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1、2023年上市公司岗位职责（精选多篇） 推荐第1篇：上市公司各部门、岗位职责 董事会职责： 1、召集股东会会议，并向股东会报告工作； 2、执行股东会的决议； 3、决定公司的经营计划和投资方案； 4、制订公司的年度财务预算方案、决算方案； 5、制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案； 6、制订公司增加或者减少注册资本以及发行公司债券的方案； 7、制订公司合并、分立、解散或者变更公司形式的方案； 8、决定公司内部管理机构的设置； 9、决定聘任或者解聘公司经理及其报酬事项，并根据经理的提名决定聘任或者解聘公司副经理、财务负责人及其报酬事项； 10、制定公司的基本管理制度； 11、公司章程规定的其他职权
2、。 董事长职权： 1、召集主持股东会、董事会会议； 2、签署或授权签署公司合同及其它重要文件，签署由董事会聘任人员的聘任书； 3、在董事会闭会期间检查董事会决议的执行情况，听取总经理关于董事会决议执行情况的汇报； 4、在发生战争、特大自然灾害等重大事件时，可对一切事务行使特别裁决权和处置权。但这种裁决和处置必须符合国家和公司利益； 5决定和指导处理公司对外事务和公司计划财务工作中的重大事项及公司重大业务活动； 6法律、法规规定应由法定代表人行使的职权。 议事规则 董事会成员出席董事会会议。董事会会议每半年召开一次。董事会会议由董事长召集，应于会议召开十日前，将会议时间、会议事项、议程书面通知全
3、体董事。 经董事长或三分之一以上董事、三分之一以上监事或总经理建议，应召开临时董事会。 董事长可视需要邀请公司分管总经理和部门负责人列席会议。 董事会表决实行一人一票制，董事会会议由半数以上董事出席方可举行。董事会做出的决议须经董事会二分之一以上董事表决通过方可作出。其中，对公司增加或减少注册资本、发行债券，公司分立、合并、变更公司形式、解散和清算，聘任或解聘总经理，修改公司章程等，须经出席会议的董事三分之二以上同意。 董事会决议反对票与赞成票相等时，由董事长裁决； 董事会讨论有关董事事项时，该董事应回避。 董事因故不能出席董事会会议时，可以书面委托其他董事或指定代表人代为出席，委托书中应阐明
4、授权范围。 董事长因特殊原因不能履行职务时，由董事长指定一名副董事长或其他董事代其行使职权。 董事会应对所议事项的决定作成会议记录，出席会议的董事应当在会议记录上签名，不同意见要作在会议记录上。 董事会秘书职责：董事会设董事会秘书，董事会秘书为公司高级管理人员，对董事会负责。 1、负责公司和相关当事人与交易所及其他证券监管机构之间的沟通和联络，保证交易所可以随时与其取得工作联系； 2、负责处理公司信息披露事务，督促公司制定并执行信息披露管理制度和重大信息的内部报告制度，促使公司和相关当事人依法履行信息披露义务，并按照有关规定向交易所办理定期报告和临时报告的披露工作； 3、协调公司与投资者之间的
5、关系，具体负责公司投资者关系管理工作，接待投资者来访，回答投资者咨询，向投资者提供公司披露的资料； 4、按照法定程序筹备股东大会和董事会会议，准备和提交拟审议的董事会和股东大会的文件； 5、出席股东大会会议，列席董事会会议，制作股东大会会议记录、董事会会议记录并签名； 6、负责与公司信息披露有关的保密工作，制订保密措施，促使公司董事会全体成员以及相关知情人员在信息正式披露前保守秘密，并在内幕信息泄露时及时采取补救措施，同时向交易所报告； 7、负责保管公司股东名册、董事名册、控股股东及董事、监事和高级管理人员持有本公司股票的资料，以及股东大会、董事会会议文件和会议记录及监事会的会议记录等，负责保
6、管董事会印章； 8、保证有权得到公司有关记录和文件的人及时得到有关文件和记录； 9、协助董事、监事和其他高级管理人员了解信息披露相关法律、行政法规、部门规章、上市规则、交易所其他规定和公司章程，以及上市协议对其设定的责任； 10、促使董事会依法行使职权；在董事会拟作出的决议违反法律、行政法规、部门规章、上市规则、交易所其他规定或者公司章程时，应当提醒与会董事，并提请列席会议的监事就此发表意见；如果董事会坚持作出上述决议，董事会秘书应将有关监事和其个人的意见记载于会议记录，立即向交易所报告； 董事会秘书任职基本条件 董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律专业知识，具有良好的职业道德和
7、个人品德，并取得证券交易所颁发的董事会秘书资格证书。有下列情形之一的人士不得担任公司董事会秘书：（1）有公司法规定不得担任董事会秘书的情形；（2）自受到中国证监会最近一次行政处罚未满三年的；（3）最近三年受到证券交易所公开谴责或三次以上内部通报批评的；（4）公司现任监事；（5）证券交易所认定不适合担任董事会秘书的其他人员。 董事会秘书应遵守公司章程，承担公司高级管理人员的有关法律责任，对公司负有诚信和勤勉义务，不得利用职权为自己或他人谋取利益，并保证信息披露的及时性、准确性、完整性和合法性。 董事会与董事会秘书签订保密协议，协议应规定董事会秘书在离任后持续履行保密义务直至有关信息公开披露为止。
8、 董事兼任董事会秘书时，如某一行为需要由董事、董事会秘书分别作出时，则该兼任董事和董事会秘书的人不得以双重身份作出。 公司董事会秘书违反职责要求或监管机构有关法律、法规要求时，经薪酬与考核委员会提议，根据情节给予董事会秘书以下处分： （一）责令改正； （二）内部通报批评； （三）经济处罚；四）解聘； （五）根据中国证监会或深交所的建议进行相应处罚。 董事会秘书出现以下情形之一的，公司董事会对董事会秘书予以解聘： （一）在执行职务时出现重大错误或疏漏，给公司或投资者造成重大损失； （二）有违反国家法律法规、公司章程、证监机关有关规定的行为，给公司或投资者造成重大损失； （三）董事会认为不应当继续
9、担任董事会秘书的其他情形； （四）证券监管机构认为不应当继续担任董事会秘书的其他情形。解聘董事会秘书或董事会秘书辞职时，公司应进行公告。 董事会秘书离任前，应当接受董事会、监事会的离任审计，将有关档案文件、正在办理或待办理事项，在公司董事会和监事会的监督下移交。 公司董事会在聘任董事会秘书的同时，应当另外委任一名董事会证券事务代表。证券事务代表应当具有董事会秘书的任职资格。 董事会秘书的考核 董事会秘书由薪酬与考核委员会考核，每年进行一次。 董事会秘书的薪酬 董事会秘书薪酬事宜由薪酬与考核委员会根据高管人员薪酬方案拟定，董事会审议，在年报中披露。 监事会职责： 监事会行使下列职权： 1、检查公
10、司的财务； 2、对董事、总经理和其他高级管理人员执行公司职务时违反法律、法规或者章程的行为进行监督； 3、当董事、总经理和其他高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求其予以纠正，必要时向股东大会或国家有关主管机关报告； 4、提议召开临时股东大会； 5、列席董事会会议； 6、公司章程规定或股东大会授予的其他职权。 监事长： 1、召集并主持监事会； 2、检查监事会决议实施情况，并向监事会报告； 3、就有关问题听取公司高级管理人员报告； 4、向公司员工调查、了解经营情况； 5、在监事会闭会期间，代行监事会的职权。监事长的责任如下： (1)检查监事会决议执行情况，并向监事会报告； (2)以各种方式保持
11、与监事们的联系，听取意见和建议； (3)做好监事会会议准备工作，定期召集会议 财务委员会职责： 财务委员会简称“财委会”，是董事会行使财务宏观监控、资金筹措及证券和外汇投资职能的机构，财委会实行总监负责制，日常工作直接对董事长负责。具体职责如下： 1、组织拟定全公司系统的年度利润计划、资金计划和费用计划。 2、组织拟定公司系统的财务管理和核算制度。 3、组织编制并签署公司每月、季、半年、全年的会计财务报告及其他有关报表。 4、参与投资项目的可行性论证工作，并负责新项目的资金保障。 5、拟定总公司的年度利润分配方案、派息方案以及下属企业的年度利润分配方案。 6、负责组织证券和外汇投资业务。 7、
12、负责下属公司财务负责人的考核工作，拟定下属企业财务负责人的任免名单。 8、主持财务部的日常工作，负责会计核算、内部审计和财务管理的协调工作，向董事长提出上述部室的经理人选。 9、完成董事长交办的其他工作。 战略委员会： 战略决策委员会会议由战略决策委员会主席召集。下列情况下应召集战略决策委员会会议： （一）制定公司的长期发展战略时； （二）审查公司的重大投资决策时； （三）受董事长或董事会的委托时； （四）战略决策委员会主席认为必要时。 战略决策委员会议事规则 （一）召集战略决策委员会会议时，战略决策委员会主席委托董事会秘书于会议召开5日以前书面通知全体委员。 （二）战略决策委员会会议通知内容
13、包括： 1、会议日期和地点； 2、会议期限； 3、事由及议题； 4、表决方式； 5、发出通知的日期。 （三）委员会会议须有过半数以上委员参加表决的情况下方可举行（未参加但书面委托其他委员代为表决的委员计入参与表决人员数量），委员会主席主持会议。 （四）委员会委员不能参会时，应向委员会主席请假。委员会委员也可以委托其他委员代为表决事项，但必须填写授权委托书并就每一事项列明表决意见，不得全权委托。 （五）为方便期间，会议也可以以通讯表决方式举行。 （六）委员会每一个委员享有一票表决权。决议经参加表决人员的过半数通过，决议必须由各委员签字，并注明委员意见。表决时，与该事项存在关联关系的委员应回避表决
14、。 （七）董事会秘书列席会议，并负责会议决议的保管工作。 战略决策委员会决议由战略决策委员会主席提交董事会审议。战略决策委员会对董事会负责。 战略决策委员会可以对聘请的外部专业机构给予适当津贴，津贴方案由委员会主席提出，董事会批准。 总裁职责:对整个公司的运转进行负责,协调各个副总裁和各个部门的工作,对各个副总裁进行绩效评估.需要制定整个公司的战略,让公司所有的部门都能够围绕公司的战略协同运转.制定公司的月度、季度和年度计划和指标；监控各个部门的运营发展状况，对公司的人力资源状况，财务收入和支出状况，公司资产整体状况进行监控管理 副总裁：副总裁是现代企业组织内部的职位名称，视乎组织架构的设计。
15、有一些组织中，总裁之下，有“副总裁”。 副总裁是总裁的助手，受总裁委托分管公司日常经营管理工作，对总裁负责，并在副总裁职责范围内签发有关业务文件，总裁因故不能履行职务时，副总裁受总裁委托代行总裁的职权。 确切地讲，“副总裁”包含了两个方面的信息：是总裁领导下的一个责任者；向一个责任机构负责。 副总裁岗位职责根据不同公司的需要有不同的职责，一般表现为： 1.按照公司总体发展战略，协助总裁制定集团发展战略规划、经营计划，并负责组织、实施日常运营及管理； 2.统筹公司投资业务、资本运作工作的开展。负责产品市场分析、策划；负责公司业绩指标的完成； 3.指导投资项目主管工作，把控投资项目行业研究、筛选、
16、尽职调研、投资策略、趋势研究判断等环节； 4.监控投行业务及有关管理计划和措施的情况，及时调整和改进； 5.主导或参与公司重大业务的决策和谈判等，处理重大突发事件； 6.推进集团内部管理的制度化、规范化，审定集团组织结构和管理体系； 7、监督检查集团各项规划和计划的实施； 8、承担上级指派的其他工作和职责。协助总裁对集团运作与各职能部门进行管理； 9、协助总裁推进集团企业文化的建设工作。 10、严格遵守国家法律，行政法规和国家有关基金法、公司法的规定。 11、组织指挥公司的日常管理工作，在董事会授权范围内，以法人代表的身份代表公司签署有关协议、合同、合约和处理有关事宜。 12、抓好内部管理，协
17、调各部门之间的关系，遵照公司制定的规章制度，执行公司的纪律和规定。 13、健全财务管理，严格财务纪律，搞好增收节支和开源节流工作，确保现有资金的保值和增殖。 14、搞好员工的思想政治工作，加强员工队伍的建设，充分发挥员工的积极性和创造性。技术研发副总裁的职责 技术研发副总裁的职责:对整个公司技术研发监督，控制，协调 技术部人力资源管理与分配，公司产品发展的可持续性的发展管理规划； 技术部门的人员绩效考核，技术培训规划，计划执行的考核，技术发展步骤的整体监控，控制各个技术部的研发协调进展 人事财务副总裁的职责 检查公司的业务，财务状况，查阅会计报表和其它会计资料，并负责对公司整个人员状况的总体监
18、控。 监控公司预算执行和财务支出状况，有效管理企业费用支出；制定公司人事政策，监控公司人力资源状况，制定企业员工培训发展计划，对下属的绩效考核 业务副总裁的职责 负责对公司总体销售情况的规划，管理，监督，协调。 销售，市场，项目，客户服务部门的资源分配和调控，制定各个部门的指标和计划，制定公司的销售策略，年，季，月的销售目标，调配企业在市场推广中的各种资源，监控管理项目服务流程和效果，对部门的人力资源的考核和培训，保证客户满意度的最大化，以及各个部门的成本费用监控 生产副总裁的职责 对公司整个生产过程的监督，调控。 负责公司生产计划的制定和过程的监控管理；生产过程中的人力资源分配和成本控制；产
19、品质量的监控，技术部门的人力资源绩效考核管理。 总裁办公室职责： 1、总裁日程安排及协调，总裁办公室成员的工作协调； 2、贯彻落实总裁办公会议精神及总裁各项决策、指令； 3、协助公司发展规划的拟定、年度经营计划的编制和公司重大决策事项的讨论； 4、监督、推进公司企业文化的建设； 5、执行公司规章制度、管理规程及工作指令，检查执行情况； 6、汇总公司资料，负责公司各类文件的起草及流程处理； 7、收集、掌握公司各部的工作信息及员工动态； 8、编写公司年度大事记； 9、负责召集公司总裁办公会议和月度经营会议等重要会议，做好会议记录，撰写 会议纪要，并检查督促会议决议的贯彻实施； 10、负责总裁室行政
20、文书的处理，做好收发登记、传递、催办、归档、立卷工作； 11、负责公司对外联系（政府部门、战略客户）、法律事务等工作；总裁秘书： 工作职责 1.协助总裁制定公司中长期的年度业务发展目标及计划，以及各阶段的业务目标分解工作实施与推进；跟踪公司经营目标达成情况，提供分析意见及改进建议。 2.负责公司各部门月报的汇总及存档，月报会议的召开，记录会议纪要，问题跟踪与反馈；3.协助总裁对公司业务部门间的日常工作关系以及事务处理。 4.配合总裁处理外部机关或客户等的公共关系； 5.撰写和跟进落实公司总经理会议、专题研讨会议等公司会议纪要。6.负责起草公司各阶段的工作总结报告，以及公司大事迹的存档。 7.负
21、责总裁费用预算，以及行程安排、通知等相关事宜的办理。8.完成临时安排或突发性的工作。 推荐第2篇：非上市公司的董秘岗位职责 非上市公司的董秘岗位职责、权限、管理职能 公司董秘的职责：负责公司股东大会和董事会的筹备、文件保管以及公司股东资料的管理等事宜。 董秘的六大类职责：协调公司与投资者之间的关系、督促公司规范运作、股权事务管理、三会组织与文件的保管。下面就董秘针对不同职责需要做的工作进行简要介绍。 董事会秘书的主要职责是： (一)协调公司与投资者关系，接待投资者来访，回答投资者咨询，向投资者提供公司相关资料; (二)按照法定程序筹备董事会会议和股东大会，准备和提交拟审议的董事会和股东大会的文
22、件; (三)参加董事会会议，制作会议记录并签字; (四)负责与公司信息披露有关的保密工作，制订保密措施，促使公司董事会全体成员及相关知情人在有关信息正式披露前保守秘密； (五)负责保管公司股东名册、董事名册、大股东及董事、监事、高级管理人员持有公司股权的资料,以及董事会、股东大会的会议文件和会议记录等; (六)协助董事、监事和高级管理人员了解信息披露相关法律、法规、规章、本规则; (七)促使董事会依法行使职权;在董事会拟作出的决议违反法律、法规、规章、本规则、交易所其他规定和公司章程时,应当提醒与会董事，并提请列席会议的监事就此发表意见;如果董事会坚持作出上述决议，董事会秘书应将有关监事和其个
23、人的意见记载于会议记录上; (八)公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，董事、监事、高级管理人员及公司有关人员应当支持、配合董事会秘书的工作。董事会秘书为履行职责有权了解公司的财务和经营情况，查阅有关信息的所有文件,并要求公司有关部门和人员及时提供相关资料和信息。 推荐第3篇：上市公司实战财务总监岗位职责和要求 上市公司实战财务总监岗位职责和要求 财务总监岗位职责： 1、 制定财务战略：对企业财务活动进行全局性、长期性和创新性的筹划，并确保其执行的过程，包括融资战略、投资战略及生产经营战略，企业财务战略企业现金流的控制对企业的持续发展有着极为重要的作用。 2、 负责财务核算：战略成本管理与
24、企业发展战略，盈亏平衡点，固定成本，变动成本，营运资金运行质量，资金时间成本，持续性成本竞争力，产品的不同周期的成本管理办法。 3、 主持内部控制：强化内功，事先控制，构筑防火墙。内部控制体系构建、评价和内部审计考核。健全财务管理制度，规范财务管理流程，提出整改措施，以财务管理为核心的内控设计、财务控制、实物控制、人员控制。 4、 负责资金管理：注重经营性净现金流量，资金“链条”的重要性，“资金是企业的血液”，公司最佳资本结构，公司现金流管理，公司理财。 5、 主持全面预算：以过程控制为核心的预算系统，企业经营活动的过程控制、业绩评价的方法、现代企业有效激励制度的构建。预算管理要分步走，预算要
25、全面管理，渗透到各部门，健全财务预警机制，健全监控机制，财务要预算跟踪。 6、 负责税务筹划：现代企业如何合理避税，树立全局的节税理念，并将其运用到企业的各个经营阶段和生产环节。 7、 主持政策经营：协调公司同银行、工商、税务等政府部门的关系，维护公司利益。财政补贴很重要。 8、 财务分析决策：偿债能力分析、营运能力分析、盈利能力分析，财务分析报告书写的原则与注意事项，企业的流动性分析、损益项目分析、公司支付能力分析、企业持续发展能力分析，企业内部控制系统运行情况分析。 9、 财务ERP建设：负责公司财务信息化，财务ERP的执行监控工作。而国内的ERP软件一般都是从财务核算软件开发提高而来，例
26、如用友ERP和金蝶ERP，它们更加符合我国会计制度，但许多软件功能尚在开发以及试运行阶段。许多ERP软件开发商对企业管理的了解不够深入，造成ERP功能与企业管理实际需求的脱钩。在中小企业的ERP开发上，许多国内企业也着力不多，现有产品与企业管理的实际需求不符。 10、财务队伍建设：良好的组织、协调能力，良好的表达能力和团队合作精神。 11、企业投资战略：包括资本运作、收购、兼并与重组：整合企业资源，提升企业资产价值：项目投资的评估方法及其工具、企业从事金融投资的种类、企业流动资产投资的阐述、企业融资渠道分析、企业融资成本计算及其企业合理资本结构、投资决策、融资决策、上市、收购管理层、兼并整合。
27、融资成本和融资安全。 12、企业融资战略：不同的融资渠道和融资方式有不同的财务风险和资本成本。长短期融资结构的配合、股权融资与债权融资的配合，是财务部门根据国家银行信贷政策、利率走向分析和企业资金风险结构进行分析的结果。真实、规范、准确、收益、风险、政策、特点、负责人、余地等。项目融资和企业融资。长短结合。 职位描述： 岗位职责： 1、协助董事长制定公司战略，并主持公司财务战略规划的制定； 2、建立科学、系统符合企业实际情况的财务核算体系和财务监控体系，进行有效的内部控制； 3、制定公司资金运营计划，监督资金管理报告和预、决算，制定公司的会计核算方案和税收筹划方案； 4、参与对重大投资项目和经
28、营活动的风险评估、指导、跟踪和财务风险控制； 5、为企业生产经营、业务发展及对外投资等事项提供专业的财务分析和决策依据； 6、协调公司同银行、工商、税务等政府部门的关系，维护公司利益； 7、完成董事长临时交办的其他任务。 任职资格： 1、35-45岁，财务类本科学历，15年以上财务经验，5年以上大中型制造企业财务工作经历； 2、最近5年担任财务总监或副总的角色，有上市公司工作经验并成功经历上市流程； 3、熟悉会计、审计、税务、财务管理等相关法律法规及企业财务制度和流程； 4、出色的财务分析、融资和资金管理能力，精通公司内部财务核算和控制体系； 5、具备出色的沟通能力和应变能力，良好的职业道德；
29、 推荐第4篇：上市公司审计部职能及各岗位职责说明 审计部职能 1、在董事会审计委员会的领导下，依据深交所关于中小板上市公司内部审计指引、中国内审协会发布的中国内部审计准则及顾地科技内部审计制度规定，独立开展内部审计工作。 2、负责对股份公司及属下子公司内部控制的完整性、合理性、实施的有效性以及风险管理进行检查、评价，对内控缺陷应提出审计建议。 3、负责对股份公司及属下子公司财务状况、财务收支活动的合法性、合规性、真实性和完整性进行审计，对其经营效果进行评价。 4、负责对股份公司及属下子公司主要负责人任期经济责任进行审计，审查其经营业绩的真实性和年度经营目标的完成情况，为公司对其年度绩效考核提供
30、依据。 5、每季度对募集资金的存放与使用情况进行一次审计，并对募集资金使用的真实性和合规性发表意见。 6、按中国内部审计准则规范要求组织审计人员开展审计工作。运用适当的审计方法，收集充分的审计证据，做好审计工作底稿的编制、复核和整理归档工作，在与被审计单位充分沟通后提交审计报告。 7、组织审计人员学习内部审计、财务、税务等方面的法律法规和专业知识，积极参加行业协会组织的审计业务培训，提高审计人员素质。 8、每个会计年度结束前两个月内向审计委员会提交下一年度内部审计工作计划，并在每个会计年度结束后两个月内向审计委员会提交年度内部审计工作报告。 审计部门岗位职责说明 一、审计总监岗位职责 1、在董
31、事会审计委员会领导下，负责主持部门全面工作。 2、负责制定、完善部门的各项规章制度，建立内部审计质量控制体系，并检查、监督各项制度的贯彻执行。 3、负责部门工作规划和公司年度审计工作计划的编制，经董事会审议通过后，负责组织落实执行。 4、负责审定审计项目，批准具体审计方案及实施计划，审核、签发审计报告。 5、负责部门的人力资源管理和绩效考核工作。 6、组织部门人员定期开展业务和专业培训，认真总结审计工作经验，不断提高审计人员综合素质。 7、负责协调、沟通与董事会、经营管理层及部门之间、与被审计单位之间的关系，做好上传下达工作。 8、完成董事会和经营管理层领导交办的其他工作。 二、审计项目经理岗
32、位职责 1、在审计总监的领导下负责具体审计项目的组织实施。 2、参与年度审计工作计划的编制和部门工作规划的拟定工作。 3、制定具体项目审计方案，合理进行审计人员分工，指导、检查审计人员的工作。 4、做好与被审计单位的沟通协调工作，具体负责审前调查、审计通知书下发、现场审计意见沟通、审计报告意见反馈收集等工作。 5、负责所分工业务审计工作底稿的编制，复核其他审计人员工作底稿并定期收集整理归档；检查、评价审计证据的真实、充分、有效性，审计结论的适当性。 6、对审计中发现的问题应及时与被审计单位有关部门和人员沟通、确认，重大问题或无法解决的问题必须向审计总监汇报。 7、负责审计报告的编制，真实地反映
33、被审计单位的资产、负债和内控管理情况，并提出适当的审计建议。 8、完成审计总监交办的其它工作。 三、审计员岗位职责 1、在审计项目期间由项目经理直接领导，负责分工的具体项目审计实施；其余时间由审计总监负责管理。 2、认真完成项目经理分配的审计工作，确保工作进度和审计质量。 3、负责所分工业务审计工作底稿的编制，收集充分的审计证据，确保审计结论适当，审计评价客观、公正；及时将审计工作底稿送项目经理审核、归档。 4、对审计中发现的问题应及时与被审计单位有关部门和人员沟通、确认，重大问题或无法解决的问题必须及时向项目经理汇报解决。 5、审计项目结束后应及时撰写审计工作小结，客观总结评价被审计单位内控
34、和经营活动中取得的成绩、存在的问题，提出合理的审计建议。 6、完成审计总监和分管的项目经理交办的其它工作。 推荐第5篇：上市公司审计部职能及各岗位职责说明（材料） 审计部职能 1、在董事会审计委员会的领导下，依据深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引、内部审计制度及国家相关法律法规的相关规定，独立行使审计监督、评价权，在股份公司及控股子公司范围内开展内部审计工作。 2、对股份公司及控股子公司内部控制制度的健全性和有效性以及风险管理进行检查和评审。 3、负责对股份公司及控股子公司内部控制的完整性、合理性、实施的有效性以及风险管理进行检查、评价，对内控缺陷应提出审计建议。 4、负责对股份公司及控
35、股子公司财务状况、财务收支活动的合法性、合规性、真实性和完整性进行审计，对其经营效果进行评价。 5、对股份公司及控股子公司重要经济合同的签订及执行情况进行审计。 6、对股份公司及控股子公司的基本建设、技术改造项目进行内部控制管理审计、招标及评标工作程序评审、工程竣工结算审计和工程款项的支付流程审计。 7、每季度对募集资金的存放与使用情况进行一次审计，并对募集资金使用的真实性和合规性发表意见。 8、按中国内部审计准则规范要求组织审计人员开展审计工作。运用适当的审计方法，收集充分的审计证据，做好审计工作底稿的编制、复核和整理归档工作，在与被审计单位充分沟通后提交审计报告。 9、组织审计人员学习内部
36、审计、财务、税务等方面的法律法规和专业知识，积极参加各类审计业务培训，提高审计人员素质。 10、每个会计年度结束前两个月内向审计委员会提交下一年度内部审计工作计划，并在每个会计年度结束后两个月内向审计委员会提交年度内部审计工作报告。 审计部门岗位职责说明 一、审计总监岗位职责 1、在董事会审计委员会领导下，负责主持部门全面工作。 2、负责制定、完善部门的各项规章制度，建立内部审计质量控制体系，并检查、监督各项制度的贯彻执行。 3、负责部门工作规划和公司年度审计工作计划的编制，经董事会审议通过后，负责组织落实执行。 4、负责审定审计项目，批准具体审计方案及实施计划，审核、签发审计报告。 5、负责
37、部门的人力资源管理和绩效考核工作。 6、组织部门人员定期开展业务和专业培训，认真总结审计工作经验，不断提高审计人员综合素质。 7、负责协调、沟通与董事会、经营管理层及部门之间、与被审计单位之间的关系，做好上传下达工作。 8、完成董事会和经营管理层领导交办的其他工作。 二、审计项目经理岗位职责 1、在审计总监的领导下负责具体审计项目的组织实施。 2、参与年度审计工作计划的编制和部门工作规划的拟定工作。 3、制定具体项目审计方案，合理进行审计人员分工，指导、检查审计人员的工作。 4、做好与被审计单位的沟通协调工作，具体负责审前调查、审计通知书下发、现场审计意见沟通、审计报告意见反馈收集等工作。 5
38、、负责所分工业务审计工作底稿的编制，复核其他审计人员工作底稿并定期收集整理归档；检查、评价审计证据的真实、充分、有效性，审计结论的适当性。 6、对审计中发现的问题应及时与被审计单位有关部门和人员沟通、确认，重大问题或无法解决的问题必须向审计总监汇报。 7、负责审计报告的编制，真实地反映被审计单位的资产、负债和内控管理情况，并提出适当的审计建议。 8、完成审计总监交办的其它工作。 三、审计员岗位职责 1、在审计项目期间由项目经理直接领导，负责分工的具体项目审计实施；其余时间由审计总监负责管理。 2、认真完成项目经理分配的审计工作，确保工作进度和审计质量。 3、负责所分工业务审计工作底稿的编制，收
39、集充分的审计证据，确保审计结论适当，审计评价客观、公正；及时将审计工作底稿送项目经理审核、归档。 4、对审计中发现的问题应及时与被审计单位有关部门和人员沟通、确认，重大问题或无法解决的问题必须及时向项目经理汇报解决。 5、审计项目结束后应及时撰写审计工作小结，客观总结评价被审计单位内控和经营活动中取得的成绩、存在的问题，提出合理的审计建议。 6、完成审计总监和分管的项目经理交办的其它工作。 推荐第6篇：上市公司 大部分的公司都是股份制度的，当然，如果公司不上市的话，这些股份只是掌握在一小部分人手里。当公司发展到一定程度，由于发展需要资金。上市就是一个吸纳资金的好方法，公司把自己的一部分股份推上
40、市场，设置一定的价格，让这些股份在市场上交易。股份被卖掉的钱就可以用来继续发展。股份代表了公司的一部分，比如说如果一个公司有100万股，董事长控股51万股，剩下的49万股，放到市场上卖掉，相当于把49的公司卖给大众了。当然，董事长也可以把更多的股份卖给大众，但这样的话就有一定的风险，如果有恶意买家持有的股份超过董事长，公司的所有权就有变更了。总的来说，上市有好处也有坏处。 好处： 1，得到资金。 2，公司所有者把公司的一部分卖给大众，相当于找大众来和自己一起承担风险，好比100持有，赔了就赔100，50持有，赔了只赔50。 3，增加股东的资产流动性。 4，逃脱银行的控制，用不着再考银行贷款了。
41、 5，提高公司透明度，增加大众对公司的信心。 6，提高公司知名度。 7，如果把一定股份转给管理人员，可以提高管理人员与公司持有者的矛盾（agency problem）。 坏处也有： 1，上市是要花钱的。 2，提高透明度的同时也暴露了许多机密。 3，上市以后每一段时间都要把公司的资料通知股份持有者。 4，有可能被恶意控股。 5，在上市的时候，如果股份的价格订的过低，对公司就是一种损失。实际上这是惯例，几乎所有的公司在上市的时候都会把股票的价格订的低一点。 推荐第7篇：上市公司 1陕西金叶科教集团股份有限公司（原名陕西金叶印务股份有限公司） 联系方式：（029）81778556 81778569地
42、址：陕西省西安市东新街232号信托大厦 经营范围：包装装潢印刷品印刷；高新数字印刷技术及高新技术广告制作等 注：子公司不涉及纯碱。 2.中冶美利纸业股份有限公司（中冶美利纸业集团有限公司是中国冶金科工集团公 司的全资子公司） 联系电话：0955-7679430地址：中国宁夏中卫市 经营方式：集制浆、造纸、造纸林基地开发、造纸机械加工、建筑工程、设备安装、印刷包装、房地产开发、商贸 3、深圳世纪星源股份有限公司（深圳原野纺织股份有限公司、深圳原野实业股份有限公司） 经营范围：纺织、印染、服装、轻工产品、电子产品、矿产、房地产、科技产品等 联系方式：0755-82207055地址：广东省深圳市人民
43、南路 全资子公司：深圳福华染织企业有限公司0755-26649098 合资企业：深圳原丰纺织有限公司 4.中国南玻集团股份有限公司（中外合资企业） 经营范围：高档浮法玻璃原片、工程及建筑玻璃、精细玻璃、光伏科技绿色能源产品、结构陶瓷等产品的研制、开发、生产经营等 联系方式：0755-6693157 下属单位： 1、深圳南玻浮法玻璃有限公司，深圳市宝安区福永镇塘尾村南玻工业城 2、广州南玻玻璃有限公司，广东省广州市黄埔区云埔工业区南岗片 3、成都南玻玻璃有限公司，成都市双流县公兴镇玻璃工业园区 4、河北南玻玻璃有限公司，河北省廊坊市永清工业区百合道28号 5、东莞南玻太阳能玻璃有限公司，东莞市麻涌镇南玻绿色能源产业园区 6、江油南玻砂矿有限公司， 江油市雁门镇会龙村 5.深圳中冠纺织印染股份有限公司（中外合资企业） 经营范围：各类纯棉、纯麻、涤棉、麻棉、混纺高档面料以及成衣产品的生产、加工等 子公司：1.中冠印染有限公司2.中冠数码印花有限公司 3.深圳市东亚中冠纺织印染有限公司4.深圳南华印染有限公司 6.富安娜家居用品股份有限公司 在北京、上海、广州、深圳、武汉、长沙等大中城市建立有