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1、水利工程建设监理概论课件（新版）建设工程监理概论课件 第一讲 建设项目管理概述 一、建设项目的概念 建设项目是指按照一个总体设计进行施工，由若干个具有内在联系的单项工程组成，经济上实行统一核算，行政上实行统一管理的基本建设单位。二、建设项目的特性 1、建设产品的总体性 2、建设产品的固定性 3、建设周期长 4、建设过程的连续性和协作性 5、受自然和社会条件的制约性强三、建设程序1、建设程序概念是指由行政性法规、规章所规定的，进行基本建设所必须遵循的阶段及其先后顺序2、坚持建设程序的意义（1）依法管理工程建设，保持正常建设秩序（2）科学决策，保证投资效果（3）顺利实施建设工程，保证工程质量 建设
2、前期阶段建设实施阶段生产阶段试运行项目建议书可行性研究报告项目评估初步设计初步设计审查施工准备开工报告建设实施竣工验收投产运行后评价三通一平招标设计项目招标移民征地年度投资计划投资估算 4、建设工程各阶段工作内容：建设工程各阶段工作内容：（1）项目建议书阶段项目建议书阶段 项目建议书是拟建项目单位向国家提出的要求建设某一项目的建议文件。1 1）项目建议书的主要作用项目建议书的主要作用 通过论述拟建项目的建设必要性、可通过论述拟建项目的建设必要性、可行性，以及获利、获益的可能性，向国家推行性，以及获利、获益的可能性，向国家推荐建设项目荐建设项目，供国家决策机构选择并确定是供国家决策机构选择并确定
3、是否进行下一步工作否进行下一步工作。2）基本内容 拟建项目的必要性和依据；拟建项目的必要性和依据；建设规模、建设地点、建设方案；建设规模、建设地点、建设方案；建设条件初步分析；建设条件初步分析；投资估算和资金筹措设想；投资估算和资金筹措设想；项目进度初步安排；项目进度初步安排；效益估计。效益估计。3 3）项项目建目建议书议书的的审审批批 依项目建设总规模和限额划分的审批权依项目建设总规模和限额划分的审批权限限向主管部门申报审批。向主管部门申报审批。国家现行规定国家现行规定：凡属大型或限额以上项目的项目建议书，凡属大型或限额以上项目的项目建议书，行业归口主管部门初审通过后报国家发展和行业归口主管
4、部门初审通过后报国家发展和改革委员会审批。改革委员会审批。凡属小型或限额以下项目的项目建议书，凡属小型或限额以下项目的项目建议书，按隶属关系由部门或地方发展和改革委员会按隶属关系由部门或地方发展和改革委员会审批。审批。(2)可行性研究阶段可行性研究阶段 可可行行性性研研究究是是指指在在项项目目决决策策之之前前，通通过过调调查查、研研究究、分分析析与与项项目目有有关关的的工工程程、技技术术、经经济济等等方方面面的的条条件件和和情情况况，对对可可能能的的多多种种方方案案进进行行比比较较论论证证，同同时时对对项项目目建建成成后后的的经经济济效效益益进进行行预预测测和和评评价价的的一一种种决决策策分分
5、析析研研究方法和科学分析活动。究方法和科学分析活动。可行性研究的主要作用可行性研究的主要作用 为建设项目投资决策提供依据。同时也为建设项目投资决策提供依据。同时也为建设项目设计、银行贷款、项目评估、建为建设项目设计、银行贷款、项目评估、建设项目实施等提供依据。设项目实施等提供依据。可行性研究的内容可行性研究的内容 可行性研究是从项目建设和生产经营全可行性研究是从项目建设和生产经营全过程分析项目的可行性，主要解决项目建设过程分析项目的可行性，主要解决项目建设是否必要，技术方案是否可行，生产建设条是否必要，技术方案是否可行，生产建设条件是否具备，项目建设是否经济合理等问题。件是否具备，项目建设是否
6、经济合理等问题。可行性研究报告可行性研究报告 可行性研究的成果是可行性研究报告。可行性研究的成果是可行性研究报告。批准的可行性研究报告是项目最终决策文批准的可行性研究报告是项目最终决策文件。件。可行性研究报告应按国家规定的审批可行性研究报告应按国家规定的审批权限报批。权限报批。可行性研究报告经有关部门审查通过，可行性研究报告经有关部门审查通过，拟建项目正式立项。拟建项目正式立项。可行性研究报告的主要内容可行性研究报告的主要内容 建设项目的目标和依据建设项目的目标和依据 建设规模建设规模 建设条件建设条件 建设地点建设地点 资金来源资金来源 综合利用要求综合利用要求 环保评估环保评估 建设工期建
7、设工期 投资估算投资估算 经济评价、工程效益经济评价、工程效益 存在的问题和解决的方法等存在的问题和解决的方法等 可行性研究报告的审批 总投资2亿元以上的项目，不论是中央项目还是地方项目，都要经过国家发展和改革委员会审查后报国务院审批。地方投资2亿元以下项目，由地方发展和改革委员会审批。中央投资、中央和地方合资的大中型和限额以上项目，由国家发展和改革委员会审批。中央各部门所属小型和限额以下项目，由各部门审批。（3 3）设计阶段设计阶段 设计是对拟建工程在技术和经济上进行设计是对拟建工程在技术和经济上进行全面的安排，是工程建设计划的具体化，是全面的安排，是工程建设计划的具体化，是整个工程的决定环
8、节，是组织施工的依据，整个工程的决定环节，是组织施工的依据，它直接关系着工程质量和将来的使用效果。它直接关系着工程质量和将来的使用效果。一般工程进行两阶段设计，即初步设计一般工程进行两阶段设计，即初步设计和施工图设计，有些工程增加技术设计。和施工图设计，有些工程增加技术设计。1 1）初步设计）初步设计 初步设计是根据批准的可行性研究报告和设计初步设计是根据批准的可行性研究报告和设计基础资料，对工程进行通盘研究，作出总体安排，基础资料，对工程进行通盘研究，作出总体安排，拿出具体实施方案。并编制项目的总概算。拿出具体实施方案。并编制项目的总概算。初步设计不得随意改变批准的可行性研究报告初步设计不得
9、随意改变批准的可行性研究报告所确定的建设规模、产品方案、工程标准、建设地所确定的建设规模、产品方案、工程标准、建设地址和总投资等基本条件。址和总投资等基本条件。初步设计由项目法人组织审查后，按国家现行初步设计由项目法人组织审查后，按国家现行规定权限向主管部门申报审批。规定权限向主管部门申报审批。初步设计文件经批准后，主要内容不得随意修初步设计文件经批准后，主要内容不得随意修改、变更，并作为项目建设实施的技术文件基础。改、变更，并作为项目建设实施的技术文件基础。如有重要修改、变更，须经原审批机关复审同意如有重要修改、变更，须经原审批机关复审同意。2 2）技术设计）技术设计 技术设计是针对初步设计
10、中的重大技技术设计是针对初步设计中的重大技术问题而进一步开展的设计工作。术问题而进一步开展的设计工作。它是在进行科学研究、设备试制后取它是在进行科学研究、设备试制后取得可靠数据和资料的基础上，具体地确定得可靠数据和资料的基础上，具体地确定初步设计中所采用的工艺、土建方面的主初步设计中所采用的工艺、土建方面的主要技术问题，并编制修正概算要技术问题，并编制修正概算 3 3）施工图设计）施工图设计 施工图设计是按初步设计或技术设计施工图设计是按初步设计或技术设计的设计原则、结构方案和控制尺寸，根据的设计原则、结构方案和控制尺寸，根据建筑安装工作的需要，分期分批地编制施建筑安装工作的需要，分期分批地编
11、制施工详图的设计，使设计达到施工安装的要工详图的设计，使设计达到施工安装的要求。求。初步设计文件经批准后，主要内容不得随意修改、变更。如有重要修改、变更，须经原审批机关复审同意。（4 4）施工准备阶段）施工准备阶段 建设项目初步设计文件已批准，进入项目施建设项目初步设计文件已批准，进入项目施工准备阶段。工准备阶段。施工准备工作的主要内容：施工准备工作的主要内容：（1 1）建设项目列入国家或地方年度计划、落实）建设项目列入国家或地方年度计划、落实年度建设资金。年度建设资金。（1 1）施工现场的征地、拆迁；）施工现场的征地、拆迁；（2 2）完成施工用水、电、通信、路、和场地平）完成施工用水、电、通
12、信、路、和场地平整等工程；整等工程；（3 3）必须的生产、生活临时建筑工程；）必须的生产、生活临时建筑工程；（4 4）选择设计单位并落实初期主体工程施工详）选择设计单位并落实初期主体工程施工详图；图；（5 5）组织建设监理组织建设监理、设备采购、施工等招标。、设备采购、施工等招标。（5 5）建设实施阶段建设实施阶段 建设项目具备开工条件以后，项目法建设项目具备开工条件以后，项目法人向主管部门提出主体工程开工申请报告，人向主管部门提出主体工程开工申请报告，经批准经批准后后才能开工。才能开工。按照按照“政府监督、项目法人负责、社政府监督、项目法人负责、社会监理、企业保证会监理、企业保证”的要求，建
13、立健全质的要求，建立健全质量管理体系。量管理体系。主体工程开工，必须具备的条件1、前期工程各阶段文件已按规定批准，施工详图设计可以满足初期主体工程开工需要；2、建设项目已列入国家年度计划，年度建设资金已落实；3、主体工程招标已经决标，工程承包合同已经签订，并得到主管部门同意；4、现场施工准备和征地移民等建设外部条件能够满足主体工程开工需要。（6 6）生产准备阶段生产准备阶段 工程投产前，工程投产前，项目法人项目法人应当做好各项生产准应当做好各项生产准备工作，生产准备阶段主要工作有备工作，生产准备阶段主要工作有：1）组建生产运行管理机构，制定有关制度）组建生产运行管理机构，制定有关制度和规定；和
14、规定；2）招收和培训生产管理人员招收和培训生产管理人员 3 3）生产技术准备）生产技术准备 4 4）生产的物质准备）生产的物质准备 5 5）正常的生活福利设施准备）正常的生活福利设施准备 （7 7）竣工验收竣工验收 竣工验收是工程建设过程的最后一竣工验收是工程建设过程的最后一个环个环节节，是全面考核基本建设成果、检验设计和，是全面考核基本建设成果、检验设计和工程质量的重要步骤，也是基本建设转入生工程质量的重要步骤，也是基本建设转入生产或使用的标志。工程在投入使用前必须通产或使用的标志。工程在投入使用前必须通过竣工验收。过竣工验收。竣工验收合格后，建设工程方可交付使竣工验收合格后，建设工程方可交
15、付使用。用。未经验收或者验收不合格的，不得交付未经验收或者验收不合格的，不得交付使用。使用。（8 8）项目后评价项目后评价 1 1）项目后评价项目后评价的的组织实施组织实施 项目法人的自我评价项目法人的自我评价 项目行业的评价项目行业的评价 主要投资方的评价主要投资方的评价 2 2）后评价的主要内容后评价的主要内容：（1 1）影响评价）影响评价 （2 2）经济效益评价）经济效益评价 （3 3）过程评价）过程评价 （4 4）持续运营评价）持续运营评价 水利工程建设法律法规基本知识 一、我国法律规范的类型 1、宪法 2、法律 3、行政法规 4、地方性、自治条例和单行条例 5、规章 规范性法规文件依
16、效力由高到低，依次为宪法、法律、行政法规、地方法规、规章。二、水利工程建设管理法规体系 1、按效力高低不同分 法律 行政法规 规章 规范性文件 2、按照文件的作用不同分 综合性法规 建设管理体制法规 项目前期工作管理法规 建设项目监督管理法规 工程质量与安全管理法规 工程验收法规 资质资格管理法规 其他 综合性法律法规（一）法律1、中华人民共和国水法2、中华人民共和国防洪法3、中华人民共和国环境保护法4、中华人民共和国水土保持法5、中华人民共和国水污染防治法6、中华人民共和国合同法（二）行政法规、规章、规范性文件1、水利产业政策2、国务院批转关于加强公益性水利工程建设管理的若干意见3、水利工程
17、建设管理规定4、水利工程建设程序管理（三）建设管理体制法律、法规、规章和规范性文件（第34页）（四）建设前期工作法律、法规、规章和规范性文件（第35页）（五）水利建设资金管理法律、法规、规章和规范性文件（第35页）（六）建设项目执法监督、稽查有关法律、法规、规章和规范性文件（第36页）（七）工程质量与安全管理法律、法规、规章和规范性文件（第36页）（八）工程验收法律、法规、规章和规范性文件（第36页）（九）资质资格管理法律、法规、规章和规范性文件（第37页）水利工程建设项目管理体制水利工程建设项目管理体制 建筑市场的三元主体：建筑市场的三元主体：以项目法人为主体的工程招标发包体系以项目法人为主
18、体的工程招标发包体系 以设计、施工和材料设备供应为主体的投标以设计、施工和材料设备供应为主体的投标承包体系承包体系 以建设监理单位为主体的技术服务体系以建设监理单位为主体的技术服务体系三者之间以经济为纽带，以合同为依据，相互监三者之间以经济为纽带，以合同为依据，相互监督、相互制约，形成建设项目组织管理体制的新督、相互制约，形成建设项目组织管理体制的新模式模式 （一）项目法人责任制（一）项目法人责任制 为了建立投资约束机制，规范建设为了建立投资约束机制，规范建设单位的行为，建设工程应按照政企分开单位的行为，建设工程应按照政企分开的原则组建项目法人，实行项目法人责的原则组建项目法人，实行项目法人责
19、任制。由项目法人对项目的策划、资金任制。由项目法人对项目的策划、资金筹措、建设实施、生产经营、债务偿还筹措、建设实施、生产经营、债务偿还和资产的保值增值，实行全过程负责的和资产的保值增值，实行全过程负责的制度。制度。1 1、项目法人组建程序、项目法人组建程序 （1 1）项目建议书批准后，组建项目法人）项目建议书批准后，组建项目法人筹备组，负责项目法人的筹备工作；筹备组，负责项目法人的筹备工作；（2 2）在审报可行性研究报告时，同时提）在审报可行性研究报告时，同时提出项目法人的组建方案；出项目法人的组建方案；（3 3）可行性研究报告批准后，正式成立）可行性研究报告批准后，正式成立项目法人。项目法
20、人。项目法人的设立 根据作用和受益范围，水利工程建设项目划分为中央项目和地方项目。中央项目由水利部（或流域机构）负责组建项目法人。地方项目由项目所在地的县级以上地方人民政府组建项目法人。总投资在2亿元以上的地方大型水利工程项目，由项目所在地的省（自治区、直辖市及计划单列市）人民政府负责或委托组建项目法人。2 2、项目法人的主要职责、项目法人的主要职责 （1 1）负责组建项目法人在现场的建设管）负责组建项目法人在现场的建设管理机构；理机构；（2 2）负责落实工程建设资金；）负责落实工程建设资金；（3 3）负责对工程质量、进度、资金等进）负责对工程质量、进度、资金等进行管理、检查和监督；行管理、检
21、查和监督；（4 4）负责协调项目的外部关系并负责与）负责协调项目的外部关系并负责与参与项目建设的有关各方签订合同。参与项目建设的有关各方签订合同。（二）工程招标投标制（二）工程招标投标制 招标投标是市场经济体制下买卖双方的招标投标是市场经济体制下买卖双方的一种主要的竞争性交易方式。一种主要的竞争性交易方式。推行招标投标制，是为了在建设领域形推行招标投标制，是为了在建设领域形成公开、公正、公平的竞争性市场交易方式，成公开、公正、公平的竞争性市场交易方式，择优选定勘察单位、设计单位、施工单位、择优选定勘察单位、设计单位、施工单位、材料、设备供应单位，提高技术和管理水平，材料、设备供应单位，提高技术
22、和管理水平，以保证建设项目质量和工期目标，提高投资以保证建设项目质量和工期目标，提高投资效益。效益。1、招标的范围2、招标的标准（1）施工单项合同估算价在200万元人民币以上的。（2）重要设备、材料等货物的采购，单项合同估算价在100万元人民币以上的。（3）勘察、设计、监理等服务的采购，单项合同估算价在50万元人民币以上的。（4）单项合同估算价低于第（1）、（2）、（3）项规定的标准，但项目总投资额在3000万元人民币以上的。3、招标人法人或者其他组织4、招标方式公开招标和邀请招标 国家指定的发布招标公告的报刊中国日报中国建设报中国经济导报中国采购与招标网 大中型水利工程项目在以上报刊上发布的
23、同时还要在中国水利报上发布。3 3、建设监理制、建设监理制 建设监理制是我国建设项目组织管建设监理制是我国建设项目组织管理的新模式。它是以专门从事工程建理的新模式。它是以专门从事工程建设管理服务的建设监理单位，受项目设管理服务的建设监理单位，受项目法人的委托，对工程建设实施的管理。法人的委托，对工程建设实施的管理。实行建设监理，培养专业化的、高实行建设监理，培养专业化的、高水平的建设项目管理队伍，以提高工水平的建设项目管理队伍，以提高工程建设管理水平。程建设管理水平。我国的建设工程监理制度 一.建设工程监理的基本概念 (一一)我国建设工程监理制产生的背景我国建设工程监理制产生的背景 从新中国成
24、立直至20世纪80年代,我国固定资产投资基本上是由国家统一安排,由国家统一财政拨款.建设单位无须承担经济风险.当时,我国建设工程的管理基本上采用两种形式:1.一般建设工程,由建设单位自己组成筹建机构,自行管理;2.重大建设工程,从与该工程相关的单位抽调人员组成工程建设指挥部,由指挥部进行管理.这两种管理形式的弊端：这两种管理形式,都是针对一个特定的建设工程临时组建的管理机构,相当一部分人员不具备建设工程管理的知识和经验,他们只能在工作实践中摸索.一旦工程建成投入使用,原有的工程管理机构和人员就解散,当有新的建设工程时再重新组建.这样,建设工程管理的经验不能承袭升华,用来指导今后的工程建设,而教
25、训却不断重复,使我国建设工程管理水平长期在低水平徘徊,难以提高.20世纪80年代我国进入了改革开放的新时代,国务院决定在基本建设和建筑业领域采取一些重大的改革措施,如投资有偿使用、投资主体多元化、工程招标投标制等，传统的建设工程管理形式不适应新形势的要求。通过对我国几十年建筑工程管理的反思和总结,并对国外工程管理制度与管理方法进行了考察,认识到建设单位的工程项目管理是一项专门的学问,需要一大批专门的机构和人才,建设单位的工程项目管理应当走专业建设单位的工程项目管理应当走专业化、社会化的道路。化、社会化的道路。1988年年,建设部发布了“关于开展建设监理工作的通知”,明确提出要建立建设工程监理制
26、度。(二二)建设工程监理的概念建设工程监理的概念 1、建设工程监理定义、建设工程监理定义 建设工程监理是指具有相应资质的工建设工程监理是指具有相应资质的工程监理单位受程监理单位受工程建设项目法人的委托工程建设项目法人的委托,依依据国家有关工程建设的法律、法规，经建据国家有关工程建设的法律、法规，经建设主管部门批准的工程项目建设文件、建设主管部门批准的工程项目建设文件、建设工程监理合同及其建设工程合同，对工设工程监理合同及其建设工程合同，对工程建设实施的专业化管理。程建设实施的专业化管理。2、建设监理建设监理的特点的特点 1)建设监理是针对工程建设所实施的建设监理是针对工程建设所实施的监督管理活
27、动监督管理活动 建设监理活动是围绕工程项目来进行建设监理活动是围绕工程项目来进行的，其对象为新建、改建和扩建的各种工的，其对象为新建、改建和扩建的各种工程程建设建设项目。项目。建设监理是直接为建设项目提供管理建设监理是直接为建设项目提供管理服务的行业，监理单位是受项目法人委托服务的行业，监理单位是受项目法人委托为建设项目提供管理服务的主体。为建设项目提供管理服务的主体。2)建设监理的行为主体是监理单位建设监理的行为主体是监理单位 非监理单位所进行的监督管理活动一非监理单位所进行的监督管理活动一律不能称为工程建设监理。律不能称为工程建设监理。3）建设监理的被监理对象）建设监理的被监理对象 监理单
28、位对参与工程建设的设计、施监理单位对参与工程建设的设计、施工、设备、材料生产供应单位的哪些建设工、设备、材料生产供应单位的哪些建设行为实施监理，要根据委托监理合同和有行为实施监理，要根据委托监理合同和有关建设工程合同的规定。关建设工程合同的规定。4）建设监理的实施需要项目法人委托和授权 5）建设监理是有明确依据的工程建设行为 建设监理是严格地按照有关法律、法规和其他有关准则实施的 6）建设监理是社会、微观性质的监督管理活动7）建设监理与政府质量监督具有一定的区别 政府质量监督是政府的宏观执法监督行为，而建设监理是社会服务性的微观现场监督管理工作 二、建设监理的性质二、建设监理的性质 （一）（一
29、）服务性服务性 在工程建设中，工程监理单位既不直接进行在工程建设中，工程监理单位既不直接进行设计，也不直接进行施工；既不向业主承包工程，设计，也不直接进行施工；既不向业主承包工程，也不参与承包商的利益分成。也不参与承包商的利益分成。工程监理人员利用自己的知识、技能和经验、工程监理人员利用自己的知识、技能和经验、信息以及必要的试验、检测手段，为业主提供专信息以及必要的试验、检测手段，为业主提供专业化服务。业化服务。工程监理单位不能完全取代业主的工程管理工程监理单位不能完全取代业主的工程管理活动。它只能在业主授权范围内代表业主进行管活动。它只能在业主授权范围内代表业主进行管理。理。工程监理的服务对
30、象是业主。工程监理的服务对象是业主。（二）独立性 从事工程建设监理活动的监理单位是直接参从事工程建设监理活动的监理单位是直接参与工程项目建设的当事人之一。在工程项目建设与工程项目建设的当事人之一。在工程项目建设中，监理单位是独立的一方中，监理单位是独立的一方。建设工程监理独立建设工程监理独立性的要求是一项国际惯例。性的要求是一项国际惯例。工程监理单位在开展工程监理的过程中，必工程监理单位在开展工程监理的过程中，必须建立自己的组织，按照自己的工作计划、程序、须建立自己的组织，按照自己的工作计划、程序、流程、方法、手段，根据自己的判断，根据合同流程、方法、手段，根据自己的判断，根据合同独立地开展工
31、作。独立地开展工作。监理单位既要认真、勤奋、竭监理单位既要认真、勤奋、竭诚地为委托方服务，协助项目法人实现预定目标，诚地为委托方服务，协助项目法人实现预定目标，也要按照公正、独立、自主的原则开展监理工作。也要按照公正、独立、自主的原则开展监理工作。（三）（三）公正性公正性 公正性是监理行业能够长期生存和发展公正性是监理行业能够长期生存和发展的基本职业道德准则的基本职业道德准则，是工程建设监理正是工程建设监理正常和顺利开展的基本条件。常和顺利开展的基本条件。工程监理单位在开展工程监理的过程工程监理单位在开展工程监理的过程中，应当排除各种干扰，客观、公正地对中，应当排除各种干扰，客观、公正地对待监
32、理的委托方和承包商，当这两方发生待监理的委托方和承包商，当这两方发生利益冲突或矛盾时，监理方要以事实为依利益冲突或矛盾时，监理方要以事实为依据，以法律和有关合同为准绳，在维护业据，以法律和有关合同为准绳，在维护业主的合法权益时，不损害承包商的合法权主的合法权益时，不损害承包商的合法权益。益。（四）科学性 科学性主要表现在：从事工程监理的工程监理的人员有丰富的工程管理经验；有一套健全人员有丰富的工程管理经验；有一套健全的管理制度；有现代化的管理手段；掌握的管理制度；有现代化的管理手段；掌握先进先进 的管理理论和方法；有足够的技术、的管理理论和方法；有足够的技术、经济和数据；有科学的工作态度和严谨
33、的经济和数据；有科学的工作态度和严谨的工作作风，实事求是、创造性地开展工作，工作作风，实事求是、创造性地开展工作，协助业主力求在计划的目标内建成工程。协助业主力求在计划的目标内建成工程。四、建设监理的主要任务四、建设监理的主要任务（一）投资目标控制（一）投资目标控制（二）工期目标目标控制（三）质量目标目标控制（四）合同管理（五）信息管理（六）组织协调五五、建设工程监理的主要依据、建设工程监理的主要依据 1、有关工程建设的的法律、法规、规章和强制性、有关工程建设的的法律、法规、规章和强制性条文；条文；2、技术规范、技术标准。主要包括国家有关部门、技术规范、技术标准。主要包括国家有关部门颁发的设计
34、规范、技术标准、质量标准及各种施颁发的设计规范、技术标准、质量标准及各种施工规范、施工操作规程等等。工规范、施工操作规程等等。3、政府建设主管部门批准的建设文件、设计文件。、政府建设主管部门批准的建设文件、设计文件。4、依法签订的合同。主要包括工程设计合同、工、依法签订的合同。主要包括工程设计合同、工程施工承包合同、物资采购合同及监理合同等。程施工承包合同、物资采购合同及监理合同等。六、建设监理的主要工作方法六、建设监理的主要工作方法（一）现场记录（一）现场记录（二）发布文件（二）发布文件（三）旁站监理（三）旁站监理（四）巡视检验（四）巡视检验（五）跟踪检测（五）跟踪检测（六）平行检测（六）平
35、行检测（七）协调解决（七）协调解决七、建设监理的主要工作制度七、建设监理的主要工作制度（一）技术文件审核、审批制度（一）技术文件审核、审批制度（二）原材料、构配件和工程设备检验制度（二）原材料、构配件和工程设备检验制度（三）工程质量检验制度（三）工程质量检验制度（四）工程计量付款签证制度（四）工程计量付款签证制度（五）会议制度（五）会议制度（六）施工现场紧急情况报告制度（六）施工现场紧急情况报告制度（七）工作报告制度（七）工作报告制度（八）工程验收制度（八）工程验收制度 监理单位一、监理单位的概念监理单位是指取得监理资格等级证书、具有法人资格从事工程建设监理的单位 经申请取得监理资格等级证书，
36、并经工商注册取得营业执照后，才可承担监理业务 二、监理单位在建设市场上的地位是市场经济条件下建设市场中独立的法人（一）项目法人与监理单位的关系1、项目法人与监理单位这两类法人之间是一种法律地位平等的关系 2、项目法人与监理单位之间是一种委托与被委托、授权与被授权的关系.监理单位不是项目法人的代理人。3、项目法人与监理单位之间是合同关系（三）监理单位与承包人的关系1监理单位与承包人之间是法律地位平等关系2监理单位与承包人之间是监理与被监理的关系三、监理单位经营活动的准则（一）守法1、监理单位只能在核定的业务范围内开展经营活动。（核定的业务范围，是指经建设监理资质管理部门审查确认的监理单位资质证书
37、中填写的经营业务范围。有两层内容，一是监理业务的性质；二是监理业务的等级）2、监理单位不得伪造、涂改、出租、出借、转让、出卖监理单位资质等级证书。3、工程建设监理合同一经双方依法签订，即具有一定的法律约束力，监理单位应按照合同的规定履行。4、遵守国家关于企业法人的其他法律、法规的规定，包括行政的、经济的和技术的（二）诚信（三）公正（四）科学 四、监理单位的资质等级及其标准 监理单位的资质等级反映该监理单位从事某项监理业务的资格和能力。水利 工程建设监理单位资质等级 （一）专业资质 水利工程施工监理 水土保持工程施工监理 机电及金属结构设备制造监理 水利工程建设环境保护监理 （二）资质等级 水利
38、工程施工监理和水土保持工程施工监理分为甲、乙、丙三个等级。机电及金属结构设备制造监理分为甲、乙两个等级。水利工程建设环境保护监理暂不分级。业务范围（一）水利工程施工监理专业资质甲级可以承担各等级水利工程的施工监理乙级可以承担等（堤防2级）以下各等级水利工程的施工监理丙级可以承担等（堤防3级）以下各等级水利工程的施工监理 业务范围（二）水土保持工程施工监理专业资质 甲级可以承担各等级水土保持工程的施工监理 乙级可以承担等以下各等级水土保持工程的施工监理 丙级可以承担等以下各等级水土保持工程的施工监理 同时具备水利工程施工监理专业资质和乙级以上水土保持工程施工监理专业资质的方可承担淤地坝中的骨干坝
39、施工监理业务。业务范围（三）机电及金属结构设备制造监理专业资质 甲级可以承担水利工程中的各类型机电及金属结构设备制造监理 乙级可以承担水利工程中的中、小型机电及金属结构设备制造监理（四）水利工程建设环境保护监理专业资质可以承担各类各等级水利工程建设环境保护监理 五、监理单位的资质认定与管理 水利部负责水利工程建设监理单位资质的认定和管理工作。水利工程建设监理单位资质等级证书有效期为5年。资质有效期内，监理单位的名称、地址、法定代表人等工商注册事项发生变更的，办更后30个工作日内到水利部办理变更手续。监理单位被吊销资质等级证书的，3年内不得重新申请；被降低资质等级的，两年内不得申请晋升资质等级；
40、受其他行政处罚的，1年内不得申请晋升资质等级。六、监理单位从业守则与处罚（一）监理单位守则1申请监理单位资质等级不得隐瞒有关情况或者提供虚假材料的；不得以欺骗、贿赂等不正当手段取得监理单位资质等级证书的。2监理单位不得涂改、倒卖、出租、出借、伪造资质等级证书，或者以其他形式非法转让资质等级证书。3监理单位不得超越本单位资质等级许可的范围或以其他监理单位的名义承揽水利工程建设监理业务。4监理单位不得允许其他单位或者个人以本单位名义承揽工程建设监理业务的。5监理单位不得转让监理业务。6监理单位不得以回扣、贿赂、串通、欺诈、胁迫等不正当竞争手段承揽工程建设监理业务的。7监理单位不得与建设单位或者施工
41、单位(被监理单位)串通，弄虚作假、降低工程质量的；不得将不合格的建设工程、建筑材料、建筑构配件和设备按照合格签字。8监理单位应当对施工组织设计中的安全技术措施或者专项施工方案进行审查；在施工过程中发现安全事故隐患应当及时要求施工单位整改或者暂时停止施工，施工单位拒不整改或者不停止施工，应及时向有关主管部门报告；应依照法律法规和工程建设强制性标准实施监理。9监理单位不得与建设单位或者施工单位串通，弄虚作假、降低环境保护标准；应严格对施工组织设计中的施工区环境保护措施进行审查；当发现环境保护措施不符合要求或存在生态破坏、环境污染隐患，应及时要求施工单位整改或者暂时停止施工。10监理单位不得聘用无水
42、利工程建设监理人员资格证书(或未经注册)的人员从事水利工程建设监理活动；在开展工程建设监理业务中，不得隐瞒有关情况、提供虚假材料或者拒绝提供反映其活动的真实材料。11监理单位不得利用工作便利与建设单位、施工单位以及建筑材料、建筑构配件和设备供应单位勾结，谋取不正当利益或损害他人利益。（二）对监理单位违规行为的处罚1监理单位隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请监理单位资质等级的，不予受理或者不予认定，并给予警告，且一年内不得再次申请。2监理单位以欺骗、贿赂等不正当手段取得监理单位资质等级证书的，吊销资质等级证书，三年内不得重新申请；构成犯罪的，依法追究直接责任人的刑事责任。3监理单位涂改、倒卖、出租
43、、出借、伪造资质等级证书，或者以其他形式非法转让资质等级证书的，吊销资质等级证书，三年之内不得重新申请；有违法所得的，予以没收，并处一万元以三万元以下罚款；造成损失的，承担连带赔偿责任；构成犯罪的，依法追究直接责任人的刑事责任。4 监理单位超越本单位资质等级许可的范围或以其他监理单位的名义承揽水利工程建设监理业务的，责令停止违法行为，没收违法所得，并处合同约定的监理酬金一倍以上二倍以下的罚款；可以责令停业整顿，降低资质等级；情节严重的，吊销资质等级证书。5监理单位以欺骗、贿赂等不正当手段取得的资质证书承揽工程建设监理业务的，吊销资质等级证书，并处合同约定的监理酬金一倍以上二倍以下的罚款；有违法
44、所得的，予以没收。6监理单位允许其他单位或者个人以本单位名义承揽工程建设监理业务的，责令改正，没收违法所得，并处合同约定的监理酬金一倍以上二倍以下的罚款；可以责令停业整顿，降低资质等级；情节严重的，吊销资质等级证书。7监理单位转让监理业务的，责令改正，没收违法所得，处合同约定的监理酬金百分之二十五以上百分之五十以下的罚款；可以责令停业整顿，降低资质等级；情节严重的，吊销资质等级证书。8监理单位以回扣、贿赂、串通、欺诈、胁迫等不正当竞争手段承揽工程建设监理业务的，责令改正；无违法所得的，处一万元以下罚款；有违法所得的，予以没收，并处一万元以上三万元以下罚款；可以责令停业整顿，降低资质等级；情节严
45、重的，吊销资质等级证书；构成犯罪的，依法追究直接责任人的刑事责任。9监理单位有下列行为之一的，责令改正，处五十万元以上一百万元以下的罚款，降低资质等级，直至吊销资质等级证书；有违法所得的，予以没收；造成损失的，承担连带赔偿责任；构成犯罪的，依法追究直接责任人的刑事责任：（1）与建设单位或者施工单位(被监理单位)串通，弄虚作假、降低工程质量的；（2）将不合格的建设工程、建筑材料、建筑构配件和设备按照合格签字的。10监理单位有下列行为之一的，责令限期改正；逾期未改正的，责令停业整顿，并处十万元以上三十万元以下的罚款；情节严重的，降低资质等级，直至吊销资质证书；造成重大安全事故，构成犯罪的，依法追究
46、直接责任人的刑事责任；造成损失的，依法承担赔偿责任：（1）未对施工组织设计中的安全技术措施或者专项施工方案进行审查的；（2）发现安全事故隐患未及时要求施工单位整改或者暂时停止施工的；（3）施工单位拒不整改或者不停止施工，未及时向有关主管部门报告的；（4）未依照法律法规和工程建设强制性标准实施监理的。11监理单位有下列行为之一的，责令改正；无违法所得的，处一万元以下罚款；有违法所得的，予以没收，并处一万元以上三万元以下罚款；可以责令停业整顿，降低资质等级；情节严重的，吊销资质等级证书；构成犯罪的，依法追究直接责任人的刑事责任。（1）与建设单位或者施工单位(被监理单位)串通，弄虚作假、降低环境保护
47、标准的；（2）未对施工组织设计中的施工区环境保护措施进行审查的；（3）发现环境保护措施不符合要求或存在生态破坏、环境污染隐患，未及时要求施工单位(被监理单位)整改或者暂时停止施工的。12监理单位有下列行为之一的，责令改正，给予警告；情节严重的，责任停业整顿，降低资质等级，直至吊销资质等级证书：（1）聘用无水利工程建设监理人员资格证书(或未经注册)的人员直接从事水利工程建设监理活动的；（2）开展工程建设监理业务中，隐瞒有关情况、提供虚假材料或者拒绝提供反映其活动真实材料的。13监理单位利用工作便利与建设单位、施工单位(被监理单位)以及建筑材料、建筑构配件和设备供应单位勾结，谋取不正当利益或损害他
48、人利益的，责令改正，给予警告；情节严重的，责令停业整顿，降低资质等级，直至吊销资质等级证书；有违法所得的，予以没收，并处一万元以上三万元以下罚款；造成损失的，承担连带赔偿责任；构成犯罪的，依法追究直接责任人的刑事责任。14监理单位聘用的监理人员(含从其他监理单位通过协议借用的监理人员)因过错造成重大损失而受到处罚的，给予监理单位警告；情节严重的，责令停业整顿，降低资质等级，直至吊销资质等级证书；造成损失的，承担连带赔偿责任。水利工程建设监理人员水利工程建设监理人员分监理员、监理工程师和总监理工程师 监理员 是指经过建设监理培训合格，经中国水利工程协会审核批准取得水利工程建设监理员资格证书且从事
49、建设监理业务的人员。在监理机构中主要承担辅助、协助工作的人员。监理工程师 是指经全国水利工程建设监理工程师资格统一考试合格，经批准获得水利工程建设监理工程师资格证书，并经注册机关注册取得水利工程建设监理工程师岗位证书的且从事建设监理业务人员 总监理工程师 是指具有水利工程建设监理工程师岗位证书并经总监理工程师培训班的培训合格，取得水利工程建设监理总监理工程师岗位证书且在总监理工程师岗位上从事建设监理业务的人员 二、监理人员的基本素质要求（一）监理员的基本素质要求 监理员应具有初级专业技术任职资格，掌握一定的水利工程建设专业技术知识，包括水工建筑、测量、地质、检验、机电等专业知识。并经过建设监理
50、基本知识的专门培训。（二）监理工程师基本素质的要求 1、监理工程师应当具有较高的理论水平（2）监理工程师应当具有较高的专业技术水平（3）监理工程师应当具有足够的管理知识（4）监理工程师应当熟知法律、法规的知识（5）监理工程师应当具备足够的经济方面的知识（6）监理工程师应当具有较高的外语水平（三）总监理工程师的素质要求1、总监理工程师必须精通专业知识，其特长应和项目专业技术相对口。2、需要具备管理知识和才能 3有领导艺术和组织协调能力三、监理人员的职业准则1遵纪守法，热爱本职工作，忠于职守，认真负责，具有对工程建设项目的高度责任感。2遵守监理职业道德，维护职业信誉，严禁徇私舞弊。3努力钻研业务，