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1、上海片区航运公司上海片区航运公司安全管理体系内审员培训班安全管理体系内审员培训班2011年安全观o 我国在进入事故高发期后，政府、媒体、社会各界都在关注安全，各方力量共同交汇成一场安全运动。这场有别于唤醒安全意识、突出安全技术的安全运动，被企业界称作是“新安全运动”。o“新安全运动”旨在倡导新的安全观：o安全是企业经营管理中第一位的大事，安全生产管理部门是企业的第一部门；安全观o安全是人力资源、投资管理、运营流程等一切经营管理行为的否决标准；o所有事故都可以通过管理预防；o事故预防可以产生效益，安全是最大的财富，人的伤害是最大的损失；o管理人员对于事故预防有直接责任，所有员工必须对自己的安全行
2、为负责。安全管理的基本原理安全管理的基础原理安全管理的基础原理系统原理系统原理强制原理强制原理预防原理预防原理人本原理人本原理 整分合原则反馈原则封闭原则动态相关性原则能级原则动力原则激励原则偶然损失原则因果关系原则3E原则本质安全化原则安全第一原则监督原则 安全管理安全管理 原理原理 原则原则安全管理的基本原理o1、系统原理：系统原理是人们在从事管理工作时，运用系统的观点、理论和方法对管理活动进行充分的分析，以达到管理的优化目标，即从系统论的角度来认识和处理管理中出现的问题。o系统原理的原则：o1）整分合原则（现代高效率的管理必须在整体规划下明确分工，在分工基础上进行有效的综合，这就是整分合
3、原理。）安全管理的基本原理o2）反馈原则o3）封闭原则o4）动态相关性原则安全管理的基本原理o人本原理o在管理活动中必须把人的因素放在首位，体现以人为本的指导思想。o1）能级原则o2）动力原则o3）激励原则安全管理的基本原理o3、预防原理o通过有效的管理和技术手段，减少和防止人的不安全行为和物的不安全状态，这就是预防原理。o运用预防原理的原则：o（1）、偶然损失原则（事故与损失之间存在着偶然性。一个事故的后果产生的损失大小或损失种类是由偶然性决定的，反复发生的同类事故并非产生相同的损失。-为防止发生重大损失，唯一的办法是防止事故的再次发生。）安全管理的基本原理o预防原理o（2）、因果关系原则(
4、海因里希理论、事件链理论、墨菲定理)o（3）、3E原则:事故的原因是由于员工技能、知识、态度原因造成；需要采取工程技术、教育、强化监督的方式来加强管理。o（4）、本质安全化原则：从一开始和本质上实现安全化，从根本上消除事故发生的可能性，从而达到预防事故发生的目的。安全管理的基本原理o4、强制原理o采取强制管理的手段控制人的意愿和行为，使个人的活动、行为等受到安全生产管理要求的约束，从而实现有效的安全生产管理，这就是强制原理。o运用强制原理的原则：o（1）、安全第一原则o（2）、监督检查原则系统的六个特性o整体性。是指充分发挥系统与系统、子系统与子系统之间的制约作用，以达到系统的整体效应。o稳定
5、性。即系统由于内部子系统或要素的运动，总是使整个系统趋向某一个稳定状态。其表现是在外界相对微小的干扰下，系统的输出和输入之间的关系，系统的状态和系统的内部秩序（即结构）保持不变，或经过调节控制而保持不变的性质。系统具有六方面的特性o有机联系性。即系统内部各要素之间以及系统与环境之间存在着相互联系、相互作用。o目的性。即系统在一定的环境下，必然具有的达到最终状态的，特性，它贯穿于系统发展的全过程。o动态性。即系统内部各要素间的关系及系统与环境的关系是时间的函数，即随着时间的推移而转变。系统具有六方面的特性系统具有六方面的特性o结构决定功能的特性。系统的结构指系统内部各要素的排列组合方式。系统的整
6、体功能是由各要素的组合方式决定的。要素是构成系统的基础，但一个系统的属性并不只由要素决定，它还依赖于系统的结构。安全文化o安全安全文化文化概念：概念：“一个单位的安全文化是个人和集体价一个单位的安全文化是个人和集体价值观、态度、能力和行为方式的总和值观、态度、能力和行为方式的总和”。（英国健康安。（英国健康安全委员会）全委员会）o安全文化的特征：n一个系统n一个结果，不是一个过程n建立安全管理体系，使得企业内部具备了建设安全文化的基础。n n安全文化不是强制的，不是设计出来的，是逐渐进安全文化不是强制的，不是设计出来的，是逐渐进化而成的。化而成的。n n自上而下的实施自上而下的实施ISMISM
7、规则简介规则简介o通过 nIMO第18届大会（1993年11月4日）以大会决议A.741(18)通过。1994年6月由SOLAS1974缔约国大会通过的该公约新增第IX章规定为强制性规则ISMISM规则简介规则简介o全称nINTERNATIONAL MANAGEMENT CODE FOR THE SAFE INTERNATIONAL MANAGEMENT CODE FOR THE SAFE OPERATION OF SHIPS AND FOR POLLUTION OPERATION OF SHIPS AND FOR POLLUTION PREVENTIONPREVENTIONn国际船舶安全营运
8、和防止污染管理规则o简称 n INTERNATIONAL SAFETY MANAGEMENT CODE INTERNATIONAL SAFETY MANAGEMENT CODE n国际安全管理规则 n“I S M 规则”ISMISM规则简介规则简介o适用范围：o从用途上仅适用于商业用途的船舶，不适用于政府所管理的船舶；o船舶种类分阶段适用（98年、2002年、2007年）；o船舶吨位500总吨及以上（12人以上客船）ISMISM规则简介规则简介oISM规则的生效 公约规定：1998年7月1日起,适用于客船、高速客船、油轮、化学品船、气体运输船、散货船和高速货船；2002年7月1日起,适用于移动
9、式近海钻井装置和500总吨及以上其他货船。NSMNSM规则简介规则简介oNSM规则的产生o全称中华人民共和国船舶安全营运和防止污染管理规则o简称 国内安全管理规则“N S M 规则”o颁布 交通部2001年7月12日以交海发2001383号文发布NSMNSM规则简介规则简介oNSM规则的生效1、2003年1月1日起，适用于国内跨省航行载客定额50人及以上客滚船、旅游船、高速客船，150总吨及以上气体运输船和散装化学品船。2、2004年7月1日起适用于国内跨省航行载客定额50人及以上的客船和150总吨及以上油轮。3、2007年7月1日起，跨省航行500总吨以上的散货船和其他货船。o规则的基本要求
10、n由负责船舶营运的公司建立并在船岸实施经船旗国主管机关认可的安全管理体系(SMS)。n从而使公司能够具有船舶营运的安全作法和安全工作环境，针对已认定的所有风险制定防范措施并不断提高船岸人员安全管理技能。规则的要求规则的要求ISMISM规则理解规则理解 一、规则的特点 1、鲜明的针对性ISM规则从以下三方面提供管理标准o安全管理（方针、安全管理体系）o安全操作和维护（操作和维护的程序、方案和须知）o防止污染（防止污染的措施、应急和反应技能）管理标准明显区别于技术标准o重点放在公司管理上，而不是直接针对船舶技术操作，通过规范公司的管理行为来保证船舶的安全和防污染管理。o没有规定任何的船舶技术标准，
11、而是通过要求建立SMS来保证履约，从而使船舶的技术和操作标准得到保证。2、全面的相关性从管理方式看,全面包括o船员管理o海务管理o机务管理从现代管理方式看,全面包括o组织及责任o过程与程序o资源从涉及面看,全面涉及o公司内所有与安全防污有关的人o船旗国主管机关及其认可的机构o港口国主管机关ISMISM规则理解规则理解 3、完整的系统性强调组织机构的系统性o运作系统o监控系统强调对管理过程的全面系统控制强调管理依据文件化并将文件依据形成系统oISM规则的章节结构为SMS提供了文件结构基础 4、不断的自我完善性n运行按ISM规则要求建立的SMS,会使管理活动始终不断地处于自我完善之中ISMISM规
12、则理解规则理解 5、广泛的适用性nISM规则原本适用于所有船舶n只能用概括性的语言表述n只能规定一般的原则和目标o结论n一个公司的SMS不能被另一公司照抄n船、岸的不同管理层，对规则应有不同程度的理解,层次越高，理解应越深nISM规则只提供了管理方法，SMS有效性关键取决于o最高管理层的承诺o各级人员的责任心、态度、能力和主观能动性ISMISM规则理解规则理解ISMISM规则理解规则理解o前言前言o 1 本规则旨在提供船舶安全管理、安全营运和防本规则旨在提供船舶安全管理、安全营运和防止污染的国际标准。止污染的国际标准。o2 大会通过的第大会通过的第A.443()号决议，敬请各国政号决议，敬请各
13、国政府采取必要措施，以保证船长在海上安全和保护海府采取必要措施，以保证船长在海上安全和保护海洋环境方面正当履行其职责。洋环境方面正当履行其职责。o3 大会通过的第大会通过的第A.680（17）号决议，进一步认）号决议，进一步认识到需要建立适当的管理组织，使其能够对船上的识到需要建立适当的管理组织，使其能够对船上的某些需求做出反应，以达到并保持安全和环境保护某些需求做出反应，以达到并保持安全和环境保护的高标准。的高标准。ISMISM规则理解规则理解o前言前言o4、认识到航运公司或船舶所有人的情况各异以及、认识到航运公司或船舶所有人的情况各异以及船舶操作条件的大不相同，本规则依据一般原则和船舶操作
14、条件的大不相同，本规则依据一般原则和目标制定。目标制定。o5、本规则用概括性术语写成，因而具有广泛的适、本规则用概括性术语写成，因而具有广泛的适用性。显然，无论是在岸上还是在船上，不同的管用性。显然，无论是在岸上还是在船上，不同的管理层次对所列条款需要有不同程度的了解和认识。理层次对所列条款需要有不同程度的了解和认识。o6、高级领导层的承诺是做好安全管理工作的基础。、高级领导层的承诺是做好安全管理工作的基础。就安全和防止污染而言，各级人员的责任心、能力、就安全和防止污染而言，各级人员的责任心、能力、态度和主观能动性将决定其最终结果。态度和主观能动性将决定其最终结果。ISMISM规则理解规则理解
15、o1 总则总则o1.1 定义定义以下定义适用于本规则的以下定义适用于本规则的A和和B部分。部分。o1.1.1 “国际安全管理规则国际安全管理规则”系指由国际海事组织系指由国际海事组织大会通过的，并可由该组织予以修正的大会通过的，并可由该组织予以修正的“国际船舶安国际船舶安全营运和防止污染管理规则全营运和防止污染管理规则”。o1.1.2 “公司公司”系指船舶所有人，或已承担船舶所系指船舶所有人，或已承担船舶所有人的船舶营运责任并在承担此种责任时同意承担本有人的船舶营运责任并在承担此种责任时同意承担本规则规定的所有责任和义务的任何组织或法人，如船规则规定的所有责任和义务的任何组织或法人，如船舶管理
16、人或光船承租人。舶管理人或光船承租人。o1.1.3 “主管机关主管机关”系指船旗国政府。系指船旗国政府。ISMISM规则理解规则理解o1 总则总则o1.1 1.1 定义定义o1.1.4 1.1.4 “安全管理体系安全管理体系”系指能使公司人员有效实系指能使公司人员有效实施公司安全和环境保护方针的结构化和文件化的体施公司安全和环境保护方针的结构化和文件化的体系。系。SMSSMS特点：特点：o它是一个闭环的、动态的、自我调整和完善的管理系统；o它涉及船舶安全和防止污染的一切活动；o它把船舶安全和防止污染管理中的策划、组织、实施和检查、监控等活动要求集中、归纳、分解和转化为相应的文件化的目标、程序、
17、方案和须知o体系本身使所有的体系文件受控。ISMISM规则理解规则理解o1 总则总则o1.1 定义定义o1.1.5 “符合证明符合证明”系指签发给符合本规则要求系指签发给符合本规则要求的公司的文件的公司的文件o1.1.6 “安全管理证书安全管理证书”系指签发给船舶系指签发给船舶,表明其表明其公司和船上管理已按照认可的安全管理体系运作的公司和船上管理已按照认可的安全管理体系运作的文件。文件。o1.1.7 “客观证据客观证据”系指通过观察、衡量或测试系指通过观察、衡量或测试获得并能被证实的有关安全或安全管理体系要素存获得并能被证实的有关安全或安全管理体系要素存在和实施的量或质的信息、记录或事实声明
18、。在和实施的量或质的信息、记录或事实声明。ISMISM规则理解规则理解o1 总则总则o1.1 定义定义o1.1.8“评述评述”系指在安全管理审核过程中作出的并由客系指在安全管理审核过程中作出的并由客观证据证实的事实声明。观证据证实的事实声明。o1.1.9“不符合规定的情况不符合规定的情况”系指客观证据表明不满足某系指客观证据表明不满足某一具体规定要求的可见情况。一具体规定要求的可见情况。o1.1.10“重大不符合规定情况重大不符合规定情况”系指对人员或船舶安全系指对人员或船舶安全构成严重威胁或对环境构成严重危险，并需要立即采取构成严重威胁或对环境构成严重危险，并需要立即采取纠正措施的可辨别的背
19、离，或未能有效或系统地实施本纠正措施的可辨别的背离，或未能有效或系统地实施本规则的要求规则的要求。第一章第一章 总则总则o1 总则总则o1.1 定义定义o1.1.11“周年日周年日”系指对应于有关文件或系指对应于有关文件或证书有效期届满之日的每一年中的该月该日。证书有效期届满之日的每一年中的该月该日。o1.1.12“公约公约”系指经修正的系指经修正的1974年国际年国际海上人命安全公约。海上人命安全公约。o1 总则总则o1.2 目标目标o1.2.1 保证海上安全，防止人员伤亡，避免对环境（特保证海上安全，防止人员伤亡，避免对环境（特别是海洋环境）造成危害和对财产造成损失。（总目标）别是海洋环境
20、）造成危害和对财产造成损失。（总目标）o1.2.2 公司的安全管理目标应当包括：公司的安全管理目标应当包括：o .1 提供船舶营运的安全做法和安全工作环境；提供船舶营运的安全做法和安全工作环境；o .2 评估对其船舶、人员及环境评估对其船舶、人员及环境已认定的所有风险并制已认定的所有风险并制定适当的防范措施；以及定适当的防范措施；以及o .3 不断提高岸上及船上人员的安全管理技能，包括安不断提高岸上及船上人员的安全管理技能，包括安全及环境保护方面的应急准备。全及环境保护方面的应急准备。第一章第一章 总则总则第一章第一章 总则总则1.2 目标目标1.2.3 1.2.3 安全管理体系应当保证：安全
21、管理体系应当保证：符合强制性规定及规则；（识别与实施）符合强制性规定及规则；（识别与实施）强制性规定建强制性规定建议指南议指南.doc.doc对国际海事组织、主管机关、船级社和其他海运行业组对国际海事组织、主管机关、船级社和其他海运行业组织所建议的适用的规则、指南和标准予以考虑。织所建议的适用的规则、指南和标准予以考虑。o1.3 1.3 适用范围适用范围本规则的要求可适用于所有船舶及其公司。本规则的要求可适用于所有船舶及其公司。第一章第一章 总则总则o1.4 安全管理体系的功能要求安全管理体系的功能要求每个公司均应建立、实施并保持包括以下功能要求的安每个公司均应建立、实施并保持包括以下功能要求
22、的安全管理体系：全管理体系：.1 安全和环境保护方针；安全和环境保护方针；.2 确保船舶的安全营运和环境保护符合国际和船旗国确保船舶的安全营运和环境保护符合国际和船旗国有关立法的须知和程序；有关立法的须知和程序；.3 船、岸人员权限和相互间的联系渠道；船、岸人员权限和相互间的联系渠道；.4 事故和不符合规定情况的报告程序；事故和不符合规定情况的报告程序；.5 对紧急情况的准备和反应程序；以及对紧急情况的准备和反应程序；以及 .6 内部审核和管理复查程序。内部审核和管理复查程序。如何正确理解和认识安全管理体系n不能简单地将其理解为一个文件汇总，更不能将其理解为传统的规章制度（包括操作规程）；n一
23、个有效的安全管理体系必然要涉及到与安全和防止污染管理有关的组织机构及其职责和职能分配，也必然涉及按照管理程序所实施的管理过程控制，更会涉及实施管理所需的资源（包括人、资金、装备、材料、技术和软件等）支持等；n一个安全管理体系的有效实施，就意味着一个公司安全和防止污染管理机制的基本形成。第一章第一章 总则总则o2 2 安全和环境保护方针安全和环境保护方针o2.1 2.1 公司应制定安全和环境保护方针，说明公司应制定安全和环境保护方针，说明如何实现如何实现1.21.2所述目标。所述目标。o方针可以分三个层次（目前规定）o原则（方针的高度概括）o目标（总目标、管理目标、保证目标）o措施（如何实现目标
24、的保证）o阐述如何实现其所确定的安全管理目标o公司最高负责人已签署批准这一方针第二章第二章 安全和环境保护方针安全和环境保护方针第二章第二章 安全和环境保护方针安全和环境保护方针o2 2 安全和环境保护方针安全和环境保护方针o2.2 2.2 公司应当保证船岸各级机构均能执行和保公司应当保证船岸各级机构均能执行和保持此方针。持此方针。o明确规定确保船岸各层级人员理解、执行和保持这个方针的方法；o制定措施确保定期评估安全和环境保护方针的实施情况。o3 3 公司的责任和权力公司的责任和权力o3.1 3.1 如果负责船舶营运的实体不是船舶所有人，如果负责船舶营运的实体不是船舶所有人，则船舶所有人必须向
25、主管机关报告该实体的全则船舶所有人必须向主管机关报告该实体的全称和称和详细情况详细情况。o（船东、经营、船员和管理四部分）o营运实体非船舶所有人，船舶舶所有人向主管机关报告其实体全称及详细情况等相关内容。第三章第三章 公司的责任和权力公司的责任和权力n公司系指船舶所有人，或已承担船舶所有人的船舶营运责任并在承担此种责任时同意承担本规则规定的所有责任和义务的任何机构或个人，如管理人或光船承租人；n按照上述定义,公司可以是船舶所有人,也可以不是船舶所有人。如不是船舶所有人，一要承担船舶所有人的船舶营运责任，二要同时承担ISM规则规定的所有责任和义务；n非船舶所有人承担“公司”责任，要与所有人订立有
26、关责、权、利的协议。第三章第三章 公司的责任和权力公司的责任和权力 管理协议的要求：（航运公司安全与防污染管理规定第十四条）o（一）当安全与防污染同生产、经营、效益发生矛盾时，应当坚持安全第一和保护环境优先的原则；o（二）本规定所有有关安全与防污染的责任和义务由受托方独立承担；o（三）在不妨碍船长履行其职责并独立行使其权力的前提下，受托方对处理涉及安全与防污染的事务具有最终决定权；o（四）委托方应当向受托方提供足够的资源，确保受托方有效开展船舶安全与防污染管理工作；o（五）委托方船舶的船员配备和调动、船舶及设备维护、应急反应等方面应当服从受托方的指令。o具体条款建议参考一些国际通用的管理协议格
27、式。第三章第三章 公司的责任和权力公司的责任和权力o3 公司的责任和权力公司的责任和权力o3.2 对涉及和影响安全和防止污染工作的管理、对涉及和影响安全和防止污染工作的管理、执行以及审核的所有人员，公司应当用文件形式执行以及审核的所有人员，公司应当用文件形式明确规定其明确规定其责任、权力及相互关系责任、权力及相互关系。o第一责任人；o岗位职责、权力和相互关系；o关键岗位适任条件；o岗位职责熟悉。第三章第三章 公司的责任和权力公司的责任和权力第三章第三章 公司的责任和权力公司的责任和权力o组织机构一领导层海务机务体系船员航运指定人员船舶o3 3 公司的责任和权力公司的责任和权力o3.3 3.3
28、为使指定人员能够履行其职责，公司有责为使指定人员能够履行其职责，公司有责任确保提供足够的资源和任确保提供足够的资源和岸基支持岸基支持。o公司体系文件明确了各岗位人员有责任提供资源和支持，以确保指定人员履行其职责。其措施应包括：把为船舶提供足够的资源和岸上支持，列入各岗位职责；制定有关程序或须知，使有关人员能够履行该项职责。第三章第三章 公司的责任和权力公司的责任和权力o4 4 指定人员指定人员o为保证各船的安全营运，提供公司与船上之间为保证各船的安全营运，提供公司与船上之间的联系渠道，公司应当根据情况指定一名或数名能的联系渠道，公司应当根据情况指定一名或数名能直接同最高管理层联系的岸上人员。指
29、定人员的责直接同最高管理层联系的岸上人员。指定人员的责任和权力应包括对各船的安全营运和防止污染方面任和权力应包括对各船的安全营运和防止污染方面进行监控，并确保按需要提供足够的资源和岸基支进行监控，并确保按需要提供足够的资源和岸基支持。持。建议公司建立监控检查程序第四章第四章 指定人员指定人员o1、明确设置指定人员的岗位，并规定了其任职条件，公司最高负责人任命指定人员；o2、采取针对指定人员的培训措施，确保其掌握有关规则和相关知识；o3、明确指定人员的责任和权利，明确其监控体系运行、提供船岸联系渠道、向船舶提供所需资源的具体责任，并为其提供了实施验证和监控船岸安全和防止污染管理活动的流程和标准；
30、o4、确定了指定人员与最高管理层进行联系并报告所发现体系不足的制度和流程。第四章第四章 指定人员指定人员第四章第四章 指定人员指定人员o指定人员的责任和权力领导层（总经理）执行部门(海务机务人事航运)监控部门(指定人员或体系办公室)船舶(船长既是执行人又是监控人)指定人员的责任和权力 实际往往还包括：体系的建立、保持和改进；体系文件的管理；资源的调动权等。公司应保证指定人员的地位，明确赋予其责任和权力，总经理要给予高度的支持。一般均由总经理签署的指定人员的任命书。第四章第四章 指定人员指定人员第五章第五章 船长的责任和权力船长的责任和权力o 船长的责任和权力船长的责任和权力o5.1 5.1 公
31、司应当以文件形式明确规定船长的下列责任：公司应当以文件形式明确规定船长的下列责任：5.1.1 5.1.1 执行公司的安全和环境保护方针；执行公司的安全和环境保护方针；明确船长执行公司的安全和环境保护方针责任。5.1.2 5.1.2 激励船员遵守该方针；激励船员遵守该方针；公司制定相关的激励机制，确保船长有效履行职责和带领船员遵守并执行公司安全和环境保护方针。第五章第五章 船长的责任和权力船长的责任和权力o 船长的责任和权力船长的责任和权力o5.1.3 5.1.3 以简明方式发布相应的命令和指令；以简明方式发布相应的命令和指令；公司体系文件明确船长应以简明方式发布命令和指令；明确规定全体船员严格
32、执行船长的命令（船员条例第二十一条）。5.1.4 5.1.4 核查具体要求的遵守情况；核查具体要求的遵守情况；公司体系文件明确船长核查具体要求遵守情况的责任，并明确核查的具体要求，包括核查的范围、内容和方法。第五章第五章 船长的责任和权力船长的责任和权力o 船长的责任和权力船长的责任和权力 5.1.5 5.1.5 定期定期复查复查安全管理体系并向岸上管理部安全管理体系并向岸上管理部门报告其存在的缺陷门报告其存在的缺陷 文件对船长复查（评价）安全管理体系规定了相应的程序，明确了具体做法和要求。文件明确船长向岸上管理部门报告所发现体系存在缺陷的要求，确定了报告方式。定期-一年至少一次。第五章第五章
33、 船长的责任和权力船长的责任和权力o 船长的责任和权力船长的责任和权力o5.2 5.2 公司应当保证在船上实施的安全管理体系中包含公司应当保证在船上实施的安全管理体系中包含一个强调船长权力的明确声明。公司应当在安全管一个强调船长权力的明确声明。公司应当在安全管理体系中确立船长的绝对权力和责任，以便做出关理体系中确立船长的绝对权力和责任，以便做出关于安全和防止污染事务的决定并在必要时要求公司于安全和防止污染事务的决定并在必要时要求公司给予协助。给予协助。o文件包含一个强调船长绝对权利的明确声明，其内容符合相关规定。o对于船长涉及安全和防止污染事务的要求，公司承诺保证及时予以解决。第六章第六章 资
34、源和人员资源和人员o6 6 资源和人员资源和人员o6.1 6.1 公司应当保证船长：公司应当保证船长：o6.1.16.1.1具有适当的指挥资格；具有适当的指挥资格；o文件制定了船长适当指挥资格的标准，明确船长适当指挥资格的考核和认定方法。o文件制定了保证公司所聘船长在任职期间具有适当指挥资格的具体措施。第六章第六章 资源和人员资源和人员o6 6 资源和人员资源和人员o6.1 6.1 公司应当保证船长：公司应当保证船长：o6.1.2 6.1.2 完全熟悉公司的安全管理体系；以及完全熟悉公司的安全管理体系；以及o文件明确了船长完全熟悉公司安全管理体系的要求，并提供具体措施。第六章第六章 资源和人员
35、资源和人员o6.1 6.1 公司应当保证船长：公司应当保证船长：o6.1.3 6.1.3 得到必要的支持，以便可靠地履行其职得到必要的支持，以便可靠地履行其职责责o文件规定为使船长可靠地履行职责，确保其得到必要支持的具体措施。第六章第六章 资源和人员资源和人员o6.2 6.2 公司应当保证根据本国和国际有关规定，为公司应当保证根据本国和国际有关规定，为每艘船舶配备合格、持证并健康的船员。每艘船舶配备合格、持证并健康的船员。o文件制定聘用、配备、考核船员的工作程序。o文件制定合格船员的认定标准和考核方法；对公司建立船员档案做出了明确规定，所建立档案中至少包括：船员聘用、考核、晋升、培训和证书、健
36、康等方面的资料船员条例第四十一条o文件提供聘用健康船员的具体措施，明确对所属船舶实施毒品、麻醉品和酒精控制的措施。第六章第六章 资源和人员资源和人员o6.3 6.3 公司应当建立有关程序，以便保证涉及安公司应当建立有关程序，以便保证涉及安全和环境保护工作的新聘和转岗人员适当熟悉全和环境保护工作的新聘和转岗人员适当熟悉其职责。凡需在开航前发出的重要指令均应当其职责。凡需在开航前发出的重要指令均应当标明并以文件形式下达。标明并以文件形式下达。o文件建立保证涉及安全和环境保护工作的新聘/转岗人员熟悉其职责的程序（船长、大副和轮机长在岸上完成）。o明确新聘/转岗人员定义和对其实施熟悉培训的具体方法（包
37、括：责任主体、培训内容、方式、时间和考核标准）。o凡须在开航前下达的指令均要以文件形式下达的具体措施，明确了下达开航前指令的具体方式，包括下达开航前指令的责任人、内容、范围、形式等内容。第六章第六章 资源和人员资源和人员o6.4 6.4 公司应当保证与其安全管理体系有关的公司应当保证与其安全管理体系有关的所有人员充分理解有关法规、规定、规则和所有人员充分理解有关法规、规定、规则和指南。指南。o文件规定保证与其安全管理体系有关的所有人员充分理解有关法规、规定、规则和指南的具体方法。第六章第六章 资源和人员资源和人员o6.5 6.5 公司应当建立并保持有关程序，以便标公司应当建立并保持有关程序，以
38、便标识为支持安全管理体系可能需要的任何培训，识为支持安全管理体系可能需要的任何培训，并保证向所有相关人员提供这种培训。并保证向所有相关人员提供这种培训。o文件制定了人员培训程序，确保向所有有关人员提供培训，且程序中至少明确：培训需求的提出与计划的制定，培训实施方式与要求、培训效果的评估与考核等内容。第六章第六章 资源和人员资源和人员o6.6 6.6 公司应当建立有关程序，以使船上人员公司应当建立有关程序，以使船上人员能够藉此以一种工作语言或他们懂得的其他能够藉此以一种工作语言或他们懂得的其他语言获得有关安全管理体系的信息。语言获得有关安全管理体系的信息。o文件规定了向所属船岸有关部门或人员提供
39、必要的法规、指南和航海资料等安全管理信息。o文件制定了程序，以确保船上人员能够得到用一种工作语言或他们懂得的语言编写的有关安全管理信息。第六章第六章 资源和人员资源和人员o6.7 6.7 公司应当保证船上人员在履行其涉及安公司应当保证船上人员在履行其涉及安全管理体系职责时能够有效地交流。全管理体系职责时能够有效地交流。o公司采取措施，保证船上人员在履行其涉及安全管理体系职责时能够有效交流，包括船员之间、船舶与岸基管理部门之间以及船舶与相关各方之间的交流。第七章第七章 船上操作方案的制定船上操作方案的制定o7 7 船上操作方案的制定船上操作方案的制定对涉及对涉及人员人员、船舶安全和防止污染的关键
40、性的、船舶安全和防止污染的关键性的船上操作，公司应当建立制定有关程序、方案船上操作，公司应当建立制定有关程序、方案和须知包括必要的检查清单。与之相关的各项和须知包括必要的检查清单。与之相关的各项工作，应当明确规定并分配给适任人员。工作，应当明确规定并分配给适任人员。o为制定船上关键性操作方案或须知文件，公司体系文件建立了相应的编写和控制程序，规定了编写原则、编制范围和控制要求。第七章第七章 船上操作方案的制定船上操作方案的制定o文件参考相关指南和建议标准，依据公司所属船舶的特点，确定所属船舶的关键性操作，对已经标明的关键性操作均已制定了相应的操作方案或须知。o文件明确船上操作方案和须知的编写任
41、务由适任人员承担，并将船上关键操作的实施分配给适任人员。o文件明确船上关键性操作按规定执行（包括提供规程、须知、过程验证和管理等措施）。关键性船上操作包括两类o特殊操作:指其错误仅在已造成危险情况时或事故已发生时才会明显看出的操作，如海图改正。o临界操作:指其错误会立刻导致危及人员、环境或船舶的事故或情况的操作，如恶劣气候条件下航行。o关键性船上操作定义:其错误可能或将要导致事故或险情的操作。o充分运用风险管理的方法制定各种操作方案和规程。第七章第七章 船上操作方案的制定船上操作方案的制定第八章第八章 应急准备应急准备o8 8 应急准备应急准备p8.1 8.1 对船上可能出现的对船上可能出现的
42、紧急情况紧急情况，公司应当予，公司应当予以标识并建立对其做出以标识并建立对其做出反应反应的程序。的程序。（删除（删除描述)o公司已建立了程序，并参考有关指南或建议性标准，针对所管船舶的种类、航区、主要载运货物的特点，对船舶可能面临的紧急情况进行了标识、定义和界定，确保紧急情况标识充分。o针对已标识的紧急情况，公司体系文件提供船岸应急反应的措施，指导岸基和船舶处理紧急情况。第八章第八章 应急准备应急准备o相关程序或须知文件中对中国籍船舶发生事故、险情后向事故发生地和船籍港海事机构报告做出了规定，符合强制性规定。o上海海事局监督管理办法规定公司管理（DOC覆盖)的船舶发生事故、滞留要向上海局报告。
43、第八章第八章 应急准备应急准备o8.2 8.2 公司应当制定应急训练和演习的计划公司应当制定应急训练和演习的计划（船船）。）。o针对已标识的紧急情况，公司已制定船岸联合演习以及船舶、岸基开展应急训练和演习的计划，明确了应急训练、演习的实施步骤、内容和周期，确保训练和演习的要求以及周期符合强制性规定。o文件对训练、演习的效果评价做出规定，对船舶的训练和演习的有效性采取监控措施。第八章第八章 应急准备应急准备o8.38.3安全管理体系应提供措施，确保公司安全管理体系应提供措施，确保公司有关机构能在任何时候对其船舶所面临的危有关机构能在任何时候对其船舶所面临的危险、事故和紧急情况做出反应。（险、事故
44、和紧急情况做出反应。（岸岸）o文件提供针对紧急情况随时反应的措施，并明确有关应急资源的配置、应急反应职责、应急反应启动和船岸24小时的联系渠道等要求。第九章第九章 不符合、事故和险情的报告和分析不符合、事故和险情的报告和分析o9 9 不符合规定的情况、事故和险情的报告和不符合规定的情况、事故和险情的报告和分析分析o9.1 9.1 安全管理体系应当包括确保向公司报告安全管理体系应当包括确保向公司报告不符合规定的情况、事故和险情并对其进行不符合规定的情况、事故和险情并对其进行调查和分析的程序，以便改进安全和防污染调查和分析的程序，以便改进安全和防污染工作。工作。o公司体系文件明确了不符合、事故和险
45、情的定义并予以界定，确定了有关不符合、事故和险情的报告方式、时限、流程和责任。第九章第九章 不符合、事故和险情的报告和分析不符合、事故和险情的报告和分析o程序对不符合、事故和险情产生原因进行调查分析作出规定，明确有关调查分析要求、方法和标准，找准、找全不符合、事故和险情的原因。第九章第九章 不符合、事故和险情的报告和分析不符合、事故和险情的报告和分析o9.2 9.2 公司应当建立实施纠正措施的程序，公司应当建立实施纠正措施的程序，包包括避免不符合规定情况、事故、险情重复发括避免不符合规定情况、事故、险情重复发生的措施生的措施。o程序对于不符合、事故和险情产生原因以及制定和实施纠正措施的时间期限
46、、纠正要求、效果验证环节做出了规定。(验证标准需要增加）o预防措施。o通过纠正防止类似不符合、险情和事故再发生。第十章第十章 船舶和设备的维护船舶和设备的维护o10 10 船舶和设备的维护船舶和设备的维护o10.1 10.1 公司应当建立有关程序，以便保证船舶公司应当建立有关程序，以便保证船舶按照有关规定、规则以及公司可能制定的任按照有关规定、规则以及公司可能制定的任何附加要求进行维护。何附加要求进行维护。o文件规定船舶及设备维护的工作程序，对船舶修理、维护、保养应当遵守的规定和标准以及公司的附加要求做出了规定。第十章第十章 船舶和设备的维护船舶和设备的维护o10.2 10.2 为满足这些要求
47、，公司应当保证：为满足这些要求，公司应当保证：10.2.1 10.2.1 按照适当的间隔期进行检查；按照适当的间隔期进行检查；o文件明确对船舶结构、机器和设备的适当的检查周期,并符合有关强制性规定和技术要求。o10.2.2 10.2.2 任何不符合规定情况得到报告，并附任何不符合规定情况得到报告，并附可能的原因；可能的原因；o对有关船舶以及设备维修方面的不符合或缺陷进行了界定，并对不符合的报告和原因的调查进行了规定。第十章第十章 船舶和设备的维护船舶和设备的维护o10.2.3 10.2.3 采取适当的纠正措施；以及采取适当的纠正措施；以及o文件对有关船舶及设备维修方面的不符合或缺陷的纠正措施和
48、实施做出了规定。o10.2.4 10.2.4 保存这些活动的记录。保存这些活动的记录。o文件对船舶和设备的各项检查工作的记录及其格式进行了规定，明确了记录的内容、责任人、编号、保存方式及期限。第十章第十章 船舶和设备的维护船舶和设备的维护o10.3 10.3 公司应当标识那些会因突发性运行故障公司应当标识那些会因突发性运行故障而导致险情的而导致险情的设备和技术系统设备和技术系统。安全管理体。安全管理体系应当旨在提高这些设备和系统可靠性的具系应当旨在提高这些设备和系统可靠性的具体措施。这些措施应当包括对备用装置及设体措施。这些措施应当包括对备用装置及设备或非连续使用的技术系统的定期测试。备或非连
49、续使用的技术系统的定期测试。o文件对会因突发性运行故障而导致险情的设备和技术系统做出标识规定，并制定必要措施以提高其可靠性。第十章第十章 船舶和设备的维护船舶和设备的维护o文件明确船舶及设备的预防检查以及对备用设备和非连续使用技术系统的定期测试，应纳入日常维修工作。o文件明确了船舶备件、油料和物料的供应和控制，以保证这些物品符合安全和防污染的要求。第十章第十章 船舶和设备的维护船舶和设备的维护o10.4 10.4、10.210.2条所述的检查和条所述的检查和10.310.3条所提及条所提及的措施应纳入船舶的日常操作性维护。的措施应纳入船舶的日常操作性维护。o文件对船舶、设备、系统的日常操作性维
50、护做出了明确规定。第十一章第十一章 文件文件o11 11 文件文件o11.1 11.1 公司应当建立并保持有关程序，以便控公司应当建立并保持有关程序，以便控制与安全管理体系制与安全管理体系有关的所有文件和资料有关的所有文件和资料。o提供文件、资料的控制程序，用以控制所有与安全管理体系有关的文件和资料。o规定体系文件及其相关资料的批准、发放和修改的权限，并确定控制方法以便于使用者识别所发布的文件及其相关资料的版本以及修改情况。o对外部文件的收集、审批、发放、保存等控制环节作出了明确规定。第十一章第十一章 文件文件o11.2 11.2 公司应当保证：公司应当保证：.1 .1 各有关部门均能够获得有