《2023年稽核监察部岗位职责（精选多篇）.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2023年稽核监察部岗位职责（精选多篇）.docx（92页珍藏版）》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。
1、2023年稽核监察部岗位职责（精选多篇） 推荐第1篇：稽核监察部岗位职责 科左后旗农村信用合作联社 稽核监察部岗位职责 稽核监察部现有人员10人，其中经理1人，副经理1人，稽核员8人。 稽核岗位主要职责：负责稽核监督、离任稽核、日常业务稽核和督导、内控制度运行情况监督；对稽核检查中发现的违法违纪违规问题要立即予以制止和纠正，查清事实、确定责任，依据有关规定对相关责任人员提出处理建议。 一、稽核监察部经理岗位职责 （一）负责稽核监察部全面工作的安排与指导。根据上级和本联社领导的意见，结合全辖业务发展情况，科学合理制定工作计划，并认真组织实施； （二）定期总结本部门工作，及时向领导和上级稽核监察部
2、门报告工作；分析反馈经济、金融业务活动和稽核工作情况。 （三）提高审计工作质量。坚持按程序开展现场稽核工作，明确审计稽核人员业务分工和岗位职责，审核稽核审计工作报告、审计结论和审计处理意见，并报联社分管领导批准后实施。 （四）负责稽核人员的指导工作，定期组织审计人员学习国家法律法规和各项业务管理制度、办法。促进稽核工作人员政治素质和业务素质的提高。 （五）稽核检查工作开始前，研究制定稽核检查方案，明确检查的目的、内容、期限、方式及重点。 （六）审核本部门拟定的各种文件材料。 (七)协调与本联社有关科室及地方审计部门的关系。 （八）经党委同意，及时通报审计处理决定。 （九）完成领导交办的其它工作
3、任务。 三、稽核监察部（内勤）稽核员岗位职责 （一）负责编制和填报有关稽核工作报表及对上级主管单位及本联社上传下达的文件的搜集、整理及报送。 （二）健全稽核工作档案，做好审计档案和各类文件的归档。将稽核检查组移交的稽核相关资料、稽核部门的收文和发文 及时进行归档。 （三）负责基层网点的事后监督工作，做到“谁检查、谁签字、谁负责”，出现问题严格问责；做好传票的审查、监督、保管工作，对检查发现的发现的违规、违纪问题，及时汇报。 （四）完成领导交办的其他任务。 三、稽核监察部（外勤）稽核员岗位职责 （一）严格按照稽核检查方案和内蒙古自治区农村信用社现场稽核操作规程等有关规章制度开展稽核检查工作。 （
4、二）严守审计工作程序，合法取证，完整、全面编写审计工作底稿，形成事实确认书。对稽核中发现的问题，深入检查、延伸审计，发现重大问题及时汇报。 （三）及时提交稽核报告，实事求是地反映发现的问题，客观公正地作出审计结论，提出整改和处理建议。 （四）负责信用社业务、财务活动的序时稽核和专项稽核，做到序时稽核有汇报，专项稽核有报告 （五）落实首查责任制度，明确责任。在稽核检查中对发现的问题提出整改意见并采取跟进、整改、复查的检查方式，及时纠正存在的问题。 （六）收集有关规章制度在执行过程中遇到的问题，如实向领导提出改进意见和建议。 （七）完成领导交办的其他任务。 四、稽核监察部替班小组岗位职责 （一）熟
5、练掌握营业网点柜面业务；熟悉相关法律、法规、及信用社规章制度。 （二）负责联社辖区各营业网点柜面业务和操作风险的检查与辅导。 （三）负责顶岗替班检查工作，落实全面性的柜面服务检查。 （四）向联社领导提出书面检查报告。 （五）督促整改检查发现的问题，并通报检查结果。 稽核监察部 二00九年七月二十八日 推荐第2篇：稽核监察部岗位职责(讨论稿) 南部县农村信用合作联社 稽核监察部门岗位职责 （讨论稿） 为了进一步加强内控制度建设，全面反映业务经营，增强防范、识别和控制风险能力，促进各项业务稳步健康快速发展，稽核监察部门作为稽核审计、纪检监察职能部门，为进一步规范、明确各岗位职责，结合我县实际，制定
6、本岗位职责。 稽核监察部门负责联社纪检、监察和稽核审计工作，编制3人，设总经理1人，兼任稽核大队大队长、纪检监察员，稽核审计岗1人，综合管理岗1人，具体职责如下： 稽核监察部工作职责 一、认真贯彻执行党和国家的方针、政策，金融政策和法律法规，遵守各项规章。 二、负责纪检监察工作、党风廉政建设工作。做好信访及违规违纪案件的调查处理；落实上级纪检部门交办和转办事项。 三、承担联社纪委办公室、内审委员会办公室、案件防范领导小组办公室和监事会办公室工作。 四、负责110 4、反洗钱、稽核监督系统日常管理及本 1 部门报告报表的上报工作。 五、制订稽核检查计划、实施方案，组织专项稽核。 六、组织完成对信
7、用社机构网点及县级联社本部的序时稽核、项目稽核。 七、拟订稽核人员岗位职责和考核办法，明确包片稽核员工作范围和工作任务，对稽核员的工作业绩进行考核，检查包片稽核员对序时稽核和项目稽核的完成情况。 八、负责案件防范工作，落实各层级和业务条线案件防范责任，督促整改案防风险。 九、负责稽核检查信息的分析反馈。及时反馈现场和非现场检查中发现的问题，提出稽核处理建议与意见，督促信用社（分社）和有关部门对稽核移送问题的整改、落实和反馈。 十、组织对新增不良贷款、员工责任贷款进行检查认定和责任追究。 十一、认真做好包片社的检查及业务督导工作。十 二、完成上级及联社交办的其他工作。 总经理（稽核大队长）职责
8、一、遵守国家金融政策和法规,严格执行各项规章制度,加强内部管理。 二、负责组织开展本部室日常工作。 三、组织稽核监察工作调研，总结交流工作经验，研究 解决稽核监察工作中存在的问题。 四、组织拟定全县稽核、纪检等工作计划、考核措施。 五、组织召开稽核例会，稽核培训，做好稽核人员思想政治工作，负责稽核员日常管理和考核。 六、承办纪委办公室、内审委员会办公室、案件防范领导小组办公室和监事会办公室日常工作。 七、做好包片社、挂钩责任社的业务督导及检查工作。 八、完成联社领导和上级稽核监察部门交办的其他工作。 稽核审计岗职责 一、遵守国家金融政策和法规,严格执行各项规章制度,加强内部管理。 二、协助部门
9、总经理、稽核大队长，指导稽核各项工作。 三、根据领导安排，结合稽核工作要求，拟定稽核工作计划、方案，组织开展稽核审计工作，提出稽核审计结论和处理意见，督促整改落实。 四、负责稽核管理系统日常管理工作，组织实施非现场稽核，发现可疑线索立即向驻社稽核人员发出限时查证指令，按照业务条线向分管部门发送非现场审计风险提示书。 五、积极反馈稽核信息，按规定编制报送稽核各类报表，统计稽核进度。 六、做好稽核审计工作中资料收集、整理、装订和归档等基础工作，按规定建立和管理稽核档案。 七、做好挂钩责任社业务督导及检查工作。 八、完成领导交办的其他工作。 纪检监察岗职责 一、遵守国家金融政策和法规,严格执行各项规
10、章制度,加强内部管理。 二、协助部门总经理，负责培训、检查和指导全县纪检监察员工作。 三、负责信用社党的纪律检查工作，贯彻落实上级纪检监察机关和本联社关于加强党风廉政建设各项工作。 四、接待、查办信访案件。 五、对涉嫌违法、违纪、违规问题进行初步核实，提出处理意见和建议。 六、做好挂钩责任社业务督导及检查工作。 七、完成领导交办的其他工作。 综合管理岗职责 一、遵守国家金融政策和法规,严格执行各项规章制度,加强内部管理。 二、负责110 4、反洗钱、非现场监管等统计工作。 三、做好稽核监察部收文、档案资料管理工作。 四、做好挂钩责任社业务督导及检查工作。 五、负责全县员工违规积分台账管理工作。
11、 六、完成领导交办的其他工作。 推荐第3篇：稽核监察部职责优秀 稽核监察部承担全区农村信用社稽核检查和稽核监督管理，对全区农村信用社的合规风险管理，负责协助高级管理层制定、推动和执行农村信用社的合规政策和措施，承担区联社有关法律事务工作，为全区农村信用社提供法律服务，并承担对全区农村信用社党内纪律检查、行政监察工作的管理和指导等工作职能。主要职责为： （一）负责全区农村信用社稽核监督制度和体系的建设和完善。制定稽核处罚规定，统一部署稽核工作。 （二）负责人民银行、银监会、省（市、区）政府以及省联社、区联社对农信社的有关方针政策、制度规定的贯彻落实情况进行检查与监督；负责全区农村信用社风险管理评
12、价和内部控制制度运行情况的监督检查及综合评价。 （三）负责组织与规范全区农村信用社常规及专项稽核，现场稽核和非现场稽核工作；负责组织全区农村信用社经营管理和核算状况的稽核监督；负责对区联社有关职能部门及辖属单位的经营管理活动进行稽核监督，对违规行为进行处罚，受理稽核复议。 （四）负责按权限组织对区联社有关职能部门、各信用社主要负责人和联社高级管理人员的离任审计与任职经济责任审计工作；负责对稽核工作小组的稽核工作质量进行考核；组织全区农村信用社稽核队伍的业务培训工作，提高整体稽核水平。 （五）负责协助高级管理层制定和执行农村信用社的合规政策，有效管理农村信用社合规风险；负责组织、协调和督促各业务
13、部门根据合规经营的要求，梳理、整合和修订各项规章制度和操作规程，并梳理成为系统、明晰、具有执行力的业务操作手册、员工岗位手册和合规政策；负责审核各业务部门的政策、标准和流程，根据相关监管法律、法规、条例、指引、市场规则与惯例、行业准则等进行独立判断，并提供客观意见，确保与合规义务一致。 （六）负责关注、持续跟踪、研究合规法律、规则和准则的最新发展，向农村信用社高管人员提出有效执行合规法律、规则和准则的意见和建议，组织修订相关政策和程序，并持续跟踪其执行情况；负责区联社有关法律事务的处理，包括：对以区联社名义签订的合同进行法律审查，负责区联社外聘律师的选择和联络等工作；负责指导、协调和解决辖内农
14、村信用社的法律事务（包括诉讼事务），为辖内农村信用社提供法律咨询服务；负责为区联社员工提供日常的合规问题咨询和指导，帮助员工准确理解有关法律、规则和准则；负责就有关法律、规则和准则等及时咨询相关监管部门，以准确理解和把握监管部门的要求。 （七）负责主动识别、量化、评估、监测、咨询和报告农村信用社的合规风险，以事前、事中及非现场监测农村信用社合规风险为主；负责对农村信用社的组织架构和业务流程再造提供合规支持，有效地促进业务和管理流程的整合和优化；负责对农村信用社新产品开发提供必要的合规审核和支持，促进农村信用社在参与竞争、拓展业务中有效规避合规风险，提升农村信用社的声誉和无形资产价值。 （八）负
15、责组织开展合规教育和培训；负责建设合规文化。协助有关部门组织开展持续性的渗透教育；鼓励基层员工及时发现和报告合规隐患及风险；及时总结具体操作中的经验做法，加强合规文化的有效传承。 （九）负责全区农村信用社纪检、监察管理和制度建设，统一部署纪检、监察工作及组织、指导对有关制度的落实进行监督检查。 （十）负责组织协调做好全区农村信用社违规违纪、各类案件的防范、查处和统计、上报工作；负责协助配合地方纪委、公安机关和监管部门查处农信社各类违法违纪案件及信访调查工作。 （十一）负责对区联社党委及其成员和中层以上党员领导干部实行党章规定范围内的监督；检查区联社党委和党员领导干部执行党的路线、方针、政策和决
16、议的情况；负责全区农村信用社党风廉政建设和反腐败工作，检查和纠正行业不正之风。 （十二）负责按管理权限提出和决定对纪检监察对象的处分意见；做好农村信用社信访、举报的查处、转办、督办和行政复议工作。受理区联社系统党员干部和监察对象不服党纪处分的申诉。 （十三）负责区联社纪委日常工作，做好对联社及信用社党组织领导成员的培训教育工作；组织全区农村信用社纪检、监察干部的教育培训工作。 （十四）完成区联社领导交办的其他工作。 七、安全保卫部 安全保卫部承担对全区农村信用社安全保卫工作的管理和指导等工作职能。主要职责为： （一）负责全区农村信用社保卫管理和制度建设，统一部署保卫工作及组织、指导对有关制度的
17、落实进行监督检查。 （二）负责组织协调做好全区农村信用社安全事故的防范、查处和统计、上报工作。 （三）负责指导、督促全区农村信用社加强枪支弹药管理，督促做好武装押运及守库管理工作，确保资金安全。 （四）制定和实施安全责任状制度，层层落实安全管理责任。 （五）负责指导全区农村信用社系统经警队伍的管理工作，制定管理条例，组织岗位练兵，提高军事技能和安全防范意识。 （六）负责规划区联社系统安全设施建设，推动安全设施达标。组织经常性的安全检查考核，落实整改隐患措施。 （七）组织对全区农村信用社保卫干部的教育培训工作，加强队伍建设，做好职业道德和法制教育，提高安全防范意识。 （八）负责区联社办公场所及计
18、算机中心机房的安全保卫工作，配合做好消防工作，维护正常办公秩序。 （九）负责押运车辆的管理、维护和调度，保证押运工作正常用车，确保押运安全。 （十）完成区联社领导交办的其他工作。 推荐第4篇：安全监察部岗位职责 安全监察部岗位职责 一、认真学习贯彻执行上级有关煤矿安全监察的规定，指示，做好煤矿安全监督检查工作。 二、定期组织安全大检查，对检查的安全隐患，提出建议和处理意见，督促各矿及时整改。 三、定期组织召开安全例会，研究解决各类安全生产（隐患），并督促整改落实。 四、完善安全管理机制，督促各矿配齐安全管理人员，制定和完善安全制度，并监督落实。 五、制订并督促落实年度、季度、月度安全工作计划。
19、 六、负责对重大事故隐患的整改措施的审查、审批，监督落实和责任追究。 七、负责公司和各矿月、季安全风险抵押金的考核工作。 八、组织制定公司安全生产目标，制定综合安全管理规章制度，并按照规定实施考核并奖罚。 九、负责安全管理体系的建设和安全评估、评价工作，抓好安全质量达标检查、验收工作。 十、参与工程设计审定、作业规程、安全措施等的审批工作。参与安全设施“三同时”项目的竣工验收。 十 一、督促各矿安全费用的提取和使用，确保安全投入到位。提高各矿井采、掘、机、运、通等生产系统的安全可靠性及抗灾能力。 十 二、负责安全技术培训工作，编制公司安全技术培训计划，并组织落实。 十 三、组织参加事故调查分析
20、、处理，按照责任追究规定对事故责任者、违章违纪人员进行责任追究。负责轻重伤事故，二级、三级非伤亡事故，瓦斯超限事故的调查处理，以及事故的统计、分析、上报工作。 十 四、督促检查各矿落实上级有关爆炸物品管理制度、规定，定期开展爆炸物品管理工作专项检查活动，对各矿爆炸物品管理工作进行考评。 十 五、完成领导交办的其它工作。 安全监察部部长岗位责任制 一、认真学习贯彻执行国家煤矿安全生产法律法规和上级安全文件、规定和会议精神。负责安全监察部的全面工作。 二、负责研究制定隐患排查整改和责任追究制度，并对各矿隐患排查整改和制度执行情况进行监督检查。 三、负责组织安全检查、重大隐患排查，加强对矿井主要生产
21、系统安全状况，矿井灾害预防措施落实的监督检查。 四、负责对安全监督检查过程中发现的重大隐患进行责任追究，并督促整改落实。 五、负责制定并严格落实年度、季度、月度安全工作计划。 六、负责重伤以上事故、 二、三级非伤亡事故和瓦斯超限事故（指瓦斯浓度在1.5%以下）的调查与处理，以及事故统计、分析和上报工作。 七、负责对公司和各矿安全风险抵押金和安全管理等的奖惩考核。 八、负责对安全管理体系和安全评价、安全评估工作的管理指导和监督检查。 九、负责组织制定重大生产安全事故及突发事件应急救援预案，并对应急救援预案演练进行指导和监督检查。 十、组织制定事故管理制度，发生重大事故时，立即赶赴现场，参与组织事
22、故抢险救援，并按规定向上级主管部门汇报。 十一、完成领导交办的其它工作。 安全监察部技术人员岗位责任制 一、认真学习党和国家安全生产方针、政策、法规以及上级有关安全生产的制度和规定，熟练掌握煤矿安全管理制度和检查标准。 二、在部长的领导下做好主管业务工作。 三、深入井下认真检查、复查采掘、机电运输、防治水、“一通三防”的工程质量及措施落实情况。 四、积极参加公司组织的各项安全检查、验收以及各种安全活动。 五、负责各类安全检查记录、图纸资料的收集整理、各类总结、安全管理的日常工作。 六、负责收集各矿基本资料，填报各种安全隐患、监控等各类报表。 七、按时完成上级领导及部长交办的各项工作。 推荐第5
23、篇：公司监察部岗位职责 公司监察部岗位职责 1、公司监察部部长工作职责 一在总经理领导下具体负责监察部全面工作。 二制定、监督、落实公司各项规章制度，规范公司内部管理，执行奖惩条例。 三以质量、时间、成本、市场意识、交货期为重点考核内容，严格落实以订单为单元的绩效考核。 四对公司各部门及员工进行不定期的工作能力、遵章违纪、廉洁自律方面的审查与考核。对公司中层以上领导干部的个人思想素质、履行职责情况、工作业绩进行全面考核并定期向总经理汇报。 五协同安全生产部门对公司生产车间内部各种违规违纪、生产质量和安全方面存在的问题进行调查、审核和处理。发动鼓励员工检举揭发各种违规违纪行为，并对检举有功人员严
24、格保密。 六建立健全公司各部门规章制度及其岗位责任，完善公司管理机制，定期组织召开公司例会，对存在的问题协同有关部门制定整改措施，并跟踪、检查、验收。 七征集，整理员工合理化建议并监督实施。 八召集综合检查组定期不定期综合检查，对查处问题及时处理并责令限期整改。 九负责监督公司计量管理，严格落实计量管理规定，对营私舞弊、中饱私囊、行贿受贿、弄虚作假者严惩不贷。 十完成领导交办的其它任务。 2、监察部岗位职责 1 部门职能 1.1 对营销中心各职能部门的日常工作监督监察。 1.2 监督监察全国市场的销售秩序。 1.3 监督监察各区域经理与公司的往来账目。 1.4 协调本部门与公司各部门之间的业务
25、关系。 2 监察部经理 2.1 直接上级 公司营销总监 2.2 直接下属 省级经理 2.3 本职工作 负责监察部的管理工作 2.4 岗位职责 2.4.1 负责对下属人员岗位职责的制定、业务培训及工作情况的监督和考评。 2.4.2 掌握营销中心制定的各项规章制度，并以此作为监察工作的基本依据。 2.4.3 监督检查营销中心各级经理的市场工作及目标落实情况。 2.4.4 监督检查各区域经理的往来帐款、工作纪律等，如发现问题及时上报及时处理。 2.4.5 负责巡查各地级办事处的产品销售状况，产品的铺货流向、库存情况等。 2.4.6 负责管理市场销售秩序，协调解决市场发生的窜货问题。 2.4.7 对销
26、售人员的经济行为进行监督和考评，作为市场部经理考评业务员业绩的依据之一。 2.4.8 认真执行和落实公司的GMP认证方针，保证GMP体系目标的实现和有效运行。 2.4.9 完成上级领导交办的其他工作。 2.5 领导责任 2.5.1 对处理市场出现的违纪行为的结果负责。 2.5.2 对反馈市场信息的真实性负责。 2.5.3 对处理市场问题的及时性负责。 2.6 主要权利 2.6.1 有对下属的人事推荐权和考核、评价权。 2.6.2 有随时调用营销中心各部门的所有资料权，各部门必须无条件配合。 3、安全监察部岗位职责 一、认真学习贯彻执行上级有关煤矿安全监察的规定，指示，做好煤矿安全监督检查工作。
27、 二、定期组织安全大检查，对检查的安全隐患，提出建议和处理意见，督促各矿及时整改。 三、定期组织召开安全例会，研究解决各类安全生产（隐患），并督促整改落实。 四、完善安全管理机制，督促各矿配齐安全管理人员，制定和完善安全制度，并监督落实。 五、制订并督促落实年度、季度、月度安全工作计划。 六、负责对重大事故隐患的整改措施的审查、审批，监督落实和责任追究。 七、负责公司和各矿月、季安全风险抵押金的考核工作。 八、组织制定公司安全生产目标，制定综合安全管理规章制度，并按照规定实施考核并奖罚。 九、负责安全管理体系的建设和安全评估、评价工作，抓好安全质量达标检查、验收工作。 十、参与工程设计审定、作
28、业规程、安全措施等的审批工作。参与安全设施“三同时”项目的竣工验收。 十一、督促各矿安全费用的提取和使用，确保安全投入到位。提高各矿井采、掘、机、运、通等生产系统的安全可靠性及抗灾能力。 十二、负责安全技术培训工作，编制公司安全技术培训计划，并组织落实。 十三、组织参加事故调查分析、处理，按照责任追究规定对事故责任者、违章违纪人员进行责任追究。负责轻重伤事故，二级、三级非伤亡事故，瓦斯超限事故的调查处理，以及事故的统计、分析、上报工作。 十四、督促检查各矿落实上级有关爆炸物品管理制度、规定，定期开展爆炸物品管理工作专项检查活动，对各矿爆炸物品管理工作进行考评。 十五、完成领导交办的其它工作。
29、推荐第6篇：审计监察部行政监察岗位职责 审计监察部行政监察岗位职责 行政监察岗位职责： 1.配合审计监察部总经理做好行政监察工作； 2.劳动纪律监察；卫生检查；民主测评工作；意见箱意见收集、落实 工作。 3.完成年度目标考核工作、目标制订工作 4.制度的制订审核，并监督制度的落实，找出制度落实中的问题； 5.业务流程审计，找出制度及业务流程中存在的问题并提出整改意见； 6.工程审计：监督工程施工过程，并参与工程验收，提出工程审计意见。 7.在完成本岗位工作的同时，配合审计监察部总经理做好财务审计工作。 推荐第7篇：稽核部岗位职责 稽核中心组织架构图 篇2：稽核专员岗位职责 稽核专员岗位职责 稽
30、核专员岗是公司关键指标：妥投率的主要负责人，主要工作是核查员工在订单跟单过程中是否有效跟单和有效挽留做出核查工作并依据规范做出考核和情况汇报工作。 第一条：每天检查员工在跟单过程中是否存在未按照跟单规范和业务管理规范的要求执行跟单工作并进行考核； 第二条：每天检查员工是否有按照跟单规范和业务管理规范以及质检规范的要求执行服务用语和服务规范的要求； 第三条：每天检查员工的通话记录，当客户表示需考虑或者需要和家人商量、不确定购买的不允许下单。否则按虚假下单处理（误操作及时取消除外）； 第四条：每天抽听有异常的（客户退回或保留的录音）从中找出录音中存在的问题并及时将录音中的问题反馈给当时下单员工和告
31、知员工改进建议。如有需要，会及时的开专题录音分享培训，争取关键指标的提高； 第五条：在每天抽检过程中第一时间把录音中发现的重要问题反馈给领导，及时解决客户问题，杜绝客户投诉和隐患的发生； 第六条：做好在每个月的各类疑难问题汇总并形成相关内容，每月汇总一次交至主管处，为未来员工培训和新员工入职提供相关依据； 第七条：如有异常情况，直接告知主管助理列入早会内容，进行重要话术进行统一讲解和对相关问题统一口径，并对违反业务流程操作及现场纪律等进行通报批评； 第八条：在跟单过程中如发现第三方物流反馈的问题等情况或者有异常的情况第一时间反馈给物流部解决处理，以便一线员工能够更加有效的处理订单； 第九条：负
32、责每周和每月的周报及月报的汇总工作及时提交给领导审阅，同时，完成公司安排之其它工作。篇3：稽核部工作职责 稽核部工作职责 稽核部是负责对分支机构、事业部及投资子公司进行日常业务稽核与内部审计的职能部门，下设档案管理中心。其主要工作职责为： （一）负责对分支机构、事业部进行定期稽核和专项稽核，并出具稽核报告。 （二）负责对分支机构、事业部负责人进行离任审计，并出具审计报告。 （三）经公司授权负责对投资子公司进行年度内部审计和离任审计，并出具审计报告。 （四）负责建立公司各类担保业务的审核制度，并参与新品种业务及大额业务（超受理机构权限）的审批工作。 （五）负责对分支机构、事业部受理的各类业务进行
33、月度检查和风险案例跟踪，对其操作合规性进行考量，发现问题及时督促整改。 （六）负责对担保业务档案进行整理、归档，并对库房进行日常管理。 （七）负责与分支机构之间的借、调他证工作。 （八）个人资信查询系统的管理及费用结算工作。 （九）公司授权的其他管理职能或领导交办的其他工作。 稽核管理办法 第一章 总则 第一条 根据公司的发展规划和管理要求，结合公司实际情况，为进一步确保公司各项担保业务及经济活动中相关规章制度的贯彻落实，提升员工的操作规范性和工作责任心，促进公司业务健康快速发展，特制定本办法。 第二条 本办法所称的稽核是指稽查和审核，是对公司各项担保业务和经济活动的操作合规性的监督检查。稽核
34、工作是公司内部风险控制的主要方式和重要手段，稽核结果是对各分公司、各部室相关人员进行考核、评比、任职资格审定、确定奖惩措施的重要依据。 第三条 稽核工作的实施部门是稽核部，稽核部专设稽核人员。 第二章 稽核对象、稽核范围及稽核依据 第四条 稽核的对象是公司各分公司、所有业务部室。 第五条 稽核的范围包括担保业务、财务收支及担保业务相关管理等方面的操作合规性。具体包括公积金担保业务、公积金衍生市场性业务（转按揭担保、二手房阶段性担保、期转现阶段性担保、留学贷担保等）、对公及对私融资性担保业务、其他新型担保业务等。 第六条 稽核工作的依据主要有： 1.业务活动中涉及的国家或地方政府颁布的相关法律、
35、法规、制度、办法。 2.公司内部的规章制度和操作要求。 第三章 稽核内容与稽核方式 第七条 对于公积金担保业务，稽核内容主要包括是否严格执行公积金贷款政策、是否按规定执行风险甄别措施、是否有效落实反担保措施、与中介合作流程是否符合公司要求、业务流程时间是否符合规范、归档资料是否完整等。 第八条 对于公积金衍生市场性业务，稽核内容主要包括收件资料是否完整、是否严格按公司发文规定进行流程操作、收费标准是否符合公司规定、风险业务是否及时上报等。 第九条 对于融资性担保业务，稽核内容主要包括收件资料是否完整、调查报告是否如实反映情况、业务操作流程是否符合规范、评审意见及反担保措施是否得到有效落实、贷后
36、检查是否及时有效、是否按规定执行月度报告及风险上报制度等。 第十条 对于其他新型担保业务，稽核内容主要包括是否有效落实评审意见、操作流程是否合规、有无擅自突破操作规定等。 第十一条 对于财务收支方面，稽核内容主要包括收费标准和流程是否合规、备用金是否符合规范、各类财务票据的使用保管是否符合公司要求等。 第十二条 对于内控管理方面，稽核内容主要包括是否及时传达公司会议精神及文件要求、重要印章及凭证保管是否符合规范、员工权限设置是否符合岗位制衡要求等。 第十三条 对于上述主要稽核内容，常规的稽核方式包括月度检查、专项稽核、半年度稽核与年度稽核，具体操作时采用实地稽核和 网上数据稽核相结合、全面稽核
37、与抽样稽核相结合、过程稽核与结果复核相结合、定期检查与不定期检查相结合的方法。稽核人员每月进行月度检查，每季度适时安排专项稽核，每年进行半年度及年度稽核，在分支机构负责人调职或离职时进行离任稽核，对于突发事件、重大事件的稽核根据实际情况及公司领导指示而定。 第四章 稽核流程与稽核要求 第十四条 完整的稽核流程包括：制定稽核计划、发出稽核通知（根据实际情况而定）、开展稽核工作、形成稽核报告、确认报告内容无误、领导审核批示、落实整改措施、整改情况复查等环节。 第十五条 为保证稽核效果，稽核人员应做到以下事项： 1.严格制度，实事求是，通过现场检查、核对报表、抽查档案、访查客户等多种方式确保稽核工作
38、的有效性，及时发现出现的问题。 2.在稽核频率方面，对于风险程度相对较大、或开展时间不足3年的业务，检查频率原则上不低于每月一次；对于风险程度较低且开展时间超过3年的业务，检查频率可根据实际情况调整。在稽核地域方面，对于各分支机构，原则上做到每季度至少实地检查一次。 3.稽核工作完毕后，应据实完成稽核报告或汇总表格呈核。稽核人员对于所审核的事项应负责任，并在稽核报告或汇总表格上签字确认。稽核报告的时间要求为： （1）月度检查：在检查完毕后的5个工作日内以报表形式汇总，经部门经理审核后，次月实地检查时向分支机构负责人反馈。 （2）专项稽核：以报表或报告形式汇总，稽核结束后的5个工作日内上报公司领
39、导。 （3）半年度及半年度稽核：结束检查后，应保存完整的稽核记录，并由分支机构经理签字确认，15个工作日内完成所有分支机构稽核报告以及稽核总报告，经各方确认无误后上报公司领导。 （4）离任稽核：稽核结束后的5个工作日内形成稽核报告，并上报公司领导。 （5）突发、重大事件的稽核：事件发生后或接领导指示后，立即协同相关业务部门开展调查，调查完毕后，2个工作日内形成检查情况报告，交由领导审核。 4.稽核事务如涉及其他职能部门时，应会同该有关部门办理，且应做会同报告。 5.对于稽核中发现的问题，应督促分支机构在规定时限内进行有效整改，稽核人员负责对整改情况及时复查，确保整改事项办结。 第十六条 各分支
40、机构须全力配合做好稽核工作，具体要求如下： 1.稽核人员对公司各分支机构执行稽核任务时，如有疑问，可随时向分支机构详尽查询，向相关人员了解情况，并调阅一切资料、账册、台帐及有关档案，分支机构应尽力配合，不得虚报、瞒报或躲避。 2.严格按公司规定执行月度报告和风险上报制度。 3.对于稽核过程中发现的问题，分支机构须根据稽核报告或整改通知书的要求，在规定时限内进行有效整改，并将整改情况报公司稽核部。篇4：稽核员岗位职责 稽核员岗位职责 1、严格遵守、招待酒店的财务制度，服从上级管理，爱岗敬业，要有较强的责任心，按照酒店财务部的要求及时、认真查吧台各种单据的使用，结算单的复核工作。 2、必须坚持制度
41、、坚持原则，认真、细致的进行核查，对于核查过的数据资料签字负责，如果复查出现问题，必须追查稽核员的责任。 3、要认真做好稽核日志、报表，对于查出来的问题详细记录，次日班前上交财务部阅示。 4、对在核查过程中发出的问题，属于计算和归并错误，当即进行调查整理数据，如因核查不细或徇私包庇的错误，必须追查责任人和稽核员的责任。 5、稽核的内容为： （1）收银员所交营业报表、账单、营业款与实际是否一致，使用交易所号张数与传菜部接手单据张数是否一致，核对每张结算的详细情况、正确与否。 （2）核对第个营业点的消费金额、账单、结算情况有无遗漏。 （3）核实挂帐单位手续是否齐全。 （4）核对发票的发放与账单是否
42、相符，有价票据使用是否正确、合法。 （5）核实营业部、前厅管理人员在使用折扣权利及采单是否符合制度。 （6）核对编号账单号码是否连续或缺号。 （7）核对各营业点的酒水销售情况。 （8）及时编制当日的各种报表、稽核结果。 （9）月底认真做好各类报表的汇总，数据的分类，调整工作，及时准确为会计核算提供真实的正确入账依据。 龙璇大酒店 2023年6月1日篇5：稽核专员工作职责 职务说明书 文件编号_ 生效日期_ 一、基本资料 二、工作关系 1、对内联络 2、对外联络 三、工作概要 1、工作摘要 2、工作内容 四、任职资格 1、基本要求 2、应掌握的其他技能 3、工作经验的要求 五、职位关系 核准：
43、审核人： 制表人： 张国曙 制表日期： 2023年11月26日 说明：1.此职务说明书一式两份，一份由部门最高主管收执；一份由人力资源部收执，作为考核、升迁、调职、培训及工作检讨的重要参考资料。 2.此职务说明书的审核人为该职务的直接主管。 推荐第8篇：审计监察部内部审计师岗位职责 主要职责是强化公司内部控制和风险管理，具体包括：1.确立年度审计计划。2.协助或独立组织项目审计计划，组织现场审计并编写审计报告。3.定期对财务报表实施审计。4.对内部举报事件进行调查,并提交调査报告。，5.对管理制度和业务流程进行审计。6.本着服务的意识，向其他部门提供咨询意见。 推荐第9篇：安全监察部岗位职责及考核办法 安全监察部岗位职责及考核办法为认真贯彻落实总公司下达的2023年工作目标管理责任书，确保责任书规定的年度工作任务及经济指标的全面完成，根据部门负责的工作情况，特制定本部门岗位工作职责