NSM规则条款理解探讨.ppt

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1、NSM规则条款理解探规则条款理解探讨讨安全管理规则条款理解探讨2安全管理规则条款理解探讨3安全管理规则条款理解探讨4安全管理规则条款理解探讨5安全管理规则条款理解探讨61 本规则旨在提供船舶安全本规则旨在提供船舶安全管理管理、安全营运和防止污染、安全营运和防止污染的国际的国际标准标准。2 大会通过的第大会通过的第A.443()号决议，敬请各国政府采取必号决议，敬请各国政府采取必要措施，以保证要措施，以保证船长船长在海上安全和保护海洋环境方面在海上安全和保护海洋环境方面正正当当履行其职责。履行其职责。3 大会通过的第大会通过的第A.680（17）号决议，进一步认识到需要）号决议，进一步认识到需要

2、建立建立适当的管理组织适当的管理组织，使其能够对船上的某些需求，使其能够对船上的某些需求作出作出反应反应，以达到并保持安全和环境保护的高标准。，以达到并保持安全和环境保护的高标准。安全管理规则条款理解探讨74 4、认识到航运公司或船舶所有人的情况各异以及船舶操认识到航运公司或船舶所有人的情况各异以及船舶操作条件的大不相同，本规则依据作条件的大不相同，本规则依据一般原则和目标一般原则和目标制定。制定。5 5 本规则用概括性术语写成，因而具有本规则用概括性术语写成，因而具有广泛的适用性广泛的适用性。显然，无论是在显然，无论是在岸上岸上还是在还是在船上船上，不同的管理层次对所列，不同的管理层次对所列

3、条款需要有条款需要有不同程度的了解和认识不同程度的了解和认识。6 6 高级领导层高级领导层的的承诺承诺是做好安全管理工作的基础。就安是做好安全管理工作的基础。就安全和防止污染而言，全和防止污染而言，各级人员各级人员的的责任心、能力、态度和主责任心、能力、态度和主观能动性观能动性将决定其最终结果。将决定其最终结果。安全管理规则条款理解探讨81 1 为了保障水上交通安全，保护水域环境，应用为了保障水上交通安全，保护水域环境，应用国际船国际船舶安全营运和防止污染管理规则舶安全营运和防止污染管理规则（ISMISM规则）的原理，结合规则）的原理，结合我国实际情况，制定本规则。我国实际情况，制定本规则。2

4、 2 本规则是为了提供船舶安全营运和防止污染的管理标准。本规则是为了提供船舶安全营运和防止污染的管理标准。3 3 考虑到航运公司及其船舶状况各有不同，本规则依据安考虑到航运公司及其船舶状况各有不同，本规则依据安 全和防污染要求的一般原则和总体目标制定。全和防污染要求的一般原则和总体目标制定。4 4 本规则用概括性术语写成，船岸不同层次的管理人员应本规则用概括性术语写成，船岸不同层次的管理人员应当对所列条款具有适应其岗位需要的理解和认识。当对所列条款具有适应其岗位需要的理解和认识。5 5 高级领导层的承诺是做好安全管理工作的基础，各级人高级领导层的承诺是做好安全管理工作的基础，各级人员的责任心、

5、能力、态度和主观能动性则对船舶的安全和防员的责任心、能力、态度和主观能动性则对船舶的安全和防污染起决定性作用。污染起决定性作用。安全管理规则条款理解探讨9安全管理规则条款理解探讨10A A部分部分 实实 施施1 1 总总 则则1.1 1.1 定义定义以下定义适用于本规则的以下定义适用于本规则的A A和和B B两部分。两部分。1.1.1 “1.1.1 “国际安全管理规则国际安全管理规则”系指由国际海事组系指由国际海事组织大会通过的，并可由该组织予以修正的织大会通过的，并可由该组织予以修正的“国际船国际船舶安全营运和防止污染管理规则舶安全营运和防止污染管理规则”。【理解】【理解】 这是对这是对国际

6、安全管理规则国际安全管理规则的界定，的界定，特指由国际海事组织大会特指由国际海事组织大会A.741A.741（1818）号决议通过）号决议通过且由该组织修正的且由该组织修正的国际船舶安全营运和防止污染国际船舶安全营运和防止污染管理规则管理规则，亦称，亦称ISMISM规则。规则。安全管理规则条款理解探讨111.1.2 “公司”系指船舶所有人，或已承担船舶所有人的船舶营运责任并在承担此种责任时同意承担本规则规定的所有责任和义务的任何组织或法人，如管理人或光船承租人。【理解】【理解】 本规则中所称“公司”是实施ISM规则并申请“符合证明”（DOC）的“公司”，有以下三种情况：1、船舶所有人，拥有并管

7、理所属船舶；2、船舶经营人，承担船舶经营和管理责任，其中包括ISM规则规定的公司的所有责任和义务；安全管理规则条款理解探讨123、管理人，负责船舶的管理但不负责其经营。所承担的船舶管理责任，包括ISM规则规定的公司的所有责任和义务。就船舶管理人而言，这里所称“承担船舶营运责任”应理解为是与安全和防污染有关的责任，与经营有关的责任不属于本规则所调整的范畴。一般情况下，船舶管理人是用签订管理协议的方式明确承担本规则所规定的所有船舶安全与防污染责任和义务的。管理人应当采取必要措施以获取船舶经营过程中与安全有关的船舶信息。安全管理规则条款理解探讨131.1.3 “主管机关”系指船旗国政府。【理解】【理

8、解】 “主管机关系指船旗国政府”是笼统的说法，具体来说是指船旗国政府中负责船舶安全与防污染管理事务的职能机构或部门，在我国为中华人民共和国海事局。*安全管理规则条款理解探讨141.1.4 “1.1.4 “安全管理体系安全管理体系”是指能使公司人员有效实施公司安全和是指能使公司人员有效实施公司安全和环境保护方针的结构化和文件化的体系。环境保护方针的结构化和文件化的体系。【理解】【理解】 体系是若干相互联系和相互制约的组成部分构成的有机体系是若干相互联系和相互制约的组成部分构成的有机整体。整体。 安全管理体系要以实施公司安全和环境保护方针为总体目的。安全管理体系要以实施公司安全和环境保护方针为总体

9、目的。 安全管理体系必须是文件化和结构化的。安全管理体系必须是文件化和结构化的。 “ “文件化（文件化（documenteddocumented）”是指将体系以文件的形式表现出是指将体系以文件的形式表现出来，书面形式或来，书面形式或电子文档形式电子文档形式都可以。这里的文件并不仅仅指红都可以。这里的文件并不仅仅指红头文件，也不仅仅指公司的体系文件，它还包括活动记录等所有头文件，也不仅仅指公司的体系文件，它还包括活动记录等所有与体系相关并应以文件形式表现出来的东西。与体系相关并应以文件形式表现出来的东西。 “ “结构化（结构化（structuredstructured）”包括体系文件的结构化、组

10、织机包括体系文件的结构化、组织机构的结构化、职能分配的结构化等。它强调整个体系是由人员、构的结构化、职能分配的结构化等。它强调整个体系是由人员、职责、组织机构、程序、过程、资源等所有与安全和防污染有关职责、组织机构、程序、过程、资源等所有与安全和防污染有关的要素构成的有机整体，强调与安全和防污染活动有关的所有环的要素构成的有机整体，强调与安全和防污染活动有关的所有环节衔接得当，并能有机地整合在一起。节衔接得当，并能有机地整合在一起。安全管理规则条款理解探讨151.1.5 “1.1.5 “符合证明符合证明”系指签发给符合本规则要系指签发给符合本规则要求的公司的文件。求的公司的文件。1.1.6 “

11、1.1.6 “安全管理证书安全管理证书”系指签发给船舶，表系指签发给船舶，表明其公司和船上管理已按照认可的安全管理体系明其公司和船上管理已按照认可的安全管理体系运作的文件。运作的文件。1.1.7 “1.1.7 “客观证据客观证据”系指通过观察、衡量或测系指通过观察、衡量或测试获得并能被证实的有关安全或安全管理体系要试获得并能被证实的有关安全或安全管理体系要素存在和实施的量或质的信息、记录或事实声明。素存在和实施的量或质的信息、记录或事实声明。1.1.8 “1.1.8 “评述评述”系指在安全管理审核过程中作系指在安全管理审核过程中作出的并由客观证据证实的事实声明。出的并由客观证据证实的事实声明。

12、安全管理规则条款理解探讨161.1.9 “1.1.9 “不符合规定情况不符合规定情况”系指客观证据表明系指客观证据表明不满足某一具体规定要求的可见情况。不满足某一具体规定要求的可见情况。1.1.10 “1.1.10 “重大不符合规定情况重大不符合规定情况”系指对人员或系指对人员或船舶安全构成严重威胁或对环境构成严重危险，船舶安全构成严重威胁或对环境构成严重危险，并需要立即采取纠正措施的可辨别的背离，包括并需要立即采取纠正措施的可辨别的背离，包括未能有效和系统地实施本规则的要求。未能有效和系统地实施本规则的要求。* * * * * *严重不符合规定情况严重不符合规定情况安全管理规则条款理解探讨1

13、7不符合判定原则：不符合按其性质可分为一般不符合、不符合判定原则：不符合按其性质可分为一般不符合、严重不符合和重大不符合。严重不符合和重大不符合。一般不符合是指性质轻微的不符合。一般不符合是指性质轻微的不符合。重大不符合：开具重大不符合，可直接导致主管机关重大不符合：开具重大不符合，可直接导致主管机关收回证书。收回证书。 严重不符合是指其性质介于一般不符合和重大不符合严重不符合是指其性质介于一般不符合和重大不符合之间的不符合。开具严重不符合，一般不直接收回证之间的不符合。开具严重不符合，一般不直接收回证书，可导致跟踪审核。如果纠正措施不到位，后果严书，可导致跟踪审核。如果纠正措施不到位，后果严

14、重者也可收回证书。重者也可收回证书。注意：大量一般不符合也会导致跟踪审核，甚至收回注意：大量一般不符合也会导致跟踪审核，甚至收回证书。证书。 安全管理规则条款理解探讨18严重不符合判例：严重不符合判例：（一）体系文件方面：（一）体系文件方面：1、体系内岗位职责混乱或未规定指定人员、海务、机务主管人员、体系内岗位职责混乱或未规定指定人员、海务、机务主管人员相应的岗位职责。相应的岗位职责。2、根据所经营船舶的种类、航区和所载运货物，应当标明的关键、根据所经营船舶的种类、航区和所载运货物，应当标明的关键性船上操作未进行标明，或者对已标明的关键性船上操作未制定性船上操作未进行标明，或者对已标明的关键性

15、船上操作未制定相应的操作方案或须知。相应的操作方案或须知。3、应当标识的因突发性运行故障而导致险情的设备和技术系统未、应当标识的因突发性运行故障而导致险情的设备和技术系统未进行标识，或者对于已标识的未提供保障其可靠性的具体措施。进行标识，或者对于已标识的未提供保障其可靠性的具体措施。4、应当标识的紧急情况未标识的或者对于已标识的未制定船岸应、应当标识的紧急情况未标识的或者对于已标识的未制定船岸应急反应措施。急反应措施。5 5、缺少就如何保证船长具备适当指挥资格和配备足够持证、适任、缺少就如何保证船长具备适当指挥资格和配备足够持证、适任、健康船员的具体规定。健康船员的具体规定。 安全管理规则条款

16、理解探讨19严重不符合判例：严重不符合判例： （二）岸基活动方面：（二）岸基活动方面：1、最高管理层、海务、机务管理人员的资质不满足强制性规定。、最高管理层、海务、机务管理人员的资质不满足强制性规定。2、聘用的船长未经过适当指挥资格的确认，或在正式履行船长职务、聘用的船长未经过适当指挥资格的确认，或在正式履行船长职务前未经过熟悉公司体系的培训。前未经过熟悉公司体系的培训。3、未按要求为船舶配备合格、持证并健康的船员。、未按要求为船舶配备合格、持证并健康的船员。4、不能掌握所管船舶的船员名单、船员技术档案、船员专业和体系、不能掌握所管船舶的船员名单、船员技术档案、船员专业和体系培训情况。培训情况

17、。5、未按规定举行船岸联合演习。、未按规定举行船岸联合演习。6、对已确定的不符合未进行原因分析，或未制定纠正措施，导致同、对已确定的不符合未进行原因分析，或未制定纠正措施，导致同类问题重复发生的。类问题重复发生的。7 7、未按要求对船舶的航行动态、或日常维修保养、或备件物料的及、未按要求对船舶的航行动态、或日常维修保养、或备件物料的及时供应、或航海图书资料的及时提供进行控制。时供应、或航海图书资料的及时提供进行控制。 安全管理规则条款理解探讨20严重不符合判例：严重不符合判例： （三）船舶（包括代表船）活动方面：（三）船舶（包括代表船）活动方面：1、新聘或转岗的船长、轮机长、大副上岗前未接受职

18、责熟悉培、新聘或转岗的船长、轮机长、大副上岗前未接受职责熟悉培训。训。2、执行船上关键性操作的人员不适任或未执行所制定的须知或、执行船上关键性操作的人员不适任或未执行所制定的须知或操作规程。操作规程。3、未按规定开展应急演习和训练；或现场实施的应急演习存在、未按规定开展应急演习和训练；或现场实施的应急演习存在人员集合超过规定时间、未按规定携带器材等情况。人员集合超过规定时间、未按规定携带器材等情况。4、对已确定的不符合未采取纠正措施，导致同类问题重复发生、对已确定的不符合未采取纠正措施，导致同类问题重复发生的。的。5、对已标识的船上关键性设备和技术系统，未规定进行维护保、对已标识的船上关键性设

19、备和技术系统，未规定进行维护保养，导致关键性设备和技术系统故障或处于非正常状态。养，导致关键性设备和技术系统故障或处于非正常状态。6 6、未按规定实施内审或开展有效性评价。、未按规定实施内审或开展有效性评价。 安全管理规则条款理解探讨21重大不符合判例：重大不符合判例：（一）体系文件方面：（一）体系文件方面：1、未对公司安全、环境保护方针和目标进行阐述。、未对公司安全、环境保护方针和目标进行阐述。2、未对指定人员的设置及职责进行阐述。、未对指定人员的设置及职责进行阐述。3、未对船长在安全管理体系运行方面的责任或船长、未对船长在安全管理体系运行方面的责任或船长的绝对权力发表声明。的绝对权力发表声

20、明。4 4、缺少规则明确要求建立的程序（若对规则要求通、缺少规则明确要求建立的程序（若对规则要求通过建立程序保证的某项要素未单独建立程序，但在过建立程序保证的某项要素未单独建立程序，但在其他程序或类似层次的文件中描述可视为已建立相其他程序或类似层次的文件中描述可视为已建立相应程序）。应程序）。 安全管理规则条款理解探讨22重大不符合判例重大不符合判例:（二）岸基活动方面：（二）岸基活动方面：1、指定人员没有按规定对体系运行情况实施有效监控；、指定人员没有按规定对体系运行情况实施有效监控；或其履行职责所需的岸基资源支持没有得到保障，严重或其履行职责所需的岸基资源支持没有得到保障，严重影响到船舶安

21、全与防污染管理。影响到船舶安全与防污染管理。2、船长的绝对权力没有得到保证。、船长的绝对权力没有得到保证。3、对船舶报告的且需公司做出立即反应的紧急情况，、对船舶报告的且需公司做出立即反应的紧急情况，公司未启动应急反应程序。公司未启动应急反应程序。4、船舶发生事故、险情、滞留等事件后未按规定进行船舶发生事故、险情、滞留等事件后未按规定进行调查、分析原因，并采取纠正措施。调查、分析原因，并采取纠正措施。5 5、未按规定开展内审或有效性评价、或未按规定开展、未按规定开展内审或有效性评价、或未按规定开展管理复查。管理复查。 安全管理规则条款理解探讨23重大不符合判例：重大不符合判例：（三）船舶（包括

22、代表船）活动方面：（三）船舶（包括代表船）活动方面：1、未持有有效的法定适航证书。、未持有有效的法定适航证书。2、船长不了解其有关安全和防污染的绝对权力和、船长不了解其有关安全和防污染的绝对权力和职责。职责。3、未配备合格、持证并健康的船员。、未配备合格、持证并健康的船员。4、船长不掌握与指定人员的联系方式，或不能与、船长不掌握与指定人员的联系方式，或不能与指定人员取得联系。指定人员取得联系。5 5、发生事故、险情、滞留等事件后未按规定报告、发生事故、险情、滞留等事件后未按规定报告公司，或未采取纠正措施的。公司，或未采取纠正措施的。 安全管理规则条款理解探讨24其它方面：其它方面：1、在体系运

23、行过程中伪造运行记录，且情节严重、在体系运行过程中伪造运行记录，且情节严重并造成后果，可判定为重大不符合。并造成后果，可判定为重大不符合。2 2、对于外审发现的不符合未进行原因分析，或未、对于外审发现的不符合未进行原因分析，或未制定纠正措施，导致同类问题重复发生的。制定纠正措施，导致同类问题重复发生的。 安全管理规则条款理解探讨25内审不符合按照成因分为三类：内审不符合按照成因分为三类：体系性不符合体系性不符合SMS体系文件与规则、法律、体系文件与规则、法律、法规等要求不符；法规等要求不符；实施性不符合实施性不符合未按文件规定实施；未按文件规定实施；效果性不符合效果性不符合文件符合强制性规定的

24、要求，文件符合强制性规定的要求，各项规定也得到了执行，但由于执行不认真或其各项规定也得到了执行，但由于执行不认真或其它原因未能达到规定的效果。它原因未能达到规定的效果。 安全管理规则条款理解探讨26观察项的处理：观察项的处理：未构成不符合项或未开列不符合报告，但认为有未构成不符合项或未开列不符合报告，但认为有必要提出，并要求被审方改进和完善，可以书面必要提出，并要求被审方改进和完善，可以书面形式提出，交被审方。外审中文件审核记录、活形式提出，交被审方。外审中文件审核记录、活动审核记录、问题清单等也应引起公司重视，并动审核记录、问题清单等也应引起公司重视，并在适当时间改进在适当时间改进 。不进行

25、整改的后果不进行整改的后果 下次年审可能会通下次年审可能会通不过。不过。安全管理规则条款理解探讨271.1.11 “1.1.11 “周年日周年日”系指对应于有关文件或证书系指对应于有关文件或证书有效期届满之日的每一年中的该月该日。有效期届满之日的每一年中的该月该日。1.1.12 “1.1.12 “公约公约”系指经修正的系指经修正的19741974年国际海上年国际海上人命安全公约。人命安全公约。安全管理规则条款理解探讨28其它需要说明的事项：其它需要说明的事项：有一些特定的用词对公司及其体系来说非常重要的，有一些特定的用词对公司及其体系来说非常重要的，如关键性的船上操作、特殊操作、临界操作、关键

26、设如关键性的船上操作、特殊操作、临界操作、关键设备和技术系统、内部审核、有效性评价、管理复查等备和技术系统、内部审核、有效性评价、管理复查等等，这些概念公司应当有一个明确的交待；另外，规等，这些概念公司应当有一个明确的交待；另外，规则本身提供的一些定义是不能照搬的。则本身提供的一些定义是不能照搬的。如公约，在规则中指的是经修正的如公约，在规则中指的是经修正的1974SOLAS1974SOLAS公约，公约，而就公司建立体系而言，公约可能包含其他，如而就公司建立体系而言，公约可能包含其他，如MARPOL73/78MARPOL73/78，STCW78/95STCW78/95等。等。 NSMNSM本规

27、则本规则安全管理规则条款理解探讨291.2 1.2 目标目标1.2.1 1.2.1 本规则的目标是保证海上安全，防止人员伤亡，避本规则的目标是保证海上安全，防止人员伤亡，避免对环境，特别是海洋环境造成危害以及对财产造成损失。免对环境，特别是海洋环境造成危害以及对财产造成损失。1.2.2 1.2.2 公司的安全管理目标应当包括：公司的安全管理目标应当包括：.1 .1 提供船舶营运的安全做法和安全工作环境；提供船舶营运的安全做法和安全工作环境；.2 .2 针对己认定的所有风险制定防范措施；以及针对己认定的所有风险制定防范措施；以及.3 .3 不断提高岸上及船上人员的安全管理技能，包括安全及不断提高

28、岸上及船上人员的安全管理技能，包括安全及环境保护方面的应急准备。环境保护方面的应急准备。 1.2.3 1.2.3 安全管理体系应当保证：安全管理体系应当保证：.1 .1 符合强制性规定及规则：符合强制性规定及规则：.2.2对国际海事组织、主管机关、船级社和海运行业组织所建对国际海事组织、主管机关、船级社和海运行业组织所建议的适用的规则、指南和标准予以考虑。议的适用的规则、指南和标准予以考虑。安全管理规则条款理解探讨30【理解】【理解】 “ “安全做法安全做法”通过制定程序和须知提供。通过制定程序和须知提供。这些程序和须知规定船舶的管理、操作、维护和这些程序和须知规定船舶的管理、操作、维护和应急

29、等各项工作的执行人员、方法、步骤和标准，应急等各项工作的执行人员、方法、步骤和标准，为有关人员提供执行的依据，包括将强制性规定为有关人员提供执行的依据，包括将强制性规定及规则和公司决定采用的建议性规则、指南和标及规则和公司决定采用的建议性规则、指南和标准等具体化解为操作要求，并在岸上和船上得到准等具体化解为操作要求，并在岸上和船上得到实施，确保管理活动符合有关的国际和船旗国立实施，确保管理活动符合有关的国际和船旗国立法。法。安全管理规则条款理解探讨31“安全工作环境安全工作环境”可大致分为软环境和硬环境。可大致分为软环境和硬环境。软环境包括船员及岸基人员的安全意识、规章制软环境包括船员及岸基人

30、员的安全意识、规章制度等；硬环境包括船舶及设备的技术状况、人员度等；硬环境包括船舶及设备的技术状况、人员的工作或办公条件等。的工作或办公条件等。* * * *安全管理规则条款理解探讨32 “ “已认定的所有风险已认定的所有风险”包括社会公众以及海包括社会公众以及海运行业认知的风险和本公司就自身的具体情况认运行业认知的风险和本公司就自身的具体情况认定的风险。定的风险。 “ “防范措施防范措施”应在分析所有已认定的风险产应在分析所有已认定的风险产生的原因的基础上，有针对性地制定。生的原因的基础上，有针对性地制定。安全管理规则条款理解探讨33“应急准备应急准备”可能包括：可能包括： 应急设备（含测试

31、仪器）状况的保持；应急设备（含测试仪器）状况的保持； 应急物资（工具、装备、材料、药品和医疗器应急物资（工具、装备、材料、药品和医疗器械等）的配备和保管；械等）的配备和保管； 应急报警信号的规定；？应急报警信号的规定；？ 应急部署（应急时的组织和分工）；应急部署（应急时的组织和分工）； 应急反应措施，应急反应措施，等等应急资源（人力、技术、应急资源（人力、技术、设备等）设备等）。安全管理规则条款理解探讨341.2.31.2.3强制性规定及规则包括国际和船旗国两个方面。对强制性规定及规则包括国际和船旗国两个方面。对于建议性的规则、指南和标准，公司应根据自身的于建议性的规则、指南和标准，公司应根据

32、自身的具体情况适当的具体情况适当的采纳采纳，而一经采纳，公司就应当遵，而一经采纳，公司就应当遵照执行。但这些规则、指南和标准的采纳与实施，照执行。但这些规则、指南和标准的采纳与实施，不因不因ISMISM规则而使其具有强制性。规则而使其具有强制性。体系具有满足强制性规定、规则等的能力。体系具有满足强制性规定、规则等的能力。如何满足（注意层次和逻辑）：文件清单、外部文如何满足（注意层次和逻辑）：文件清单、外部文件贯穿到体系文件、描述强制性规定（或列入具体件贯穿到体系文件、描述强制性规定（或列入具体条款）、支持性文件中表述。条款）、支持性文件中表述。安全管理规则条款理解探讨351.3 1.3 适用范

33、围适用范围本规则的要求可适用于所有船舶。本规则的要求可适用于所有船舶。【理解】【理解】 可适用于所有船舶，说明可适用于所有船舶，说明ISMISM规则所确规则所确定的安全和防污染管理方法具有广泛的适用性，定的安全和防污染管理方法具有广泛的适用性，涵盖任何种类、航区、船龄、用途的船舶，但其涵盖任何种类、航区、船龄、用途的船舶，但其强制实施的对象由强制实施的对象由SOLASSOLAS公约条款具体明确。公约条款具体明确。公司的特殊性和特定性。公司的特殊性和特定性。安全管理规则条款理解探讨361.4 1.4 安全管理体系的功能要求安全管理体系的功能要求每个公司均应建立、实施并保持包括以下功能要每个公司均

34、应建立、实施并保持包括以下功能要求的安全管理体系：求的安全管理体系：.1 .1 安全和环境保护方针；安全和环境保护方针；.2 .2 确保船舶的安全营运和环境保护符合国际和确保船舶的安全营运和环境保护符合国际和船旗国有关立法的须知和程序；船旗国有关立法的须知和程序；.3 .3 船、岸人员的权限和相互间的联系渠道；船、岸人员的权限和相互间的联系渠道；.4 .4 事故和不符合规定情况的报告程序；事故和不符合规定情况的报告程序；.5 .5 对紧急情况的准备和反应程序；以及对紧急情况的准备和反应程序；以及.6 .6 内部审核和管理复查程序。内部审核和管理复查程序。安全管理规则条款理解探讨37【理解】【理

35、解】 本条是对安全管理体系功能要求的概本条是对安全管理体系功能要求的概括性的总体描述，是对括性的总体描述，是对ISMISM规则后几章内容的归规则后几章内容的归纳。纳。 公司所建立的安全管理体系应当包括这六项公司所建立的安全管理体系应当包括这六项功能要求，且每一项功能要求在以后的各章中均功能要求，且每一项功能要求在以后的各章中均有具体描述。除第有具体描述。除第1 1、4 4、5 5、6 6项为专章描述外，项为专章描述外，第第2 2项由本规则第项由本规则第6 6、7 7、1010和和1111章分述，第章分述，第3 3项由项由本规则第本规则第3 3、4 4、5 5章分述。章分述。* * * * *

36、*安全管理规则条款理解探讨38 2 2 安全和环境保护方针安全和环境保护方针2.1 2.1 公司应当制定安全和环境保护方针，公司应当制定安全和环境保护方针，说明说明如何实现如何实现1.21.2所述目标所述目标。【理解】【理解】 安全和环境保护方针的表述无固定的安全和环境保护方针的表述无固定的形式，但一定要符合本章的规定，即要说明形式，但一定要符合本章的规定，即要说明“如如何实现何实现”前述目标。前述目标。建议将方针分为原则、目标建议将方针分为原则、目标和措施三个层次和措施三个层次：原则是对方针的高度概括，以：原则是对方针的高度概括，以指导公司的安全和防污染工作；目标要突出安全指导公司的安全和防

37、污染工作；目标要突出安全指标的量化内容；措施则为实现目标提供保证。指标的量化内容；措施则为实现目标提供保证。* * * * * *安全管理规则条款理解探讨39 2.2 2.2 公司应当保证船岸各级机构均能执行和保公司应当保证船岸各级机构均能执行和保持此方针。持此方针。【理解】【理解】 “ “保证保证”应有具体的措施或方法，保应有具体的措施或方法，保证的措施或方法可能有：证的措施或方法可能有：1 1、高级领导层予以承诺；、高级领导层予以承诺；2 2、教育、培训、考核，建立奖惩激励机制等，、教育、培训、考核，建立奖惩激励机制等，调动员工执行体系文件规定的积极性和自觉性；调动员工执行体系文件规定的积

38、极性和自觉性；3 3、严格实施要求，增强员工遵守体系文件规定、严格实施要求，增强员工遵守体系文件规定的责任意识，保持执行体系文件规定的严肃性。的责任意识，保持执行体系文件规定的严肃性。安全管理规则条款理解探讨40方针说明如何实现方针说明如何实现1.21.2所述目标所述目标需要对措施进行表述。需要对措施进行表述。如何量化？如何量化？与生产责任书、有效性评价报告、年度工作计划等等有机结合。注意与生产责任书、有效性评价报告、年度工作计划等等有机结合。注意接口。接口。量化如何体现？量化如何体现？船舶滞留率船舶滞留率缺陷率？缺陷率？事故情况：避免大事故、控制小事故事故情况：避免大事故、控制小事故人员伤亡

39、情况、污染情况、人员伤亡情况、污染情况、经济损失情况？经济损失情况？营运率营运率船舶修理停航时间、设备故障停航时间等等？等货、等泊、船舶修理停航时间、设备故障停航时间等等？等货、等泊、候潮等等？候潮等等？利润利润运费收入？修理、备件、油耗等费用的节省？引航、拖轮等运费收入？修理、备件、油耗等费用的节省？引航、拖轮等费用的节省？费用的节省？安全管理规则条款理解探讨41量化指标未实现如何处理？量化指标未实现如何处理？关键在于对目标的实现情况及时进行评价，特别是关键在于对目标的实现情况及时进行评价，特别是在年度的有效性评价会议上是否对量化指标的实在年度的有效性评价会议上是否对量化指标的实现情况进行评

40、价，评价决议是否作出有趋于提高现情况进行评价，评价决议是否作出有趋于提高公司安全管理的整改措施。如发生船舶滞留事件公司安全管理的整改措施。如发生船舶滞留事件或船舶等级事故或船舶等级事故 评价评价/ /复查。复查。注意：不是机械的降低量化的指标。注意：不是机械的降低量化的指标。 安全管理规则条款理解探讨42可能存在的不符合：可能存在的不符合：安全管理手册安全管理手册第第X章关于公司安全和环境保护方章关于公司安全和环境保护方针的描述未能说明如何实现针的描述未能说明如何实现NSM规则规则1.2节所述的目标，节所述的目标，只是将只是将“保证安全、保护环境、以人为本、优质服务保证安全、保护环境、以人为本

41、、优质服务”作为方针予以发布并要求遵守。作为方针予以发布并要求遵守。(不符合不符合NSM规则规则2.1的规定的规定)安全管理手册安全管理手册第第X章关于公司安全和环境保护方章关于公司安全和环境保护方针的描述，缺少保持和执行方针的具体措施，不能保针的描述，缺少保持和执行方针的具体措施，不能保证船岸各级机构执行和保持该方针。证船岸各级机构执行和保持该方针。(不符合不符合NSM规则规则2.2的规定的规定)安全管理规则条款理解探讨433 公司的责任和权利公司的责任和权利3.1 如果负责船舶营运的实体不是船舶所有人，则船舶所有人必须向如果负责船舶营运的实体不是船舶所有人，则船舶所有人必须向主管机关报告该

42、实体的全称和详细情况。主管机关报告该实体的全称和详细情况。【理解】【理解】 在船舶所有人将船舶委托给他方进行营运管理的情况下，要在船舶所有人将船舶委托给他方进行营运管理的情况下，要求船舶所有人必须将船舶管理人的全称、详细情况和双方签订的委托求船舶所有人必须将船舶管理人的全称、详细情况和双方签订的委托管理协议（或光租协议）报告给船旗国主管机关。船舶所有人向主管管理协议（或光租协议）报告给船旗国主管机关。船舶所有人向主管机关报告的机关报告的“详细情况详细情况”应至少包括：负责船舶营运公司的注册地点、应至少包括：负责船舶营运公司的注册地点、办公地点、法定代表人、联系人、联系方法等。报告的目的是使船旗

43、办公地点、法定代表人、联系人、联系方法等。报告的目的是使船旗国主管机关掌握悬挂其国旗的船舶由谁管理，以便及时识别承担该船国主管机关掌握悬挂其国旗的船舶由谁管理，以便及时识别承担该船安全营运责任的实体，并对其管理情况实施监督。安全营运责任的实体，并对其管理情况实施监督。 负责船舶营运的实体不是船舶所有人，在我国体现为船舶光租形式负责船舶营运的实体不是船舶所有人，在我国体现为船舶光租形式和船舶委托管理形式。作为承担船舶营运责任的管理人或者光船承租和船舶委托管理形式。作为承担船舶营运责任的管理人或者光船承租人，一旦与船舶所有人签订符合规定的船舶委托管理协议或光租合同，人，一旦与船舶所有人签订符合规定

44、的船舶委托管理协议或光租合同，自生效之日起即已经从船东那里承担了自生效之日起即已经从船东那里承担了ISM规则规定的所有责任和义规则规定的所有责任和义务。务。安全管理规则条款理解探讨44关于管理协议：关于管理协议：审核发证规则的三条原则性要求是否够了？审核发证规则的三条原则性要求是否够了？是否应该对船舶修理、备件供应的资金保是否应该对船舶修理、备件供应的资金保保证，船员的提供、聘用、配备、审批、保证，船员的提供、聘用、配备、审批、薪金的发放，事故保证金等等做出规定？薪金的发放，事故保证金等等做出规定？人、财、物的要求人、财、物的要求交通部交通部2007年年6号令号令的要求。的要求。安全管理规则条

45、款理解探讨45 3.2 对涉及和影响安全和防止污染工作对涉及和影响安全和防止污染工作的管理、执行以及审核的所有人员，公的管理、执行以及审核的所有人员，公司应当以文件形式明确规定其责任、权司应当以文件形式明确规定其责任、权力及其相互关系。力及其相互关系。安全管理规则条款理解探讨46【理解】【理解】 “ “审核审核”在这里是监督、核查的意思。在这里是监督、核查的意思。“涉及和影响安全和防止涉及和影响安全和防止污染工作的管理、执行以及审核的所有人员污染工作的管理、执行以及审核的所有人员”即与安全和防止污染工作有关即与安全和防止污染工作有关的所有人员。责任、权力和相互关系是针对岗位而言的，包括了公司船

46、、岸的所有人员。责任、权力和相互关系是针对岗位而言的，包括了公司船、岸两方面涉及安全和防污染工作的所有岗位。体系文件必须规定岗位职责，但两方面涉及安全和防污染工作的所有岗位。体系文件必须规定岗位职责，但不强制要求规定部门职责，是否制定部门职责由公司自定。体系文件规定不强制要求规定部门职责，是否制定部门职责由公司自定。体系文件规定“责任、权力及其相互关系责任、权力及其相互关系”所涉及岗位或部门的范围，应当根据该岗位或所涉及岗位或部门的范围，应当根据该岗位或部门（如财务部门或其某个岗位）是否承担了所要求的体系及其活动的职责部门（如财务部门或其某个岗位）是否承担了所要求的体系及其活动的职责而确定。原

47、则是只要与安全和防污染事物有关的工作均应纳入体系管理范围。而确定。原则是只要与安全和防污染事物有关的工作均应纳入体系管理范围。公司可根据实际需要并结合本公司具体情况规定岗位适任条件，有关的关键公司可根据实际需要并结合本公司具体情况规定岗位适任条件，有关的关键岗位的适任条件要符合主管机关制定的标准。在一家航运公司中涉及的岗位岗位的适任条件要符合主管机关制定的标准。在一家航运公司中涉及的岗位包括最高管理层、指定人员、海务管理、机务管理、人事管理、航运、调度、包括最高管理层、指定人员、海务管理、机务管理、人事管理、航运、调度、文件管理、信息传递、体系审核人员等以及船上在岗的所有人员。文件管理、信息传

48、递、体系审核人员等以及船上在岗的所有人员。相互关系相互关系包括管理与被管理的关系、主办与协办的关系、执行与监督的关系等，它是包括管理与被管理的关系、主办与协办的关系、执行与监督的关系等，它是与责任和权力联系在一起的。责任和权力的确定本身就意味着相互关系的确与责任和权力联系在一起的。责任和权力的确定本身就意味着相互关系的确立。相互关系应顺畅、协调、不交叉，既互相促进，又互相制约。立。相互关系应顺畅、协调、不交叉，既互相促进，又互相制约。安全管理规则条款理解探讨47各岗位人员共同的责任和权力可能包括：各岗位人员共同的责任和权力可能包括： 执行公司的安全和环境保护方针；执行公司的安全和环境保护方针；

49、 （岸上人员）为船舶提供足够的资源和岸上的支持；（岸上人员）为船舶提供足够的资源和岸上的支持； 熟悉职责和执行与本岗位职责相关的安全管理体系文熟悉职责和执行与本岗位职责相关的安全管理体系文件；件； 充分理解有关的规定、规则和指南；充分理解有关的规定、规则和指南； 搜集和报告职能范围内有关的规定、规则和指南的变搜集和报告职能范围内有关的规定、规则和指南的变更；更； 要求和接受培训，不断提高安全管理技能；要求和接受培训，不断提高安全管理技能； 主动发现（尤其是职责内）不符合规定情况并报告，主动发现（尤其是职责内）不符合规定情况并报告，纠正相关的不符合规定情况等。纠正相关的不符合规定情况等。* *

50、* * * *安全管理规则条款理解探讨48需注意的问题：需注意的问题：容易疏忽的就是审核人员：内审组长、内审员。容易疏忽的就是审核人员：内审组长、内审员。NSMNSM审核监控审核监控 ，监控：指定人员，受委托实施的人员。，监控：指定人员，受委托实施的人员。具体的职责需要在具体的程序，甚至须知等操作性文件中具体的职责需要在具体的程序，甚至须知等操作性文件中体现；一般单独编写职责手册，注意与其它文件保持充分体现；一般单独编写职责手册，注意与其它文件保持充分一致。一致。仅规定部门职责，未规定具体的岗位职责。仅规定部门职责，未规定具体的岗位职责。安全管理规则条款理解探讨493.3 3.3 为使指定人员