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1、第四章第四章 社会主义市场经济中的所有制结构社会主义市场经济中的所有制结构一、所有制的基本原理一、所有制的基本原理所有制是指财产的多项权利的制度和法律的规定。所有制是指财产的多项权利的制度和法律的规定。财产财产主要指生产资料。主要指生产资料。多项权利多项权利:所有权所有权使用权使用权受益权受益权处置权处置权所有制反映着人与人之间的经济关系，是社会生所有制反映着人与人之间的经济关系，是社会生产关系乃至于全部社会关系的基础，是一个社会产关系乃至于全部社会关系的基础，是一个社会和另一个社会，一种经济形态和另一种经济形态和另一个社会，一种经济形态和另一种经济形态相区分的根本标志。相区分的根本标志。所有
2、制结构是指同一个社会经济形态中，不同的所有制结构是指同一个社会经济形态中，不同的所有制相互之间的地位和联系方式的总和。所有制相互之间的地位和联系方式的总和。一个社会的所有制结构从根本上讲取决于一个社会的所有制结构从根本上讲取决于当时的社会生产力发展水平。当时的社会生产力发展水平。革命导师非常重视所有制和所有制结构问革命导师非常重视所有制和所有制结构问题，马克思对资本主义及其以前的所有制题，马克思对资本主义及其以前的所有制和所有制结构作了科学地分析和研究，对和所有制结构作了科学地分析和研究，对社会主义作了逻辑的预测和描绘。社会主义作了逻辑的预测和描绘。但并没有做科学的论证，后来人却对这种但并没有
3、做科学的论证，后来人却对这种预测进行了定格，不切实际的人为拔高所预测进行了定格，不切实际的人为拔高所有制形式。有制形式。教训极其惨重。教训极其惨重。二、社会主义的基本经济制度二、社会主义的基本经济制度经济制度是一种社会形态的经济本质的本经济制度是一种社会形态的经济本质的本质反映和规定，所有制是经济制度中最基质反映和规定，所有制是经济制度中最基本的制度。本的制度。两者具有同一性两者具有同一性一种经济制度可以具有各种所有制，但决一种经济制度可以具有各种所有制，但决定其性质的是占主体地位的所有制。定其性质的是占主体地位的所有制。多种所有制并不意味着经济制度性质的多多种所有制并不意味着经济制度性质的多
4、样性。样性。十五大报告锁定：公有制为主体，多种所十五大报告锁定：公有制为主体，多种所有制共同发展，是我国社会主义初级阶段有制共同发展，是我国社会主义初级阶段的一项基本经济制度。的一项基本经济制度。为什么为什么公有制是社会主义区别于资本主义的基公有制是社会主义区别于资本主义的基本制度。本制度。初级阶段生产力水平不高，需要多种所初级阶段生产力水平不高，需要多种所有制经济。有制经济。检验标准是三个检验标准是三个:有利于综合国力有利于综合国力有利于生活水平有利于生活水平有利于生产力有利于生产力三、公有制为主体的科学内涵三、公有制为主体的科学内涵第一、公有制的组成第一、公有制的组成公有制指财产的社会或集
5、体所有，公有制指财产的社会或集体所有，前者习惯称之为前者习惯称之为“全民所有制全民所有制”，由于国家在社，由于国家在社会生活中的特殊地位和外延规定，全民所有制的会生活中的特殊地位和外延规定，全民所有制的具体形式是国家所有制；具体形式是国家所有制；后者习惯性称之为后者习惯性称之为“集体所有制集体所有制”。现阶段公有制与私有制的互相渗透，形成现阶段公有制与私有制的互相渗透，形成“混合混合经济经济”，这种经济不是独立的经济形态。，这种经济不是独立的经济形态。在股份经济中，还必须把公有制和公有制经济控在股份经济中，还必须把公有制和公有制经济控制的经济区分开来。制的经济区分开来。前者表示公有资产实数，前
6、者表示公有资产实数，后者表示可以支配和控制的资产数量。后者表示可以支配和控制的资产数量。第二、第二、“公有制为主体公有制为主体”的体现的体现量量在社会总资产中的数量在社会总资产中的数量质质控制地位控制地位量的总量包括国有资产，集体资产混合经量的总量包括国有资产，集体资产混合经济中的公有制资产总量不低于总资产的济中的公有制资产总量不低于总资产的51%。质的控制体现在质的控制体现在:资产的产业结构资产的产业结构资产的技术高度资产的技术高度资产的运动速度资产的运动速度资产的运动效率资产的运动效率第三、集体经济是社会主义公有制的组成第三、集体经济是社会主义公有制的组成部分，财产归劳动群众集体所有的所有
7、制部分，财产归劳动群众集体所有的所有制形式。形式。包括家庭联产承包为基础的包括家庭联产承包为基础的“统分结合统分结合双层经营双层经营”农业集体；农业集体；工商业中的各种形式。工商业中的各种形式。吸附劳动人口和相关人口占中国总人口吸附劳动人口和相关人口占中国总人口的的90%左右，产值占全部国内生产总值的左右，产值占全部国内生产总值的1/2。第四、公有制的实行形式可以多样化第四、公有制的实行形式可以多样化所有制的形式所有制的形式是指资产的权利的法律是指资产的权利的法律和制度规定的具体内容。和制度规定的具体内容。实行形式实行形式是指这种权利通过什么方式是指这种权利通过什么方式来表现出来。来表现出来。
8、实现形式选择不当，资产的权力就难以具实现形式选择不当，资产的权力就难以具体地实现。体地实现。这个理论问题的解决，对于解决国有企业这个理论问题的解决，对于解决国有企业的弊端尤为重要。的弊端尤为重要。四、非公有制经济的地位四、非公有制经济的地位从补充发展成为社会主义市场经济的重要从补充发展成为社会主义市场经济的重要组成部分，是一个理论飞跃。组成部分，是一个理论飞跃。这种重要性可以从它的作用来看：这种重要性可以从它的作用来看：活跃城市经济活跃城市经济吸纳就业人员吸纳就业人员集聚社会资金集聚社会资金优化农村产业结构优化农村产业结构培育市场、加快城市化进程培育市场、加快城市化进程促进市场竞争、推动国企改
9、革促进市场竞争、推动国企改革五、产权理论的基本原理五、产权理论的基本原理1、基本概念、基本概念产权产权以财产所有权为核心的财产权利的总称。以财产所有权为核心的财产权利的总称。所有权所有权是所有制的法律形式，即由法律确认的法定是所有制的法律形式，即由法律确认的法定主体对生产资料所有的权利。主体对生产资料所有的权利。包括包括:占有占有支配支配处置处置使用使用收益收益这些基本权利，在一定的产权制度条件下，它通过这些基本权利，在一定的产权制度条件下，它通过物权法物权法债权法债权法 明确明确知识产权法知识产权法物权法物权法是调整产权关系的规范总称。是调整产权关系的规范总称。物权法属于民法系，在民法中，物
10、权法属于民法系，在民法中，“物物”是是指不动产和动产，不动产包括土地、房屋、指不动产和动产，不动产包括土地、房屋、森林、河流，动产包括汽车、电视等实物森林、河流，动产包括汽车、电视等实物财产，还包括股权、基金等金融资产，以财产，还包括股权、基金等金融资产，以及知识资产。及知识资产。在法律中，成为在法律中，成为“物物”要有两个条件，对要有两个条件，对我们有用和能为我们控制。我们有用和能为我们控制。“权权”自然是物的所有人对物的所有权。自然是物的所有人对物的所有权。从逻辑上讲，你要先有从逻辑上讲，你要先有“物物”，然后才有，然后才有物对应的物对应的“权权”。他物权他物权所有权所有权自物权自物权支配
11、支配 典权（私有房）典权（私有房）使用使用 抵押权等。抵押权等。采矿采矿物权法所调整的是社会静态经济生活关系，物权法所调整的是社会静态经济生活关系，亦即现存物资财富的归属和使用关系。亦即现存物资财富的归属和使用关系。债权法债权法调整债权债务关系的法律规范调整债权债务关系的法律规范的总称。的总称。债权是指在债行为中，当事人一方即债权债权是指在债行为中，当事人一方即债权人要求对方即债务人为一定行为或不为一人要求对方即债务人为一定行为或不为一定行为的经济定行为的经济 权利。权利。所有权的实现不需要借助他人行为。所有权的实现不需要借助他人行为。债权人权利的实现必须借助于债务人的行债权人权利的实现必须借
12、助于债务人的行为。为。知识产权知识产权是人们通过自己脑力劳动创是人们通过自己脑力劳动创造的精神财富所享有的权利。造的精神财富所享有的权利。知识产权法是调整著作权、专利权、商标知识产权法是调整著作权、专利权、商标权、发现权、发明权和其他科学技术成果权、发现权、发明权和其他科学技术成果权关系的法律规范的总称。权关系的法律规范的总称。著作权著作权专利权专利权商标权商标权2、内容、内容传统的西方理论认为资源配置只有一种私传统的西方理论认为资源配置只有一种私有制模式，市场行为者之间的交易界限极有制模式，市场行为者之间的交易界限极为清晰，不成在交易制度的摩擦。为清晰，不成在交易制度的摩擦。现代产权理论侧重
13、经济运行的背后的产权现代产权理论侧重经济运行的背后的产权关系，即制度基础。关系，即制度基础。美国芝加哥大学罗纳的美国芝加哥大学罗纳的科思教授（国际科思教授（国际顶尖级经济学家，他一生只写了顶尖级经济学家，他一生只写了18篇文章）篇文章）是西方产权理论的奠定者和主要代表。是西方产权理论的奠定者和主要代表。30年代提出克服市场摩擦的关键在于财产年代提出克服市场摩擦的关键在于财产制度创新制度创新即完善私有制。即完善私有制。企业的性质企业的性质一文，提出了交易成本的一文，提出了交易成本的范畴，范畴，一是发现确切价格获得确切信息的成本。一是发现确切价格获得确切信息的成本。二是谈判与履约的成本。二是谈判与
14、履约的成本。生产成本可以度量，交易成本不可度量，生产成本可以度量，交易成本不可度量，提出交易成本的直接目的，是要论证企业提出交易成本的直接目的，是要论证企业制度的存在的必要性。制度的存在的必要性。50年代末以后，提出社会成本范畴，社会年代末以后，提出社会成本范畴，社会成本研究的核心是所谓的外在性问题。成本研究的核心是所谓的外在性问题。外部经济性外部经济性如果一个经济主体对其他如果一个经济主体对其他的经济主体带来利益，叫外部经济性。例的经济主体带来利益，叫外部经济性。例如，果园旁边的养蜂房，蜜蜂采花可增加如，果园旁边的养蜂房，蜜蜂采花可增加蜜量，也增加了果量。蜜量，也增加了果量。外部非经济性外部
15、非经济性如果带来伤害，叫外部如果带来伤害，叫外部非经济性。非经济性。如果化工厂的水对下游养渔场的侵害，如果化工厂的水对下游养渔场的侵害，如何解决：如何解决：传统认为，必须令市场价格等于社会成本，或者传统认为，必须令市场价格等于社会成本，或者给于外部经济补偿，给于非经济性税赋。给于外部经济补偿，给于非经济性税赋。科斯认为这不是好办法：科斯认为这不是好办法：一个工厂在创造财富时，也带来了环境的污染，一个工厂在创造财富时，也带来了环境的污染，它的烟囱给周围居民带来了伤害，衣服又脏又臭，它的烟囱给周围居民带来了伤害，衣服又脏又臭，如计算每户损失如计算每户损失75元，元，5户就要户就要375元。元。解决
16、办法有二：解决办法有二：一、给居民提供价值一、给居民提供价值50元的烘干机，总共要花元的烘干机，总共要花250元。元。二、安除尘器，二、安除尘器，150元。元。看来装除尘器最优。看来装除尘器最优。恰恰是在外在性问题上，产权界定不清晰，恰恰是在外在性问题上，产权界定不清晰，造成了市场秩序的混乱和对资源配置有效造成了市场秩序的混乱和对资源配置有效性的损害。性的损害。产权越清晰、交易成本越低，外在性的摩产权越清晰、交易成本越低，外在性的摩擦就小，市场缺陷就越少，不会导致市场擦就小，市场缺陷就越少，不会导致市场的失灵。的失灵。3、启示、启示第一、产权理论强调企业在经济运行中的第一、产权理论强调企业在经济运行中的地位和作用，有助于认识企业改革的重要地位和作用，有助于认识企业改革的重要性。性。第二，交易成本的经济意义，有助于认识第二，交易成本的经济意义，有助于认识现代化企业制度与运用市场机制的效率之现代化企业制度与运用市场机制的效率之间的关系、规模、人数等。间的关系、规模、人数等。第三、有助于把握产权结构与经营风险的第三、有助于把握产权结构与经营风险的对称性。对称性。第四、产权理论强调产权自由转让，有助第四、产权理论强调产权自由转让，有助于培养完善的市场体系。于培养完善的市场体系。