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1、最新（参考总结范文）之案防知识学习参考总结案防常识进修总结为进步我行员工案防合规认识，操纵最新案防羁系恳求，平安银行总行订正完成为了员工案件防控指引，此中包括客户司理篇、运营篇和信誉卡3篇，我当真进修了以上“案件防控指引”。经由这段时候的进修，连系本身事情岗亭情形，本人对案件危险有了更深的认识。我觉得近年来金融机构产生银行危险案件占多数，案件诱发的缘故原由可归结为：1、思维认识不充分，对案件防备看重不敷。大部分银行留意营业开展，忽略了案件防备，一手硬一手软的征象得不到完全改观，尤其在下层银行，使命至上，单方面追查几项首要营业目的的审核，不看重外部治理、平安教诲和义务认识，以致欺上瞒下或走过场方
2、式进修。2、教诲培训不看重，部份员工行动失范。许多银行不能够准确认识员工政治、文明和营业素养状态，忽略员工相关规章轨制、营业常识、操纵技艺和危险防备等应知应会的培训，员工思维道德水准、法令法例观点得不到污染和进步，遵纪遵法的自觉性和防腐拒变才能较差，许多金融机构的案件都是由于对员工的思维和不良行动教诲、治理、监视和束缚不敷，未能实时制造和纠正指示而产生的。3、选人机制不科学，首要岗亭用人失算。在职员选用上，重瓜葛轻操行，重“社会才能”轻业余程度，谁能拉来客户、营业，谁就能够失掉选拔重用，就能拿高薪酬。缺乏对高管职员及首要岗亭职员平常审核和履职结果评估，对其思维、行动变迁缺乏监视束缚，特别是对特
3、别行动视而不见或见而不察，让有标题的人长居关头岗亭，为将来埋下后患。针对以上的标题，经由进修与思索，本人认为能够从如下几方面动手，以进步案件防控的实效性：1、树立“以工资本”，进步思维教诲程度。案件防控重要处理的便是一个人的认识标题，应当使人人认识到，轨制并非用来看的，而是用来指示实践事情的。特别是案件专项治理的典范案例，对每一位员工都应该有特别强的震憾，圭臬标准地遵照内控轨制，不但仅是对本身的保护，也是对别人的担任。有组织、有计划地开展对员工的政治思维教诲、职业道德教诲、法令和犯法案例警示教诲，疏导员工稳定树立准确的人生观、价值观，培植爱岗敬业的思维认识、诚恳取信的职业操守，严守法令底线，加
4、强遵纪、遵法、合规和危险认识。加强对员工的岗亭培训，不但要培训岗亭职责、营业常识、营业技艺，还要培训平常营业操纵危险的识别、防备技能，进步员工的综合素养，培植精良的企业文明、危险文明、合规文明，加强遵纪遵法的自觉性。做好人的思维事情，真正使每一位员工从思想上看重，从行动上自发。2、庄重事情规律，进步违章违纪的价值。有章不循、不能将制订各项内控轨制的精良初志落到实处，是致使各项案件产生的首要缘故原由。有了精良的轨制，更要有一批圭臬标准施行轨制的人予以落实，才能够收到精良的结果。是以，要加强各项内控轨制落实情形的后续跟踪和监视事情，关于紧张违犯内控轨制的要严格予以处置，要让每一位违章违纪的员工支出
5、繁重的价值，让其有亲身之痛，紧张的更应清理出农商行部队。3、加强对案防事情的羁系。每一件有外部员工介入的案件暗地里，无不有作案人长时间处心积虑的身影，他们恰是利用了事情机制上存在的一些标题，经心预备，乘机作案。羁系部分要加强对中小金融机构危险阐发，对辖内机构危险点举行提示或实行现场查抄，创立常态化地监视轨制，催促辖内机构加强危险认识，监视落实羁系案防安排和恳求。对治理疏松、内控不力、危险凸起、案件频发的机构及高管职员，要实时采纳羁系促使。羁系不力的，严峻依照无关划定追查羁系职员的义务。4、合规操纵要到位。“合规操纵，从我做起”。合规不是一日之功，违规却多是一念之差。一是培植精良习性，保持依照操
6、纵规程处置每一笔营业，把适应性的合规操纵事情嵌入各项营业举止当中，让合规的习性行动成为习性的合规操纵。二是与时俱进，不息进修。处置商业融资业务要时辰存眷内部法令法例及羁系划定规矩的更新变迁情形，积极贯彻国民银行、银监局下发的各项照顾以及总行、事业部相关文件肉体，严峻按轨制规章及相关标准恳求办理营业。三是监视别人。不随意马虎信任别人，把稳视察身旁人，擅长实时提出对特别营业处置的疑难，对本人经手营业坚持高度警觉性而且担任跟进、追踪终究。四是准确处理好合规谋划与营业进展的辨证瓜葛，惟独合规谋划，营业才能更好更快地进展，在合规的根底上立异，在立异的平台上到达更高质量和更有效益的合规。同时，在平常工作中
7、要不息加强自我进修，进步本身素养，把危险防备贯穿于详细事情的不断，自发的把行业治理和本身的自律无机连系起来，明确岗亭职责，加强自我施行轨制的自觉性，加强自我思维道德和营业理论程度，构建稳定的思维防地，做一位优良的平安银行员工。20xx/9/26案防常识进修总结篇2为了进一步疏导全行职工稳定树立“珍惜人生、珍惜家庭、保护保重岗亭、阔别犯法”的认识，支行组织了全行员工观光进修了以16起典范案件作为“前车之覆、后车之鉴”案防课本举行警示教诲的展览。案例中以权谋私、滥用权柄的导游干部和人员，不但毁了本人的前途，也损害了国家和国民的好处，以及工商银行的抽象，终究遭到了法令的制裁，走进了铁窗高墙。阅读了王
8、猛、邓永波、袁梅、朱振宇佳耦、等一些背面警示的案例，对他们犯法的进程、缘故原由及经历作了深思：第一、人员在工作上防备认识差，私欲膨胀，背弃职业操守，使人生观、价值观偏离了准确偏向;在思想上道德观点失衡，把手中的权利，当成为了谋取不义之财，谋取私利的对象;生活上蜕化蜕化，踏上了不归路。第二、治理者疏于治理，根底轨制施行不力，治理者未严峻执行岗亭职责，只重进展，不看重外部治理，平安教诲和义务认识。第三、监视部分的检察监视不严、部分合作不明确、义务衰败到实处。找到了案件产生的缘故原由，就应该阐发假设何防止案件产生，我认为应当从如下几个方面动手：一、加强法制进修，加强法制观点，树立危险防备认识。特别是
9、我们这些新进员工，刚走上事情岗亭不久，由于日常平凡疏于进修，对法律法例知之甚少，思维中罪与非罪、违规与违法的边界特别依稀。是以，在平常工作中除了加强本身进修外，还要多构造员工进修和接头平常工作中涉及到的一些法令法例，加强法制观点，树立依法效劳的思维，使自我维护认识失掉进步。二、加强职工思维和道德教诲，应当常常保持对员工开展思维、道德，及各项营业危险防备等方面的教诲，其次能够采纳活期不定期的自检自查、下级查抄等要领，关于一些不良行动，要实时的制造和遏止，在寻求营业进展的同时，还要夸张员工的思维道德教诲。三、加强轨制设置装备摆设，加大轨制施行力度，严禁有章不循、违章操纵。创立和健全轨制、监视并重的
10、惩治和预防腐-败系统，加大轨制的施行力度，全方位筑牢防备案件危险的樊篱，让有章不循、违章操纵无处可循。这次进修，以案施教，鲜活的案例，发人深醒，使人震动。我们作为间接打仗现金的柜员，更要时辰坚持脑子的清醒，筑牢思维的防地，要深知“正人爱财取之有道”。在平常事情生存中，要树立准确的人生观、价值观和利益观，持有准确的寻求、康健的心态和真实的拜托，在声誉、地位、待遇、小我私家好处等方面知足常乐。案防常识进修总结篇3一、认清情势，充分认识案防事情的重要性近几年来，微观经济情势庞杂多变，金融风暴的妨碍还未散去，一些非法融资、官方假贷等案件层出不穷，给金融市场的稳定、有序带来了特别大的挑衅。银行作为国有贸
11、易银行，是经济金融的首要环节。就统计数据而言，金融案件显现上升的趋向且数额惊人，触及面广；就方式特色而言，金融案件特色多样，方式庞杂，一些首要岗亭的员工经由过程本身事情方便迎风作案，屡禁不止；面临频发案件，惊天数额，银行外部治理需要与案件防控连系起来，从外部做起，从治理动手，在运营治理时加强案件防控。以是，案件防控特别首要，需求我们每位员工给予足够的看重，扫视本人平常操纵的营业，扫视外部治理，时辰紧记案防的重要性。二、案防无小事，防案从大事做起案防事情无小事，我们每位员工需求从大事做起，树立认识，正直立场，紧记信念。金融案件纷纭庞杂，此中触及面广，触及流程多，或许有多是一小步却已迈入万丈深渊。
12、在进修了冯刚布告的讲话后，我认为在案件防控方面，我们每位员工都要行径起来：第一，熟习营业操纵流程，操纵合规、风控常识。明白得每笔营业的流程与危险点，在进修明白得后，必需想想，为何做？如何样做？作为新员工，粗浅认识到，要进修的不少，不仅是怎么样处置营业，更首要的是为何做，关于一些营业的来龙去脉还需要粗浅研讨。惟独如许，才能从源头上防止案件的产生，要学会对一些疑难的事提标题。第二，加强法令、危险操纵认识，进步员工防案认识。比来频仍产生电信欺骗事情，对此，我们要加强法令认识，遵照“三咨询两看一核查”的流程对客户汇款的用途、地址等是不是明晰通晓，制造可疑的即时给予遏止。在纷纭庞杂的金融案件眼前，要多多
13、进修案例，明白得缝隙地点，比照本人的操纵流程举行整改。第三，树立准确的人生观，价值观。千里之堤溃于蚁穴，偶尔也许是临时贪念起，而造成了无奈挽回的效果。以是员工要树立准确的人生观、价值观，加强思维道德设置装备摆设和合规教诲。银行是首要的金融机构，是连接市场、资金融通的首要环节，我们每位员工应明晰的明了违规本钱，进步本身自律才能。三、配合标准，保护金融秩序稳定鉴于当前所面对的谋划环境和案件新情势，我们每位员工应当行径起来，在“案件防控达标年”的举止中，自动进修突发案件案例，紧记双十禁，进步法令合规认识，积极合营开展案件危险排查事情，扫视本身做好员工特别行动排查事情。经由过程分行构造的专题培训的举止
14、，积极的进修法令常识，进步营业常识，明白得危险操纵点，树立准确的人生观、价值观，不被面前好处麻痹，从长远思考，做好准确的职业生活生计计划。让我们每位员工行径起来，让案件遏制在抽芽情况。案防常识进修总结思维教诲加强平安防备认识(一)强化平安义务机制。抓好防备平安，强化义务关头。我镇屯子信誉社从健全构造导游机构动手严峻落实“一把手”负责制目的治理摆在首要地位，横到终究，不留死角，层层签定目的责任状施行危险义务金专项审核义务限制机制，强化导游义务和全员介入认识，一级向一级担任。各分社导游带头当真进修贯彻下级文件肉体活期研讨安排守护事情常常深入下层开展平安查抄时辰注重操纵平安静态实时处理守护工作中存在
15、标题。(二)强化知识进修。我联社严峻落实常识进修教诲轨制每个月一次的分社主任例会管帐集合保持平安知识进修教诲，做到了下级文件必学根底常识常温根底操纵熟知，“四防预案”铭心。经警队员还要单独举行平安守护方面技艺锻炼平安常识进修下级传递的案例我们还进展了专项进修。(三)强化思维警示教诲。今年来，我联社前后开展湖北持枪抢劫案、湖南持枪掳掠案件传递等专项警示教诲6次，并举连系辖内社会治安情势整理思维，抓自查促整改泛博员工平安防备严格性、必要性有一个清醒认识加强忧患认识和紧迫感降服麻痹幸运生理，警钟长鸣。(四)强化认识教诲面临日益严格的治安情势，继8月份屯子信誉社事情集会当前，联社导游鼓吹贯彻落实屯子信
16、誉社轨制为主线，以“强化平安防备步伐加强平安防备认识出力整改平安隐患进步平安防备才能”为内容步伐屯子信誉社掀起了强化平安防备认识教诲主题举止进修轨制文件、开展预案练习训练和排查整改隐患三个阶段，联社前后召开主任办公会和分社主任会专题研讨安排屯子信誉社事情，各分社层层带动连系屯子信誉社职业道德教诲内容举行方式多样教诲获得较好结果。据统计举止时期全区以分社单元构造进修24次，人均进修时候达10个小时构造测试1次，同时还针对业务押送子弹、计算机操纵设置装备摆设平安等方面平安守护轨制落实情形进展了一次排查整改，整改平安隐患15处保持“三不放过准绳经由过程举止的开展无力地促进了全员轨制效劳、依规程操纵的
17、自觉性，加强了全员平安防备义务认识，提高了“四防”应急措置才能保证屯子信誉社平安营运夯实思维“防护堤”。克服了已往营业守护查抄方式轻整改落实，重建制轻投入思维认识误区成为了“花钱买平安不吝投入保平安共鸣无效促成平安守护事情走向营业谋划平安运转并重的良性进展轨道部队设置装备摆设进步平安防备技艺加强技艺培训起劲进步生存事情保证。经警担负着首要目的守御和钞币押运使命事情攻击性强，危险性高，勤务举止恳求早出晚归，风雨无阻。为调动警队积极性和制造性坚持部队良性进展我们确切改良和落实守护职员的劳保酬劳导游采纳个体访谈、民-主生活会方式屡次明白得经警队员看法建议无关守护职员补助补助、值班生存方法、休假等方面
18、标题予以妥当处理充分调动了守护职员事情积极性查抄整改，加大平安治理力度(一)强化了查抄整改促成平安守护事情制度化、标准化，落实查抄结果岁首年月我们依照指导制订平安守护查抄实行设备和违规违纪惩处实行细则采纳惯例查抄攻击性抽查日间查与晚上查、下乡随时庞大节日专题查相结合设备时辰注重操纵平安守护事情静态，整改隐患堵塞缝隙，防患已然。今年来我们采纳要领采纳百分制方式轨制看落实治理缝隙方法看隐患、查思想看认识体式格局平安守护事情归入到每季综合审核事情目的施行审核、按年兑现事情新举措严峻五项治理。一是严峻了押运平安治理严峻落实平安轨制严峻押运操纵规程，确保业务网点封包平安定时接送无过失完成了押运无事故。二
19、是严峻业务、守库、值班平安治理。各分社广泛建立了11项平安事情根底轨制制订了“四防”应急措置预案，并能做到制度上墙，内容操纵闇练。三是严峻子弹治理广泛落实子弹治理平安责任制严峻施行子弹分担等“十严”标准化治理轨制，领用交代手续缜密挂号齐备义务明确，并做到部分每周查抄导游按月查抄监视枪枝保存施行定人定责擦洗颐养轨制坚持枪枝功能精良整年未出现任何违规持枪或滥用枪枝征象，确保子弹治理平安严峻了联防治理。各网点与四邻构造单元或居民户处所当局及公安派出所都建立了联防瓜葛签定联防和谈，并加强了与联防户的联谊，使之能招之严峻了信息档案治理加强设置装备摆设我们稳定树立费钱保平安思维，贯彻平安起程实践起程准绳制
20、订迷信正当平安方法设置装备摆设规划差异轻重缓急，分步实行，加大资金投入力度。（四）突出了计算机平安治理。计算机使用提高了事情服从，同时平安守护事情带来新的课题。为强化计算机平安治理，我联社依照市办恳求确切制订了计算机平安治理设备和计算机集合置办治理设备等，落实治理义务，使计算机置办装置操纵应用颐养营业备份治理渐渐走向标准化。同时，加大查抄落实力度，对全辖计算机平安治理构造查抄举止X次，对计算机体系用户和口令维护、数据平安、网络平安、硬件装置、病毒防备等方面进展了地毯式排查整改，确保了全辖计算机治理平安无事故。我社事情不息失掉加强，获得了必定咨询题然则事情是一项庞杂而又困难体系工程，社会治安情势
21、严格少量平安方法设置装备摆设陈腐老化平安守护事情也遇到了史无前例挑衅，存在标题渐渐裸露进去。一是平安防备认识有待进一步加强。二是平安防备方法有待进一步改良。三是平安防备治理有待进一步改良常识进修总结篇5近日，联社构造全部员工当真进修了案件危险治理相关常识经由过程这次教诲进修充分表现了银行遵纪遵法的必要性，极大地加强了本人遵纪遵法的自觉性，激发了遵纪遵法热忱，提高了工作中的自律认识平常的工作中，坚持以“自重、自省、自警、自励”从严恳求本人，并做到遵纪遵法，严以律己渎职尽责固守职业道德经由过程进修标题查找本身还存在特别多标题严峻落实各项规章轨制岗亭职责方面施行不敷细腻。二、不擅长总结工作中存在标题
22、教训。三、对有些规章轨制明白得不敷透辟经由过程此次进修教诲无效开展充分认识到应以这次进修教诲为契机本人事情岗亭上多出效果，多创佳绩促成信誉社的各项事情失掉康健进展做出本人进献。针对本人存在的一些标题果断做到又下几点起首我们进步自我束缚才能不断果断共-产主义和有特点的社会主义现实和信念由于丧失了现实和信念，就会即是落空肉体支柱落空魂魄份子之因此走上犯法路途，究其缘故原由，确实是在市场经济大潮款项、官位、名利废弃了对世界观革新，放松了本身恳求涌现了“只讲实惠，不讲现实讨取，不讲奉献财帛，不讲准绳征象。在市场经济情势惟单独发举行世界观、人生观和价值观革新果断本人的信念紧记办事目的保持思维进步自我束缚
23、才能果断抵抗市场经济条件下物欲横流的诱-惑，过好权力关、金钱关情面才能禁受种种磨练抵挡种种诱-惑，立于不败之地。其次是进步自我才能。阅读了一些背面警示的案例本人思维深处遭到极大震动。对他们犯法路途进程缘故原由经历作了深思留意世界观、人生观和价值观革新，私欲膨胀，背弃职业操守，使人生观、价值观偏离了准确偏向，道德观点失衡，把手中权利成为了谋取不义之财，谋取私利对象，政治上损失信念、经济上贪得无厌、生活上蜕化蜕化，踏上了不归路能够知兴替工资能够知得失经由过程他们反悔，以及对自由生存希望，给我实实在在地敲响了警钟经由过程这些典范案件解释：人一旦贪心膨胀、利欲熏心，就会损失现实信念款项眼前打败仗；一旦
24、追逐名利、捞取功名，就会致使急功近利，贻误奇观进展；一旦恃权轻法、心存幸运，就会触犯法令遭到制裁终究酿成国民功臣。从中本人清醒的认识到：作为一位信合员工应当时辰提示本人时辰紧记：强化政治认识、大局认识奉献认识办事认识认识忠诚践行安身办事目的进步自我才能清楚“莫伸手，伸手事理，不做任何违纪违规、违法犯法工作惟独如许才能对得起下级导游相信，对得起给予有限关爱的家人最初我们时辰加强无关营业进修，特别是加强规章轨制进修熟习操纵规章轨制恳求进步本身的综合素养阐发才能当真执行事情职责，将各项轨制落实到营业举止中去。强化义务认识恳求本人爱岗敬业当真庄重对待本人的职业，忠于本人奇观用功事情反思慎行，将责任心熔化于血液表现行径伴有身旁，有一分热，发一分光，做一个实实在在的信合人。岳家桥信誉社20xx-11-5