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1、 2023年证券公司实习报告4篇 一份关于到证券公司的实习报告 实习简要介绍： 实习地点：方正泰阳岳阳营业部 实习时间：2023年2月18日2023年3月5日 主要工作：柜台效劳，以及客户效劳部工作 记得刚刚进入泰阳的时候给我的第一印象就是这个公司的内部掌握比拟严格，虽然我已经说明白我的来意只是简洁实习，不涉及找工作就业的问题，但主管人士还是需要我制作好自己的简历递交上去，以备以后复查状况。下面是我从网上找到的泰阳公司简介，自己描述公司概况不如这个来得贴切，摘录一些，以便观者更好的了解公司概况： “泰阳证券有限责任公司创立于1988年，其前身为湖南省证券公司，是经中国人民银行批准成立的全国首批
2、证券公司之一。2023年10月18日，经中国证券监视治理委员会批准增资扩股至12.05亿元人民币,并更名为“泰阳证券”。2023年，在湖南省人民政府和证监部门的领导下，公司实施市场化重组，由北大方正集团有限公司、方正证券有限责任公司注资重组公司，注册资本变更为10.50亿元，2023年5月，完成全部工商变更登记手续。目前，公司拥有证券营业部28家，其中湖南省内有15家，其余均分布在北京、上海、深圳、重庆、广州、杭州、南京等省会和经济兴旺城市，形成立足湖南，辐射全国的网点布局。公司各项业务进展态势良好，2023年，在中国证券业协会公布的全国券商七项排名中，我公司有五项进入前二十名。2023年，随
3、着证券市场行情回暖，公司业务全面走出低谷，经营业绩突飞猛进，全年利润高达2.289亿元。2023年底，公司在湖南省委、省政府和证监部门领导下顺当完成重组，由我国闻名的it行业龙头企业北大方正集团注资重组公司，公司新增股东还包括方正证券、股份制商业银行和国内一些实力雄厚的国有企业，公司实力进一步壮大。现在，“持续创新，方方正正做人，实实在在做事”成为了公司新的治理理念和企业文化，它为公司经营治理注入了无穷活力，各项业务呈现出前所未有的增长态势。至2023年4月，公司实现股票基金交易量2741亿元，创下了历史最高水平。今年内公司将全面完成集中交易和客户保证金第三方存管工作，并在证监部门和董事会的领
4、导下，实施“方正证券”和“泰阳证券”合并，使公司的资本实力和核心竞争力得到进一步充实和增加。同时，作为全国六家合规制度试点的证券公司之一，通过合规治理制度的施行，公司内部掌握和抗风险力量将得到极大的提升。” 见面后，主管们简洁问了状况之后就把我和同学带到了柜台效劳，让负责这里的任总安排我们工作。任总相当和蔼，深得员工喜爱。他安排我们跟随苏莹和吴伟学习，特别凑巧的是，这两位仁兄和我们还都算得上有交情，苏莹的好友曾经到威海游玩，和我有几天的交情，而吴伟和我竟然是初中校友。一见面距离就拉近了，没什么好拘泥的，我们有问题就问他们，而他们也把全部我们能做的工作都毫不迟疑的给了我们。(题外音：压迫啊!剥削
5、啊!)没想到最开头学会的竟然是如何使用复印机。这确实也是现代办公室必备技能之一啊一天下来向任总汇报的时候，他就是用这样一句简洁的话深刻诠释了这第一天的全部意义(话外音：一语道破天机的感觉)。 随后在柜台一个星期的工作中，我们根本上承包下全部复印工作，在帮忙这一看似简洁工作的过程中让我们对柜台的根本流程有了大体认知。泰阳岳阳营业厅的前台效劳(柜台效劳)分为四个局部，一号到四号柜台分别是：证券帐户开户，资金帐户开户(含开户信息修改，如密码修改，帐单打印等等这个柜台的事情比拟杂一点，我们就是主要跟着这个柜台实习)，柜台询问，以及三方存管办理。客户开户主要经过一号柜台和二号柜台办理，开户表申请表一式两
6、份，身份证要复印在反面，而身份证还另外要再复印一份，假如是信息修改，则除了修改申请表都要复印身份证外，单独的身份证复印件要三份。另外，资金帐户卡也是都要复印的。大局部时候我们的工作很轻闲，还可以观摩一下其他人劳碌的工作，开户人来得多的时候，他们根本没有时间跟我们说话。若是遇上复印任务突然涌来，而这时候复印机又偏偏卡纸的时候最让人头痛，这样的时刻虽然不多，但确实在它突发的时候又教会了我们一个东西怎么拆开复印机，把那些卡住的纸给拽出来，重新开头，祈祷这一次不要卡 其实在柜台的其次天我们就多了除复印之外的另一个重要工作：资料归档。说得简洁一点就是把那些已经开好户的资料装进资料袋按挨次存放在资料室里。
7、可是当时吴伟兄真是一点都不“怜香惜玉”，(话外：寒自己一个。)给了我们半人高的资料渐渐装袋。同学看到直接说：怎么弄得完啊。我衡量了一下速度，估算两个小时弄得完，吴伟兄给我的最终期限是下个星期三，当时是星期二的下午。果真两人通力合作在我估计的时间内完成了。后来还加了跟第一次差不多的摞，也在其次天上午全部完成。这个工作并不简单，主要是把开户表装袋，然后按挨次装入资料(公文有约供应)盒，但是工作量大，而且上午的两个半小时工作中我们必需有一个人在柜台上帮助复印，一个人弄那上百份的资料还是有点吃力。这一环节主要是把开户表装袋，然后按挨次装入资料盒。为了使工作能更有效率，我和同学想的方法是把全部的好归类，
8、然后很简单就能排好序，装盒的工作就很简洁了。这样的安排至少使我们的工作进度快了三倍。 随后，我们的工作根本就进入了档案室阶段。估量他们发觉我们清理东西快，加上这段时间正好赶上帐户清理核查(题外：苦笑，来得真是时候。)，这里的工作能交给我们的也是全数转手。治理档案室的也是一个同龄人，每次交给我们工作的时候都要强调：“这也是工作的流程之一，辛苦你们啦。”我们不露一点声色的爽快接下，等待这一批弄完下一批的来袭。 在这里我可以简洁的插述一下帐户清理了，我们在这里的两个多星期正好凑巧的赶上了这一最繁忙，最繁琐的工作，真可谓是磨练人啊。由于证监会要检查帐户治理的三一制状况(三一制就是客户信息的证券交易所登
9、记资料，柜台登记资料，以及档案中保存资料的三方面全都)，这么多年来有许多客户资料变更，或者遗失，所以工作量极大。加之岳阳在泰阳全部城市分点中开户数排行其次，这就让工作量又明显增大。一个星期内，包括老总在内的全部员工都在加班，力图按质按量完成工作。参加到这一工作中，使我更加深刻的熟悉了泰阳职工的工作态度，以及整个公司上下对于标准帐户治理的仔细态度。每天下午四点半后全部员工都会按安排搬出属于他们的那一摞资料开头清理(注：证券公司的工作时间是：上午八点半至十一点半，下午一点半到四点半，四点半以后的其实应当算加班了，但是这一个星期好像没有算入加班)，上至经理，下至临时工都是如此。每每这个时候，严总往往
10、会处处走走看看状况，和工作时间的严厉严谨不同，此时员工经常会轻松的和他开玩笑，严总也幽默回应。清理帐户最忙的那几天不仅周六周日加班，甚至每天晚上，到了深夜公司会安排员工包的士同路的几个一起回家，节省经费，也确保安全。任总没有安排我们休息日加班，不过好像是错过了和大家相处的好时机般，在星期一的时候他们都为我们的缺席惋惜。我觉察公司内部上下的关系特别融洽，大约七八十个人像一个和谐的大家庭，工作时布满应有的严谨和负责，休闲时围绕着自然的轻松和欢快。 我和同学在前台实习了一个星期，根本上对流程有所了解之后就被调到楼上的客户效劳部，以便能更全面的了解证券公司的工作。首先，在客服部的谢总那里报道，谢总为人
11、谦和，报道的时候就很亲切的问了我们的根本状况，随后把我们带到隔壁的一间办公室客户效劳询问中心。让我们跟随李经理(其后称庆姐)，易经理(易姐)，和姜经理学习。让人非常兴奋的是，这个办公室分为两间，外面坐着我刚刚介绍的三位阅历丰富的经理，里面就坐着我们每天早上成为大侠的首席分析师罗昊(后称罗教师)。在这里有必要插述一下泰阳每天的晨会状况，八点半准时全体员工开晨会，主要内容就是罗教师的盘面分析，趋势猜测以及其他一些需要交代的事情。记得第一天到泰阳开晨会的时候听罗教师跟我们分析大盘走势，关于平安融资增发，还有浦发银行的一些问题，让人感觉风度偏偏，用词专业，分析到位，语言也清楚易懂。当时我和同学就特别盼
12、望能接近这个人物。后来打听到他是这里唯一的分析师，而且还是自学成才的，更加感觉有点神圣此时，能如此接近这位人物，我们都兴奋不已。 到了楼上虽然说是主要看看客服方面的东西，但由于仍旧处于帐户清理期间，而且已经到了攻坚的阶段帐户缺失方面的核查，几万份的帐户分给各个小组，要一个一个资料袋核对，核查工程大约有七八个，最重要的就是开户表，帐户卡，身份证复印件，其他的如三方存管资料，担保书和公证书都要查实。另外，由于原来工作的疏漏，有一批留存的开户表上没有盖章，都必需一一盖上。每个小组实行核对的方式有所不同，有的是小组里每个成员负责肯定数量大的资料，有的是小组成员组成流水线，盖章，查资料，登记分别负责，不
13、过几乎全部小组的进度都比拟快。我所在的小组由庆姐带着，实行的是流水线工作方式，和我一起的是一个年龄相当的一男一女，两人都是投资参谋。他们明显比拟照看我，平常工作进度很快，根本上两天的时间把绝大局部都核查完毕，只在最终的一个下午他们都有基金推销的任务，剩下的八盒资料留给了我一个人。大约两个小时我才把工作全部完成有点慢。不得不感慨：人多力气大。庆姐是个特别认真能干的人，在我们清理完后，她很麻利的复查了一遍，发觉了好几个资料归档错误，这些也都在第三天全部更正弄妥。资料的补全也很快，全部的小组都在限定的时间里完成了任务。 此外我们接手的另一个任务就是把客户在电脑里分别归在几个经理的名下，操作特别简洁，
14、困难还是工作量大。密密麻麻的数看的人眼花缭乱。也就是这个小任务，让我学会了数键盘输入法，现在根本上可以较快的打入数了。 最困难的还算“三一制”。由于前期工作根本完成，剩下的就是把不对的帐户归纳全都。当时我们接手的时候只有两页纸，但就是简简洁单的两张纸我和同学整整弄了两天。大局部客户都是修改身份证号的，原来的登记错误，或者是升了位这样的客户一般需要我们来填写两张修改表，假如改名就比拟麻烦，要填四张。我和同学一个写一个查，虽然仔细但仍旧遇到很多瓶颈：有的帐户没有身份证复印件，要全部写在柜台修改上，有的人竟然身份证和名都换了。完成后我们都觉得有些头大 除了清理帐户期间其他的任务，客服部主要还是承受客
15、户的一些询问，如股票分析，客户投诉，销户办理，坐席安排等。在这里遇到的两件事情让我印象比拟深刻。一件是庆姐安排客户坐席，某天来了一个老客户，要求申请上面小房间的坐席(说明一下，在泰阳，要资金超过四十万的才算中户，散户坐在下面的大厅里看盘，中户可以坐在上面的小房间里每人拥有一台电脑自己操作，大户可以享有客房级效劳)，但是这个客户的资金全家人的加起来也只有二十多万，按规定是不行以申请的。庆姐跟那个客户谈了谈，就根本同意下来。我猜测应当是由于这个客户是泰阳的老客户，而且退休后就根本每天都来看股票，这样的优待也是人性化效劳的一种表达。另外一件事是某天下午连续有两个客户都来泰阳销户，理由是公司网页屏蔽了
16、上班时间上网炒股，泰阳的交易平台不能使用，但是湘财加强版可以。他们都要求销户转往湘财(注：湘财是岳阳另外一家证券公司，和泰阳有竞争)。我看着都觉得焦急。由于这个缘由好像暗藏玄机，假如那个单位的每个人都由于这个缘由来转户的话，对泰阳损失不小。不过三位经理询问了状况后，稍加挽留无果后，根本都给他们办理了销户手续。他们只是恳切的告知客户：“假如你们公司屏蔽不行能就屏蔽我们一家，可能再过几天湘财的也屏蔽了，转来转去特别麻烦。”仅仅一句话，让我感觉对客户效劳，几位大姐都功力深厚，她们既不强加任何东西给客户，也不是无所作为，把这个效劳的尺度拿捏得刚刚好。明显，她们对客户的告诫都特别有道理，当客户真正遇到这
17、样的状况，又要转的时候，自然会回想到当时这边经理的告知，想必也是感受非凡。 在泰阳最终的几天，帐户清理根本完成，我们很荣幸的走进里面的办公室，听罗教师在有时间的时候跟我们“讲课”。罗教师很健谈，平常在办公室里特别活泼，和我们谈话的时候让人老练实在。他从来不吹嘘，而是实际讲解一些问题。从和他的沟通来看，便知此人做事规律清楚，有条有理。他首先询问了我们盼望学到什么样的东西，然后结合实际跟我们讲解。还让我们回去整理好自己想要知道的东西，这样能更好的和他沟通。每每答复我们提出的问题，也是层次清楚，轻重有别。我还趁此时机跟他沟通我的论文方向公司债券。他表示我这个题目还是不错，可以好好写写，另外还告知我长
18、江电力是目前我国唯一一个比拟标准的发行典型公司债券的企业。当天回来一查，不由得感慨罗教师这条信息太有用了。 罗教师虽然拥有多年的从业阅历，仍旧为人谦逊，跟我们说话就像朋友谈天一样。混了几天比拟熟了，说话也放得开。我心里有一些问题自己感觉很低级，但在罗教师面前也敢拿出来问了。那天我问他中石油为什么会这样下降在看盘中间这是我始终不解的一个问题。他一步一步给我分析，市场承受力量，价值高估等等。他告知我那天中石油开盘，它的定位价格是16.7元，但是在市场上，这只股票的价值被严峻高估，他当天晨会讲解的时候就明确指出中石油假如超过开盘价超过四十，那么价值就已经严峻高估，假如超过四十五那就要毫不迟疑的抛出。
19、此时他把中关村的k线图给我们看，真是一个挖苦的参照。唏嘘不已的同时，突然明白理性的投资多么重要，虽然中国股市存在着不少投机行为，但是在这个大鱼小鱼都要生存的海洋里，如何作一只聪慧的审时度势的鱼还是要通过不断的学习和阅历的积存。 和罗教师相处的几天中，有时候我还是觉得分析师就是有点奇妙。比方说有一次早上他跟我们分析如何看股票的前景，他特地拿中集集团，万科a作了说明。说，虽然这些股票现在不是特殊吸引人，但是你看看他们从事的什么行业，都是国家政策倾向的方向，这样的股票才有投资价值。结果当天上午，中集直接涨停。 我很盼望知道罗教师的股票分析思路，于是就和同学拿几只股票进展询问。结果惊异的发觉，只要我们
20、能说知名的，他就能立即打出代码，开头讲解当我为此赞叹不已时，罗教师只是淡淡的说：“做这一行的，就时这样，股民多问题就多，他们可能拿任何问题来问你，所以这是必需。”对于股票的分析思路和他平常的言谈一样，层次清楚，首先是大环境，然后到政策面，行业面，再到股票的根本面。而根本面的分析固然最重要的就是价时量，月线，周线(罗教师特殊强调的)的分析也很重要，其他一些指标结合参考。在罗教师这样清楚的教导下，我感觉自己对于个股的分析也好像慢慢上了一个层次。 两个多星期的实习很快就走到了尾巴上，而这短短经受就仿佛一片漂亮风景的缩影，精练，简洁，却也耐人回味。在此，再次对泰阳全部共事过的同龄人，以及悉心指导我们的
21、长辈们表示感谢，从你们身上所窥见的敬业爱岗，仔细工作勤奋钻研的精神是我得到的最大收获。 证券公司实习报告范文 序言： 2023年4月份，我有幸被xx证券选中，从而开头了我一个月左右的实习生活。在这一段时间里，我近距离接触了广发证券郑州营业部，在了解广发证券的进展历程、公司文化的同时，更多的知道了营业部各部门的职能、其日常业务的流程、以及营业部的特色效劳;同时深入学习了中国证券市场行业的相关学问,并且在与客户沟通的过程中熬炼了自己沟通、沟通和处理问题的力量。 正文局部： 一、公司简介 . 二、详细实习内容 我被安排在客户效劳部工作，主要在柜台跟着xx学习。我从以下几个方面来介绍下我的实习生活：
22、首先，每天早晨8：30之前到公司，8：30-9：00晨读，主要在大户室读报，有中国证券报、证券时报等。主要了解国家的宏观经济政策、财经要闻、以及证券市场最新信息，如上市公司信息披露等公告，主要是分析市场热点和读一些股评。 其次，晨读完毕后，我就开头忙着预备下前台开户要用的东西，由于前台主要的工作就是开户，再加上现在的股市始终牛得要死，导致越来越多的人热衷于炒股，于是开户的人变得特别的多。开户是证券公司最一般也是最根底的业务，因此对于开户流程，我们都要进展具体的了解和仔细的学习。下面就简洁的介绍下个人开户的流程： 1、个人开户需供应身份证原件及复印件，深、沪证券账户卡原件及复印件;若是代理人，还
23、需与托付人同时临柜签署授权托付书并供应代理人的身份证原件和复印件; 2、填写开户资料并与证券营业部签订证券买卖托付合同; 3、证券营业部为投资者开设资金账户 ; 4、办理开通证券营业部银证转账; 机构开户的流程和个人差不多，只是要供应的证件和添的合同不一样。 前台另一个主要的工作就是柜台效劳。例如：客户需要在柜台办理各种业务，如转托管，撤消指定交易，变更客户资料和密码的重置银证转帐的开通和取消等等。在整个前台工作的过程中，我们一大局部的时间要用在指导客户填写办理各种业务的表单并复印身份证，银行卡及股东代码卡等，以提高工作效率。同时也跟着老员工习怎样和客户沟通，并准时了解客户的需求。 另外，在整
24、个工作的过程中，我们也供应简洁的询问效劳，和客户进展沟通。经过培训和多天的观看学习，我们可以依据我们的学问对客户的有关意见、相对简洁的问题进展处理。但更重要的是我们要多发觉问题，多学习证券学问。由于平常在校学习比拟少关注股市，更精确的说是对证券市场了解的并不多，因此也比拟少运用些股票软件进展分析。在实习期间，工作相对较少的时候，我们比拟关注股市动态。熟识了沪深两市很多上市公司，并对一些各股运用各种指标进展了分析和争论，把所学的相关学问又回忆了一遍，娴熟并且能充分的操作股票行情分析软件，对股票市场比原来有了更深刻的熟悉。 最终，当一天的工作根本完毕后，我们就开头了另一项重要的内容：整理客户资料。
25、客户资料包括开户申请书、开户合同书、银证对应申请书、客户资料变更表，及客户身份证、银行卡、股东代码卡复印件等。所做的相关工作大致包括以下三个方面内容： 1、理清相关的客户资料，并准时核对下当天业务所产生的各项单据，确保完整精确、没有遗漏。假如有什么缺失，肯定要准时的赐予订正。很长一段时间弄得我们都对单据特敏感，呵呵，总怕有什么闪失似的; 2、把理清整理过的客户资料，按挨次装入客户档案袋，然后寸到档案柜子里; 3、有时间我们要把当天产生的自然人注册表和身份证的复印件表扫描到各个业务科目名目下，然后统一发往总部。 整理客户资料在实习中占了肯定重量的工作。这是一个简洁但相当烦琐的的过程，需要细心和急
26、躁;客户资料档案的有序整理是为了将来需要时能够便利快速的查找，所以工作人员对我们进展仔细的指导。 在我们实习的过程中，广发证券的工作人员对我们进展了热忱的接待和指导,感谢他们的关怀,在这里要特殊感谢李婉姐,在批判和表扬我日常工作的同时，更多的教我为人处事的道理. 三、自己的一些心得和建议 实习之前，总感觉证券公司是有点神奇的，究竟对证券市场还不太熟识，详细到实务方面就更不清晰了。经过这次实习，对证券公司及其日常业务有了比拟深刻的了解和熟悉，与此同时也思索了一些问题： 1、关于工作时间 股市开市是周一至周五上午9：30-11：30，下午1：00-3：00，证券公司办理各种业务也是同步的，以股市为
27、中心绽开，这有点难为了好多上班族，由于对他们来说，要办理各种业务的话必需请假来营业部，真的很不便利。 2、区分客户 和银行一样，证券公司也都会依据客户的资产将客户分成大、中、散户三类，重视进展大客户并为之供应完善的效劳，这一点从营业部设有众多特地的单独大客户室就可以看出。另外，大客户还可以申请到更加优待的交易佣金费率;而小客户则没有以上的种种待遇，他们要早早的到散户区占机子，有什么问题也能解决但可能不是很准时的; 3、交易所交易机制 沪市实行全面指定交易制度，即凡在上海证券交易所交易市场从事证券交易的投资者，均应事先明确指定一家证券营业部作为其托付、交易清算的代理机构，并将本人所属的证券账户指
28、定于该机构所属席位号前方能进展交易。假如要到其他证券营业部做股票交易，需要先撤销原指定再做新指定;转托管，是特地针对深交所上市证券托管转移的一项业务，是指投资者将其托管在某一证券商那里的深交所上市证券转到另一个证券商处托管，是投资者的一种自愿行为。投资者在哪个券商处买进的证券就只能在该券商处卖出，投资者如需将股份转到其它券商处托付卖出，则要到原托管券商处办理转托管手续。投资者在办理转托管手续时，可以将自己全部的证券一次性地全部转出，也可转其中局部证券或同一券种中的局部证券。虽然二者有些相像，但好多股民都不是很了解，特殊是关于转托管费这个问题，转出证券公司收了30元，而转入证券公司又赐予报销了，
29、很有点报复性的味道。自我感觉很是麻烦; 4、银证转帐和第三方存管制度 大学生证券公司实习报告范文 大学生证券公司的实习报告 经过在xx证券营业部两个星期的实习，我从客观上对自己在学校里所学的学问有了感性的熟悉，我可以感受到公司以人为本的治理思想，始终把顾客的需要放在第一位，这是作为一间公司渐渐形成了良好的企业文化，也就是说，公司已经具备了足够的亲和力和一个良好的工作环境。通过这段时间的学习，从无知到认知，慢慢的我了解到这个全新的专业，让我深刻的体会到学习的过程是最美的。 实习中，对证券公司的经纪业务有了深刻而且较为全面的了解。我想对我的工作做以下简要报告： 1.开户与转户的流程 第一：经纪人所
30、开发客户需带齐以下证件亲临公司与经纪人联系办理业务。 其次： 新开户的：填写自然人申请表两张并复印本人身份证在其(两张自然人申请表)的反面，然后去打股东账户卡。 第三：在办理完相关业务后，若所用的银行卡由要求到银行去确认第三方存款的，则拿柜台人员所交的资料去所对应的银行办理相关业务。 2.客户开发的方式 第一种就是电话营销 其次种就是银行驻点 第三种方式就是客户转介绍 3.如何选择股票 在公司的实习过程中还要学习如何选择股票。 总的来说选择股票就得有一套自己的标准，由于每个人的看法都是不一样的。 但是其中的一点的确每个人都要考虑的，那就是这只股票他的公司经营状况和经营前景如何。 在实习过程中还熟悉一些朋友，每天我们一起工作，一起下班，自然也成为了好朋友，这也就让我学会了怎么在公司里与同事相处。这也是一笔珍贵的财宝。 实习是一个熟悉社会，熟悉职场很好的途径，特殊是对于我们这些还在校园中的学生们来说。在这个过程中肯定要虚心学习，多听，多看，多想，多做，究竟许多我们都还是不懂的。 xx证券公司给了我这么好的一个学习平台，让我可以在公司各个不同的部门学习学问，我就充分利用好这得来不易的资源，好好学习。