《纵向一体化与纵向约束.ppt》由会员分享，可在线阅读，更多相关《纵向一体化与纵向约束.ppt（43页珍藏版）》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。
1、第六章产业组织：企业纵向关系第一节第一节纵向一体化纵向一体化第二节第二节纵向约束纵向约束第三节第三节纵向约束的福利效应和立法纵向约束的福利效应和立法第六章产业组织：企业纵向关系教学要求：了解纵向一体化和纵向约束的含义；理解企业实行纵向一体化的原因重点掌握纵向约束的形式和纵向一体化的福利效应及立法。一、纵向一体化的内涵与形式（一）纵向一体化的内涵纵向一体化是指企业从事商品或服务一个以上连续生产或分销阶段的活动，自己提供生产或分校过程中所需的全部投入品或服务。第一节纵向一体化刘志彪：纵向一体化应包括两层含义：一是指企业组织结构的演变过程，即企业在产品的生产或经销各阶段上的延伸；二是指企业的资产调整
2、行为，即企业通过纵向兼并进入投入和产出的另一阶段。帕瑞：上游生产过程的全部产出都被用作下游生产过程的一种中间投入，它可以是下游的全部投入，也可以是部分投入；下游生产过程的某种中间投入全部来自上游生产过程，它可以是上游的全部产出，也可以使部分产出。（二）纵向一体化的形式前向一体化：企业进入最终产品生产和分配阶段后向一体化：企业进入投入要素或原材料生产阶段。实践中，纵向一体化可能表现为两种方式：以产品、信息、技术、人事、服务等内容的企业间纵向联系；以资产为纽带的纵向联系。二、二、企业为什么实行纵向一体化企业为什么实行纵向一体化（一（一）节约交易成本节约交易成本（二二）保证要素供给）保证要素供给（三
3、三）增强市场势力）增强市场势力（四（四）增加垄断利润）增加垄断利润（五）提高技术效率（五）提高技术效率（六）纠正市场失灵（六）纠正市场失灵（七）避免政府干预（七）避免政府干预厂商有时候采取纵向一体化的策略是厂商有时候采取纵向一体化的策略是为了避免政府的价格控制、税收和管为了避免政府的价格控制、税收和管制。制。（一）节约交易成本导致交易成本非常高的因素1、专用性资产案例：避免机会主义行为（通用汽车（GE）和费雪车体（Fisherbody）的一体化（Kleinetal,1978）2、不确定性3、涉及信息的交易4、广泛的协调（二）保证要素供给（三）增强市场势力（四）提高技术效率（五）纠正市场失灵（六
4、）增加垄断利润一、企业为什么实行纵向一体化（六）增加垄断利润的一体化增加垄断利润的一体化我们对图中的产业假定我们对图中的产业假定如下：如下：（1 1）规模报酬不变；）规模报酬不变；（2 2）投入品按固定不）投入品按固定不变的边际成本生产；变的边际成本生产；（3 3）上游垄断；）上游垄断；（4 4）下游竞争。）下游竞争。（七）避免政府干预厂商有时候采取纵向一体化的策略是为了避免政府的价格控制、税收和管制。1、规避价格控制2、享受税收优惠3、逃避政府管制根据上面四个假设，我们能得出两个根据上面四个假设，我们能得出两个重要的结论：重要的结论：（1 1）如果下游生产过程中使用固定比）如果下游生产过程中
5、使用固定比例的生产函数，上游垄断厂商不具有例的生产函数，上游垄断厂商不具有纵向一体化的动机，因为它一体化与纵向一体化的动机，因为它一体化与否都获得相同的利润；否都获得相同的利润；（2 2）如果下游生产过程使用可变比例）如果下游生产过程使用可变比例生产函数，垄断厂商具有纵向一体化生产函数，垄断厂商具有纵向一体化的动机。若它的利润增加额大于它的的动机。若它的利润增加额大于它的一体化的成本，它将实施纵向一体化。一体化的成本，它将实施纵向一体化。以下依次考察在固定比例和可变比例的生产要以下依次考察在固定比例和可变比例的生产要素条件下的情况：素条件下的情况：1、固定比例生产函数、固定比例生产函数为为简单
6、起见，假设需要简单起见，假设需要1单位单位E和和1单单位位L生产生产1单位单位Q，亦即，亦即生产函数形式为生产函数形式为Q=min(E,L)。一体化一体化垄断厂商生产垄断厂商生产1单位单位Q的成本是的成本是m+w。就是说，它需要。就是说，它需要1单位的单位的E（厂商生产（厂商生产它需花费它需花费m）和）和1单位单位L（成本为（成本为w）.下下图显图显示了每单位成本或边际成本示了每单位成本或边际成本MCQ=m+v。一体一体化化垄断厂商通过生产垄断厂商通过生产Q*单位产出令其边际收单位产出令其边际收益等于边际成本，即益等于边际成本，即MCQ=m+v=MRQ,从而从而实现利润最大化。它使用实现利润最
7、大化。它使用E*=L*单位的投入品，单位的投入品，它索取的价格它索取的价格P*并获得利润并获得利润*=P*-(m+v)Q*（a）一体化厂商的利润）一体化厂商的利润（b）向竞争性产业提供供给的垄断厂商利润）向竞争性产业提供供给的垄断厂商利润2 2、可变比例生产函数、可变比例生产函数 如果竞争性下游产业面临一个如果竞争性下游产业面临一个可变比例的生产函数的话，它就可变比例的生产函数的话，它就可在价格上涨时替代垄断厂商生可在价格上涨时替代垄断厂商生产的投入品，使得上游垄断厂商产的投入品，使得上游垄断厂商的利润下降。因此，此时只要纵的利润下降。因此，此时只要纵向一体化的利润大于纵向一体化向一体化的利润
8、大于纵向一体化的成本，上游厂商就有实施一体的成本，上游厂商就有实施一体化的动机。化的动机。三、纵向一体化的反竞争效应（一）纵向一体化企业对其他独立经（一）纵向一体化企业对其他独立经营企业的营企业的“价格压榨价格压榨”通过提高中间投入品价格和低价销售最终产品的策略对其他独立经营企业进行两头挤压。案例案例：1940年以前，美国铝业巨头年以前，美国铝业巨头Alcoa公司垄断着公司垄断着铝锭的供给。它当铝锭的供给。它当时采用两种办法处理铝锭，即自己时采用两种办法处理铝锭，即自己将一部分铝锭加工成铝板并制成铝制品，同时将另一将一部分铝锭加工成铝板并制成铝制品，同时将另一部分铝锭出售给独立的铝制品加工企业
9、。这样，独立部分铝锭出售给独立的铝制品加工企业。这样，独立的铝制品加工企业的生存和利润空间就依赖于他们所的铝制品加工企业的生存和利润空间就依赖于他们所支付的铝锭价格和铝制品的销售价格。支付的铝锭价格和铝制品的销售价格。Alcoa公司利用公司利用自己纵向一体化的优势，采取了纵向交叉补贴自己纵向一体化的优势，采取了纵向交叉补贴（VerticalCross-subsidization）的策略，即一方面）的策略，即一方面在上游提高铝锭的价格，同时又在下游降低铝制品的在上游提高铝锭的价格，同时又在下游降低铝制品的销售价格。这样一来，独立的铝制品加工企业就会受销售价格。这样一来，独立的铝制品加工企业就会受
10、到原料高价、产品低价的到原料高价、产品低价的“价格压榨价格压榨”，受到致命的，受到致命的打击。而打击。而Alcoa公司在下游铝制品市场上的损失却可以公司在下游铝制品市场上的损失却可以从上游铝锭的高价中得到补偿。因此，从上游铝锭的高价中得到补偿。因此，Alcoa公司在铝公司在铝锭市场上横向垄断力量延伸到铝制品市场，从而对独锭市场上横向垄断力量延伸到铝制品市场，从而对独立的铝制品加工企业造成了立的铝制品加工企业造成了“价格压榨价格压榨”，使得，使得Alcoa公司和独立的铝制品加工企业处于不平等的竞争地位。公司和独立的铝制品加工企业处于不平等的竞争地位。（二）可能形成更大的进入（二）可能形成更大的进
11、入障碍障碍（三）可能会缩小独立的供（三）可能会缩小独立的供应商和经销商的市场应商和经销商的市场（四）增加了企业自身的经（四）增加了企业自身的经营风险营风险（五）导致成本损耗（五）导致成本损耗四、纵向一体化程度的测量（一）纵向一体化率纵向一体化率=企业增加值/最终销售额=（最终销售额-采购额）/最终销售额调整的增加值与销售额的比率利润调整后的VI=（实际增加值-净利润+正常利润）/（最终销售额-净利润+正常利润）（二）存货销售额比率存货销售额比率=存货价值/销售额（三）购买量比率购买量比率=某阶段厂商间对投入的购买量/该阶段所用投入的价值总量（四）产出转移量比率产出转移量比率=某阶段厂商间产出的
12、转移量/该阶段的产出总量第二节纵向约束一、纵向约束的内涵与构成要件（一）纵向约束的内涵纵向约束是交易双方签订的长期的、具有约束力的，且不同于单位价格固定的简单合同的合同条款。谭国富：制造商、批发商和零售商之间的纵向关系中所包含的复杂合约安排。刘志彪和安同良：具有投入产出关系的厂商之间以契约（复杂合同）为纽带进行长期行为约束的关系状况。（二）纵向约束的构成要件1、主体要件：上下游企业2、客体要件：纵向企业各自所在生产阶段的竞争3、主观方面：主观故意4、客观方面：纵向协议、纵向密谋和限制竞争的具体做法5、损害结果：损害竞争二、纵向约束的基本方式二、纵向约束的基本方式:（1）纵向价格约束）纵向价格约
13、束（2）非价格约束）非价格约束（一）价格约束价格约束是指在特定流通渠道内的上价格约束是指在特定流通渠道内的上下游企业，通过各种方式对各方的采下游企业，通过各种方式对各方的采购、销售价格进行限制，从而达到控购、销售价格进行限制，从而达到控制渠道关系、分配渠道内利润的目的。制渠道关系、分配渠道内利润的目的。常见的价格约束的形式有：常见的价格约束的形式有：1、转售价格维持、转售价格维持(resale-pricemaintenance)。制造商在契约中对零售价格做出最高制造商在契约中对零售价格做出最高或最低限价的规定。或最低限价的规定。避免避免“搭便车搭便车”和道德风险、逆向选和道德风险、逆向选择择2
14、、歧视性价格折扣：数量、诚信、交、歧视性价格折扣：数量、诚信、交易条件易条件、市场势力（沃尔玛）、市场势力（沃尔玛）3、特许费：特许方向特许经营人出售、特许费：特许方向特许经营人出售已经被证明可行的经营方法、商标或已经被证明可行的经营方法、商标或品牌等，并收取一定的渠道利润的商品牌等，并收取一定的渠道利润的商业模式。业模式。4、通道费（进场费以及其他费用）。、通道费（进场费以及其他费用）。一般经济越是发达，连锁店的规模越一般经济越是发达，连锁店的规模越大，进场费也就越高大，进场费也就越高(二)非价格约束非价格约束排他性经营区域：制造商限制销售制造商限制销售商的顾客覆盖范围商的顾客覆盖范围排他性
15、购买：制造商规定销售商不制造商规定销售商不许经营许经营 与制造商商品直接竞争的与制造商商品直接竞争的商品商品排他性销售：指销售商对供货商采指销售商对供货商采取的取的 限制其销售对象的行为限制其销售对象的行为搭配销售：制造商强迫销售商购买制造商强迫销售商购买其它产品其它产品（三）纵向约束的动机效率动机反竞争动机租金转移动机与纵向约束相关的一些问题既解决办法供给和销售中出现的问题供给和销售中出现的问题解决办法解决办法双重加价问题双重加价问题两部收费、数量强制、两部收费、数量强制、零售价格上限零售价格上限零售商之间的竞争零售商之间的竞争转售价格控制、独家经营转售价格控制、独家经营零售商之间的零售商之
16、间的“搭便车问题搭便车问题”服务要求、转售价格控制、服务要求、转售价格控制、独家经销，拒绝供应、专卖独家经销，拒绝供应、专卖确定经销商最优数量和密度，并利用经确定经销商最优数量和密度，并利用经销商中的规模经济销商中的规模经济转售价格控制、拒绝供应转售价格控制、拒绝供应制造商之间的制造商之间的“搭便车搭便车”问题问题专卖专卖制造商之间的竞争制造商之间的竞争专卖、搭配销售、独家经销专卖、搭配销售、独家经销三、外部性与纵向约束（一（一）纵向）纵向外部外部性性制造商与零售商制造商与零售商 指指在纵向市场结构中，独立的上游或在纵向市场结构中，独立的上游或下游企业在做出自己的利润最大化决策的下游企业在做出
17、自己的利润最大化决策的时候，对自己的下游或上游企业的利润带时候，对自己的下游或上游企业的利润带来的影响来的影响。泰勒尔：零售商所做出的任何使其对泰勒尔：零售商所做出的任何使其对中间产品需求增加一单位的决策，都为制中间产品需求增加一单位的决策，都为制造商带来一个利润增量，但以自身利润最造商带来一个利润增量，但以自身利润最大化为目标的零售商并不考虑制造商的利大化为目标的零售商并不考虑制造商的利润增量，因而倾向于做出使中间产品的消润增量，因而倾向于做出使中间产品的消费水平太低的决策，从而使纵向一体化的费水平太低的决策，从而使纵向一体化的总体利益受损。总体利益受损。所谓的双重加价，是指在上下游企所谓的
18、双重加价，是指在上下游企业都有市场垄断力量的情况下，上游业都有市场垄断力量的情况下，上游的垄断制造商向下游的零售商收取的的垄断制造商向下游的零售商收取的批发价格高于边际成本，而在零售市批发价格高于边际成本，而在零售市场上，垄断的零售商在零售市场上和场上，垄断的零售商在零售市场上和制造商一样，也将收取一个高于它自制造商一样，也将收取一个高于它自身边际成本的零售价格时，所出现的身边际成本的零售价格时，所出现的两次价格加成现象。两次价格加成现象。解决办法解决办法：（：（1 1）纵向一体化（）纵向一体化（2 2）两）两部收费制部收费制 T=F+cqT=F+cq，F-F-特许费，特许费，q-q-零售零售
19、商的需求函数（商的需求函数（3 3）转售价格维持）转售价格维持（4 4）其它）其它（三）零售商横向外部性：品牌内竞争（三）零售商横向外部性：品牌内竞争 品牌内竞争：一个制造商与多个零售商品牌内竞争：一个制造商与多个零售商进行交易时，制造商对竞争的零售商施进行交易时，制造商对竞争的零售商施加限制的行为。加限制的行为。泰尔塞：一个提供了促销服务的零售商泰尔塞：一个提供了促销服务的零售商可能由于成本的上升而收取更高的价格，可能由于成本的上升而收取更高的价格，消费者会从高价零售商处获得信息，然消费者会从高价零售商处获得信息，然后到价格较低的零售商处购买。后到价格较低的零售商处购买。解决办法解决办法：（
20、1 1）划分排他性区域）划分排他性区域（2 2）转售价格持平）转售价格持平（四）制造商横向外部性：品牌间竞争（四）制造商横向外部性：品牌间竞争 品牌间竞争是指多个制造商分别生产品牌间竞争是指多个制造商分别生产不同品牌产品的情况。不同品牌产品的情况。制造商批发价格选择引起的竞争效应制造商批发价格选择引起的竞争效应制造商之间的制造商之间的“搭便车搭便车”解决办法：（解决办法：（1 1）两部定价（）两部定价（2 2）抽成约）抽成约束（束（3 3）排他性经营）排他性经营独家经营独家经营（五）独家经销（五）独家经销 当制造商为了增加销量或者降低零当制造商为了增加销量或者降低零售商的分销成本而进行投资的时
21、候，售商的分销成本而进行投资的时候，竞争性制造商就会从另一个制造商的竞争性制造商就会从另一个制造商的投资行为中获得好处，也就是制造商投资行为中获得好处，也就是制造商之间的之间的“搭便车搭便车”问题。这和零售商问题。这和零售商之间的之间的“搭便车搭便车”相似，也可以用独相似，也可以用独家经销来消除。但是独家经销既控制家经销来消除。但是独家经销既控制了了“搭便车搭便车”效应，也同时限制了竞效应，也同时限制了竞争，二者的福利效应是不同的？争，二者的福利效应是不同的？关于独家经销的讨论 独家经销在独家经销在2020世纪世纪7070年代后期引起年代后期引起了大量的争论。一些经济学家认为独了大量的争论。一
22、些经济学家认为独家经销是反竞争的，但也有学者认为，家经销是反竞争的，但也有学者认为，独家经销能够增强竞争并对消费者有独家经销能够增强竞争并对消费者有利。对这两种观点的一个折中的分析利。对这两种观点的一个折中的分析是由是由MathewsonMathewson和和Winter(1984)Winter(1984)提出的，提出的，他们认为他们认为,社会福利从两个方面受到独社会福利从两个方面受到独家经销的影响。首先，由于市场中产家经销的影响。首先，由于市场中产品的选择减少而存在一个负效应。其品的选择减少而存在一个负效应。其次，主导厂商的零售价格可能由于独次，主导厂商的零售价格可能由于独家经营而上升或者下
23、降。家经营而上升或者下降。四、不确定性与纵向约束在不确定性和非对称信息出现时，由于道在不确定性和非对称信息出现时，由于道德风险问题的存在德风险问题的存在,用于纠正纵向和横向外用于纠正纵向和横向外部性问题的纵向约束有可能会失效。不过部性问题的纵向约束有可能会失效。不过,零售商之间的竞争有助于制造商最小化这零售商之间的竞争有助于制造商最小化这些问题，也有助于提高社会福利些问题，也有助于提高社会福利。下面下面用用ReyRey和和Tirole(1986)Tirole(1986)提供的分析方法提供的分析方法去解释当存在需求和成本不确定性时，零去解释当存在需求和成本不确定性时，零售商竞争如何被用做提高制造
24、商利润和消售商竞争如何被用做提高制造商利润和消费者福利的工具。费者福利的工具。具体的模型分析框架是：消费者的需求函具体的模型分析框架是：消费者的需求函数数q=-pq=-p，其中，其中p p是零售价格，是零售价格，是随机变是随机变量。零售商的单位边际成本是量。零售商的单位边际成本是r,r,它也是一它也是一个随机变量。制造商只有一个，向零售商个随机变量。制造商只有一个，向零售商收取特许费收取特许费A A和批发价格和批发价格w w。和和r r对于零售对于零售商来说是私人信息，对于制造商来说是不商来说是私人信息，对于制造商来说是不可观察的。可观察的。表6.2Rey-Tirole模型中的利润和福利w的比
25、较零售商风险中性零售商风险中性零售商风险规避零售商风险规避需求不确定性需求不确定性12=3，w2=w3w12=31，w2=w3w1零售成本不确定性零售成本不确定性12=3，W2w1w3213，W2w1w3注：注：11和和w1w1分别表示排他性地域销售情况下的利润和分别表示排他性地域销售情况下的利润和福利，福利，22和和w2w2分别表示非一体化情况下的利润和福利，分别表示非一体化情况下的利润和福利，33和和w3w3分别表示转售价格维持情况下的利润和福利。分别表示转售价格维持情况下的利润和福利。五、上游厂商直销和分销的选择在现实中，上游供应商常常采用在现实中，上游供应商常常采用一个双重销售系统，它
26、们不但通过一个双重销售系统，它们不但通过零售商进行分销，而且还采用直销零售商进行分销，而且还采用直销的形式把产品直接销售给消费者。的形式把产品直接销售给消费者。采用直销的方式实际上是上游厂商采用直销的方式实际上是上游厂商和下游厂商之间的竞争情况。对于和下游厂商之间的竞争情况。对于零售商来说，往往不希望制造商采零售商来说，往往不希望制造商采取直销的方式。但是，对于制造商取直销的方式。但是，对于制造商来说，采用分销的形式往往会由于来说，采用分销的形式往往会由于信息不对称造成损失，而采取直销信息不对称造成损失，而采取直销的形式则可以避免这一点。的形式则可以避免这一点。（一）纵向约束的理想效应一）纵向
27、约束的理想效应使得使得厂商和消费者都获益的纵向约束厂商和消费者都获益的纵向约束无疑是最吸引人的。使用能有益于消费者无疑是最吸引人的。使用能有益于消费者的纵向约束通常是为了制造商自身的利益的纵向约束通常是为了制造商自身的利益。理想理想效应：纵向约束所达到的既有利于消效应：纵向约束所达到的既有利于消费者又有利于企业的经济效果。费者又有利于企业的经济效果。1、保障市场进入、保障市场进入案例：格鲁恩迪科公司于考恩斯腾公司之案例：格鲁恩迪科公司于考恩斯腾公司之间的垂直限制竞争协议间的垂直限制竞争协议2、减少搭便车、减少搭便车3、抑制价格上涨、抑制价格上涨4、改善售后服务、改善售后服务六、纵向约束的福利效
28、应分析尽管有些情况下纵向约束可被用尽管有些情况下纵向约束可被用作对抗竞争的目的，但一些经济学家作对抗竞争的目的，但一些经济学家争论说许多纵向约束通过降低价格或争论说许多纵向约束通过降低价格或者提高服务质量使消费者获益。者提高服务质量使消费者获益。纵向约束可能降低价格，或者因纵向约束可能降低价格，或者因为它们提高了现有厂商的产出，或者为它们提高了现有厂商的产出，或者因为它们鼓励新厂商进入市场，允许因为它们鼓励新厂商进入市场，允许厂商更有效地推销其产品并导致可按厂商更有效地推销其产品并导致可按照更低的价格出售更多的产品的纵向照更低的价格出售更多的产品的纵向约束既有助于厂商又有助于消费者。约束既有助
29、于厂商又有助于消费者。（二）纵向约束的模糊效应 纵向纵向约束有时候具有模糊的福利效应约束有时候具有模糊的福利效应。考虑考虑以下的情形：假设有两组购买者，其中一组以下的情形：假设有两组购买者，其中一组用户（有经验的用户）知道如何使用商品，而另用户（有经验的用户）知道如何使用商品，而另一组用户（没有经验的用户）不知道如何使用商一组用户（没有经验的用户）不知道如何使用商品。若不提供培训，有经验的用户以品。若不提供培训，有经验的用户以1010美元购得美元购得商品而无经验的用户不购买。在允许无经验者接商品而无经验的用户不购买。在允许无经验者接受指导的纵向约束下，两组用户都以受指导的纵向约束下，两组用户都
30、以1111美元购得美元购得商品。有经验的用户境况变糟了，因为它们的每商品。有经验的用户境况变糟了，因为它们的每单位商品支付增多了，但并没有从培训中获得任单位商品支付增多了，但并没有从培训中获得任何收益。但是无经验的用户境况变好了，因为如何收益。但是无经验的用户境况变好了，因为如果他们购买商品，对他们全体来说商品至少值果他们购买商品，对他们全体来说商品至少值1111美元，而且有些无经验者还可能获得消费者剩余。美元，而且有些无经验者还可能获得消费者剩余。（三）纵向约束的消极效果1 1、阻止进入、阻止进入纵向约束可用来提高进入产业的难度。纵向约束可用来提高进入产业的难度。2 2、形成价格卡特尔、形成
31、价格卡特尔纵向约束可导致销售商卡特尔化或者纵向约束可导致销售商卡特尔化或者制造商卡特尔化。制造商卡特尔化。纵向约束（或者一体化）可帮助制造纵向约束（或者一体化）可帮助制造商卡特尔永存下去。商卡特尔永存下去。一、企业纵向关系立法的基本原则（一）本身违法原则任何企业只要出现结合、共谋等垄断状态或者行为就视为违法，就应该加以限制或禁止。（二）合理原则企业的结合与共谋等状态或行为本身并不一定构成违法，而只有当该种状态或者行为确实限制了竞争，造成垄断弊害时才应该加以禁止或限制。第三节企业纵向约束关系立法二、西方国家纵向约束立法概况简介（一）（一）美国法美国法 谢尔曼法谢尔曼法的第的第1 1和第和第2 2条条 克莱顿法克莱顿法的第的第3 3条条 克莱顿法克莱顿法的第的第3 3条条（二）（二）德国法德国法 反对限制竞争法反对限制竞争法 （三）（三）欧共体法欧共体法 独家销售协议集体适用条约第独家销售协议集体适用条约第8181条第条第3 3款的第款的第1983/831983/83号条例号条例 特许专营协议集体适用条约第特许专营协议集体适用条约第8181条第条第3 3款的第款的第408740878888号条例号条例 纵向协议集体豁免条例适用指南纵向协议集体豁免条例适用指南本章结束