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1、第八章第八章 不完全竞争市场不完全竞争市场本章逻辑本章逻辑v我们将从垄断竞争市场开始。在这个市场上，各个厂商之间的产品是有差别的。v然后我们将进入寡头垄断市场。在这个市场上，只有少数几个厂商相互竞争，且新厂商的进入是受到阻碍的。各厂商生产的产品可以是有差别的，也可以是无差别的。v我们还要考虑寡头垄断厂商如何决定产量和价格。这将牵涉到几个模型。我们还将介绍卡特尔的概念。v最后我们对不同市场结构作一比较。第一节第一节 垄断竞争市场垄断竞争市场垄断竞争市场的特点垄断竞争市场的特点v该行业有大量厂商，每个厂商所占的市场份额都很小v各个厂商的产品是不同质的，有差别的v厂商可以自由进入或退出该行业v厂商行
2、为相互独立 现实中，我们遇见的大多数日常商品都是垄断竞争的厂商生产的。如洗发水、服装、文具、烟酒、食品等等。垄断竞争厂商的两条需求曲线垄断竞争厂商的两条需求曲线QPQ2此时，厂商的销售量只能增加到Q2。因为假设市场中所有厂商的销量同幅度增加，因此每家厂商占有的市场份额不变。D曲线也称为“市场份额”需求曲线。Q0P1P0Q1当厂商降价时，它认为销售量会从Q0增加到Q1DD为真实的市场需求曲线。由于其他厂商也会随同降价，因此这条需求曲线弹性较小。dd为厂商“想像”的需求曲线垄断竞争行业代表性厂商的短期均衡垄断竞争行业代表性厂商的短期均衡QPDMCMR0MR1d1Q2P2d0P0Q0EP1Q1Q1F
3、Q2GP*d*MR*Q*H垄断竞争行业代表性厂商的短期均衡垄断竞争行业代表性厂商的短期均衡QPDP*d*MR*Q*HMC垄断竞争行业代表性厂商的超额利润垄断竞争行业代表性厂商的超额利润QPP*d*MR*Q*HMCAC 超超 额额 利利 润润垄断竞争市场的长期均衡垄断竞争市场的长期均衡v长期中，厂商可以自由进出，会对厂商的需求曲线造成影响。新厂商的进入会使得每一家厂商的市场份额减少，从而市场份额需求曲线D左移。老厂商的退出则使得每一家厂商的市场份额增加，市场份额需求曲线D右移。v超额利润的存在会吸引新厂商进入市场中，市场份额需求曲线左移，厂商会做出降价的反应，使得需求曲线d下移。该过程会持续到超
4、额利润消失为止。垄断竞争厂商的长期均衡垄断竞争厂商的长期均衡QPMCACdMRQ*P*D随着新的厂商进入市场，超额利润不断减少，直到减少到0为止。此时需求曲线d与AC线相切于E点，达到长期均衡。厂商没有动机进入或者退出该行业。E垄断竞争和经济效率垄断竞争和经济效率v同完全垄断市场一样，这里的均衡价格高于边际成本。也就是说，厂商侵占了一部分消费者剩余。当然，在存在垄断势力的市场上，这是必然的。v垄断竞争厂商经营时，有着过剩的生产能力，即它的产量是低于平均成本最低的水平时的产量的。其原因为需求曲线为倾斜的，因此零利润点在AC线最低点的左边，此时平均成本还处于下降的过程中。v需求曲线的向下倾斜是由于
5、产品的差异性造成的。如果象完全竞争市场一样产品是同质的，需求曲线是水平的，固然消费者可以以更低的价格消费更多的商品，却失去了丰富多彩的商品世界。生产能力过剩造成的效率损失，可能并不比产品多样化带来的收益要大。v广告与品牌第二节第二节 寡头垄断市场寡头垄断市场 寡头垄断市场的特点寡头垄断市场的特点v市场中只有非常少的厂商（卖者），但却有大量的消费者（买者）。我们还假设这少数几家厂商之间的行为不是相互独立的。也就是说，某厂商的行为会影响其他厂商的行为，其他厂商的行为也会影响该厂商的行为。这是寡头垄断市场的一个关键特点。v厂商生产的产品可以是同质的，也可以是有差别的。比方说，生产铁矿石的不同厂商的产
6、品可以认为是同质的，而汽车行业内不同厂商生产的产品就是有差别的。而铁矿石市场和汽车市场都是寡头垄断市场。当然，这些厂商都遵循利润最大化的原则，在MR=MC处进行生产。v存在进入障碍，厂商进入和退出市场需要付出代价。规模经济可能是最常见的进入障碍。此外，专利权、对资源市场的控制和法律规章等等都可能造成壁垒。双寡头模型（古诺模型）（双寡头模型（古诺模型）（18381838年）年）v该模型描述只有两个寡头厂商的市场行为。v假设：两个厂商生产同质的产品，并都知道市场需求每个厂商做出决策时假定另一个厂商的行为是不变的简单起见，设需求曲线为线性，边际成本为常数古诺模型的本质是各个厂商将它的竞争者的产量水平
7、当作固定的，然后决定自己生产多少。MC150MR1(75)D1(75)12.5若厂商若厂商1认为厂商认为厂商2的产量为的产量为75，它，它的需求曲线就将向左移动的需求曲线就将向左移动75个单位个单位厂商厂商1 1的产量决策的产量决策Q1P1若厂商若厂商1认为厂商认为厂商2的产量为的产量为100，它将把产量定在多少？它将把产量定在多少？D1(0)MR1(0)若厂商若厂商1认为厂商认为厂商2什么都不生产，它什么都不生产，它的需求曲线的需求曲线 D1(0)就是市场需求曲线就是市场需求曲线D1(50)MR1(50)25若厂商若厂商1认为厂商认为厂商2的产量为的产量为50，它，它的需求曲线就将向左移动的
8、需求曲线就将向左移动50个单位个单位反应曲线反应曲线v就是说，厂商1利润最大化的产量是他认为厂商2将生产的产量的减函数。我们称这个函数为厂商1的反应曲线。v同样，厂商2也有其反应曲线。我们将它们画在同一个图内。厂商厂商2的反应曲线的反应曲线厂商厂商2的反应曲线表示其考虑的反应曲线表示其考虑厂商厂商1的行为时的反应。注意的行为时的反应。注意因为边际成本不同，因此反应因为边际成本不同，因此反应曲线形状并不对称曲线形状并不对称反应曲线和古诺均衡反应曲线和古诺均衡Q2Q1255075100255075100厂商厂商1的反应曲线的反应曲线xxxx厂商厂商1的反应曲线表示其考虑的反应曲线表示其考虑厂商厂商
9、2的行为时的反应的行为时的反应在古诺均衡点，厂商达到均衡，在古诺均衡点，厂商达到均衡，正确假定了它的竞争对手将生产正确假定了它的竞争对手将生产的产量，并使自己利润最大化了的产量，并使自己利润最大化了古诺均衡点古诺均衡点古诺均衡的数学推导古诺均衡的数学推导也就是当两家厂商都生产（1/3）a的产量时达到利润最大化，市场达到均衡。此时均衡总产量是（2/3）a，均衡价格是a/3b课堂练习课堂练习v设寡头垄断市场面临市场需求曲线为P=30-Q 其中，Q是两厂商的总产量 设：边际成本MC1MC2=0 求：达到古诺均衡时，各厂商的产量是多少？市场均衡价格呢？各个厂商获得的利润又是多少？答案：Q1=Q2=10
10、 P=10 1=2100若我们假设两个厂商可以串谋，以使得总利润最大化，并承诺平分利润。则这个时候产量、价格和利润又各是多少？斯塔克博格模型斯塔克博格模型 v斯塔克博格模型研究如果两个厂商先后决定产量，会发生什么。我们主要对两个问题感兴趣：第一，先决策者是否有利？第二，现在各个厂商生产多少？v结论是：首先决定产量的厂商生产了更多的产品，并且获取了更多的利润。伯川德模型伯川德模型 v伯川德模型与古诺模型一样，各个厂商生产同样的产品，并且同时进行决策。不过，古诺模型是决定产量，而伯川德模型是决定价格。v伯川德模型受到几方面的批评。第一，各个厂商生产同样产品时，一般更多地采取定产而非定价来进行竞争。
11、第二，即使如模型所述，厂商采取定价竞争，各厂商会得到多少市场份额呢？在模型中我们假设厂商各供给市场的一半，但实际上并不一定如此。不过，伯川德模型至少表明了，厂商决策对象的改变可以决定性地影响寡头垄断的均衡结果。拐折的需求曲线模型和价格刚性拐折的需求曲线模型和价格刚性v尽管串谋可以带来更高的利润，但是由于厂商要争取自己的利润最大化，往往不能维持一个稳定的非公开的串通。某个厂商可能会降低价格提高产量，从而获得更高的利润，并打破心照不宣的“合谋”。v因此，寡头垄断厂商通常有对稳定稳定稳定稳定的强烈愿望，特别是在价格方面。所以“价格刚性”是寡头垄断市场的一个特征。即使成本或者需求改变了，厂商也不大愿意
12、改变价格。v如果成本下降或者市场需求下降，厂商的降价可能会带给其竞争者错误的信息，引发一轮价格战，从而厂商没有动力去降价。如果成本上升或市场需求上升，厂商也没有动力提价，因为竞争者可能不会跟着提价。拐折的需求曲线拐折的需求曲线1 1PQP*Q*在一个初使的市场价格下，若厂在一个初使的市场价格下，若厂商试图提价，而其他厂商又不跟商试图提价，而其他厂商又不跟着提价，该厂商就会失去顾客，着提价，该厂商就会失去顾客，因此此时其面临的需求曲线弹性因此此时其面临的需求曲线弹性较大，是一条较为平坦的曲线。较大，是一条较为平坦的曲线。MR1D1MR2D2若厂商试图降价，若厂商试图降价，则其他厂商会跟则其他厂商
13、会跟随以与其竞争，随以与其竞争，则降价不会带来则降价不会带来销售额的显著增销售额的显著增加，因此需求曲加，因此需求曲线弹性较小，是线弹性较小，是一条较为陡峭的一条较为陡峭的曲线。曲线。拐折的需求曲线拐折的需求曲线2 2PDP*Q*MRQMCMC由于边际收益曲线是由于边际收益曲线是间断的，当边际成本间断的，当边际成本发生变化时，就可能发生变化时，就可能造成利润最大化产量造成利润最大化产量不发生变化。不发生变化。因此，在寡头垄断市场，除非成本或需求发生大幅度变化，否则厂商不会轻易变动产量和价格。拐折的需求曲线的经济含义拐折的需求曲线的经济含义v它比较好地描述了价格刚性问题。就是说，说明了寡头垄断市
14、场上的价格比较稳定这样一种现象。v但是它并不能真正解释寡头垄断的定价。它至少并没有告诉我们最初的价格P*是怎么来的，以及为什么厂商原来不是定其他的价格。v真正解释了价格刚性的理论，实际上是博奕论中的理论，如纳什均衡中提到的囚徒困境，它解释了厂商们避免相互毁灭性的价格竞争的愿望。价格领导模型价格领导模型v我们知道，寡头厂商之间有可能会发生串谋，来获取更高的利润。这种串谋可以是公开的、正式的，也可以是秘密的、非正式的。v在大多数国家中，寡头厂商之间的公开、正式的串谋是不被法律所允许的。因此，寡头厂商往往采取非正式的串谋行为。v在非正式的串谋行为中，价格领导模式是常见的一种模式。v价格领导指一个行业
15、中由某一家厂商率先制定价格，其他厂商随后以该“领导者”的价格为基准决定各自的价格。价格领导模型中厂商面临的需求曲线价格领导模型中厂商面临的需求曲线QP,C0DD为整个市场面临的需求曲线。S0S0是小厂商的供给曲线，由厂商各自边际成本曲线水平加总得到。P1价格为P1时，小厂商生产的数量已经能满足整个市场需求，领导厂商的产品需求量为零。AP2价格为P2时，价格过低，小厂商不愿提供任何产品，领导厂商面对整个市场。因此，领导厂商面临的需求就是市场需求减去小厂商能提供的产量。价格领导模型中厂商面临的需求曲线价格领导模型中厂商面临的需求曲线QP,CDAS0P2P10要注意的是，领导厂商面临的需求曲线是一条
16、拐折的曲线P1AD。价格领导模型的均衡价格领导模型的均衡QP,CDMCMRAS0P2P10P*Qd领导厂商根据MR=MC的原则，决定产量和价格为Qd和P*。Q0QT而此时的市场需求为QT，则QTQdQ0部分的产量由小厂商生产。价格领导模型背后的经济含义价格领导模型背后的经济含义v我们可以看到，在价格领导模型中，领导厂商处于较为主动的地位，其他厂商则处于较为被动的地位。v但对领导厂商来说，必须准确地了解生产需求曲线和其他厂商的供给曲线，才能确定自己利润最大化的产量和价格；而对追随厂商来说，只是价格的接受者，决定其利润最大化的产量与价格容易得多。v在寡头垄断市场的模型中，价格领导模型的解释力并不高
17、。价格领导模型在导出跟随者的供给曲线时，依靠的是“供给曲线是边际成本曲线在水平方向的加总”这样一个命题。问题在于，这个命题本来只适用于竞争市场。如果存在许多的小厂商，市场并不能称为寡头垄断市场；而如果存在数个实力接近的大厂商，其他厂商没有理由去做价格的接受者。事实上，有一个更为恰当的模型来描述这种情形，即产量领导模型。其含义是某个厂商首先决定产量。公开的串谋：卡特尔公开的串谋：卡特尔v卡特尔是一种企业的联合体。它们一般是市场中的寡头厂商，通过正式的协议来协调各自的产量、价格等，来获取超额利润。v并非一个行业中的所有厂商都需要加入卡特尔，但如果有足够多的厂商遵守卡特尔的协定，并且市场需求相当缺乏
18、弹性，则卡特尔可以将价格提高到大大高于竞争价格的水平。v卡特尔通常是国际性的。美国的反托拉斯法禁止美国公司串通，但其他国家的反托拉斯法则温和的多，且很多时候并没有很好的实施。更何况，没有办法能阻止国家或地区控制的公司之间形成卡特尔。卡特尔的利润最大化卡特尔的利润最大化PPQPMCAC2AC1MC1MC2Q2Q1Q*P*P*P*DMR卡特尔不稳定的原因卡特尔不稳定的原因QPDP2P10Q2Q1第三节第三节 不同市场的经济效率比较不同市场的经济效率比较不同市场结构的异同点不同市场结构的异同点 完全竞争市场垄断竞争市场寡头垄断市场完全垄断市场厂商数量非常多较多很少单一产品差异性同质产品产品有差异产品
19、可以是同质的，也可以是有差异的单一产品厂商是否可以自由进出市场自由进出存在进入与退出的障碍厂商面临的需求曲线形状水平的直线向右下方倾斜长期均衡时价格与边际成本关系P=LMCPLMC复习思考题复习思考题 v一、判断题：v1.垄断竞争的企业之间的竞争只是产品价格的竞争。（）v1.垄断竞争的企业之间的竞争只是产品价格的竞争。（F）v2.产品差别化导致每一个垄断性竞争企业的需求曲线向下倾斜。（）v2.产品差别化导致每一个垄断性竞争企业的需求曲线向下倾斜。（T）v3.从长期来看，垄断竞争的企业可以获得经济利润。（）v3.从长期来看，垄断竞争的企业可以获得经济利润。（F）v4.从长期来看，垄断竞争的企业中
20、存在过剩的生产能力。（）v4.从长期来看，垄断竞争的企业中存在过剩的生产能力。（T）v5.一个寡头企业在决定降低其产品价格时会考虑其它企业的反应。（）v5.一个寡头企业在决定降低其产品价格时会考虑其它企业的反应。（T）v6.在古诺模型下，厂商同时决定价格。（）v6.在古诺模型下，厂商同时决定价格。（F）v7.斯塔克博格模型认为，先决定产量的厂商将赚取较少的利润。（）v7.斯塔克博格模型认为，先决定产量的厂商将赚取较少的利润。（F）v8.寡头垄断企业的利润最大化标准不是MR=MC。（）v8.寡头垄断企业的利润最大化标准不是MR=MC。（F）v9.卡特尔往往是不稳定的。（）v9.卡特尔往往是不稳定
21、的。（T）v10.寡头垄断厂商面临的需求曲线是水平的。（）v10.寡头垄断厂商面临的需求曲线是水平的。（F）二、选择题二、选择题v1、下面哪一个不是垄断竞争的特征（）vA.厂商数目很少vB.进出该行业容易vC.存在产品差别vD.厂商忽略竞争对手的反应v2、垄断竞争厂商长期均衡点上，长期平均成本曲线处于（）vA.上升阶段vB.下降阶段vC.水平阶段vD.以上三种情况都可能v3、在古诺竞争中，厂商假定其对手的（）是固定的vA.产量vB.价格vC.利润vD.以上均正确v4、在有弯折点的需求曲线模型中，需求曲线上的折点意味着边际收益曲线是（）vA.不确定的vB.不连续的vC.水平的vD.垂直的v5、垄
22、断竞争厂商短期均衡时（）vA、厂商一定能获得超额利润；vB、厂商一定不能获得超额利润；vC、只能得到正常利润；vD、获取得超额利润、发生亏损及获得正常利润三种情况都可能发生v6、寡头垄断厂商的产品是（）vA、同质的；vB、有差异的；vC、既可以是同质的又可以是有差异的；vD、以上都不对v7、当一个行业由自由竟争演变成垄断行业时，则（）v、垄断市场的价格等于竞争市场的价格v、垄断市场的价格大于竞争市场的价格v、垄断市场的价格小于竞争市场的价格v、垄断价格具有任意性v8、垄断竞争市场上厂商的短期均衡发生于（）。v、边际成本等于实际需求曲线中产生的边际收益时；v、平均成本下降时；v、主观需求曲线与实
23、际需求曲线相交，并有边际成本等于主观需求曲线中产生的边际收益v、主观需求曲线与平均成本曲线相切时。v9、当垄断竞争行业处于均衡状态时，（）。v、边际收益高于边际成本；v、边际收益等于价格；v、价格高于最低平均成本；v、边际成本高于边际收益。v10、在长期中，一个垄断竞争企业的经济利润为零，这是因为（）v、产品差别化v、缺少进入壁垒v、过剩的生产能力v、单个企业的需求曲线向下倾斜三、计算题三、计算题v设有两个生产玩具的厂商，并且它们是市场上仅有的两个厂商。它们的成本由和给出，其中是厂商1的产量，是厂商2的产量。需求函数为，其中。v（1）求出古诺均衡解。计算各厂商均衡时的利润。v（2）假设这两个厂商为了获取更多利润组成了卡特尔，它们将生产多少玩具？此时的利润是多少？v（3）假设市场中只有厂商1一个企业，此时市场产量和利润与（2）中计算的有何不同？v（4）当卡特尔在运作时，设厂商1遵守协定，但厂商2通过增产欺诈。厂商2将生产多少玩具？各厂商的利润是多少？四、论述题四、论述题v1、举例说明不完全竞争市场对经济效率造成的损失。v2、举出一个现实中的寡头垄断的例子，并试着对其行为进行分析。