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1、20222022 年年-2023-2023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务年证券投资顾问之证券投资顾问业务自我检测试卷自我检测试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、组建证券投资组合时，个别证券选择是指（）。A.对个别证券的基本面进行研判B.预测和比较各种不同类型证券的价格走势和波动隋况，从中选择具有投资价值的股票C.预测个别证券的价格走势及其波动情况D.分阶段购买或出售某种证券【答案】C2、证券投资顾问业务的基本要素是（）。A.市场席位进入B.提供证券投资建议、收取服务报酬C.账户管理D.清算结算【答案】B3、下列情况中，技术指标移动平均线（MA）极易发出
2、错误信号的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D4、传统体制下的直接传导机制的特点有（）A.B.C.D.【答案】A5、进行退休生活合理规划的内容主要有()。A.、B.、C.、D.、【答案】C6、证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制、明确客户回访的程序、内容和要求，并指定（）。A.多部门人员共同实施B.专门委员会实施C.专门人员独立实施D.多部门人员分别独立实施【答案】C7、下列关于对冲策略有效性评价方法的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A8、公司经理层素质主要是从（）等方面来分析的。A.B.C.D.【答案】A9、下列关于波浪理论原理应用的说法中，正
3、确的有（）。A.B.C.D.【答案】A10、某人患有先天性心脏病，于 2009 年 3 月 1 日投保了重大疾病险，保单当日成立，下列说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D11、宏观经济分析主要包括（）。A.B.C.D.【答案】C12、下列关于 Stata 的特点，说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D13、下列关于时间价值与利率的说法错误的是（）。A.现值（PV），即货币现在的价值，一般是指期初价值B.终值（FV），即货币在未来某个时间点上的价值，一般指期末价值C.时间（t），是货币价值的参照系数D.利率（或通货膨胀率（r），是影响金钱时间价值程度的衡定要素【答案】D14
4、、（）是指在同一市场买入（或卖出）某一交割月份期货合约的同时，卖出（或买入）另一交割月份的同种商品期货合约，以期在两个不同月份的期货合约价差出现有利变化时以对冲平仓获利A.期现套利B.跨期套利C.跨商品套利D.跨市场套利【答案】B15、基本分析流派是以价值分析理论为基础，以（）为主要分析手段。A.B.C.D.【答案】C16、证券投资顾问业务的原则不包括（）。A.忠实诚信B.勤勉尽责C.获利保证D.善良管理人注意原则【答案】C17、证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行（）管理。A.编号B.统一C.严格D.宽松【答案】A18、大多数动态资
5、产配置策略一般具有的共同特征包括（）。A.B.C.D.【答案】C19、某公司上一年度每股收益为 1 元，公司未来每年每股收益以 5的速度增长，公司未来每年的所有利润都分配给股东。如果该公司今年年初的股票市场价格为 35 元，并且必要收益率为 10，那么()。A.、B.、C.、D.、【答案】C20、人生事件规划包括（）。A.B.C.D.【答案】C21、下列属于完全垄断型市场特点的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】A22、客户王先生通过按揭贷款方式买房，计划贷款 30 万元，贷款期限 20 年，按月等额本息还款。他可以选择甲、乙两家银行：甲银行贷款利率是 12%，按月计息；乙银行贷款利率是
6、12%，按半年计息。下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A23、下列客户信息属于定量信息的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A24、根据客户对待风险与收益的态度，可以将客户分为（）。A.B.C.D.【答案】A25、下列关于行业生命周期的说法中，正确的有（）A.B.C.D.【答案】C26、分红派息的重要日期有（）A.B.C.D.【答案】A27、金融衍生工具从其自身交易的方法和特点可以分为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D28、我国法律法规对适当性原则的规定 证券公司投资者适当性制度指引第二十四条规定，证券公司向客户销售的金融产品或提供的金融服务，应当符合（）要求。I、期限和
7、品种符合客户的投资目标、收益符合客户目标、符合客户的风险承受能力等级、签署风险揭示书，确认已充分理解金融产品或金融服务的风险A.I、B.、C.I、D.I、【答案】C29、流动性风险评估方法包括（）。A.B.C.D.【答案】A30、依据“价值链(Va1ueChain)”理论，企业的产业价值链包括（）。A.B.C.D.【答案】D31、关于行业与产业，下列表示正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D32、衡量公司营运能力的财务比率指标有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D33、下列关于流动性覆盖率计算公司正确的是（）A.流动性覆盖率=优质流动性资产/未来 30 天现金净流入量 100%B
8、.流动性覆盖率=优质流动性资产/末来 30 天现金净流出量 100%C.流动性覆盖率=优质流动性资产/末来 15 天现金净流出量 100%D.流动性覆盖率=优质流动性资产/未来 15 天现金净流入量 100%【答案】B34、证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起 5 个工作日内，客户可以用（）通知方式提出解除协议。A.口头B.书面C.口头或书面D.口头和书面【答案】B35、证券公司、证券投资咨询机构应当提前 5 个工作日将广告宣传方案和时间安排向（）报备.A.B.C.D.【答案】B36、证券组合的（）是描述一项投资组合的风险与回报之间的关系。在以风险为横轴，预期回报率为纵轴的坐标上显示
9、为一条曲线所有落在这条曲线上的风险回报组合都是在一定风险或最低风险下可以获得的最大回报A.可行域B.有效边界C.区间D.集合【答案】B37、加强指数法的核心思想是将（）相结合。A.指数化投资管理与积极型股票投资策略B.指数化投资管理与消极型股票投资策略C.积极型股票投资策略与消极型股票投资策略D.积极型股票投资策略与简单型消极投资策略【答案】A38、下列选项中，属于证券产品卖出时机的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B39、市场风险中的期权性风险存在于（）中。A.、B.、C.、D.、【答案】D40、基本分析流派是指以（）作为投资分析对象与投资决策基础的投资分析流派。A.、B.、C.、D.
10、、【答案】B41、证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有的合理依据包括（）。A.B.C.D.【答案】B42、资本资产定价模型的假设条件包括（）。A.B.C.D.【答案】B43、客户的投资渠道偏好是对客户理财方式和产品选择产生影响的理财特征，它主要表现在()。A.、B.、C.、D.、【答案】D44、调査研究法的特点是（）。A.B.C.D.【答案】D45、一个完整的退休规划包括（）等内容。A.I、II、III、IVB.I、II、VC.I、III、IVD.II、III、IV【答案】A46、下列关于债券的特征说法正确的是（）.A.B.C.D.【答案】B47、下列属于压力测试主要环节的有（）。A.B.C.D.【答案】B48、关于 Jensen（詹森）指数，下列说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C49、假定某客户现有 5 万元的资金和每年年底 1 万元的储蓄，投资报酬率为3%，则下列理财目标可以顺利实现的有（）。A.B.C.D.【答案】B50、向客户提供证券投资顾问服务人员，应当具有（）执业资格。A.投资主办人B.证券经纪业务营销C.证券投资咨询D.一般证券业务【答案】C