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1、工程项目管理工程项目管理聂相田聂相田0371-总目录 华 北 水 利 水 电 学 院 North China Institute of Water Conservancy and Hydroelectric Power 项目管理知识体系 水利工程建设项目管理 2水利工程建设项目管理 华 北 水 利 水 电 学 院 North China Institute of Water Conservancy and Hydroelectric Power 建设管理体制 项目建设程序 建设管理模式 项目招标策划 合同管理要点建设管理体制 华北水利水电学院工程监理中心 Henan North China H
2、ydropower Engineering Consultancy Center一、“三项制度”改革 二、代建制探讨 建设管理体制建设管理体制一、项目法人责任制一、项目法人责任制1979年，年，国务院颁发了国务院颁发了基本建设贷款试行条例基本建设贷款试行条例，基本建设投资开始采用银行贷款。，基本建设投资开始采用银行贷款。1983年，年，原国家计委等部门联合颁发了原国家计委等部门联合颁发了基本建基本建设项目包干经济责任制试行办法设项目包干经济责任制试行办法。1992年，年，原国家计委颁发了原国家计委颁发了关于建设项目实行关于建设项目实行业主责任制的暂行规定业主责任制的暂行规定。第一次明确提出项目
3、业主第一次明确提出项目业主(由项目投资方组成的由项目投资方组成的项目管理班子项目管理班子)对建设项目的筹划、筹资、设计、对建设项目的筹划、筹资、设计、建设实施直至生产经营、归还贷款及债券本息等建设实施直至生产经营、归还贷款及债券本息等全面负责并承担投资风险全面负责并承担投资风险。建设管理体制1996年，年，原国家计委正式下发了原国家计委正式下发了关于建设项目关于建设项目实行项目法人责任制的暂行规定实行项目法人责任制的暂行规定。进一步要求项目投资方在项目建设阶段按公司法的要求组建项目法人，对项目的策划、资金筹措、建设实施、生产经营、债务偿还和资产的保值增值，实行全过程负责。建设管理体制1999年
4、年，为确保工程质量，国务院办公厅下发关于加强基础设施工程质量管理的通知，明确规定除军事项目外除军事项目外的基础设施项目都要按政企政企分开的原则分开的原则组建项目法人，实行建设项目法人责任制。建设管理体制2000年，年，国务院批转了国家计委、财政部、水利国务院批转了国家计委、财政部、水利部、建设部部、建设部关于加强公益性水利工程建设管理关于加强公益性水利工程建设管理的若干意见的若干意见，2001年水利部印发了年水利部印发了关于贯关于贯彻落实加强公益性水利工程建设管理若干意见的彻落实加强公益性水利工程建设管理若干意见的实施意见实施意见。建设管理体制按按国务院批转国家计委、财政部、水利部、国务院批转
5、国家计委、财政部、水利部、建设部关于加强公益性水利工程建设管理若干意建设部关于加强公益性水利工程建设管理若干意见的通知见的通知（国发（国发2000 20号）号）规定：1）负责组建项目法人在现场的建设管理机构；）负责组建项目法人在现场的建设管理机构；2）负责落实工程建设计划和资金；）负责落实工程建设计划和资金；3）负责对工程质量、进度、资金等进行管理、）负责对工程质量、进度、资金等进行管理、检查和监督；检查和监督；4）负责协调项目的外部关系。）负责协调项目的外部关系。建设管理体制按按建设工程质量管理条例建设工程质量管理条例(国务院第国务院第279号号令令)规定：1）应当将工程发包给具有相应资质等
6、级的单位，）应当将工程发包给具有相应资质等级的单位，不得将建设工程肢解发包。不得将建设工程肢解发包。2）应当依法对工程建设项目的勘察、设计、施）应当依法对工程建设项目的勘察、设计、施工、监理以及与工程建设有关的重要设备、材料工、监理以及与工程建设有关的重要设备、材料等的采购进行招标。必须向有关的勘察、设计、等的采购进行招标。必须向有关的勘察、设计、施工、工程监理等单位提供与建设工程有关的原施工、工程监理等单位提供与建设工程有关的原始资料，原始资料必须真实、准确、齐全。始资料，原始资料必须真实、准确、齐全。建设管理体制3）不得迫使承包人以低于成本的价格竞标，不）不得迫使承包人以低于成本的价格竞标
7、，不得任意压缩合理工期。建设单位不得明示或者暗得任意压缩合理工期。建设单位不得明示或者暗示设计单位或者施工单位违反工程建设强制性标示设计单位或者施工单位违反工程建设强制性标准，降低建设工程质量。准，降低建设工程质量。4）应当将施工图设计文件报县级以上人民政府）应当将施工图设计文件报县级以上人民政府建设行政主管部门或者其他有关部门审查。施工建设行政主管部门或者其他有关部门审查。施工图设计文件审查的具体办法，由国务院建设行政图设计文件审查的具体办法，由国务院建设行政主管部门会同国务院其他有关部门制定。施工图主管部门会同国务院其他有关部门制定。施工图设计文件未经审查批准的，不得使用。设计文件未经审查
8、批准的，不得使用。建设管理体制5）实行监理的建设工程，应当委托具有相应资）实行监理的建设工程，应当委托具有相应资质等级的工程监理单位进行监理，也可以委托具质等级的工程监理单位进行监理，也可以委托具有工程监理相应资质等级并与被监理工程的施工有工程监理相应资质等级并与被监理工程的施工承包单位没有隶属关系或者其他利害关系的该工承包单位没有隶属关系或者其他利害关系的该工程的设计单位进行监理。程的设计单位进行监理。6）在领取施工许可证或者开工报告前，应当按）在领取施工许可证或者开工报告前，应当按照国家有关规定办理工程质量监督手续。照国家有关规定办理工程质量监督手续。建设管理体制7）按按照照合合同同约约定
9、定，自自行行采采购购建建筑筑材材料料、建建筑筑构构配配件件和和设设备备的的，应应当当保保证证建建筑筑材材料料、建建筑筑构构配配件件和和设设备备符符合合设设计计文文件件和和合合同同要要求求。在在施施工工过过程程中中不不得得明明示示或或者者暗暗示示施施工工单单位使用不合格的建筑材料、建筑构配件和位使用不合格的建筑材料、建筑构配件和设备设备。8）收收到到建建设设工工程程竣竣工工报报告告后后，应应当当组组织织设设计计、施施工工、工工程程监监理理等等有有关关单单位位进进行行竣竣工工验验收收。应应当当严严格格按按照照国国家家有有关关档档案案管管理理的的规规定定，及及时时收收集集、整整理理建建设设项项目目各
10、各环环节节的的文文件件资资料料，建建立立、健健全全建建设设项项目目档档案案，并并在在建建设设工工程程竣竣工工验验收收后后，及及时时向向建建设设行行政政主主管管部部门门或或者者其其他他有有关关部部门门移交建移交建设项设项目档案。目档案。建设管理体制二、二、招标投标制招标投标制1980年年，国务院在关于开展和保护社会主义竞赛的暂行规定中首次提出，为了改革现行经济管理体制，进一步开展社会主义竞争，“对一些适于承包的生产建设项目和经营项目，可以试行招标投标的办法”。1983年年，鲁布革水电站引水隧洞项目通过国际招标选择施工承包商，首次将招标投标制引入水利水电建设行业。建设管理体制1984年，原国家计划
11、委员会城乡建设环境保护部颁发了建设工程招标投标暂行规定。1992年，建设部又以23号令发布了工程建设施工招标投标管理办法。1989年，水利部颁发了水利工程施工招标投标工作的管理规定（试行）。1995年，进行了修改和补充，颁发了水利工程建设项目施工招标投标的管理规定。1999年，我国颁布了招标投标法。建设管理体制三、建设监理制三、建设监理制1984年，鲁布革水电站引水工程建设中，首次引进了世界银行贷款项目的建设监理模式“工程师机构”。1988年，建设部印发了“关于开展建设监理的通知”，推行建设监理制。1990年，水利部采取“加强领导、扩大宣传、法规先导、先行试点、逐步推广”的原则，积极稳妥地开始
12、在水利工程建设中试行建设监理。建设管理体制监理人的地位、权限、工作性质监理人的地位、权限、工作性质 监理合同监理合同关系关系发包人发包人监理人监理人承包人承包人监理与被监理关系监理与被监理关系权权限限施工合同施工合同关系关系监理合同予以授权监理合同予以授权施工合同予以约定施工合同予以约定权力：权力：依照合同约定的范围、要求、标准进行质量检验与验收、计量支付签证、进度控制、安全监督，以及与之相关的对承包人投入资源检查、技术方案与图纸核查、批准、指示、施工过程监督等。行使权力需得到同意：行使权力需得到同意：变更（项目增减、标准改变、工期调整等）协调：协调：索赔、合同争议。咨询：咨询：合理化建议。合
13、同依据（监理人权力）：合同依据（监理人权力）：文本文本7.17.1规定：规定：（1 1）监理人可以行使合同规定的和合同中隐含的监理人可以行使合同规定的和合同中隐含的权力，权力，但若发包人要求监理人在行使某种权力之前但若发包人要求监理人在行使某种权力之前必须得到发包人批准，则应在专用合同条款中予以必须得到发包人批准，则应在专用合同条款中予以规定，否则监理人行使这种权力应视为已得到发包规定，否则监理人行使这种权力应视为已得到发包人的事先批准。人的事先批准。（2）除合同中另有规定外，监理人无权免除或变）除合同中另有规定外，监理人无权免除或变更合同中规定的承包人或发包人的义务、责任和权更合同中规定的承
14、包人或发包人的义务、责任和权利。利。合同依据合同依据（监理人权力）（监理人权力）：文本文本专用条款专用条款7.17.1参考：参考：7.1 监理人的职责和权力监理人的职责和权力 本款（本款（2）项补充：）项补充：监理人在行使下列权力前，必须得到发包人的批监理人在行使下列权力前，必须得到发包人的批准。准。按第按第11条规定，批准工程的分包；条规定，批准工程的分包；按第按第20条规定，确定延长完工期限；条规定，确定延长完工期限；按第按第39条规定，任何变更均需由发包人、监理条规定，任何变更均需由发包人、监理人、设计单位共同决定；人、设计单位共同决定；合同依据合同依据（监理人权力）（监理人权力）：文本
15、文本专用条款专用条款7.17.1参考：参考：7.1 监理人的职责和权力监理人的职责和权力 尽管有以上规定，但当监理人认为出现了危及生俞、尽管有以上规定，但当监理人认为出现了危及生俞、工程或毗邻财产等安全的紧急事件时，在不免除合工程或毗邻财产等安全的紧急事件时，在不免除合同规定的承包人责任的情况下，监理人可以指示承同规定的承包人责任的情况下，监理人可以指示承包人实施为消除或减少这种危险所必须进行的工作，包人实施为消除或减少这种危险所必须进行的工作，即使没有发包人的事先批准，承包人也应立即遵照即使没有发包人的事先批准，承包人也应立即遵照执行。监理人应按第执行。监理人应按第39条的规定增加相应的费用
16、，条的规定增加相应的费用，并通知承包人。并通知承包人。代建制代建制起源与典型模式起源与典型模式 1 1厦门厦门北京模式北京模式起源起源 19931993年，厦年，厦门门市市针对针对一些市一些市级级基基础设础设施和政府投施和政府投资资的的社会公益性社会公益性项项目，委托目，委托专业专业公司代替公司代替业业主主对项对项目目实实施施建建设设，逐步完善成，逐步完善成为为代建制代建制。20012001年年7 7月，厦月，厦门门市下市下发发厦厦门门市重点工程建市重点工程建设项设项目代建管理目代建管理暂暂行行办办法法，在重点工程上全面，在重点工程上全面实实施代建制。施代建制。20022002年年3 3月，下
17、月，下发发厦厦门门市市市市级财级财政性投融政性投融资资社会事社会事业业建建设项设项目代建管理目代建管理试试行行办办法法，在土建投，在土建投资资15001500万元以上市万元以上市级财级财政性政性融融资资建建设设的社会公益性工程的社会公益性工程项项目中目中实实施代建制。施代建制。2002年，北京市年，北京市回龙观医院项目试行代建制回龙观医院项目试行代建制。2004年，北京市交通委年，北京市交通委发布北京市公路项目实施代建制暂行办法代建制代建制起源与典型模式起源与典型模式 1 1厦门厦门北京模式北京模式典型模式典型模式 以厦以厦门门和北京和北京为为代表的政府投代表的政府投资资代建模式。代建模式。这
18、这一模式通一模式通过过公开公开招投招投标标方式方式选选定代建定代建单单位。位。该该模式的特点是：首先，模式的特点是：首先，对实对实施代施代建的建的项项目性目性质质有比有比较较清晰的界定，即按照清晰的界定，即按照项项目的投目的投资资属性、属性、经经济济属性将其限定属性将其限定为为市市级财级财政性投融政性投融资资的社会公益性的社会公益性项项目；其次，目；其次，该该模式模式对对代建范代建范围围的的资资格格规规定比定比较宽较宽泛，没有泛，没有专门设专门设定代建定代建类类资质资质，有利于形成承接，有利于形成承接项项目代建任目代建任务务的的竞竞争机制；第三，在争机制；第三，在对对项项目投目投资资的控制上，
19、的控制上，该该模式模式约约定了明确的定了明确的奖惩规则奖惩规则，有利于控，有利于控制投制投资规资规模。模。代建制代建制在我国的起源在我国的起源 2上海模式上海模式起源起源 20002000年，上海市推行以年，上海市推行以“153060”153060”为目标的市域高速公路网建为目标的市域高速公路网建设发展规划，供需资金设发展规划，供需资金420420亿。为突破资金亿。为突破资金“瓶颈瓶颈”，决定将规，决定将规划中的划中的1111个项目全部实行市场化融资和运营，在短时间内吸引个项目全部实行市场化融资和运营，在短时间内吸引了巨资投入高速公路建设。由于投资者背景各不相同，甚至有了巨资投入高速公路建设。
20、由于投资者背景各不相同，甚至有些从未接触过高速公路建设，因而缺乏高速公路建设经验，于些从未接触过高速公路建设，因而缺乏高速公路建设经验，于是，上海市决定让精通工程建设的代建单位帮助业主管理工程是，上海市决定让精通工程建设的代建单位帮助业主管理工程建设活动。建设活动。代建制代建制起源与典型模式起源与典型模式 2上海模式上海模式 上海模式中，政府、投资公司、工程管理公司的职责划分如下：上海模式中，政府、投资公司、工程管理公司的职责划分如下：（1 1）政府的责任）政府的责任 与原有的政府职能相比，政府对于项目决策中具有前瞻性和战与原有的政府职能相比，政府对于项目决策中具有前瞻性和战略性的重要问题介入
21、比以前深，对项目实施的管理较以前淡出，略性的重要问题介入比以前深，对项目实施的管理较以前淡出，主要借助中介组织（项目管理公司）完成。对于监督职能要求主要借助中介组织（项目管理公司）完成。对于监督职能要求更高，主要对投资公司和项目实施过程进行监督管理。项目评更高，主要对投资公司和项目实施过程进行监督管理。项目评估也成为政府一项重要的手段。估也成为政府一项重要的手段。代建制代建制典型模式典型模式 2上海模式上海模式 （2 2）投资公司的职责）投资公司的职责 投资公司作为业主，具有投资主体地位，主要任务是对项目投投资公司作为业主，具有投资主体地位，主要任务是对项目投资与还贷及设施经营进行全过程管理。
22、具体为：资与还贷及设施经营进行全过程管理。具体为：项目前期工项目前期工作，组织编制工程可行性研究报告、初步设计，并报政府审批；作，组织编制工程可行性研究报告、初步设计，并报政府审批；确定项目投融资方式及项目管理方式；确定项目投融资方式及项目管理方式；招标选择工程管理招标选择工程管理公司或总承包公司，并确定财务监理公司；公司或总承包公司，并确定财务监理公司；项目实施中进行项目实施中进行监督和控制；监督和控制；竣工验收前，依据有关规定进行项目内部审计；竣工验收前，依据有关规定进行项目内部审计；初审项目财务决算，组织单项工程验收。除此之外，还有进初审项目财务决算，组织单项工程验收。除此之外，还有进行
23、项目资产管理和运作。行项目资产管理和运作。代建制代建制典型模式典型模式 2上海模式上海模式 （3 3）工程管理公司的责任）工程管理公司的责任 根据政府或者经政府授权的投资公司的委托，组织开展项目的可根据政府或者经政府授权的投资公司的委托，组织开展项目的可行性研究、初步设计、项目管理、工程监理等工作。具体有：行性研究、初步设计、项目管理、工程监理等工作。具体有：编制项目建议书、开工报告、初步设计、接受项目评估、组织编制项目建议书、开工报告、初步设计、接受项目评估、组织招投标、前期动拆迁，管理项目建设，控制项目质量、进度和招投标、前期动拆迁，管理项目建设，控制项目质量、进度和投资，编制项目竣工报告
24、和财务决算，移交工程档案。投资，编制项目竣工报告和财务决算，移交工程档案。代建制代建制典型模式典型模式 3 3深圳模式深圳模式深深圳圳市市的的工工务务局局相相当当于于代代建建制制下下的的政政府府委委托托的的“代代建建方方”，对对政政府府投资项目进行管理。投资项目进行管理。深深圳圳市市以以往往的的政政府府投投资资工工程程管管理理方方式式主主要要包包括括临临时时型型、基基建建处处室室型型、事事业业单单位位型型、项项目目法法人人型型和和政政府府部部门门型型。20022002年年7 7月月成成立立的的深深圳圳市市建建筑筑工工务务局局主主要要负负责责规规划划国国土土、交交通通、水水务务、公公安安、教教育
25、育五五个个系系统统外外的的有有政政府府投投资资的的建建设设项项目目的的组组织织协协调调合合监监督督管管理理。这这些些政政府府投投资资项项目目由由政政府府财财政政拨拨款款，工工务务局局负负责责承承建建，使使用用单单位位负负责责提提出出项项目目功功能能设设计计要要求求，并并派派人人参参与与项项目目的的设设计计审审定定和和工工程程竣竣工工验验收收。在在项项目目建建设设中中，工工务务局局代代政政府府行行使使业业主主权权利利，对对工工程程前前期期工工作作、设设计计委委托托、施施工工、监监理理单单位位的的确确定定以以及及竣竣工工验验收等全方位、全过程负责，一律实行收等全方位、全过程负责，一律实行“交钥匙交
26、钥匙”工程。工程。代建制代建制现状现状 一、法规一、法规（1 1）国务院关于投资体制改革的决定国务院关于投资体制改革的决定（20042004年年7 7月）月）对对非非经经营营性性政政府府投投资资项项目目加加快快推推行行“代代建建制制”，即即通通过过招招标标等等方方式式，选选择择专专业业化化的的项项目目管管理理单单位位负负责责建建设设实实施施，严严格格控控制制项项目投资、质量和工期，竣工验收后移交给使用单位。目投资、质量和工期，竣工验收后移交给使用单位。（2 2）建设工程项目管理试行办法建设工程项目管理试行办法 本本办办法法所所称称建建设设工工程程项项目目管管理理，是是指指从从事事工工程程项项目
27、目管管理理的的企企业业，受受工工程程项项目目业业主主方方委委托托，对对工工程程建建设设全全过过程程或或分分阶阶段段进进行行专专业业化管理和服务活动。化管理和服务活动。（3 3）财财政政部部关关于于切切实实加加强强政政府府投投资资项项目目代代建建制制财财政政财财务务管管理理有有关问题的指导意见关问题的指导意见（4 4）地方法规）地方法规代建制代建制现状现状 二、地方法规对比二、地方法规对比（一）模式对比（一）模式对比1 1项目法人在项目建设中具有法人地位项目法人在项目建设中具有法人地位 基基于于政政府府投投资资非非经经营营项项目目的的“分分权权理理论论”，体体现现水水利利系系统统的的（投）、建、
28、管、养分离。（投）、建、管、养分离。代建单位由政府委托。代建单位由政府委托。这一模式的地方性法规规定有：这一模式的地方性法规规定有：（1 1）北北京京市市政政府府投投资资建建设设项项目目代代建建制制管管理理办办法法（试试行行）（京京发发改改20042982004298）：“代代建建制制，是是指指政政府府通通过过招招标标的的方方式式，选选择择社社会会专专业业化化的的项项目目管管理理单单位位，负负责责项项目目的的投投资资管管理理和和建建设设组组织织实实施施工工作作，项项目目建建成成后后交交付付使使用用单单位位的的制制度度。代代建建期期间间代代建建单单位位按按照照合合同同约约定定代代行行项项目目建建
29、设设的的投投资资主主体体职职责责。有有关关行行政政部门对实行代建制的建设项目的审批程序不变。部门对实行代建制的建设项目的审批程序不变。”“代建单位按照合同约定代行项目建设的投资主体职责。代建单位按照合同约定代行项目建设的投资主体职责。”代建制代建制现状现状 二、地方法规对比二、地方法规对比（一）模式对比（一）模式对比1 1项目法人在项目建设中具有法人地位项目法人在项目建设中具有法人地位 两阶段代理：两阶段代理：前期工作代理单位、建设实施代建单位。前期工作代理单位、建设实施代建单位。资资金金管管理理：项项目目前前期期费费用用由由前前期期工工作作代代理理单单位位负负责责管管理理，项项目目建设资金由
30、建设实施代建单位负责管理。建设资金由建设实施代建单位负责管理。代建制代建制现状现状 二、地方法规对比二、地方法规对比（一）模式对比（一）模式对比1 1项目法人在项目建设中具有法人地位项目法人在项目建设中具有法人地位 （2 2）深圳市政府投资项目管理条例深圳市政府投资项目管理条例 “不不宜宜实实行行项项目目法法人人责责任任制制的的项项目目，计计划划下下达达后后，由由市市政政府府设设立立的的政政府府投投资资项项目目建建设设机机构构作作为为建建设设单单位位，从从事事施施工工前前的的准准备备工作并组织建设。工作并组织建设。”代建制代建制现状现状 二、地方法规对比二、地方法规对比（一）模式对比（一）模式
31、对比1 1项目法人在项目建设中具有法人地位项目法人在项目建设中具有法人地位 （3 3）浙江省政府投资项目实施代建制暂行规定浙江省政府投资项目实施代建制暂行规定 “代代建建制制，是是指指政政府府投投资资项项目目通通过过招招标标等等方方式式，选选择择社社会会专专业业化化的的项项目目管管理理单单位位简简称称代代建建单单位位，负负责责项项目目的的投投资资管管理理和和建建设设组组织织实实施施工工作作，严严格格控控制制项项目目投投资资、质质量量和和工工期期，项项目目建建成成后后交付给使用单位的制度。交付给使用单位的制度。”“代代建建制制实实行行合合同同管管理理制制，由由政政府府投投资资综综合合管管理理部部
32、门门、使使用用单单位、代建单位三方签订位、代建单位三方签订项目代建合同项目代建合同。”“使用单位作为项目法人，负责项目代建活动的实施和管理。使用单位作为项目法人，负责项目代建活动的实施和管理。”“代建单位负责代建项目建设。代建单位负责代建项目建设。”代代建建单单位位的的权权利利义义务务：“负负责责工工程程勘勘察察设设计计、监监理理、施施工工和和材材料料设设备备采采购购等等招招标标工工作作”；“负负责责有有关关合合同同的的洽洽谈谈、签签订订以以及及合合同履行的全过程管理同履行的全过程管理”。代建制代建制现状现状 二、地方法规对比二、地方法规对比（一）模式对比（一）模式对比1 1项目法人在项目建设
33、中具有法人地位项目法人在项目建设中具有法人地位 （3 3）浙江省政府投资项目实施代建制暂行规定浙江省政府投资项目实施代建制暂行规定 “由由政政府府投投资资综综合合管管理理部部门门按按照照国国家家和和省省有有关关规规定定，通通过过招招标方式确定代建单位。标方式确定代建单位。”“代代建建单单位位严严格格执执行行国国家家财财物物会会计计制制度度，设设立立专专项项工工程程资资金金账账户，专款专用，严格资金管理。户，专款专用，严格资金管理。”（4 4）河北省省直公益性项目建设管理实施细则河北省省直公益性项目建设管理实施细则 “受受省省政政府府委委托托，省省社社会会公公益益项项目目建建设设管管理理中中心心
34、作作为为建建设设期期间间的的法法人人，负负责责总总投投资资500500万万元元以以上上的的省省直直培培训训、接接待待、技技术术业业务务培培训训、公公共共设设施施等等社社会会公公益益性性项项目目建建设设期期间间的的组组织织管管理理，实实行行交交钥钥匙匙工工程程”。“其其他他使使用用单单位位不不具具备备自自行行建建设设管管理理的的项项目，也可委托项目中心组织建设。目，也可委托项目中心组织建设。”代建制代建制现状现状 二、地方法规对比二、地方法规对比（一）模式对比（一）模式对比2 2项目法人在项目建设中不具有法人地位项目法人在项目建设中不具有法人地位 基基于于委委托托代代理理民民事事合合同同关关系系
35、。代代建建单单位位受受项项目目法法人人委委托托进进行行项项目项目建设管理，但不行使投资主体的职责。目项目建设管理，但不行使投资主体的职责。代建单位由项目法人委托。代建单位由项目法人委托。这一模式的地方性法规规定有：这一模式的地方性法规规定有：（1 1）上海市市政工程建设管理推行代建制试行规定上海市市政工程建设管理推行代建制试行规定 “项项目目法法人人应应在在工工程程前前期期通通过过市市场场竞竞争争方方式式选选择择工工程程管管理理公公司。司。”“建建设设工工程程项项目目立立项项后后，由由工工程程管管理理公公司司承承担担自自项项目目前前期期准准备备至至工工程程竣竣工工期期间间的的项项目目管管理理工
36、工作作，项项目目法法人人应应当当与与工工程程管管理理公公司签订建设工程管理委托合同。司签订建设工程管理委托合同。”“项项目目法法人人在在与与工工程程设设计计、施施工工单单位位签签订订的的合合同同文文本本应应当当有有明明确确工工程程管管理理公公司司管管理理职职责责的的条条款款，并并作作为为合合同同执执行行方方在在合合同同文文本上签字本上签字”。代建制代建制现状现状 二、地方法规对比二、地方法规对比（一）模式对比（一）模式对比2 2项目法人在项目建设中不具有法人地位项目法人在项目建设中不具有法人地位 代建单位角色特点：工程建设管理、招标代理、监理为一体。代建单位角色特点：工程建设管理、招标代理、监
37、理为一体。代建制代建制现状现状 二、地方法规对比二、地方法规对比（一）模式对比（一）模式对比2 2项目法人在项目建设中不具有法人地位项目法人在项目建设中不具有法人地位 （2 2）广广州州市市市市政政园园林林工工程程建建设设项项目目实实施施代代建建制制的的暂暂行行规规定定 “由由政政府府投投资资并并以以广广州州市市市市政政园园林林局局为为项项目目业业主主的的市市政政园园林林工工程程等等非非经经营营性性工工程程项项目目，应应按按广广州州市市固固定定资资产产投投资资计计划划所所批批准准的的独独立立项项目目委委托托代代建建管管理理，以以局局为为主主管管部部门门的的经经营营性性项项目目仍仍按按关于实行建
38、设项目法人责任制的暂行规定关于实行建设项目法人责任制的暂行规定执行。执行。”“代代建建管管理理是是指指项项目目业业主主委委托托项项目目建建设设管管理理单单位位作作为为工工程程建建设设管理方，负责对工程建设进行全过程代理管理的模式。管理方，负责对工程建设进行全过程代理管理的模式。”合合同同签签订订特特点点：勘勘察察、设设计计、施施工工、监监理理、检检测测、质质监监、设设备备购购置置等等合合同同，经经代代建建单单位位初初审审，报报项项目目业业主主审审核核后后，由由项项目目业业主主委委托托代代建建单单位位法法定定代代表表人人签签署署，并并加加盖盖项项目目业业主主公公章章，在在上上述合同中明确了代建单
39、位的管理责任述合同中明确了代建单位的管理责任。代建制代建制现状现状 二、地方法规对比二、地方法规对比（一）模式对比（一）模式对比2 2项目法人在项目建设中不具有法人地位项目法人在项目建设中不具有法人地位（3 3）厦门市重点工程建设项目代建管理暂行规定厦门市重点工程建设项目代建管理暂行规定 “市市重重点点工工程程建建设设项项目目代代建建制制是是指指财财政政投投融融资资的的我我市市重重点点工工程程项项目目通通过过委委托托方方式式，将将建建设设单单位位的的项项目目法法人人责责任任事事项项交交由由熟熟悉悉建建设设程程序序和和建建设设规规定定、具具有有较较强强经经济济和和技技术术力力量量、且且符符合合资
40、资格条件的企业或机构进行项目的管理工作格条件的企业或机构进行项目的管理工作”代代建建单单位位委委托托：在在市市重重点点工工程程办办公公室室监监督督下下，有有项项目目业业主主通通过过招标或直接委托等方式确定。招标或直接委托等方式确定。代建制代建制现状现状 二、地方法规对比二、地方法规对比（一）模式对比（一）模式对比2 2项目法人在项目建设中不具有法人地位项目法人在项目建设中不具有法人地位（4 4）重庆市政府公益性项目建设管理代理制暂行办法重庆市政府公益性项目建设管理代理制暂行办法 “实实行行代代理理制制的的公公益益性性项项目目，其其建建成成后后的的使使用用单单位位，在在建建设设期期间间是是被被代
41、代理理单单位位，负负责责提提供供建建设设条条件件和和外外部部环环境境；其其项项目目建建设设管管理理代代理理机机构构是是代代理理人人，受受被被代代理理人人的的委委托托实实施施建建设设管管理理行行为。为。”代建制代建制现状现状 二、地方法规对比二、地方法规对比（一）模式对比（一）模式对比2 2项目法人在项目建设中不具有法人地位项目法人在项目建设中不具有法人地位（4 4）贵州省省级政府投资工程项目代理建设管理暂行规定贵州省省级政府投资工程项目代理建设管理暂行规定 “代代建建机机构构是是代代理理人人，受受建建设设单单位位委委托托，在在代代建建期期间间行行使使建建设设单单位位委委托托范范围围的的项项目目
42、建建设设管管理理职职能能，按按受受委委托托项项目目立立项项、初初步步设设计计及及概概算算审审批批文文件件和和建建设设计计划划要要求求，组组织织完完成成工工程程建建设设。”（5 5）海南省人民政府政府投资项目代建制管理办法海南省人民政府政府投资项目代建制管理办法 “项目法人具备下列条件可以不实行代建制。项目法人具备下列条件可以不实行代建制。”“代代建建单单位位不不得得在在自自己己代代建建的的工工程程建建设设项项目目中中，承承担担勘勘察察、设设计、施工、监理等工作。计、施工、监理等工作。”代建制代建制现状现状 二、地方法规对比二、地方法规对比（一）模式对比（一）模式对比2 2项目法人在项目建设中不
43、具有法人地位项目法人在项目建设中不具有法人地位（6 6）山山西西省省建建设设厅厅关关于于建建设设工工程程项项目目代代建建管管理理实实施施办办法法（试试行行）项目代建可以采用下列管理方式：项目代建可以采用下列管理方式：工工程程项项目目管管理理服服务务：即即项项目目代代建建企企业业按按照照合合同同约约定定，在在业业主主委委托托范范围围内内协协助助业业主主进进行行全全过过程程或或分分阶阶段段的的项项目目管管理理服服务务，承承担相应管理责任。担相应管理责任。工工程程项项目目管管理理承承包包：即即项项目目代代建建企企业业按按照照合合同同约约定定对对工工程程建建设设全全过过程程进进行行承承包包管管理理，自
44、自负负盈盈亏亏、自自担担风风险险，承承担担项项目目管管理理责任。责任。代建制代建制现状现状 二、地方法规对比二、地方法规对比（一）模式对比（一）模式对比2 2项目法人在项目建设中不具有法人地位项目法人在项目建设中不具有法人地位（7 7）南水北调工程代建项目管理办法（试行）南水北调工程代建项目管理办法（试行）代建模式下的合同关系代建模式下的合同关系 项目法人项目法人代建单位代建单位代建合同代建合同勘设合同勘设合同施施工工、设设备备供供应应单单位位监监 理理 单单 位位监理监理施工（采购施工（采购）合同）合同管管 理理勘勘 测测 设设 计计 单单 位位管理管理协作协作监理监理 合同合同代建制代建制
45、现状现状 二、地方法规对比二、地方法规对比（二）探讨问题要点（二）探讨问题要点 （1 1）代建单位的角色：项目法人）代建单位的角色：项目法人 or or 代理单位代理单位 （2 2）代理方式：管理服务）代理方式：管理服务 or or 建设总承包建设总承包 （3 3）代建单位责任：）代建单位责任：1 1）行政法律责任）行政法律责任 2 2）民事责任（赔偿能力）：担保、保险、信用体系）民事责任（赔偿能力）：担保、保险、信用体系 （4 4）设计、勘察、施工等单位的风险：）设计、勘察、施工等单位的风险：1 1）合同对方是项目业主）合同对方是项目业主 2 2）合同对方是代建单位）合同对方是代建单位 （5
46、 5）对项目业主的风险转移）对项目业主的风险转移 1 1）行政责任转移）行政责任转移 2 2）民事责任转移）民事责任转移 （6 6）切入阶段：不同模式，切入阶段的可行性不同。）切入阶段：不同模式，切入阶段的可行性不同。建设项目程序（一）概念（一）概念建设程序是指由行政性法规、规章所规定的，建设程序是指由行政性法规、规章所规定的，进行基本建设所必须遵循的阶段及其先后顺序。进行基本建设所必须遵循的阶段及其先后顺序。（二）国家发展与改革委员会规定的建设程序（二）国家发展与改革委员会规定的建设程序国家计委（现为国家发展和改革委员会）关于国家计委（现为国家发展和改革委员会）关于重申严格执行基本建设程序和
47、审批规定的通知重申严格执行基本建设程序和审批规定的通知(计投资计投资1999693号号)要求项目法人和主管要求项目法人和主管部门要严格执行基本建设程序。尤其是在建设部门要严格执行基本建设程序。尤其是在建设项目前期工作阶段，必须严格按照现行建设程项目前期工作阶段，必须严格按照现行建设程序执行。严禁越权审批建设项目，不得超越规序执行。严禁越权审批建设项目，不得超越规定审批权限擅自审批建设项目，不得采取定审批权限擅自审批建设项目，不得采取“化化整为零整为零”等方式逃避上级主管部门的审批管理。等方式逃避上级主管部门的审批管理。建设项目程序（三）项目审批制度改革（三）项目审批制度改革对于企业不使用政府投
48、资建设的项目，一律不对于企业不使用政府投资建设的项目，一律不再实行实行审批制，区别不同情况实行核准制再实行实行审批制，区别不同情况实行核准制和备案制。和备案制。其中，政府仅对重大项目和限制类项目从维其中，政府仅对重大项目和限制类项目从维护社会公共利益角度进行核准，其他项目无论护社会公共利益角度进行核准，其他项目无论规模大小，均改为备案制，项目的市场前景、规模大小，均改为备案制，项目的市场前景、经济效益、资金来源和产品技术方案等均由企经济效益、资金来源和产品技术方案等均由企业自主决策、自担风险，并依法办理环境保护、业自主决策、自担风险，并依法办理环境保护、土地使用、资源利用、安全生产、城市规划等
49、土地使用、资源利用、安全生产、城市规划等许可手续和减免税确认手续。许可手续和减免税确认手续。建设项目程序（三）项目审批制度改革（三）项目审批制度改革对于企业使用政府补贴、转贷、贴息投资建设的项目，政府只审批资金申请报告。政府核准项目范围按照政府核准的投资项目目录执行。建设项目程序（二）水利工程建设程序水利工程建设程序1995年，水利部年，水利部水利工程建设项目管理规定水利工程建设项目管理规定（试行）（试行）（水建（水建128号）文件规定，水利工程号）文件规定，水利工程建设程序一般分为建设程序一般分为：项目建议书项目建议书、可行性研究可行性研究报告报告、初步设计初步设计、施工准备（包括招标设计）
50、施工准备（包括招标设计）、建设实施、生产准备、竣工验收、后评价等阶建设实施、生产准备、竣工验收、后评价等阶段。段。水利工程建设程序1 1项目建议书项目建议书项目建议书是要求建设某一具体工程项目的建项目建议书是要求建设某一具体工程项目的建议文件，是基本建设程序中最初阶段的工作，议文件，是基本建设程序中最初阶段的工作，是投资决策前对拟建项目的轮廓设想。是投资决策前对拟建项目的轮廓设想。在流域规划、地区社会与经济发展规划基础上在流域规划、地区社会与经济发展规划基础上编写。编写。重点论证项目建设的规模和必要性，同时初步重点论证项目建设的规模和必要性，同时初步分析建设的可能性和合理性。分析建设的可能性和