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1、2023证券实习报告4篇一、题记掐指一算，在广发证券上海投行部已实习五个月了。对于过惯学校学期制生活的学生而言，五个月真是算上很长是一段时间。不过现在回头看这五个月，感觉真是过得飞速，一切似乎还是在暑假刚起先实习的样子，这期间发生的事情也历历在目，还未走远。或许真是印证这个道理：当你全心投入到一项事业上去的时候，你不会感觉到时间的流走。因为你的心思已不在此了。五个月的实习真的是一件很难忘的经验，一个很好的历练，更是学生时代一个难以磨灭的印记。因为它将是你踏上社会之前唯一可能的短暂缓冲和切身体验。毕业后，你不再是一个学生，社会不会对你像以前一样容忍。你应当像全部人一样，成熟、仔细、独立和坚毅。二
2、、实习内容实习从报到起先，首先是跟公司签订了实习协议。然后依据公司的支配，我被派到上海嘉定一个化工企业的ipo项目上，项目起先不久，这也让我很庆幸能够比较早的介入到一个项目。指导老师待人很好，跟想象中的肃穆形象有些不一样。刚起先过去时，由于对项目状况和投行的主要工作内容和形式不是很了解，所以老师派的任务相对简洁。但后来随着实习深化，我渐渐担当起更多和职责更重大的工作。细细数来，在这五个月的实习过程中，我确是做了许多事情，其中不乏琐碎和无趣，但更重要的还是一些富有挑战和意义的事情。下面列举其中主要的几个。(一)整理工作底稿工作底稿的整理是一个相对繁琐但是极其重要的基础性工作。工作底稿是收录项目团
3、队在从事保荐工作中获得和编写的与保荐业务相关各种重要资料的档案文件。工作底稿作为整个保荐工作的文件的记录，是保荐机构出具发行保荐书、发行保荐工作报告、上市保荐书、发表专项保荐看法和验证招股书的基础。我把整理工作底稿分成三个部分流程。第一阶段是文件收集。证券发行上市保荐业务工作底稿指引中将工作底稿分成十章，分别从各个方面列举了有关企业生产、经营、组织、管理、财务及将来发展等保荐工作须要核查的内容。我须要依据这些书目里的内容要求企业供应相应文件和凭证。这事实上是一个沟通的过程，因为上述工作底稿指引是依据工业企业的特点制定，并不是适用于全部企业。所以，须要通过跟公司高管沟通以了解企业的实际状况以做出
4、相应调整。通过这个沟通，我对企业的特性也多了些了解。另外，工作底稿指引里的要求是原则性的规定，企业通常难以做出精确的理解。所以，我自己得事先特别了解我们的工作要求。我体会到在文件收集的过程中，不能向企业提一些模棱两可的要求，这样企业将难以把握而无所适从。其次个阶段是推敲、琢磨所收集资料的过程。依据工作底稿收集的文件是涵盖了企业设立至今及生产、经营有关的各方面材料，是了解企业的第一手资料。通过深化阅读这些文件，我们对企业的基本状况将会有些全面的了解和把握，这将是我们开展以后各项工作的基础。而且这个过程中，我们可以发觉企业可能存在的问题，并据此针对性的提出方案予以解决。第三个阶段是整理归档及编制索
5、引。企业上市过程中收集到的工作底稿一般会有几十本，内容多、信息量大，而且这里面的资料会被反复利用。为了便利在如此巨量的信息中定位我们须要的资料，我须要依据工作底稿指引的要求对其归档，编制索引号。(二)尽职调查公司法、证券法、首发管理方法及其它相关法规对于拟上市独立性、完整性、持续盈利实力、关联交易等有严格的规定。而且，整个发行审核过程也以合规性审核为主，所以项目团队须要依据现有法律、法规及证监会规定，结合自己的项目阅历和专业推断对企业存在的与发审制度要求不符的地方进行整改。但这样做的前提是我们对公司的状况特别的了解。这就是我们尽职调查要做的地方。下面列举我参加核查的一部分内容：(1)是否存在重
6、大的关系交易?我们要调查企业存在的全部关联方，关注关联间的往来是否必要、价格是否公允，关联交易的数额是否渐渐降低。(2)实际限制人限制的企业与上市主体是否存在同业竞争，若存在同业竞争是否有了处理对策。(3)主要资产的独立性和完整性，企业是否拥有与主要生产、经营有关的土地、厂房、设备。租赁关联方土地的情形，影响是否重大。是否拥有主要无形资产的产权，是否具备独立盈利实力。(4)报告期及将来企业是否持续符合高新技术企业的条件。(5)社会保险的缴纳状况，是否按规定、足额缴纳了社会保险。(6)董、监、高的资格及竞业条件调查。(7)财政补贴的合法性，企业盈利实力对税收实惠及财政补贴是否存在重大依靠。(8)
7、pe核查，pe的资格、人数，是否存在腐-败、代持的嫌疑。(三)招股书的撰写招股书是上市申报的一个重要文件，其撰写也是项目团队工作的一个重点和难点。在对整个企业有了全面了解及大量访谈工作之后，指导老师让我独自撰写其中的几章，以通过这种方式让我快速进步。风险因素一节是关于生产、经营中可能存在不确定性并影响企业盈利的方面，是须要提示投资者重点留意的方面。要完成该节的写作须要对企业的经营模式，各风险点有较深刻的相识。董、监、高及核心技术人员一节主要关于董、监、高及核心技术人员履历，持有发行人股份及对外投资状况，是否具备任职资格。公司治理一节相对简洁，主要是股东大会、董事会、监事会、独立董事、董事会秘书
8、制度的建立健全及运行状况。财务会计信息及和管理层探讨两节，前者是企业三年一期的财务数据及主要会计制度等内容，后者主要是对企业的财务状况及盈利实力等状况进行分析。其它重要事项一节是对企业有重大影响的借款状况、选购销售合同、担保等其它重要事项。除以上内容外，我还负责过辅导备案材料的撰写，参加过立项问题的答复。三、实习感想与体会虽然只是五个月的实习，但是完全不同于学校里的感觉。这五个月与我以前的经验是那么的不一样，让我感受良多。(一)关于如何学习参与实习工作后，感觉在学校里学习方式还是有点书生意气。太注意理论的驾驭，而不太考虑其应用价值和在现实中的可操作性。学习的更高层次要求就是在于学以致用，在于解
9、决人们遇到的实实在在的问题，但在在学校里根本不行能存在这种机会。实习工作让我相识到实践工作的重要性。(二)关于投行这个职业实习工作让我体会到投行这个职业的使命感。投行人士作为证券发行上市的服务机构，其专业实力、职业操守干脆影响到上市公司的质量。投行人士的勤勉尽责、诚恳守信对于证券市场的健康发展起着极端重要的作用。(三)关于工作方法学习和工作是两个差别很大的过程。学习主要是一个自主的过程，学什么、如何学都是你自己可以确定的事情。而现在的工作，首先，有时间上的限制;其次，须要许多人的协作和支持才可以完成。在须要企业帮助的工作，如何与其沟通是一个很须要技巧的事情：选择恰当的沟通对象、明确沟通意图等。
10、而且，向企业提要求要采纳循序渐近的方式，将目标分解依次提出。作为中介机构，培育服务意识很重要，切实为企业解决问题、供应便利，而不是制造麻烦。要让客户看到我们的努力和专业水准，以赢得客户的信任。在客户对上市前景感到迷茫时，赐予心理支持等。以上是我实习工作的主要内容及感想和体会，想法难免偏颇和不当，谨作为个人实习心得。感谢。金融专业毕业生到证券公司的实习报告2023证券实习报告（2） | 返回书目11月份，我有幸到证券公司，从而起先了我两个月左右的实习生活，在这一段时间里，我近距离接触了证券营业部，在了解证券发展历程、公司文化的同时，更多的知道了营业部各部门的职能，其日常的业务流程，以及营业部的特
11、色服务，同时深化学习了中国证券市场行业的相关学问，并且在与客户沟通中熬炼了自己的沟通、沟通和处理问题的实力。二、实习内容我被支配在营销部工作，主要跟学习。我从以下几个方面介绍我的实习工作;首先是每天9：00上班，早到的话可以在公司的大厅阅读证券报刊、杂志。了解国家的宏观经济政策，财经要闻，以及证券市场最新信息，如上市公司信息披露等公告，主要分析市场热点和读一些股评。接下来就是起先一天的基本工作整理客户资料，客户资料包括开户申请书，开户合同书，银证对应申请书，客户资料变更表。及客户身份证，银行卡，股东代码卡等复印件，所作的相关工作大致包括以下三个方面：1、理清相关的客户资料，并刚好核对当天业务所
12、产生的各项单据，确保完整精确，没有遗漏。假如有什么缺失，肯定要刚好赐予订正。有什么出入大的问题要上报反映。很长一段时间弄得我们都对单据特殊敏感，总怕有什么闪失。2、把理清整理过的客户资料按依次装入客户的档案袋。然后归到档案的柜子里。3、有时间我们要把当天产生的自然人注册表和身份证的复印件，开户文本一同扫描到各个业务科目书目下，然后统一发到总部。整理客户资料在实习中占了肯定重量工作，这是一个简洁但是相当繁琐的过程，须要细心和耐性;客户资料档案的有序整理是为了将来须要时能够便利快速查找，所以工作人员对我们进行仔细的指导，还有就是对开户文本的扫描。对新开户和以前开户还没有扫描的文件都要统一进行扫描以
13、电子版的形式保存。在我们实习的过程中，证券的工作人员对我们进行了热忱的接待和指导，感谢他们的关切，在这里特殊要感谢和，在表扬我日常工作的同时，更多的教我们为人处事的道理。此次实习不管在学问的巩固还是阅历的积累上都使我有很大的进步。在证券市场这个大海洋里，个人只有不断磨练直到成熟才能取得胜利。虽然实习只有两个月，但是使我非常受益。在这次实习中学院努力为我们争取这个难得的实习机会，在他们的努力下我们才能顺当地完成此次实习。在今后的时间里我还须要找寻机会不断地熬炼自己，并积累阅历，为自己以后从事这个方面的工作奠定基础。三、建议进过我们这次实习，让我想到要对学院说：希望学院能对我们金融专业的学生，做一
14、些考证的要求。例如证券证，保险证，基金证等，并组织培训的老师团体和课程授课，这样能够对今后金融这个专业的同学有明确的就业方向和选择。引进多些与金融专业相关的实训平台，让同学更深化学习金融专业的学问。证券公司实习报告范文2023证券实习报告（3） | 返回书目序言：XX年7月份，正值暑假期间，我有幸得到了国泰君安的实习机会，从而起先了为期两个月的毕业实习生活。通过了人力资源部门的介绍，我被支配在位于浦东国泰君安总部的信用交易部门进行实习，其主要的任务便是融资融券这一证券市场上的新兴业务。在此期间，我近距离了解了国泰君安的发展历程以及公司文化，更深化地探讨并参加了融资融券业务的整个流程，明确了其在
15、证券市场中的特别地位和重要作用，并且通过与客户的沟通沟通进一步熬炼了自己处理问题的实力，为将来的求职打下了坚实的基础。一、公司简介国泰君安证券股份有限公司是由国泰证券有限公司和君安证券有限责任公司实行新设合并、增资扩股的方式,于1999年8月18日正式成立的大型综合类证券公司。可以经营证券的代理买卖;证券的代保管、签证;证券的自营买卖;证券的承销和上市举荐;证券投资询问;资产管理;发起设立证券投资基金和基金管理公司等业务，有投资银行、国际业务、证券投资、信用交易、资产托付、收购兼并、实业管理等业务部门，是目前国内规模最大，股东最多，经营范围最宽，机构分布面最广的证券公司。公司由总裁办公会议主持
16、日常性工作，行使公司的日常性经营管理职责，在投行业务、国债业务、经纪业务、探讨领域、投资及资产托付管理业务、网络建设等方面均做出了卓越的成果。新股发行股数、募集资金和发行家数三项主要指标在全国券商中排名第一。国泰君安先进的电脑配置和完善的交易系统，保证了交易的畅通、刚好和精确。公司依托强大的探讨队伍，供应高水平的投资询问服务，增加客户抗御风险的实力。先进的营销意识和良好的整体资源配置，使国泰君安经纪业务的市场份额逐年上升，其股票、基金交易额均排名全国第一。高质量的探讨开发工作始终是国泰君安经营发展的基础和核心。公司拥有目前国内券商中规模最大、探讨力气最强、配套设施最完善的专业化证券探讨所。探讨
17、所每日供应实时财经信息和股票市场趋势分析，定期出版各种公司探讨报告，随时发表热点问题专题探讨。公司证券投资业务在市场上具有良好的声誉。公司还特地设立资产托付管理部，为客户资产量身定制理财方案。国泰君安重视网络建设，实现了无纸化办公。此外，国泰君安注意有形营业网络与无形信息网络的结合，开发电话转账等清算功能，大力推广非现场交易业务，提高了公司的整体经营优势。近年来国泰君安顺当地度过了合并后的调整过渡期，并创建了不菲的业绩。公司上下团结协作，励精图治，必将创建更加辉煌的成果，为中国资本市场的发展做出应有的贡献。二、详细实习内容既然被支配到了信用交易部门，所做的工作自然与融资融券分不开，首先简要介绍
18、一下融资融券业务：概念：融资融券又称证券信用交易，是指投资者向具有深圳证券交易所会员资格的证券公司供应担保物，借入资金买入本所上市证券或借入本所上市证券并卖出的行为。包括券商对投资者的融资、融券和金融机构对券商的融资、融券。修订前的证券法禁止融资融券的证券信用交易。融资是借钱买证券，证券公司借款给客户购买证券，客户到期偿还本息，客户向证券公司融资买进证券称为买空;融券是借证券来卖，然后以证券归还，证券公司出借证券给客户出售，客户到期返还相同种类和数量的证券并支付利息，客户向证券公司融券卖出称为卖空。目前国际上流行的融资融券模式基本有四种：证券融资公司模式、投资者干脆授信模式、证券公司授信的模式
19、以及登记结算公司授信的模式。业务流程：对于证券公司来说，融资融券业务有着一套及其严格的业务流程，尤其是现阶段还未实行的时候，国泰君安作为试点必需严格按规定执行。因此，为了能够充分了解此项业务的作用，主管支配我在为期两个月的时间内在各个流程都进行了实践，以便能够从整体上把握融资融券业务，了解其一旦推出市场将对整个金融界所造成的影响。首先，并非全部证券公司客户都拥有开通融资融券业务的权利，在提交申请后，证券公司必需办理客户征信，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资阅历和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存。对其以往的投资状况以及信用额度进行评估和打分，对未根据要求供应有关状况、在本公司从
20、事证券交易不足半年、交易结算资金未纳入第三方存管、证券投资阅历不足、缺乏风险担当实力或者有重大违约记录的客户，以及本公司的股东、关联人，证券公司不得向其融资、融券。因此，整个业务流程的第一步便是利用excel软件计算出特定的指标，按实际状况筛选出合格的申请者并允许其开通业务，同时将资料转交给下个流程的操作者。其次，当接到通过审核客户的资料后，便可以为其进行开户。因此，其次个流程是应当根据有关规定与客户签订融资融券合同及风险揭示书，并且以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户。在向客户融资融券前，还必需与客户签
21、订融资融券合同，明确约定融、融券的额度、期限、利率、利息的计算方式以及相关各种保证金的比例和折算率等一系列条款，并将合同连同风险揭示书一起交由客户签，至此可说完成了融资融券业务其次流程，意味着客户已经胜利开通了此项业务，可以进行融资融券交易。最新高校生证券实习报告范文2023证券实习报告（4） | 返回书目xx年4月份，我有幸被证券选中，从而起先了我一个月左右的实习生活。在这一段时间里，我近距离接触了广发证券郑州营业部，在了解广发证券的发展历程、公司文化的同时，更多的知道了营业部各部门的职能、其日常业务的流程、以及营业部的特色服务;同时深化学习了中国证券市场行业的相关学问,并且在与客户沟通的过
22、程中熬炼了自己沟通、沟通和处理问题的实力。正文部分：一、公司简介二、详细实习内容我被支配在客户服务部工作，主要在柜台跟着学习。我从以下几个方面来介绍下我的实习生活：首先，每天早晨8：30之前到公司，8：30-9：00晨读，主要在大户室读报，有中国证券报、证券时报等。主要了解国家的宏观经济政策、财经要闻、以及证券市场最新信息，如上市公司信息披露等公告，主要是分析市场热点和读一些股评。其次，晨读结束后，我就起先忙着打算下前台开户要用的东西，因为前台主要的工作就是开户，再加上现在的股市始终牛得要死，导致越来越多的人热衷于炒股，于是开户的人变得异样的多。开户是证券公司最一般也是最基础的业务，因此对于开
23、户流程，我们都要进行具体的了解和仔细的学习。下面就简洁的介绍下个人开户的流程：1、个人开户需供应身份证原件及复印件，深、沪证券账户卡原件及复印件;若是代理人，还需与托付人同时临柜签署授权托付书并供应代理人的身份证原件和复印件;2、填写开户资料并与证券营业部签订证券买卖托付合同;3、证券营业部为投资者开设资金账户;4、办理开通证券营业部银证转账;机构开户的流程和个人差不多，只是要供应的证件和添的合同不一样。前台另一个主要的工作就是柜台服务。例如：客户须要在柜台办理各种业务，如转托管，撤消指定交易，变更客户资料和密码的重置银证转帐的开通和取消等等。在整个前台工作的过程中，我们一大部分的时间要用在指
24、导客户填写办理各种业务的表单并复印身份证，银行卡及股东代码卡等，以提高工作效率。同时也跟着老员工习怎样和客户沟通，并刚好了解客户的需求。另外，在整个工作的过程中，我们也供应简洁的询问服务，和客户进行沟通。经过培训和多天的视察学习，我们可以依据我们的学问对客户的有关看法、相对简洁的问题进行处理。但更重要的是我们要多发觉问题，多学习证券学问。由于平常在校学习比较少关注股市，更精确的说是对证券市场了解的并不多，因此也比较少运用些股票软件进行分析。在实习期间，工作相对较少的时候，我们比较关注股市动态。熟识了沪深两市很多上市公司，并对一些各股运用各种指标进行了分析和探讨，把所学的相关学问又回顾了一遍，娴
25、熟并且能充分的操作股票行情分析软件，对股票市场比原来有了更深刻的相识。最终，当一天的工作基本结束后，我们就起先了另一项重要的内容：整理客户资料。客户资料包括开户申请书、开户合同书、银证对应申请书、客户资料变更表，及客户身份证、银行卡、股东代码卡复印件等。所做的相关工作大致包括以下三个方面内容：1、理清相关的客户资料，并刚好核对下当天业务所产生的各项单据，确保完整精确、没有遗漏。假如有什么缺失，肯定要刚好的赐予订正。很长一段时间弄得我们都对单据特敏感，呵呵，总怕有什么闪失似的;2、把理清整理过的客户资料，按依次装入客户档案袋，然后寸到档案柜子里;3、有时间我们要把当天产生的自然人注册表和身份证的
26、复印件表扫描到各个业务科目书目下，然后统一发往总部。整理客户资料在实习中占了肯定重量的工作。这是一个简洁但相当烦琐的的过程，须要细心和耐性;客户资料档案的有序整理是为了将来须要时能够便利快速的查找，所以工作人员对我们进行仔细的指导。在我们实习的过程中，广发证券的工作人员对我们进行了热忱的接待和指导,感谢他们的关切,在这里要特殊感谢李婉姐,在指责和表扬我日常工作的同时，更多的教我为人处事的道理.三、自己的一些心得和建议实习之前，总感觉证券公司是有点神奇的，终归对证券市场还不太熟识，详细到实务方面就更不清晰了。经过这次实习，对证券公司及其日常业务有了比较深刻的了解和相识，与此同时也思索了一些问题：1、关于工作时间股市开市是周一至周五上午9：30-11：30，下午1：00-3：00，证券公司办理各种业务也是同步的，以股市为中心绽开，这有点难为了好多上班族，因为对他们来说，要办理各种业务的话必需请假来营业部，真的很不便利。