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1、投资银行业务保荐代表人职业考试题库一 , 单选题 (共200题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1、关于可转换债券的说法正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 BCP3R9T4F7D2M3Z6HP2O7I1X10I3S3U1ZS9S7C1M4U5J4Q102、关于持续督导，下列说法正确的有()。A.、B.、C.、D.、E.、【答案】 BCZ6J10D10G2D9Q8R3HS7Y2X4Z8O4T8D7ZC9F6H4L4G2O9M13、206年12月31日，甲公司持有的某项可供出售权益工具投资的公允价值为2200万元，账面价值为3500万元。该可供出售权益工具投资前期已因公允价值下降
2、减少账面价值1500万元。考虑到股票市场持续低迷已超过9个月，甲公司判断该资产价值发生严重且非暂时性下跌。甲公司对该金融资产应确认的减值损失金额为（）A.700万元B.1300万元C.1500万元D.2800万元【答案】 DCQ10G4M9X1A6L5S6HQ10S9Z10Y1Y3W5S10ZE10T8X7A7M8Q8P44、根据证券期货投资者适当性管理办法，下列投资者属于专业投资者的有（）。A.、B.、C.、D.、E.、【答案】 DCC1R4D9R6K10J5T4HZ8K1I6Q10P10X6L9ZT2G6U10R4D10I7F85、下列情形中，可能会影响留存收益的是（）。A.、B.、C.、
3、D.、【答案】 ACQ4D9T3F10Q9K10T7HG2V2F1Y4V7A6I2ZZ4Q3F4U9D7B3R96、下列关于现金流量表的编制的说法中，正确的有（）。A.、B.、C.D.、【答案】 BCV6T3I4Z7T8F4L7HV3O9D7D4D7R2E7ZJ9J10Z9E10N2G7L67、A投资者2012年9月30日向某券商融券，卖出10万股B股票，融券期限4个月，融券卖出价格10元每股，融券年利率为12。2012年11月30日B股票价格为9元每股，2012年12月31日价格为7元每股，2013年1月31日股票价格为8元每股，2013年1月31日投资者平仓结算，则下面说法正确的是（）。A
4、.B.、C.、D.、E.、【答案】 DCB3J7N6D4P8Q3V2HM4O5Y4S7C1P10C4ZS7S9L4O8T5X2Q48、根据上市公司证券发行管理办法，下列说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、E.、【答案】 ACS5V6F3P9C8D9F2HV10D5G2M5T1L2L5ZE6W6P9I4S4E5Y29、甲公司为创业板上市公司，刘某担任董事，以下关于刘某买卖甲公司股票的说法，错误的是（）。A.刘某在买卖甲公司股票前应当将买卖计划书面通知甲公司董事会秘书B.刘某因涉嫌其他公司内幕交易被证监会立案调查，调查期间不得减持其所持的甲公司股份C.刘某不得以融资融券方式买卖甲公司股票D.
5、刘某将持有的甲公司可转债全部转换为甲公司股票，当年可将转换所得的股票全部出售【答案】 DCS7M4S4K10I4V6F3HM8R7G7U1S7G9R10ZN2F6D1A10X10Q9T110、下列各项中，应计入管理费用的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 DCM3E1N3C10F8N7F2HN6G2X8A10E7C5L5ZE1C7Z6W3X8K7L411、下列关于发行人实际控制人的说法符合法律规定的是( )。2008年真题 A.,B.,C.,D.,【答案】 BCI4Q1C3P5N9X2H8HI3K9A4U1K1L9X3ZX3K5M7M3R3J9Y312、证券发行审核过程中，需要进行预先披
6、露的文件是（）A.招股说明书摘要B.招股说明书(申报稿)C.发行保荐书D.债券募集说明书【答案】 BCD7U9K4P4X1Z4L4HN7M3C1R9O3J5Q3ZH1E2M10J3U8D7O613、以下关于上市公司股东权利与义务的说法，正确的有（）A.、B.、C.、D.【答案】 DCI5M10C8L8M3V6Z10HG4E3Y7B2T9W8A9ZF9P3Y1W9S6A3Y114、下列各项中，不应计入管理费用的是（）。A.发生的排污费B.发生的矿产资源补偿费C.管理部门固定资产报废净损失CU5R1L5K6X8W2C2HY8G4C8U6X10K10A3ZG10C8R7P5K8G1A115、【答案】
7、 C16、以下哪些主体，参与本公司非公开发行公司债券的认购与转让，不受合格投资者资质条件的限制？（）A.、B.、C.、D.、E.、【答案】 ACA6K1K10Y5P2I3N7HP5H7B7V1U6K8O10ZB10S1L1A9O2O9U117、以下可以作为资产支持证券发起机构的是（）。A.事业单位B.企业集团C.证券公司D.商业银行【答案】 DCC5H10G6R9U8B5B1HX7A2N3J8D9V3S3ZP7M3W6C10Z7D4S1018、根据创业板首次公开发行股票注册管理办法（试行），可以对相关责任人员采取证券市场禁入的监管措施的情形有（）。A.、B.、C.、D.、E.、【答案】 DCO
8、4X1P2W3N9L9Y3HX2B10B8O7X5E3F6ZX2K1D5I3H8C10M619、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构出现以下哪些情形时，会导致其不得担任财务顾问？（）A.、B.、C.、D.、E.、【答案】 DCP6M10K3O1K4H2F3HI10A7Y10Y7I2N5V3ZO9T5U2O5R4V6S120、下列关于企业债券发行的说法正确的有（ ）。 A.、B.、C.、D.、E.、【答案】 BCU5C3S1O8F1P2R5HJ9I10D4W7N7I9F8ZE4Z5D10M9Q1G6J321、根据深圳证券交易所创业板上市公司证券发行上市审核规则，保荐人、证券服务机构及其相
9、关责任人员存在下列（）情形的，深交所视情节轻重，给予三个月至三年内不接受其提交或者签字的发行上市申请文件、信息披露文件的纪律处分。A.、B.、C.、D.、E.、【答案】 BCP10V7P10L8T10B7H10HH1T10S2M10T3H2X3ZI6W6R6R3G5H5X322、根据公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第48号北京证券交易所上市公司向不特定合格投资者公开发行股票募集说明书，以下说法正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、E.、【答案】 CCE9S4N10O1B10M2X8HQ7E9H10X5D2Y2R3ZL8U8P6L6P1W7B323、某主板上市公司拟于2016年7月非公
10、开发行股票。根据上市公司证券发行管理办法，以下将导致该上市公司不符合非公开发行股票的条件的有（）。A.B.、C.、D.、VE.、【答案】 ACO9X2P4G6U3C6S5HL10C7T2P6D9S5H10ZC2V8Q1F4P7B9W824、根据非上市公众公司收购管理办法，以下说法正确的是（）。A.收购人自愿以要约方式收购非上市公司股份的，其预订收购的股份比例不得低于该公众公司已发行股份的10%B.通过全国股份转让系统的做市方式、竞价方式进行证券转让，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到公众公司已发行股份的10%时，应当在事实发生之日起2日内编制权益变动报告书C.收购人持有的被收购非上市公众公
11、司的股份，在收购完成后6个月内不得转让D.收购人负有数额较大债务，到期未清偿，且处于持续状态，可以收购非上市公众公司E.收购人以证券支付收购价款的，应当披露该证券的发行人最近3年经审计的财务会计报表、证券估值报告，并配合被收购公司或其聘请的独立财务顾问的尽职调查工作【答案】 BCW1R3W7W2X1L8T7HM8V3I1O9B3I9L6ZY8A9T2O8P10U1E825、以下关于增持上交所上市公司股份的行为，符合相关规定的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 BCI10D4Q2M1Z4R7S1HG10A4K8O8H6T7X3ZZ6F4M5T7P8F1C426、根据证券资信评级机构执业行为
12、准则，不正确的是（）。A.委托人全额支付本次评级费用之后，证券评级机构方可启动评级程序，证券评级机构应根据有关规定，将信用评级委托及收费证明文件向协会备案B.证券评级机构及其评级从业人员在对结构性金融产品进行评级之前或评级过程中，不得对受评结构性金融产品的设计提供咨询服务或建议C.评级对象信用等级的确定、维持、调整以及失效等由评级委员会召开信用等级评审会议决定，参会评审委员不得少于7人D.证券评级机构对同一评级对象进行跟踪评级，采用一致的评级方法、模型与程序E.证券评级机构应聘用具有评级相关知识与经验的评级分析人员,并根据评级项目特点组成项目组【答案】 CCU3U9X1U7W2K6U4HU9L
13、6B8T9X1H8P3ZF7H4J10H1I6R9R927、商业银行发行优先股补充资本的，在公司章程中，可以就以下（）事项另行约定。A.、B.、C.、D.、【答案】 BCV1I7N3O6M7S6M10HK7X6K7L7A4N10Q5ZK4G3N1O8Y9C9B728、以下关于审计证据的说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 BCI1K1I6W7K8N2H7HI6K8B7J6T9C10O7ZJ5Z6T6G7G3M6Q629、下列关于投资价值研究报告的说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 DCP2U1A9G10V4A9G4HQ7K1A7T3M3P2I8ZU5D3U9C3Y6W1Y
14、630、根据证券发行与上市管理办法的规定，可转换公司债券自 （）起6个月后方可转换为公司股票A.股东大会通过之日B.发审会审核通过之日C.发行结束之曰D.上市之日【答案】 CCO3A4K3T6H9F9Q4HY10Q7L2U3P5Q9Z10ZP10B2K6X8J4M9M231、甲公司2016年财务报表于2017年4月10日对外报出。假定其2017年发生的下列有关事项均具有重要性，甲公司应当据以调整2016年财务报表的是（）。A.5月2日，自2016年9月即已开始策划的企业合并交易获得股东大会批准B.4月15日，发现2016年一项重要交易会计处理未充分考虑当时情况，导致虚增2016年利润C.3月1
15、2日，某项于2016年资产负债表日已存在的未决诉讼结案，由于新的司法解释出台，甲公司实际支付赔偿金额大于原已确认预计负债D.4月10日，因某客户所在地发生自然灾害造成重大损失，导致甲公司2016年资产负债表日应收该客户货款按新的情况预计的坏账高于原预计金额【答案】 CCQ2H4Z4Z10L2T4W8HK2I6Z8Q4J7V6Q2ZT10I3K8A7G8T4L132、下列关于上市公司股权激励的表述，正确的有（）。2016年5月真题A.、B.、C.、D.、【答案】 CCK5M3Y5U9K7H4U7HF1I8G5T8P4Y1C9ZB10J4T10G2Z10L2J1033、下列关于政府补助的说法正确的
16、是（）。A.、B.、C.、D.、E.、【答案】 BCM6Y6Y7U1Z10T9B10HP6J3X6J8H2M10M9ZF3J7A10E9S5U1G934、下列有关审计证据充分性的说法中错误的是（ ）。A.初步评估的控制风险越低，需要通过控制测试获取的审计证据可能越少B.计划从实质性程序中获取的保证程度越高，需要的审计证据可能越多C.审计证据质量越高，需要的审计证据可能越少D.评估的重大错报风险越高，需要的审计证据可能越多【答案】 ACJ5G10F5Y9B4S4N7HE9W2Q1L8E8K5T8ZD1C4K8X6J5V2W635、下列关于北交所上市公司发行证券，说法正确的有（ ）。A.、B.、C
17、.、D.、E.、【答案】 BCB6H6Z10T2H3X1M6HV1I8J7O5X8G8M2ZP1B4A2M7I7Q9Z436、根据上市公司收购管理办法，不考虑其他因素，下列情形为拥有上市公司控制权的有（）。A.B.C.、D.、【答案】 BCV7J4V4X7V10K10D4HL7K4G2M3Y9G8N7ZJ7P1U3N5Q2U5Y737、根据关于进一步做好创业板推荐工作的指引的规定，下列保荐创业板公司上市相关要求的说法，错误的是（）。A.保荐机构应当顺应国家经济发展战略和产业政策导向，准确把握创业板定位，切实履行勤勉尽责要求，全面做好创业板拟上市公司的辅导培育、尽职调查、审慎核查和依法推荐工作B
18、.中国证监会对保荐机构的论证过程是否科学、依据是否充分、结论是否合理履行专家评议程序，根据评议意见决定是否受理该企业的申请C.保荐机构选择、推荐创业板企业，应当重点关注企业的获利能力，深入核查企业是否拥有突出的成本优势、创新的业务模式以及较强的市场开拓能力，并在成长性专项意见中予以说明D.保荐机构应当按照勤勉尽责原则，结合企业的行业前景及其地位、业务模式、技术水平和研发能力、产品或服务的质量及市场前景、营销能力等因素，同时考虑企业持续成长的制约条件，综合分析判断企业的成长性，出具结论明确的成长性专项意见【答案】 CCY1R5H3W2Z8A6F8HU1A9Z4O2K7B5E6ZB3O9V5S1P
19、3Q10I738、 以下系创业板上市公司需暂停上市的情形的有（）。A.连续2年亏损B.最近1年末净资产为负C.最近2年被出具保留意见审计报告D.连续2年营业收入低于1000万元【答案】 BCB6K5P5T4Q6E9S8HB9P5H3X10U6T6P4ZT6L1C1M3A6J9S139、2018年1月1日甲公司购买了乙公司20%的股权，2018年9月20日，乙公司向甲公司销售了某固定资产，账面价值为240万元，不含税售价300万元，增值税税额51万元，甲公司购入后作为管理用固定资产使用，预计使用年限5年，净残值为0，采用平均年限法计提折旧。假设甲公司需要编制合并会计报表，不考虑其他因素的影响，甲
20、公司2018年末合并会计报表中该固定资产的金额为（）。A.263.6万元B.278.3万元C.288万元D.285万元【答案】 ACV9S4Y9W2D6M8M3HB1L10U10Z8R6U8X9ZB10K6K2D4F6T7H1040、某证券公司拟申请首次公开发行股票并在主板上市，下列属于其必备申报文件的有（）。A.、B.、C.、D.、E.、【答案】 BCY6L4B6Q7J3U8R4HJ10A9A2W10K8D7M1ZP4Z7S6K9A10G5Z641、 某公司2016年初对外发行200万份认股权证，行权价格3.5元，2016年度净利润210万元，发行在外普通股加权平均数500万股，普通股平均市
21、场价格4元，不考虑其他因素，该公司2016年稀释的每股收益为（ ）元。A.0.38B.0.40C.0.42D.0.50【答案】 BCF1J8X3M5B7Q2U3HA5G2I3S6A4T4O7ZW9H2D2V10V6Z10K842、我国商业银行的资本充足率要求为：核心一级资本充足率不得低于_，一级资本充足率不得低于_，资本充足率不得低于_。（）A.4%、5%、6%B.4%、5%、8%C.4%、6%、8%D.5%、6%、8%【答案】 DCW7R6P9V6H6E7C10HF6L6H5A8K2D8Y9ZY8Q9V2H6Z4M1N643、企业在中期票据发行文件中约定的投资者保护机制具体包括（ ）。A.、
22、B.、C.、D.、E.、【答案】 ACL9F7P7T6S4A2H4HV6O9C1X9U3N6C7ZV4R5T4D4H4P9V144、根据深圳证券交易所创业板上市公司证券发行上市审核规则，关于上市公司利润实现数未达到盈利预测的说法错误的是（）。A.上市公司披露盈利预测的，利润实现数未达到盈利预测百分之八十的，除因不可抗力外，深交所可以对上市公司给予一年内不接受上市公司提交的证券发行上市申请文件的纪律处分B.上市公司披露盈利预测的，利润实现数未达到盈利预测百分之八十的，深交所可以对签字保荐代表人给予三个月至一年内不接受其签字的发行上市申请文件、信息披露文件的纪律处分C.利润实现数未达到盈利预测百分
23、之五十的，除因不可抗力外，深交所可以对上市公司给予三年内不接受上市公司提交的证券发行上市申请文件的纪律处分D.利润实现数未达到盈利预测百分之五十的，深交所可以对签字保荐代表人给予一年至三年内不接受其签字的发行上市申请文件、信息披露文件的纪律处分E.注册会计师在对规定的盈利预测出具审核报告的过程中未勤勉尽责的，深交所可以对签字注册会计师给予一年内不接受其签字的发行上市申请文件、信息披露文件的纪律处分【答案】 DCA6A5A7N6P6R7P6HB10R3H6T10V6T3P2ZW3W4V5A1N7O10J845、下列各项中，属于在以后会计期间满足规定条件时将重分类进损益的其他综合收益项目的有（）。
24、A.、B.、C.、D.、E.、【答案】 CCW5H3U8A6N6X9F7HV10Z9C8P2H9G3O6ZZ1Q1I5C3K9G8F1046、债券发行人应在上市公告书显要位置作重要声明与提示，主要包括( )。 A.,B.,C.,D.,【答案】 BCQ4F7L3X2A2M5J4HH3K4U2D1N2L2G1ZN6V9P1K8A3W6M1047、甲公司有A原材料账面价12万元/套，专门用于生产产品X，该原材料市场销售价格为9万元/套。每套原材料加工成X产品将要发生成本15万元，每件X产品估计的销售税费为1万元，产品售价26元/套，问期末该原材料要计提多少跌价准备。A.0B.1C.2D.4【答案】
25、CCY4C3P4V5R9J1E2HH6W7M2D6T9Q8I2ZD9M10F5P1V9L10Z748、承租人对融资租入的资产采用公允价值作为入账价值的，分摊未确认融资费用所采用的分摊率是( )。A.银行同期贷款利率B.租赁合同中规定的利率C.出租人出租资产的无风险利率D.使最低租赁付款额的现值与租赁资产公允价值相等的折现率【答案】 DCI2R1C1E7B6F5F5HO3K4J5R1F6S5N8ZP7W2H10Z8B9R5G149、某上市公司2016年4月1日将一栋写字楼出租给乙公司使用，租赁期从当日开始。2016年4月1日该写字楼账面价值1800万元，公允价值2000万。2016年12月31日
26、，该投资性房地产公允价值2400万。2017年4月1日，租赁期届满，甲公司收回该写字楼并以2800万元对外出售，出售价款已收讫。甲公司采用公允价值模式计量，不考虑相关税费，则以下说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、E.【答案】 CCD10Z9B6M4E9P7H5HW1V1U6P2U6U5V7ZV6U9V9K1F9J1T150、上市公司向以下对象非公开发行股票，需要锁定36个月的有（）。A.B.、C.、D.、【答案】 DCA2O8I3K6H4E3Q3HB5W4Z5E7W3V9K5ZO5P7E10T8B7J1W351、上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市，应当符合的条件有（）。A.、B
27、.、C.、D.、【答案】 CCC1S10Y1C6A3W10P7HQ9M8U10C5Q10W10J4ZF1M4B7H5V10O1W1052、下列关于上市公司股东大会会议记录的签署及保管的说法，正确的有（）。A.、B.、C.II、D.、E.、【答案】 BCA4H7K3A2V3U1F10HZ5F10J4I8F6B9L5ZI6S4F9O6T1C5Q253、下列关于外国投资者并购境内企业安全审查程序的说法，正确的是（）。A.全国性行业协会、同业企业及上下游企业可以向商务部提出审查建议B.通过一般性审查后，再进行特别审查C.外国投资者并购境内企业，由境内企业向商务部提出申请D.在并购安全审查过程中，申请人
28、不得向商务部申请修改交易方案或撤销并购交易【答案】 ACU4F6U1F6S2V1Z7HG2Z2F4C2X9X8K9ZO7Y4V5V9E2L7R754、2018年，甲公司以持有的库存商品换入无关联关系的乙公司持有的机器设备，甲公司换出库存商品的账面价值950万元，公允价值1000万元，乙公司机器设备的账面原价为2000万元，已计提折旧600万元，已计提减值准备200万元，公允价值1300万元。甲公司支付现金对价300万元，假定该交换具有商业实质，不考虑税费等其他因素，有关该项交易的下列说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、E.、【答案】 DCP10S4Y10V9S4O10X7HE4T2H3M
29、5V6G10Y1ZT1E5T4O9K9F3M755、下列各项属于拥有上市公司控制权的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 BCL3M8A5J4W4N1N4HB2J3T6O3O4C8C3ZT7N10R9G7A4O1J356、 以下关于或有事项的说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 CCF9N1Q3R8M7V2N3HI3C10O10D10C4X7S2ZZ4Y1T2B10C4Q9Z657、甲公司系乙公司母公司，2009年8月甲公司向乙公司销售一批货物，甲公司确认收入5万元，成本为3万元，期末甲公司未收到乙公司5万元货款。截至期末该批货物乙公司已向外销售了60，取得销售收入为8万元，结转成本
30、3万元，已收到款项。则以下说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、E.、【答案】 ACK1E1S7J4B9E6P7HW3I4I1K3O2P1A8ZL1Y6X8T5P1Q1T1058、以下不属于非经常性损益的有（）。A.向关联方销售，售价4000万元，公允价值4800万元B.增值税出口退税C.同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益D.甲公司因地震导致产成品大量毁损，计提2000万元存货跌价准备【答案】 BCM9E5H10N7R4T7O4HI3U4K6M2G8A4A2ZI1D7L8Z7F9D8Z259、下列事项中，上交所上市公司债券发行人，应当及时向上交所提交并披露临时报告的有A
31、.、B.、C.、D.、E.、【答案】 BCG4P2N3H3G5U8U2HE8B1Q3F6A4K8C2ZU8Y8P5M2X8M10D660、公开发行公司债权的发行人应当时披露的债券存续期内发生可能影响其偿债能力或债券资格的重大事项是（）。A.发行人发生超过上年总资产10%的重大损失B.发行人主要资产被查封、扣押、冻结C.发行人放弃债权或财产，超过上年末总资产的10%D.发行人作出增资、减资、合并、分立、解散及申请破产的决定E.发行人当年累计新增借款或对外提供担保超过上年末净资产的10%【答案】 BCS6T9Y10E6B2M8N5HV4S9A2T1J2O10K2ZJ1X10W3V7A7X4Q161
32、、下列关于证券公司短期融资券发行的说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 ACX3O6S10I3B1A1H5HW5E7Y7U3J6E9D6ZP9J4R1A5Q2N10J962、有限公司股东有权不用书面请求直接查阅的资料有（）。A.B.C.D.【答案】 CCY7X1I7C10I2T6T4HA10Y5X7E1F6Q8C1ZW3M4J3W5Q9U6L963、公司债券完成首期发行后，剩余数量应在 （）发行完毕。A.自首期发行完成之日起12个月内B.自核准发行之日起12个月内C.自核准发行之日起24个月内D.自首期发行完成之日起18个月内【答案】 CCP2E2L10M10O8W10G1HD8
33、J9J4M3K8J8I6ZC3R2S1A7P7H8G364、以下关于上市公司执行内部控制规范并接受审计的说法正确的有（ ）A.某会计师事务所为上市公司提供内部控制咨询服务，同时对该公司董事会编制的内部控制自我评价报告进行审计。B.某会计师事务所接受上市公司委托提供年度财务报告和内部控制自我评价报告审计服务，可以分别进行，也可以整合进行。C.内部控制规范从2012年1月1日起在沪深主板和中小板上市公司实施。CE6Q10K9L2I10U4B7HQ6H3Z8L7W9G4K10ZV8X10K1P10H6I10N865、【答案】 B66、2012年，甲企业在筹办期间发生了开办费900万元，经税务机关认定
34、，可以分3年在以后年度抵扣，2013年，甲企业开始运营，当年抵扣了300万元。问，该项费用在2013年年末的计税基础为（）A.150B.600C.900D.400E.0【答案】 BCK5E4C6L1J8G3D1HB1R10U5I5X10R9Q6ZZ1S8H1W5K3H3L267、以下属于损害客户利益的行为有（）。A.、B.、C.、D.、E.、【答案】 CCT7O8I6F1U4L8J4HW7U9G9Q8V6X3P4ZI6R3S1G1A3V8P768、根据北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票注册管理办法（试行）的规定，以下说法正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、E.、【答案】 CCZ2
35、H1R1H3I8C1T6HR7B8L7Z5G4U7V7ZI8V2E6N9U3R1F469、根据全国中小企业股份转让系统挂牌公司分层管理办法，下列说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、E.、【答案】 CCQ8Z2M10D4A8C10T8HU5F8M4I10L10U10L3ZI9Y2B5U5C3G7B270、2010年1月1日，甲公司支付1000万元，取得乙公司10%股权，并能对乙公司施加影响，取得投资时乙公司可辨认净资产公允价值为9500万元，甲公司与乙公司没有关联关系。2011年1月1日，甲公司另支付5600万元取得乙公司50%股权，能够对乙公司实施控制，购买日乙公司可辨认净资产公允价值为
36、11000万元，甲公司之前取得的10%股权于购买日的公允价值为1120万元，乙公司2010年实现净利润1000万元，未进行利润分配，乙公司净资产无其他变化。下面对于甲公司2011年12月31日报表列示正确的有（）。A.、B.、C.、D.、E.、【答案】 DCI7H2N3B7B2G6B8HR5U8P4X6P2F5Q2ZP2O3C1S4M6V4Y171、上市公司应当在董事会审议通过股权激励计划草案后的（）交易日内，公告董事会决议、股权激励计划草案摘要、独立董事意见。A.1B.2C.5D.10【答案】 BCH10L9Z7B1X1U9M3HA3K9Z6V5I5S9N6ZR4V10W5X1D2S4S87
37、2、关于上市公司股票的核准发行，下列说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、E.、【答案】 ACU1J1G3F3W10V5B2HX9I2A6Z6Q6V5U4ZZ10K9B10S10Q10Y4H473、符合以下（）条件的证券期货普通投资者可以申请转化成为证券期货专业投资者，但经营机构有权自主决定是否同意其转化。A.最近2年末净资产不低于1000万元、金融资产不低于500万元，且具有2年以上证券投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织B.金融资产不低于500万元或者最近3年个人年均收入不低于50万元，且具有2年以上证券投资经历的自然人投资者C.最近1年末净资产不低于1000万元、金融资产不低于5
38、00万元，且具有1年以上证券投资经历的非专业投资者王某D.金融资产不低于300万元或者最近2年个人年均收入不低于30万元，且具有1年以上证券投资经历的自然人张某【答案】 CCG3L3Y10R9E10J10C3HL4B7U6J10Z7Q5Q1ZH5O9E9K4G7S5I274、 IP0老股转让时，如股东属于下列情形之一时，应在招股说明书中披露对公司控制权，治理结构及生产经营等产生的影响（）。 A.IVB.C.D.【答案】 CCT2V1H9M2T3K5H10HG10D9H10Z3M1C4G2ZL5R2V6M2W8M1I675、下列关于职工薪酬的说法，不正确的有（）。A.B.C.、D.、【答案】 B
39、CX4I4C10T2F3H9T7HY6U8O2Y3Q9X6B3ZI5U3M1Y4Z8U2G1076、符合国务院办公厅转发证监会关于开展创新企业境内发行股票或存托凭证试点若干意见的通知相关规定的红筹企业申请在上交所科创板上市，应达到的市值及财务指标是（ ）。A.预计市值不低于人民币100亿元B.最近一年营业收入不低于人民币5亿元C.预计市值不低于人民币50亿元，或最近一年营业收入不低于人民币5亿元D.预计市值不低于人民币50亿元，且最近一年净利润不低于人民币5亿元E.预计市值不低于人民币10亿元，且最近一年营业收入不低于人民币5亿元【答案】 ACK10K10C2F3G2T5Q1HJ1E1L3J6
40、A4H5O1ZZ8G4W2H2L6F6H177、下列关于开展政府和社会资本合作项目资产证券化有关的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、E.、【答案】 ACG6D8A6W5Q5M9C10HH1D2H10Y9L9C1S6ZC8P10S3G10K3O9A978、某人被证监会采取证券市场禁入措施，则在禁入期问不能担任（）。A.B.C.D.【答案】 BCP1Y6V9Y4U2R7X4HN4E5U2L4C1Z5D8ZC9O10T4U10D7L10U279、甲上市公司于2017年2月1日开始筹划重大资产重组，甲上市公司实际控制人王某因涉嫌本次重大资产重组的相关的内幕交易，于2017年12月26日被中国
41、证监会作出行政处罚决定，下列关于王某不得参与上市公司重大资产重组的说法，正确的是（）。A.王某自2017年2月1日起，至少60个月内不得参与任何上市公司的重大资产重组B.王某自2017年2月1日起，至少24个月内不得参与甲上市公司的重大资产重组C.王某自2017年12月26日起，至少12个月内不得参与甲上市公司的重大资产重组D.王某自2017年12月26日起，至少36个月内不得参与任何上市公司的重大资产重组【答案】 DCQ5R8B3N9E9R4B2HY3M4L6T2Y1V8S3ZW7P1E8A2F5H2L1080、保荐机构和保荐代表人在持续督导期间应履行的职责有（）。A.、B.、C.、D.、E
42、.、【答案】 DCJ8A7A10L9J6E3D8HL7V9K6L2S4G7L10ZH1C9A1S6W7Z3I681、根据证券发行上市保荐业务管理办法的规定，下列关于保荐机构管理的说法正确的有（）。2016年5月真题A.、B.、C.、D.、【答案】 DCA8W6A1F9F6O3E2HA1V1E1A4G3M8R6ZD9C4I6A7P6F5F682、关于可转换公司债券的发行核准程序，下列说法错误的是（ ）。 A.、B.、C.、D.E.、【答案】 DCW4O4F4E9H6L4Z8HR2A1Y1K1E2U5A8ZT2U9S8Z1Q5F1J583、关于管理层收购，以下说法符合规定的有（ ）。2015年9月真题A.、B.、C.、D.【答案】 DCG3A1D8E1H10U5N4HR1G9D4R2W10K1W1ZQ3Y6C1A8V10F5L884、根据北京证券交易所上市公司证券发行注册管理办法（试行），股东大会就发行证券事项作