到到居居民民内内部部收收入入的的合合理理值值，并以此确定居民内部收入非均衡并以此确定居民内部收入非均衡。选选取取国国内内生生产产总总值值年年度度环环比比发发展展速速度度和和居居民收入基尼系数构建如下模型：民收
29、入基尼系数构建如下模型：2其其中中，Y代代表表国国内内生生产产总总值值年年度度环环比比发发展展速速度度，X代代表表居居民民收收入入基基尼尼系系数数系系数数，选选取取1981年年2003年的数据，得到模型如下：年的数据，得到模型如下：=608.318821.308X2(32.18)(-17.29)R2=0.99F=5536.51模型图形模型图形对该模型求一阶导数并令其等于对该模型求一阶导数并令其等于0，得到，得到x0.37。国国际际上上通通常常认认为为，基基尼尼系系数数在在0.2以以下下为为绝绝对对平平均均，0.2-0.3之之间间为为比比较较平平均均，0.3-0.4之之间间为为比比较较合合理理，0.4-0.5之之间间为为差差距距较较大大，0.5以以上上为为差差距距悬悬殊殊。而而模模型型求求得得到到基尼系数为基尼系数为0.37，处于比较合理的区间。，处于比较合理的区间。吉尼系数表吉尼系数表第五节第五节国民收入流量表分析国民收入流量表分析国民收入流量表分析国民收入流量表分析.doc