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1、水利工程建设监理工程师执业资格考试水利工程建设监理工程师执业资格考试主讲人主讲人 梁建林梁建林辅辅 导导 讲讲 座座建设监理基础知识及相关法规建设监理基础知识及相关法规20092009年考试要点年考试要点单项选择题单项选择题单项选择题单项选择题8080个每题个每题0.50.5分分多项选择题多项选择题多项选择题多项选择题6060个每题个每题个每题个每题1 1 1 1分分分分案例共案例共案例共案例共5 5 5 5道大题，均为客观题（包括单项选择和多项选择题）道大题，均为客观题（包括单项选择和多项选择题）道大题，均为客观题（包括单项选择和多项选择题）道大题，均为客观题（包括单项选择和多项选择题）至少
2、至少至少至少1 1 1 1个大题或题中涉及本部分知识个大题或题中涉及本部分知识个大题或题中涉及本部分知识个大题或题中涉及本部分知识单选和多选题题干一般为肯定陈述句（很少否定句、单选和多选题题干一般为肯定陈述句（很少否定句、疑问句）；选项填入题干后，应能构成一个完整的疑问句）；选项填入题干后，应能构成一个完整的描述。描述。案例题，应包括背景、问题、答案三部分案例题，应包括背景、问题、答案三部分 每个案例题每个案例题3030分，包括分，包括1010个以上的小问题，每个小个以上的小问题，每个小问题，有问题，有4 4个选项的单项选择题，或有个选项的单项选择题，或有5 5个选项的多个选项的多项选择题；答
3、案应写出分析计算过程；项选择题；答案应写出分析计算过程；五个案例题分别侧重：五个案例题分别侧重：概论及法规、合同管理、进度控制、质量与安全控概论及法规、合同管理、进度控制、质量与安全控制、投资控制，有交叉。制、投资控制，有交叉。1.1 1.1 水利工程建设项目管理概述水利工程建设项目管理概述了解：项目的概念及其特性；建设项目管理的概了解：项目的概念及其特性；建设项目管理的概念；世界银行贷款项目管理周期。念；世界银行贷款项目管理周期。熟悉：建设项目的概念和特征；建设项目管理的熟悉：建设项目的概念和特征；建设项目管理的基本职能；水利工程建设法律法规体系；基本职能；水利工程建设法律法规体系；水利水利
4、工程建设项目验收管理规定工程建设项目验收管理规定。掌握：水利工程建设程序；掌握：水利工程建设程序；水利工程建设程序水利工程建设程序管理暂行规定管理暂行规定；水利工程建设项目管理暂行水利工程建设项目管理暂行规定规定。1.建设项目的概念和特征建设项目的概念和特征项目是具有特定的明确目标的一次性活动项目是具有特定的明确目标的一次性活动(1)(1)项目的特征（项目的特征（目标性、一次性和单件性、受人力、目标性、一次性和单件性、受人力、物力、时间及其他条件制约物力、时间及其他条件制约）(2)(2)工程建设项目的特殊性工程建设项目的特殊性具备固定资产（使用具备固定资产（使用1 1年以上，单位价值规定限额）
5、、流动资金。年以上，单位价值规定限额）、流动资金。1 1）产品的特殊性（总体性和固定性）产品的特殊性（总体性和固定性）2 2）工程建设的特殊性）工程建设的特殊性生产周期长生产周期长建设过程的连续性和协办性建设过程的连续性和协办性施工的流动性施工的流动性受自然和社会条件的制约性强受自然和社会条件的制约性强（3）建设项目的划分）建设项目的划分 单项工程单项工程 单位工程单位工程 分部工程分部工程 单元工程单元工程质量评定表及项目划分质量评定表及项目划分2.建设项目管理建设项目管理基本职能基本职能:计划计划,组织组织,协调协调,控制控制.计划职能计划职能(计划有两个含义计划有两个含义:计划工作计划工
6、作,计划方案计划方案)确定目标：估计、预测、决策、资源配置、实施环境确定目标：估计、预测、决策、资源配置、实施环境组织职能组织职能(组织结构和组织行为组织结构和组织行为)协调职能协调职能控制职能（监督、检查、对比分析、反复调整实现纠偏）控制职能（监督、检查、对比分析、反复调整实现纠偏）主要控制目标主要控制目标:投资目标投资目标 进度目标进度目标 质量目标质量目标3.掌握掌握:水利工程建设程序及其内容水利工程建设程序及其内容 项目建议书：项目建议书：项目法人或筹备组成立项目法人或筹备组成立 可行性研究报告可行性研究报告:主要内容有建设项目的目标以依据、建设主要内容有建设项目的目标以依据、建设规模
7、、建设条件、建设地点、资金来源、综合利用要求、环规模、建设条件、建设地点、资金来源、综合利用要求、环保评价、建设工期、投资估算、经济评价、工程效益、存在保评价、建设工期、投资估算、经济评价、工程效益、存在的问题和解决方法等的问题和解决方法等.设计工作设计工作:根据建设项目的不同情况根据建设项目的不同情况,原设计过程一般分为原设计过程一般分为两个阶段两个阶段,即初步设计和施工图设计即初步设计和施工图设计.重大项目和技术复杂项重大项目和技术复杂项目目,可根据不同行业的特点和需要可根据不同行业的特点和需要,增加技术设计阶段增加技术设计阶段.施工准备：施工准备：施工准备工作主要内容施工准备工作主要内容
8、:建设项目列入国家或地方年度计划、落实年度建设资金建设项目列入国家或地方年度计划、落实年度建设资金;施施工现场的征地、拆迁工现场的征地、拆迁;完成施工用水、电、通讯、路和场地平完成施工用水、电、通讯、路和场地平整等工程整等工程;必须的生产、生活临时建筑工程必须的生产、生活临时建筑工程;组织招标设计、组织招标设计、咨询服务咨询服务;选择设计单位并落实初期主题工程施工详图设计；选择设计单位并落实初期主题工程施工详图设计；组织监理、设备采购、施工招标组织监理、设备采购、施工招标 。（监理和施工单位进场时。（监理和施工单位进场时间）间）建设实施建设实施 开工时间、主体工程开工条件、项目建设组织实施。开
9、工时间、主体工程开工条件、项目建设组织实施。生产准备生产准备 生产组织机构生产组织机构;招收和培训人员招收和培训人员;生产技术准备生产技术准备;物资准备；物资准备；正常的生活福利设施准备正常的生活福利设施准备;产品销售合同产品销售合同 。竣工验收阶段竣工验收阶段 法人验收：分部、单位、单项合同、中间机组启动前，法法人验收：分部、单位、单项合同、中间机组启动前，法人主持，又参建各方代表参加。分部工程验收结论保质量监人主持，又参建各方代表参加。分部工程验收结论保质量监督核备，单位工程保质量监督核定。督核备，单位工程保质量监督核定。政府验收：专项验收、阶段验收、竣工验收。政府验收：专项验收、阶段验收
10、、竣工验收。后评价后评价 1-21-2年后年后,主要内容主要内容:影响评价影响评价;经济效益评价经济效益评价;过程评价过程评价;持续运营评价按持续运营评价按3 3个层次组织实施个层次组织实施:项目法人自我评价、行项目法人自我评价、行业评价、投资方评价。业评价、投资方评价。决策阶段决策阶段项目建议书项目建议书可行性可行性研究报告研究报告初步设计初步设计机会研究机会研究初步可行初步可行性研究性研究最终可行最终可行性研究性研究投资估算投资估算工程实工程实施阶段施阶段施工准备施工准备建设实施建设实施招标招标标底标底施工详施工详图设计图设计竣工投竣工投产阶段产阶段生产准备生产准备竣工验收竣工验收交付使用
11、交付使用项目后评价项目后评价设计概算设计概算项目管理概算项目管理概算施工图预算施工图预算工程决算工程决算4.世界银行贷款项目周期世界银行贷款项目周期项目选定项目选定项目选定项目选定项目的谈判项目的谈判项目的谈判项目的谈判项目评估项目评估项目评估项目评估项目准备项目准备项目准备项目准备总结评价总结评价总结评价总结评价项目的实施项目的实施项目的实施项目的实施世界银行贷款项目世界银行贷款项目水利工程项目贷款的基本条件水利工程项目贷款的基本条件:有有8个个世界银行的活动宗旨世界银行的活动宗旨:有有5个个借款国在借款过程中应重视的借款国在借款过程中应重视的3个问题个问题:管理问题管理问题财务困难财务困难
12、技术问题技术问题5.5.水利工程建设法律法规体系水利工程建设法律法规体系（1 1）形式：宪法、法律、行政法规；地方法规、自治条例）形式：宪法、法律、行政法规；地方法规、自治条例和单行条例；部门规章和地方规章。和单行条例；部门规章和地方规章。（2 2）法律关系：行政、民事、刑事法律关系）法律关系：行政、民事、刑事法律关系（3 3）水法规体系：水资源开发利用和保护、水土保持、防）水法规体系：水资源开发利用和保护、水土保持、防洪抗旱、工程建设管理和保护、经营管理、执法监督管理洪抗旱、工程建设管理和保护、经营管理、执法监督管理及其他及其他7 7个方面。个方面。行业法规链接行业法规链接1.2 1.2 水
13、利工程建设项目管理体制水利工程建设项目管理体制了解：项目法人基本组织结构形式；项目法人的设立；建设监了解：项目法人基本组织结构形式；项目法人的设立；建设监理的概念；理的概念；水利工程建设项目实行项目法人责任制的若干意水利工程建设项目实行项目法人责任制的若干意见见，关于实行建设项目法人责任制的暂行规定关于实行建设项目法人责任制的暂行规定。熟悉：招标规模及范围；建设监理的特性和特点；建设监理的熟悉：招标规模及范围；建设监理的特性和特点；建设监理的工作方法和工作制度；建设监理的主要任务；工作方法和工作制度；建设监理的主要任务；评标委员会和评标委员会和评标方法暂行规定评标方法暂行规定、工程建设项目施工
14、招标投标办法工程建设项目施工招标投标办法；水利工程建设项目重要设备材料采购招标管理办法水利工程建设项目重要设备材料采购招标管理办法。掌握：水利工程建设监理的范围；水利工程建设监理主要依据；掌握：水利工程建设监理的范围；水利工程建设监理主要依据；中华人民共和国招标投标法中华人民共和国招标投标法；水利工程建设项目招标投水利工程建设项目招标投标管理规定标管理规定水利工程建设监理规定水利工程建设监理规定。改革开放前我国的建设项目管理体制改革开放前我国的建设项目管理体制:采用工程指挥部和自采用工程指挥部和自营两种形式存在以下问题营两种形式存在以下问题:采用工程建设指挥部组织管理工程项目建设采用工程建设指
15、挥部组织管理工程项目建设,不符合政企分不符合政企分开的原则开的原则;其次工程指挥部的组织不符合项目管理原则其次工程指挥部的组织不符合项目管理原则工程指挥部使临时性机构工程指挥部使临时性机构工程指挥部的管理不符合管理的权责一致的原则工程指挥部的管理不符合管理的权责一致的原则 当前我国建设项目管理体制的基本格局当前我国建设项目管理体制的基本格局项目法人责任制项目法人责任制(核心核心):):招标投标制招标投标制:建设监理制建设监理制 项目建设参与者及其职责项目建设参与者及其职责政府部门政府部门:国家发展计划委员会、行业主管部门国家发展计划委员会、行业主管部门建设项目建设项目法人法人建设单位建设单位勘
16、测设计单位勘测设计单位施工企业施工企业设备材料供应设备材料供应单位单位金融机构金融机构:中国人民银行、商业银行、政策性银行中国人民银行、商业银行、政策性银行中介服务单位中介服务单位:工程咨询公司、监理单位工程咨询公司、监理单位1.1.项目法人责任制项目法人责任制（1 1）实行范围：生产经营性都要实行；有偿服务性和社会公益性创）实行范围：生产经营性都要实行；有偿服务性和社会公益性创造条件实行。造条件实行。（2 2）设立：中央项目由水利部或流域机构组建；地方项目由县级以）设立：中央项目由水利部或流域机构组建；地方项目由县级以上人民政府组建；上人民政府组建；2 2亿元以上由省人民政府负责或委托组建。
17、亿元以上由省人民政府负责或委托组建。（3 3）组织形式：国有独资公司设立董事会，董事会由投资方负责组）组织形式：国有独资公司设立董事会，董事会由投资方负责组建；国有参股或控股的有限、股份有限公司责任公司设立股东大会、建；国有参股或控股的有限、股份有限公司责任公司设立股东大会、董事会和监事会，董事会和监事会由各投资方按董事会和监事会，董事会和监事会由各投资方按公司法公司法组建。组建。（4 4）职责：立项、筹资、建设和生产经营、还本付息、资产保值全）职责：立项、筹资、建设和生产经营、还本付息、资产保值全过程负责，并承担投资风险。过程负责，并承担投资风险。（5 5）项目总经理职责：组织从初步设计到后
18、评价工作。大专以上熟）项目总经理职责：组织从初步设计到后评价工作。大专以上熟知法规，实践经验，培训上岗。知法规，实践经验，培训上岗。（6 6）任免与考核）任免与考核水利工程建设项目实行项目法人责任制的若干意见水利工程建设项目实行项目法人责任制的若干意见关于实行项目法人责任制的暂行规定关于实行项目法人责任制的暂行规定2.2.招投标制招投标制范围：项目勘察、设计、施工、监理、设备、材料采购等。范围：项目勘察、设计、施工、监理、设备、材料采购等。水利部水利部1414号文件标准：单项合同估算号文件标准：单项合同估算200200万元以上。重要材料万元以上。重要材料设备单项合同估算设备单项合同估算1001
19、00万元以上。勘察设计、监理单项合同万元以上。勘察设计、监理单项合同估算估算5050万元以上、总投资万元以上、总投资200200万元以上必须监理（万元以上必须监理（2828号文）。号文）。单项合同估算低于以上的，总投资在单项合同估算低于以上的，总投资在30003000万元以上。万元以上。方式：公开招标、邀请招标方式：公开招标、邀请招标程序：程序：几个环节时间几个环节时间（招投标法（招投标法2000.01.01实行）实行）监理招标办法监理招标办法2002.587号号招投标案例招投标案例3.3.建设监理制建设监理制产生的背景与演进产生的背景与演进 工程项目建设监理起源于工程项目建设监理起源于161
20、6世纪前的欧洲；世纪前的欧洲；2020世纪世纪7070年代以来年代以来,世界上世界上发达国家和地区的建设监理逐步向法制化发达国家和地区的建设监理逐步向法制化,制度化迈进；制度化迈进；2020世纪世纪8080年代年代以来以来,建设监理制度在国际上得到了较大的发展建设监理制度在国际上得到了较大的发展.发展中国家开始建立或发展中国家开始建立或引进建设监理制引进建设监理制（1 1）建设监理的概念）建设监理的概念 指监理单位指监理单位受项目法人的委托受项目法人的委托进行的建设项目管理或指进行的建设项目管理或指具有相应资质具有相应资质的监理企业的监理企业,接受建设单位的委托接受建设单位的委托,依据国家有关
21、工程建设的法律法规、依据国家有关工程建设的法律法规、技术标准、经批准的项目建设文件、建设工程合同的建设监理合同技术标准、经批准的项目建设文件、建设工程合同的建设监理合同,综合综合运用法律、经济和技术手段，运用法律、经济和技术手段，控制工程建设的控制工程建设的投资、进度、质量、安全投资、进度、质量、安全生产、环境保护生产、环境保护,代表建设单位对承建单位的建设行为进行专业化监督和代表建设单位对承建单位的建设行为进行专业化监督和管理的服务管理的服务活动活动.（2 2）建设监理的特性和特点）建设监理的特性和特点1 1）特点：）特点：监督管理活动监督管理活动行为主体是监理单位行为主体是监理单位被监理对
22、象是与项目法人签定合同的设计、施工或被监理对象是与项目法人签定合同的设计、施工或材料设备供应单位材料设备供应单位需要受法人委托和授权需要受法人委托和授权有明确依据的建设行为有明确依据的建设行为是社会化的、微观的监督管理活动（公正的第三方）是社会化的、微观的监督管理活动（公正的第三方）与政府质量监督有本质区别与政府质量监督有本质区别质量监督与质量监理不同的对比表：质量监督与质量监理不同的对比表：对比内容对比内容质量监督机构质量监督机构监理单位监理单位工作性质工工作性质工作目的作目的1.1.体现政府对工程项目的管理体现政府对工程项目的管理职能，目的在于维护和保障社职能，目的在于维护和保障社会公共利
23、益，保证技术性法规会公共利益，保证技术性法规和标准的贯彻执行和标准的贯彻执行2 2.工作具有强制性工作具有强制性1.1.体现业主对工程项目的管体现业主对工程项目的管理职能，目的在于维护业主理职能，目的在于维护业主的建设意图，保证投资效益的建设意图，保证投资效益2.2.工作具有服务性工作具有服务性工作内容工作内容1.1.核查项目是否违反总体规划核查项目是否违反总体规划 2 2.是否符合有关技术标准的规是否符合有关技术标准的规定，对资质进行审查，对工程定，对资质进行审查，对工程质量进行抽查质量进行抽查 1.1.审查项目设计是否符合业审查项目设计是否符合业主的要求主的要求2.2.检查是否按图施工，并
24、达检查是否按图施工，并达到文件规定的质量要求到文件规定的质量要求工作依据和工作依据和方法方法主要依靠行政法规和行政手段主要依靠行政法规和行政手段主要依据合同文件和合同约主要依据合同文件和合同约束的经济手段束的经济手段工作方式工作方式代表政府对工程质量进行宏观代表政府对工程质量进行宏观管理，以抽查为主管理，以抽查为主受业主的委托对建设的全过受业主的委托对建设的全过程或某一阶段实行监理，采程或某一阶段实行监理，采用不间断的监控用不间断的监控（2 2）性质：性质：服务性；独立性；公正性；科学性。服务性；独立性；公正性；科学性。（3 3）建设监理的工作方法和工作制度）建设监理的工作方法和工作制度方法：
25、方法：现场记录、发布文件、旁站监理、巡视检查、跟踪检测现场记录、发布文件、旁站监理、巡视检查、跟踪检测、平行检测、协调解决、平行检测、协调解决工作制度：工作制度：1 1）技术文件审核审批制度）技术文件审核审批制度2 2）原材料、构配件和设备检验制度）原材料、构配件和设备检验制度3 3）工程质量检验制度）工程质量检验制度4 4）工程计量付款签证制度）工程计量付款签证制度5 5）会议制度）会议制度6 6）施工现场紧急情况报告制度）施工现场紧急情况报告制度7 7）工作报告制度）工作报告制度8 8）工程验收制度）工程验收制度（4 4）建设监理的主要任务）建设监理的主要任务投资控制、进度控制、质量控制、
26、合同管理、信息管理、组织协调投资控制、进度控制、质量控制、合同管理、信息管理、组织协调（5 5）水利工程建设监理的范围）水利工程建设监理的范围2828号文：总投资在号文：总投资在200200万元以上符合下列条件之一：万元以上符合下列条件之一：关系社会利益和公共安全关系社会利益和公共安全使用国有资金投资或国家融资使用国有资金投资或国家融资使用外国政府或国际组织贷款、援助资金使用外国政府或国际组织贷款、援助资金（6 6）水利工程建设监理主要依据）水利工程建设监理主要依据国家和有关工程建设的法律法规和规章国家和有关工程建设的法律法规和规章水行业技术标准及强制性条文水行业技术标准及强制性条文经批准的项
27、目建设文件经批准的项目建设文件施工合同的和建设监理合同施工合同的和建设监理合同水利工程建设监理规定水利工程建设监理规定1.3 1.3 建设监理单位和监理人员建设监理单位和监理人员了解：建设监理单位的概念与分类；建设监理人员的概念和专业。熟悉：建设监理单位的市场地位；建设监理人员的素质要求；水利工程建设监理单位的资质专业；建设监理单位及监理人员的违规处罚。掌握：建设监理单位经营活动准则；水利工程建设监理单位各资质专业条件；水利工程建设监理工程师注册程序和条件；水利工程建设监理单位资质管理办法；水利工程建设监理工程师注册管理办法；水利工程建设监理人员资格管理办法。1 1监理单位的概念与分类监理单位
28、的概念与分类监理单位监理单位:指具有资质等级证书，法人资格从事建设监理的单指具有资质等级证书，法人资格从事建设监理的单位。有名称、组织机构、场所。位。有名称、组织机构、场所。分类分类:有限责任公司（目前较少，发展阶段）有限责任公司（目前较少，发展阶段）;股份有限公司股份有限公司2.2.监理人员的概念和专业监理人员的概念和专业人员：人员：总监理工程师总监理工程师;监理工程师监理工程师;监理员监理员专业：专业：监理工程师、监理员分水利工程施工、水土保持工程施监理工程师、监理员分水利工程施工、水土保持工程施工、机电与金属结构设备制造、水利工程建设环境工、机电与金属结构设备制造、水利工程建设环境4 4
29、类。类。水利工程施工设水工建筑、机电设备安装、金属结构安水利工程施工设水工建筑、机电设备安装、金属结构安装、地质勘察、工程测量装、地质勘察、工程测量5 5个专业。水保个专业。水保1 1个专业；机电和金个专业；机电和金属分属分2 2个专业；环境分个专业；环境分1 1个专业。个专业。水利工程施工、水土保持工程施工分甲乙丙；机电设备水利工程施工、水土保持工程施工分甲乙丙；机电设备安装、金属结构安装分甲乙；环境不分级。安装、金属结构安装分甲乙；环境不分级。3.3.监理单位的市场地位监理单位的市场地位1.1.监理单位是建设市场的三大主体监理单位是建设市场的三大主体2.2.项目法人与监理关系项目法人与监理
30、关系法律地位平等、委托与被委托、合同关系法律地位平等、委托与被委托、合同关系3.3.监理单位与承包人的关系监理单位与承包人的关系法律地位平等、监理与被监理关系法律地位平等、监理与被监理关系项目法人项目法人监理单位监理单位承包人承包人4.4.监理单位违规处罚监理单位违规处罚1.1.超越资质业务范围承揽建立业务；超越资质业务范围承揽建立业务；1-21-2倍酬金罚款，没收违法所得。倍酬金罚款，没收违法所得。2.2.未取得相应资质承揽监理，未取得相应资质承揽监理，1-21-2倍酬金罚款没收违法所得。倍酬金罚款没收违法所得。3.3.欺骗取得资质证书，吊销，欺骗取得资质证书，吊销，1-21-2倍酬金罚款没
31、收违法所得。倍酬金罚款没收违法所得。4.4.允许其他以本单位名义承揽建立业务；责令整改，允许其他以本单位名义承揽建立业务；责令整改，1-21-2倍酬金罚款，倍酬金罚款，没收违法所得。没收违法所得。5.5.转让建立业务，责令整改，转让建立业务，责令整改，25%-50%25%-50%倍酬金罚款，没收违法所得。倍酬金罚款，没收违法所得。6.与项目法人串通降低质量，责令整改，与项目法人串通降低质量，责令整改，50-10050-100万元罚款，降低吊销资万元罚款，降低吊销资质证书，没收违法所得。造成损失承担连带责任。质证书，没收违法所得。造成损失承担连带责任。7.7.将不合格工程、材料、设备按合格签字，
32、责令整改，将不合格工程、材料、设备按合格签字，责令整改，50-10050-100万元罚款，万元罚款，降低吊销资质证书，没收违法所得。造成损失承担连带责任。降低吊销资质证书，没收违法所得。造成损失承担连带责任。8.8.监理单位与材料、设备、构件供应单位有隶属或利害关系，责令整改，监理单位与材料、设备、构件供应单位有隶属或利害关系，责令整改，5-105-10万元罚款，降低或吊销资质证书，没收违法所得。万元罚款，降低或吊销资质证书，没收违法所得。9.9.胁迫、贿赂、欺诈等承揽业务或与业主谋取利益的，责令整改、警告，胁迫、贿赂、欺诈等承揽业务或与业主谋取利益的，责令整改、警告，无违规所得，无违规所得，
33、1 1万元以下罚款。有者，予以追缴处违法所得的万元以下罚款。有者，予以追缴处违法所得的3 3倍且不倍且不超过超过3 3万元罚款，情节严重，降低资质；构成犯罪，依法追究责任人万元罚款，情节严重，降低资质；构成犯罪，依法追究责任人的刑事责任。的刑事责任。10.10.有限列情况之一的有限列情况之一的责令整改，处责令整改，处10-3010-30万元以下罚款。情节严重，降万元以下罚款。情节严重，降低资质，直至吊销资质；造成重大安全事故，构成犯罪，依法追究责低资质，直至吊销资质；造成重大安全事故，构成犯罪，依法追究责任人的刑事责任。造成损失承担连带责任。任人的刑事责任。造成损失承担连带责任。（1 1）未审
34、查施工设计安全措施和专项方案）未审查施工设计安全措施和专项方案（2 2）发现安全未及时要求施工方整改或暂停工）发现安全未及时要求施工方整改或暂停工（3 3）施工方不整改或不停工，未及时向谁行政部门报告）施工方不整改或不停工，未及时向谁行政部门报告（4 4）未依法实施监理）未依法实施监理11.11.聘任无资格人员聘任无资格人员12.12.降低工程质量标准，造成重大安全事故，降低工程质量标准，造成重大安全事故，构成犯罪，依法追究责任人构成犯罪，依法追究责任人的刑事责任。的刑事责任。13.13.监理单位不审查、降低、发现环保问题的。无违规所得，监理单位不审查、降低、发现环保问题的。无违规所得，1 1
35、万元以下万元以下罚款。有者，予以追缴。情节严重，降低资质，直至吊销资质；造成罚款。有者，予以追缴。情节严重，降低资质，直至吊销资质；造成重大安全事故，构成犯罪，依法追究责任人的刑事责任。造成损失承重大安全事故，构成犯罪，依法追究责任人的刑事责任。造成损失承担连带责任。担连带责任。5.5.监理单位经营活动准则监理单位经营活动准则守法、诚信、公正、科学守法、诚信、公正、科学6.6.监理单位各资质专业条件监理单位各资质专业条件监理单位监理能力和效果取决于：人员素质、专业配套监理单位监理能力和效果取决于：人员素质、专业配套能力、记住装备、监理经历、管理水平。能力、记住装备、监理经历、管理水平。水利工程
36、施工甲级水利工程施工甲级:（1 1）技术人员高级职称，并有总监证）技术人员高级职称，并有总监证（2 2）监理工程师）监理工程师5050人（高级不少于人（高级不少于1010人，总监不少于人，总监不少于8 8人），造价师或从事造价人），造价师或从事造价5 5年以上中级职称不少于年以上中级职称不少于3 3人。人。（3 3）具有）具有5 5年以上监理经历，近年以上监理经历，近3 3年承担过年承担过2 2项项等或等或1 1项项等、等、2 2项项等（堤防等（堤防2 2级）级）（4 4）监理业务，近）监理业务，近3 3年累计合同额不少于年累计合同额不少于600600万元。万元。注册资金不少于注册资金不少于2
37、00200万元。万元。可以承担各等级水利工程的施工监理业务。可以承担各等级水利工程的施工监理业务。水利工程施工乙级：水利工程施工乙级：（1 1）监理工程师不少于）监理工程师不少于3030人（高级职称不少于人（高级职称不少于6 6人，总监不少于人，总监不少于3 3人）人），造价师不少于，造价师不少于2 2人。人。（2 2）监理工程师监理工程师3030人（高级不少于人（高级不少于6 6人，总监不少于人，总监不少于3 3人），造价师人），造价师或从事造价或从事造价5 5年以上中级职称不少于年以上中级职称不少于2 2人。人。（3 3）具有）具有3 3年以上监理经历，近年以上监理经历，近3 3年应承担过
38、年应承担过3 3项项等或等或2 2项项等、等、2 2项项等（堤防等（堤防3 3级）监理业务。近级）监理业务。近3 3年累计合同不少于年累计合同不少于400400万元。万元。（4 4）注册资金不少于）注册资金不少于100100万元。万元。可以承担可以承担等（堤防等（堤防2 2级）以下各等级水利工程的施工监理业务。级）以下各等级水利工程的施工监理业务。水利工程施工丙级及不定级水利工程施工丙级及不定级（1 1）监理工程师不少于）监理工程师不少于1010人（高级职称不少于人（高级职称不少于3 3人，总监不少于人，总监不少于1 1人）人），造价师不少于，造价师不少于1 1人。人。（2 2）监理工程师监理
39、工程师1010人（高级不少于人（高级不少于3 3人，总监不少于人，总监不少于1 1人），造价师人），造价师或从事造价或从事造价5 5年以上中级职称不少于年以上中级职称不少于1 1人。人。（3 3）注册资金不少于）注册资金不少于5050万元。万元。可以承担可以承担等（堤防等（堤防3 3级）以下各等级水利工程的施工监理业务。级）以下各等级水利工程的施工监理业务。水土保持工程施工甲级水土保持工程施工甲级（1 1）监理工程师）监理工程师3030人（高级职称不少于人（高级职称不少于6 6人，总监不少于人，总监不少于5 5人），造价师不少于人），造价师不少于3 3人人 （2 2）具有）具有5 5年以上监理
40、经历，近年以上监理经历，近3 3年承担过年承担过2 2项项等监理业务。近等监理业务。近3 3年累计合同额不年累计合同额不少于少于350350万元。万元。（3 3）注册资金不少于）注册资金不少于200200万元。万元。可以承担各等级水土保持工程的施工监理业务。可以承担各等级水土保持工程的施工监理业务。水土保持工程施工乙级水土保持工程施工乙级（1 1）监理工程师不少于）监理工程师不少于2020人（高级职称不少于人（高级职称不少于4 4人，总监不少于人，总监不少于3 3人），造价师不人），造价师不少于少于2 2人。人。（2 2）具有）具有3 3年以上监理经历，近年以上监理经历，近3 3年承担过年承担
41、过4 4项项等监理业务。累计合同额不少于等监理业务。累计合同额不少于200200万元。万元。（3 3）注册资金不少于）注册资金不少于100100万。万。可以承担可以承担等以下各等级水土保持工程的施工监理业务。等以下各等级水土保持工程的施工监理业务。可以承担可以承担等以下各等级水土保持工程的施工监理业务。等以下各等级水土保持工程的施工监理业务。水土保持工程施工丙级和不定级水土保持工程施工丙级和不定级（1 1）监理工程师不少于）监理工程师不少于1010人（高级职称不少于人（高级职称不少于1010人，总监不少于人，总监不少于1 1人），造价师不人），造价师不少于少于1 1人。人。（2 2）注册资金不
42、少于）注册资金不少于5050万元。万元。可以承担可以承担等以下各等级水土保持工程的施工监理业务。等以下各等级水土保持工程的施工监理业务。机电与金属结构设备制造甲级机电与金属结构设备制造甲级（1 1）监理工程师）监理工程师3030人（高级职称不少于人（高级职称不少于6 6人，总监不少于人，总监不少于5 5人），造价师不少于人），造价师不少于3 3人人（2 2）具有）具有5 5年以上监理经历，近年以上监理经历，近3 3年承担过年承担过4 4项中型机电机项中型机电机金属结构设备制造监理业务。累计合同额不少于金属结构设备制造监理业务。累计合同额不少于300300万元。万元。（3 3）注册资金不少于）注
43、册资金不少于200200万元。万元。可以承担水利工程中的各类型机电击金属结构设备可以承担水利工程中的各类型机电击金属结构设备制造建立业务。制造建立业务。机电击金属结构设备制造乙级机电击金属结构设备制造乙级（1 1）监理工程师）监理工程师1212人（高级职称不少于人（高级职称不少于3 3人，总监不少于人，总监不少于2 2人），造价师不少于人），造价师不少于2 2人人（2 2）注册资金不少于）注册资金不少于100100万元。万元。可以承担水利工程中的中、小型机电击金属结构设可以承担水利工程中的中、小型机电击金属结构设备制造建立业务。备制造建立业务。7.7.水利工程建设监理单位资质管理办法水利工程建
44、设监理单位资质管理办法（1 1）认定时间：应在）认定时间：应在2020个工作日内作出认定或不予认定的决定；不能作出个工作日内作出认定或不予认定的决定；不能作出决定的，可延长决定的，可延长1010个工作日。个工作日。（2 2）公示：公示时间不少于）公示：公示时间不少于7 7日日（3 3）证书颁发：予以认定的，在）证书颁发：予以认定的，在1010个工作日内颁发个工作日内颁发资质等级证书资质等级证书；不；不予认定的，书面通知申请人并说明理由。予认定的，书面通知申请人并说明理由。（4 4）证书有效期：）证书有效期：资质等级证书资质等级证书包括正本一份、副本四份，有效期包括正本一份、副本四份，有效期5
45、5年。年。（5 5）变更管理：应在变更后）变更管理：应在变更后3030个工作日内提交资质等级证书变更申请并附个工作日内提交资质等级证书变更申请并附变更材料；自收到材料后的变更材料；自收到材料后的3 3个工作日内办理变更手续。个工作日内办理变更手续。（6 6）分立管理：自分立后）分立管理：自分立后3030个工作日内按规定，提交申请材料及协议等，个工作日内按规定，提交申请材料及协议等，申请重新认定资质等级。申请重新认定资质等级。（7 7）资质延续：在有效期届满）资质延续：在有效期届满3030个工作日前，提出延续资质等级的申请。个工作日前，提出延续资质等级的申请。（8 8）公告：水利部将对以上情况及
46、时通知省市水行政部门，并定期在水利）公告：水利部将对以上情况及时通知省市水行政部门，并定期在水利网公告网公告。8.监理人员的素质要求监理人员的素质要求1.1.监理员监理员 掌握水利工程专业知识（中专掌握水利工程专业知识（中专5 5年，大专年，大专3 3年，本科年，本科1 1年，年，6060岁以内，参加培岁以内，参加培训，有效期训，有效期3 3年，有效期内至少参加年，有效期内至少参加1 1次培训）次培训）2.2.监理工程师监理工程师（1 1）知识结构、专业水平）知识结构、专业水平 专业技术水平、管理知识、熟知法律法规专业技术水平、管理知识、熟知法律法规经济知识、外语水平（大专经济知识、外语水平（
47、大专8 8年，本科年，本科5 5年年研究生研究生3 3年，年，6060岁以内，统考）岁以内，统考）（2 2）丰富实践经验和能力）丰富实践经验和能力3.3.总监理工程师总监理工程师专业技术知识的深度管理知识的广度专业技术知识的深度管理知识的广度领导艺术和组织协调能力领导艺术和组织协调能力（监理工程师（监理工程师2 2年以上，年以上，6565岁，经培训。岁，经培训。有效期有效期3 3年，有效期内至少参加年，有效期内至少参加1 1次培训）次培训）监理人员管理办法监理人员管理办法监理员监理员监理工程师监理工程师总监总监9.9.监理工程师注册程序和条件监理工程师注册程序和条件（1 1）申请）申请（2 2
48、）提交申请材料）提交申请材料 申请注册应提交以下材料：申请注册应提交以下材料：1 1）水利工程建设监理工程师注册申请表水利工程建设监理工程师注册申请表2 2）与监理企业签订的聘用合同和身份证复印件）与监理企业签订的聘用合同和身份证复印件3 3）水利工程建设监理工程师资格证书水利工程建设监理工程师资格证书 取得取得资格证书资格证书3 3年后又重新申请注册执业的，应年后又重新申请注册执业的，应提交继续教育合格证书。在提交继续教育合格证书。在注册证书注册证书有效期内，监有效期内，监理工程师应至少参加一次由水利部组织的继续教育培训理工程师应至少参加一次由水利部组织的继续教育培训并合格。由水利部工程协会
49、负责培训工作。并合格。由水利部工程协会负责培训工作。10.10.水利工程建设监理工程师注册管理办法水利工程建设监理工程师注册管理办法（1 1）注册程序）注册程序 向企业提出申请（申请表、身份证复印件、资格证书复印向企业提出申请（申请表、身份证复印件、资格证书复印件、取得资格证书件、取得资格证书3 3年后首次申请或注销重新申请的应提交继年后首次申请或注销重新申请的应提交继续教育合格证）续教育合格证）企业同意后，由企业向工商注册地的省、自治区、直辖市的企业同意后，由企业向工商注册地的省、自治区、直辖市的水行政部门提交申请资料。流域控股向各流域提交。水利部直水行政部门提交申请资料。流域控股向各流域提
50、交。水利部直属控股向水利部提交。各部门应自收到申请材料后属控股向水利部提交。各部门应自收到申请材料后1010个工作日个工作日内提出意见，并转报水利部。内提出意见，并转报水利部。水利部应自收到申请材料后水利部应自收到申请材料后2020个工作日内完成审查，颁发个工作日内完成审查，颁发注册证书注册证书和执业印章。和执业印章。水利部每半年向社会公示注册人员名单，接受社会监督。水利部每半年向社会公示注册人员名单，接受社会监督。（2 2）有效期）有效期 有效期为有效期为3 3年。有效期满继续执业应在年。有效期满继续执业应在3030工作日前申办延续。工作日前申办延续。（3 3）证书保管）证书保管 注册证书和