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1、第二章 系统与系统工程系统与系统工程第二章 系统与系统工程系统与系统工程2.1 系统的概念 2.2 系统工程的概念2.3 系统工程的重点研究对象社会经济系统、关于系统的定义从学习、生活和工作所在的学校、地区和单位，城市、国家、地球，或者从身体、身体内不同的子系统来说明系统的普遍性；剖析一个学校、一个家庭，从系统的组成、关系等掌握系统一下基本概念。、关于系统的定义日本JIS（工业标准）认为系系统统是是许许多多要要素素保保持持有有机机的的秩秩序序，向着同一目的行动的东西向着同一目的行动的东西。美国学者阿柯夫教授认为系系统统是是有有由由两两个个或或两两个个以以上上相相互互联系的任何类的要素所构成的集
2、合联系的任何类的要素所构成的集合。生物学家冯贝塔朗菲认为系系统统是是由由相相互互作作用用着着的的诸诸要要素素的综合体的综合体。汪应洛教授“系系统统是是有有特特定定功功能能的的、相相互互间间具具有有联联系系的的许多要素所构成的一个整体许多要素所构成的一个整体”。王众托教授“所所谓谓系系统统就就是是由由相相互互作作用用和和相相互互依依赖赖的的若若干干组成部分结合而成的具有特定功能的有机整体组成部分结合而成的具有特定功能的有机整体”。、关于系统的定义 1、系统包含两个或两个以上的元素，这些元素可以称为要素（主要元素）、部分、或者子系统；2、系统的元素之间存在着各种简单或复杂的关系或联系；3、系统是其
3、所有元素与全部关系综合而成的有机整体，或称为有机统一体。）、关于系统的定义案例讲解（从系统的定义和三要素角度）：能源系统地区社会经济系统 或选择一个大家熟悉的系统2.1.2、要素与系统的关系 剖析系统的角度不同，可以认为系统由不同的要素所组成，但这并不意味着能随意划分系统要素。系统与要素之间的关系是非常密切。要素与系统是对立统一的。系统和要素存在着功能的转化。系统和要素是相对的。用案例说明上述关系，如情报系统、军队系统、球队系统等、系统的基本性质整体性整体性。虽然每一个要素都有其各自不同的特征和功能，但通过要素之间的各种关系的相互影响，对外总是以系统的综合特性与功能显示出来。人们很容易观察到这
4、样的事实：即使不全是完善的要素也可以构成性能良好的系统，反之即全是性能良好的要素也不一定能构成一个完善的系统，这说明系统的功能不等于子系统功能之和，而系统功能大于、等于或小于各子系统功能之和与系统结构安排、系统法则设计密切相关。案例：球队系统、系统的基本性质涌现性涌现性。系统的整体性反映系统要素与系统整体功能数量上的差异，而系统的涌现性则表现在质的差异，即系统各个部分组成一个整体后，就会产生整体具有而各个部分原来没有的某些东西（性质、功能、要素），系统的涌现性还包括系统层次的涌现性，即当低层次的几个部分组成上一层次时，一些新的性质、功能和要素就会涌现出来。案例：“三个臭皮匠顶个诸葛亮”，飞机等
5、、系统的基本性质相关性相关性。系统的相关性是指构成系统的要素之间，系统内各层次之间都是以一定的规律相互联系，相互作用，它们既相互存在、又相互制约。要素之间关系既存在正相关关系，也存在负相关关系，即系统要素对系统的作用和对其他要素的作用既存在正作用也可能存在负作用。案例：球队系统，政策。、系统的基本性质层层次次性性。任何一个系统都可以在空间或时间上进行初步分解，分成次级、次次级等分系统、子系统，直至元素。形成一系列的排列次序。一般而言，系统的层次性表现为系统具有树状结构或金字塔结构。但随着英特网技术发展，管理系统层次在向扁平化发展，当网络化程度很高时，系统层次性会下降。案例：行政系统、问题系统、
6、系统的基本性质目的性目的性。任何一个人造系统或人为系统都具有特定的目的，为了总的目的，各子系统（要素）直至元素都具有各自的中小目的。只有了解不同层次的目的，才能更好的对系统进行管理。只有了解系统中不同层次各自要素的目的，才能合理的制定各项管理制度和章程，才能有效的管理好系统。案例：公司目标系统、系统的基本性质成成长长性性。任何系统都是从无到有，从小到大，经历孕育期、诞生期、发展期、成熟期、衰老和更新期。在系统上升时期，要素在增长，层次性更分明，系统结构稳定性加强，系统与环境的联系紧密，且适应性好，反之在系统衰老期，要素在萎缩，层次性模糊，系统结构稳定性减弱，系统与环境的联系松散，且适应性差。其
7、次，系统的生长曲线为S型，如果系统发展到一定高度，如果不进行及时地更新改造，就将进入衰退期，系统很难再上一个层次。案例：企业发展、系统的基本性质环境适应性环境适应性。任何一个系统都处于一定的环境之中，或者说它是一个更大系统的子系统；它的形成与发展在不同程度上会受到环境的制约。同时，任何一个系统与同处一个类似环境的系统之间存在着竞争，只有适应环境的系统才能在竞争中取胜。一般来讲，一个系统在诞生之后，它会主动地适应环境的需要，调整自己，使自己适应环境，从而更加有利于自身的生长、发展、壮大。案例：企业发展、系统的数学表示 如果定义系统内所有元素为 ，；定义所有元素存在关联，即存在 ；且系统有 层；则
8、系统可以表示为 ，其中，为元素集，关联集,为层次集。、系统的分类 自然系统与人造系统 实体系统与概念系统 静态系统与动态系统 开放系统与封闭系统 开环系统与闭环系统 从实际存在性和研究需要角度讲解系统分类、系统研究的内容对于一个人造系统来讲，人们最关心的是系统功能，系统行为、系统结构、系统环境、系统运行规则以及系统的目标。所以在很多场合，人们研究系统的目的是要使系统功能、系统行为达到人们所期望的状态，系统结构与系统运行法则应如何设计的问题。、系统研究的内容 系统目标是多样的，方方面面的目标组成了系统的目标体系，各子目标的权重不一样，随着时间的推移、领域的变化、各子目标的权重也是变化的，系统近期
9、、中期和远期的系统目标不仅权重是变化的，有时目标体系也会变化的。案例：建设方案、系统研究的内容系统功能指的是系统在环境中所起的作用，或系统完成任务以及完成任务的能力，系统功能是相对环境来说的，环境是系统功能作用的舞台。案例：计算机系统，某个职工、系统研究的内容系统行为指的是一个系统输入作用于系统所引起的输出，反映系统对系统输入的响应程度。系统响应时间的快慢和强度的大小是系统的重要性质，系统行为是系统结构和系统输入的函数，或者说系统行为是系统自身特性的表现，但与环境有关。案例：能源对企业的影响、系统研究的内容系统结构指系统内部各组成要素（组分）之间在空间、时间的联系、作用方式与顺序，系统要素在空
10、间的排列或配置方式成为系统的空间结构，系统要素在时间流程中的关联方式称作系统的时间结构，有些系统主要呈现空间结构，有些系统主要呈现时间结构，有些系统兼而有之。案例：地区经济结构、系统研究的内容系统法则指支配系统各要素，以及要素之间相互支持、联系、制约的一些规律。系统法则包含自然法则和人为法则。案例：产业政策、系统研究的内容系统环境是指系统之外的一切与它相关联的事物构成的集合，由于不同研究目的和不同研究者对于相关联事物理解的差异，系统环境只能在相对的意义上确定。案例：企业或学校环境、系统研究的内容系统结构与功能的关系：构成系统结构的要素不同，系统的功能不同；构成系统的要素相同，但连接方式、排列次
11、序不同，系统的功能不同，但在某些特定场合，构成系统的要素与结构不同，也可获得相同的功能，同一结构的系统，可以由不同的功能。用熟悉的案例说明系统结构与功能的关系、关于系统工程的定义 不同专家站在不同的层次，不同专家来自不同的学科，从自己工作和熟悉的专业术语对系统工程进行定义，由此产生对系统工程定义描述相差较大的现象 钱学森：系统工程是关于组织、管理、规划、研究、设计、制造、试验、和使用系统的科学方法，是一种对所有系统都具有普通意义的科学方法。“系统工程是一门组织管理的技术”。、关于系统工程的定义日本寺野寿郎：系系统统工工程程就就是是使使从从无无到到有有的的创创造造合合理理化化的的科科学学，就就是
12、是合合理理进进行行开开发发、设设计计、运运用用系系统统而而采采用用的的思思想想、程序、组织和方法的总称程序、组织和方法的总称。日本学者三浦武雄：为为了了制制造造系系统统，需需要要实实现现其其目目标标和和功功能能的的必必要要硬硬件件、软软件件、子子系系统统、要要素素等等适适当当地地组组织织起起来来并并进进行行统统一一，系系统统研研究究不不仅仅涉涉及及到到工工程程学学领领域域，而而且且涉涉及及到到社社会会、经经济济和和政政治治等等领领域域，为为了了适适当当地地解解决决这这些些领领域域的的问问题题，除除了了需需要要各各种种纵纵向向技技术术之之外外，还还必必须须有有横横向向技技术术，而而系系统统工工程
13、程就就属属于于这这种种技技术术，可可以以理理解解为为制制造造系系统统所所必必须须的的许多思想、技术、方法和理论等构成体系化的总称许多思想、技术、方法和理论等构成体系化的总称。、关于系统工程的定义汪应洛：系统工程是一门以大系统为研究对象的系统工程是一门以大系统为研究对象的多学科、跨行业的边缘学科，它结合自然科学、多学科、跨行业的边缘学科，它结合自然科学、工程技术和社会科学的思想、理论和方法，把系工程技术和社会科学的思想、理论和方法，把系统内人类的生产、科研或经营组织起来，应用现统内人类的生产、科研或经营组织起来，应用现代数学和电子计算机技术为工具或手段，对系统代数学和电子计算机技术为工具或手段，
14、对系统构成的要素、组织结构、信息交流和反馈控制等构成的要素、组织结构、信息交流和反馈控制等功能进行分析、设计、制造和运行、从而达到系功能进行分析、设计、制造和运行、从而达到系统的最优设计、最优控制、最优管理统的最优设计、最优控制、最优管理、系统工程的学科性质与特点无论用哪一种系统工程方法去处理问题，其基本原则都是把要研究对象作为一个系统，从整体性角度去分析、组织和管理。从系统工程的研究对象来说，可以是具有普遍意义的系统，尤其是大规模复杂系统，复杂系统的研究更能体现出系统工程的优势。、系统工程的学科性质与特点从系统工程要解决问题的手段来看，要以软为主，软硬结合。从系统工程研究要达到目的来说，无非
15、是使系统达到“最优的开发、最优的设计、最优的管理和最优的运行”。、系统工程的学科性质与特点广义系统工程是指开发和改造系统的规划、计划、设计、研制、生产、安装、运行等阶段所涉及的思想、程序、方法等的总和。而狭义系统工程是指对系统进行分析、综合、仿真、优化等比较理性的技术、系统工程的理论基础 系统工程的产生与发展除了在哲学、系统科学等方面获得思想方法的源泉以外，同时也因为分析和处理各类系统的相关理论和技术的诞生和成熟，如运筹学、控制论、信息论、计算机科学和信息技术等学科的理论支持。、系统工程的理论基础系统工程理论基础主要由自然科学、社会科学和工程技术所组成。自然科学中的数学、运筹学、统计学、概率论
16、是系统工程最重要的理论基础；社会科学中的经济学、社会学、行为科学是研究与人、社会密切相关的系统工程问题必须掌握的理论基础；而工程技术中的控制理论、计算机科学以及信息技术和各种工程技术是实现系统工程最优设计、最优控制和最优管理的理论基础和技术工具，尤其是信息技术，它是系统工程解决问题最基础的工具、常见的四类系统工程问题 排序排序。“序”指要素在系统某特定广义空间排列的次序。如技术改造方案的选择，创新构思的筛选，技术创新能力的评估，创新战略方案选择等，如何科学合理的解决这类排序问题，系统工程最常用的方法系统评价是解决这类问题的最好方法。它运用合理地分解方法，将评价的目标和对象属性共同构成评价指标体
17、系，以及利用专家经验和评价方法确定各指标的权重，最后运用效用原理将系统各个属性的价值组合成为系统的价值，作为排序的依据。案例案例：地区市场秩序评价，企业新业务开发、常见的四类系统工程问题组集组集。组集是寻求集合的合理匹配，以实现系统的预定目标和特定功能与行为。前提是对系统各种要素进行详细、全面地分析，和要素的相关分析。组集常用的技术为多元相关分析与聚类分析。组集有两种类型，互补性组集是对性质互补的要素进行合理的匹配，形成一个能相互取长补短、合乎客观规律、适应外部环境与实现系统整体功能的集合；同类性组集是把性质相近的要素聚合在一起，形成一个特定功能与行为的系统。案例：地区科技重点行业的选择、常见
18、的四类系统工程问题适适度度。适度就是掌握事物的质和量的分寸，“恰到好处”。解决这类问题常用“优化”技术，一般来讲“运筹学”是寻求“适度”最重要的方法。但在很多社会经济系统的研究中，为了保证社会经济可持续发展、建设和谐社会，合理的分配资源，合适的发展速度，社会经济系统各子系统的协调发展是重要的议题，由于系统的复杂性，难以写出优化的数学表达式，所以采用系统仿真方法能够较有效的确定系统各要素的量和质的关系。案例：开发治理资金的匹配，企业研发项目计划安排、常见的四类系统工程问题联接联接。联接包含两重含义，一重是系统内各要素如何衔接，支配关系如何选定，要素比重如何确定，才能使系统的功能达到最佳。第二重含
19、义是，一旦系统目标确定之后，系统以何种策略，从现在过渡到目标点，或者系统的近期目标、中期目标、远期目标如何衔接问题，才能使达到目标所花费的时间或投入最少。案例：地区社会经济发展问题，、社会经济系统遵循因果律、社会经济系统遵循因果律因果律是社会经济系统的基本规律，是系统工程分析问题的基本点。对系统实施任何一个影响都会产生一定的效果（正面的或负面的影响）；反过来，系统中任何结果的产生都会找到原因。系统工程工作者在分析社会经济系统问题时，要分清什么是原因，什么是结果，还更要清楚某项原因产生的正作用和负作用。在现实中，不仅大量存在着一因多果和一果多因，而且一个原因可能产生短期与长期的不同效果，或者直接
20、和间接的不同效果。案例：“分田到户，责任承包”政策。、社会经济系统具有多重反馈、社会经济系统具有多重反馈 反馈是指因果关系的互动，存在正负反馈，正反馈指系统的A要素的增长会引起系统B要素的增长，而B要素的增长又使得A要素增长，负反馈指系统A要素的增长会引起系统B要素的增长，而系统B要素的增长又使得系统A要素减弱。社会经济系统不但具有正负反馈，还具有多重反馈。用因果关系环表示社会经济系统的反馈和多重反馈，是系统工程常用的分析方法，尤其是复杂系统的分析，同时也是系统建模的前提，只有准确的描述系统的行为才能有效地进行分析，才可能得到正确的结论。案例：人口系统 、社会经济系统存在反直观性、社会经济系统
21、存在反直观性 社会经济系统具有较高的复杂性，其因果关系特别复杂，“歪打正着”“好心办坏事”正是系统复杂性的表现。在社会经济系统里，反直观性是指某一项政策，经过常规的分析认为是一个好的政策，但政策实施后其效果不佳，或出现人们意想不到的后果。造成这一结局的可能性是系统复杂程度太高，根据常规思维人们不容易进行有效的分析，或人们根据现有的资料、用常规方法是难以全面认识该问题，如心理问题；其次是系统分析人员，在设计政策时分析欠深入，或被表面现象所迷糊，或基本假设与现实相差太大案例：烟酒涨价问题、社会经济系统具有较强的非线性特征、社会经济系统具有较强的非线性特征 人们很容易地观察到社会经济系统存在大量的非
22、线性现象。如一个国家的税率和税收总额的关系，或者一个国家的税率与社会财富创造数量（GDP）之间的关系。简单地看，似乎会觉得税率与税收总额应该是一个线性关系，税率越高，税收总额也越高，其实不然。税率太低，固然税收总额很少；税率过高，也会过度伤害人们创造财富的积极性，而使整个社会财富创造数量减少，从而减少实际税收。在系统复杂性较高时，给系统的设计、系统优化带来了很大麻烦。目前在社会经济系统的系统设计、系统优化研究中常用的方法是系统动力学方法。案例：工作压力问题、社会经济系统存在时滞（延迟）效应、社会经济系统存在时滞（延迟）效应社会经济系统还存在着大量的时滞（延迟）效应的事实。如人们常说的“十年树木
23、、百年树人”，说明具有较长的延迟效应。环境治理、基础教育改革、高等学校创新教育等，这些领域需要较长时间才能反映政策实施的效果。人们在设计社会经济系统政策时要充分考虑政策的延迟效应，如考核指标的设计，要充分考虑系统的延迟效应，防止短期行为的发生，尤其是在做社会经济发展战略和规划设计，要充分考虑系统的延迟效应，不能被短期的效果所迷惑。案例：承包制度，教育改革、社会经济系统存在大惯性、社会经济系统存在大惯性 大惯性是社会经济系统的又一大特点，通常用“习惯势力”来表示，由于惯性力太大，要改变系统运行需要有强大的推力或拉力。这告诉人们，在设计政策时要充分考虑传统习惯的抵抗力，要了解和熟悉当地的文化、风俗
24、习惯，要充分考虑系统内各子系统的要求，协调子系统之间的利益冲突。其次，要加强政策的宣传力度，使系统内各子系统了解政策设计的目的和功能，得到理解与共识，减少政策实施的阻力。案例：城市交通管理问题，、社会经济系统不适应做直接试验、社会经济系统不适应做直接试验 人是社会经济系统的主体要素，他（她）具有思想、智慧、感情和创造力，不能与社会经济系统其他要素相比，不适应做直接试验不适应做直接试验 。要“以人为本”，充分发挥人的创造性。要充分应用系统仿真的方法，探索不同政策实施的后果；其次在进行信息收集、分析和处理时，要区分是一次性现象还是系统的一般规律，要发挥专家的作用。案例：青少年教育问题、社会经济系统因果有时在空间上分离、社会经济系统因果有时在空间上分离 在一般情况下，当系统发生问题时，研究者在系统内部和系统边界上找产生问题的原因，但是在特定条件下，因果有时在空间上会分离。人们在思考问题时，不要局限于在系统内部和系统边界上找问题，要从系统输入（信息、物质、能量）中找问题。案例：山江湖开发治理问题，学校教育问题