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1、证券公司监督管理条例（修订版）为了加强对证券公司的监督管理，规范证券公司的行为，防范证券公司的风险，爱护客户的合法权益和社会公共利益，促进证券业健康发展，依据相关法律法规制定了证券公司监督管理条例，下面是小编为您整理的证券公司监督管理条例(修订版)，欢迎阅读与保藏。证券公司监督管理条例中华人民共和国国务院令第653号(20xx年4月23日国务院令第522号发布，依据20xx年7月29日国务院关于修改部分行政法规的确定修订)第一章总则第一条为了加强对证券公司的监督管理，规范证券公司的行为，防范证券公司的风险，爱护客户的合法权益和社会公共利益，促进证券业健康发展，依据中华人民共和国公司法(以下简称
2、公司法)、中华人民共和国证券法(以下简称证券法)，制定本条例。其次条证券公司应当遵遵守法律律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定，审慎经营，履行对客户的诚信义务。第三条证券公司的股东和实际限制人不得滥用权利，占用证券公司或者客户的资产，损害证券公司或者客户的合法权益。第四条国家激励证券公司在有效限制风险的前提下，依法开展经营方式创新、业务或者产品创新、组织创新和激励约束机制创新。国务院证券监督管理机构、国务院有关部门应当实行有效措施，促进证券公司的创新活动规范、有序进行。第五条证券公司根据国家规定，可以发行、交易、销售证券类金融产品。第六条国务院证券监督管理机构依法履行对证券公司的监督管理
3、职责。国务院证券监督管理机构的派出机构在国务院证券监督管理机构的授权范围内，履行对证券公司的监督管理职责。第七条国务院证券监督管理机构、中国人民银行、国务院其他金融监督管理机构应当建立证券公司监督管理的信息共享机制。国务院证券监督管理机构和地方人民政府应当建立证券公司的有关状况通报机制。其次章设立与变更第八条设立证券公司，应当具备公司法、证券法和本条例规定的条件，并经国务院证券监督管理机构批准。第九条证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必需的非货币财产出资。证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%。证券公司股东的出资，应当经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所验
4、资并出具证明;出资中的非货币财产，应当经具有证券相关业务资格的资产评估机构评估。在证券公司经营过程中，证券公司的债权人将其债权转为证券公司股权的，不受本条第一款规定的限制。第十条有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际限制人：(一)因有意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年;(二)净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%;(三)不能清偿到期债务;(四)国务院证券监督管理机构认定的其他情形。证券公司的其他股东应当符合国务院证券监督管理机构的相关要求。第十一条证券公司应当有3名以上在证券业担当高级管理人员满2年的高级管理人员。第十二条证券公司设立
5、时，其业务范围应当与其财务状况、内部限制制度、合规制度和人力资源状况相适应;证券公司在经营过程中，经其申请，国务院证券监督管理机构可以依据其财务状况、内部限制水平、合规程度、高级管理人员业务管理实力、专业人员数量，对其业务范围进行调整。第十三条证券公司增加注册资本且股权结构发生重大调整，削减注册资本，变更业务范围或者公司章程中的重要条款，合并、分立，设立、收购或者撤销境内分支机构，在境外设立、收购、参股证券经营机构，应当经国务院证券监督管理机构批准。前款所称公司章程中的重要条款，是指规定下列事项的条款：(一)证券公司的名称、居处;(二)证券公司的组织机构及其产生方法、职权、议事规则;(三)证券
6、公司对外投资、对外供应担保的类型、金额和内部审批程序;(四)证券公司的解散事由与清算方法;(五)国务院证券监督管理机构要求证券公司章程规定的其他事项。本条第一款所称证券公司分支机构，是指从事业务经营活动的分公司、证券营业部等证券公司下属的非法人单位。第十四条任何单位或者个人有下列情形之一的，应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准：(一)认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本的5%;(二)以持有证券公司股东的股权或者其他方式，实际限制证券公司5%以上的股权。未经国务院证券监督管理机构批准，任何单位或者个人不得托付他人或者接受他人托付持有或者管理证券公司
7、的股权。证券公司的股东不得违反国家规定，约定不根据出资比例行使表决权。第十五条证券公司合并、分立的，涉及客户权益的重大资产转让应当经具有证券相关业务资格的资产评估机构评估。证券公司停业、解散或者破产的，应当经国务院证券监督管理机构批准，并根据有关规定安置客户、处理未了结的业务。第十六条国务院证券监督管理机构应当对下列申请进行审查，并在下列期限内，作出批准或者不予批准的书面确定：(一)对在境内设立证券公司或者在境外设立、收购或者参股证券经营机构的申请，自受理之日起6个月;(二)对增加注册资本且股权结构发生重大调整，削减注册资本，合并、分立或者要求审查股东、实际限制人资格的申请，自受理之日起3个月
8、;(三)对变更业务范围、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请，自受理之日起45个工作日;(四)对设立、收购、撤销境内分支机构，或者停业、解散、破产的申请，自受理之日起30个工作日;(五)对要求审查董事、监事任职资格的申请，自受理之日起20个工作日。国务院证券监督管理机构审批证券公司及其分支机构的设立申请，应当考虑证券市场发展和公允竞争的须要。第十七条公司登记机关应当依照法律、行政法规的规定，凭国务院证券监督管理机构的批准文件，办理证券公司及其境内分支机构的设立、变更、注销登记。证券公司在取得公司登记机关颁发或者换发的证券公司或者境内分支机构的营业执照后，应当向国务院证券监
9、督管理机构申请颁发或者换发经营证券业务许可证。经营证券业务许可证应当载明证券公司或者境内分支机构的证券业务范围。未取得经营证券业务许可证，证券公司及其境内分支机构不得经营证券业务。证券公司停止全部证券业务、解散、破产或者撤销境内分支机构的，应当在国务院证券监督管理机构指定的报刊上公告，并根据规定将经营证券业务许可证交国务院证券监督管理机构注销。第三章组织机构第十八条证券公司应当依照公司法、证券法和本条例的规定，建立健全组织机构，明确决策、执行、监督机构的职权。第十九条证券公司可以设独立董事。证券公司的独立董事，不得在本证券公司担当董事会外的职务，不得与本证券公司存在可能阻碍其做出独立、客观推断
10、的关系。其次十条证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险限制委员会，行使公司章程规定的职权。证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的，委员会负责人由独立董事担当。其次十一条证券公司设董事会秘书，负责股东会和董事会会议的筹备、文件的保管以及股东资料的管理，根据规定或者依据国务院证券监督管理机构、股东等有关单位或者个人的要求，依法供应有关资料，办理信息报送或者信息披露事项。董事会秘书为证券公司高级管理人员。其次十二条证券公司设立行使证券公司经营管理职权的机构，应当在公司章程中明确其名称、组成
11、、职责和议事规则，该机构的成员为证券公司高级管理人员。其次十三条证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。合规负责人为证券公司高级管理人员，由董事会确定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可。合规负责人不得在证券公司兼任负责经营管理的职务。合规负责人发觉违法违规行为，应当向公司章程规定的机构报告，同时根据规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告。证券公司解聘合规负责人，应当有正值理由，并自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。其次十四条证券公司的董事、监事、高级管理人员应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准
12、的任职资格。证券公司不得聘任、选任未取得任职资格的人员担当前款规定的职务;已经聘任、选任的，有关聘任、选任的决议、确定无效。其次十五条证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起2个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构;证券公司的法定代表人或者经营管理的主要负责人离任的，应当聘请具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行审计。前款规定的审计报告未报送国务院证券监督管理机构的，离任人员不得在其他证券公司任职。第四章业务规则与风险限制第一节一般规定其次十六条证券公司及其境内分支机构从事证券法第一百二十五条规定的证券业务，应当遵守证券法和本条例的规
13、定。证券公司及其境内分支机构经营的业务应当经国务院证券监督管理机构批准，不得经营未经批准的业务。2个以上的证券公司受同一单位、个人限制或者相互之间存在限制关系的，不得经营相同的证券业务，但国务院证券监督管理机构另有规定的除外。其次十七条证券公司应当根据审慎经营的原则，建立健全风险管理与内部限制制度，防范和限制风险。证券公司应当对分支机构实行集中统一管理，不得与他人合资、合作经营管理分支机构，也不得将分支机构承包、租赁或者托付给他人经营管理。其次十八条证券公司受证券登记结算机构托付，为客户开立证券账户，应当根据证券账户管理规则，对客户申报的姓名或者名称、身份的真实性进行审查。同一客户开立的资金账
14、户和证券账户的姓名或者名称应当一样。证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。证券公司不得将客户的资金账户、证券账户供应给他人运用。其次十九条证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，销售证券类金融产品，应当根据规定程序，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资阅历和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存。证券公司应当依据所了解的客户状况举荐适当的产品或者服务。详细规则由中国证券业协会制定。第三十条证券公司与客户签订证券交易托付、证券资产管理、融资融券等业务合同，应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并将风险揭示书交由客户签字确认
15、。业务合同的必备条款和风险揭示书的标准格式，由中国证券业协会制定，并报国务院证券监督管理机构备案。第三十一条证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，应当根据规定编制对账单，按月寄送客户。证券公司与客户对对账单送交时间或者方式另有约定的，从其约定。第三十二条证券公司应当建立信息查询制度，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询其托付记录、交易记录、证券和资金余额，以及证券公司业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。客户认为有关信息记录与实际状况不符的，可以向证券公司或者国务院证券监督管理机构投诉。证券公司应当指定特地部门负责处理客户投诉。国务院证券监督管理机构应当
16、依据客户的投诉，实行相应措施。第三十三条证券公司不得违反规定托付其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务、产品销售活动。第三十四条证券公司向客户供应投资建议，不得对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的推断。证券公司及其从业人员不得利用向客户供应投资建议而谋取不正值利益。第三十五条证券公司应当建立并实施有效的管理制度，防范其从业人员干脆或者以化名、他人名义持有、买卖股票，收受他人赠送的股票。第三十六条证券公司应当根据规定提取一般风险打算金，用于弥补经营亏损。其次节证券经纪业务第三十七条证券公司从事证券经纪业务，应当对客户账户内的资金、证券是否足够进行审查。客户资金账户内的资金不足的，不得接受其买
17、入托付;客户证券账户内的证券不足的，不得接受其卖出托付。第三十八条证券公司从事证券经纪业务，可以托付证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动。证券经纪人应当具有证券从业资格。证券公司应当与接受托付的证券经纪人签订托付合同，颁发证券经纪人证书，明确对证券经纪人的授权范围，并对证券经纪人的执业行为进行监督。证券经纪人应当在证券公司的授权范围内从事业务，并应当向客户出示证券经纪人证书。第三十九条证券经纪人应当遵守证券公司从业人员的管理规定，其在证券公司授权范围内的行为，由证券公司依法担当相应的法律责任;超出授权范围的行为，证券经纪人应当依法担当相应的法律责任。证券经纪人只
18、能接受一家证券公司的托付，进行客户招揽、客户服务等活动。证券经纪人不得为客户办理证券认购、交易等事项。第四十条证券公司向客户收取证券交易费用，应当符合国家有关规定，并将收费项目、收费标准在营业场所的显著位置予以公示。第三节证券自营业务第四十一条证券公司从事证券自营业务，限于买卖依法公开发行的股票、债券、权证、证券投资基金或者国务院证券监督管理机构认可的其他证券。第四十二条证券公司从事证券自营业务，应当运用实名证券自营账户。证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。第四十三条证券公司从事证券自营业务，不得有下列行为：(一)违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司
19、有其他重大利害关系的发行人发行的证券;(二)违反规定托付他人代为买卖证券;(三)利用内幕信息买卖证券或者操纵证券市场;(四)法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构禁止的其他行为。第四十四条证券公司从事证券自营业务，自营证券总值与公司净资本的比例、持有一种证券的价值与公司净资本的比例、持有一种证券的数量与该证券发行总量的比例等风险限制指标，应当符合国务院证券监督管理机构的规定。第四节证券资产管理业务第四十五条证券公司可以依照证券法和本条例的规定，从事接受客户的托付、运用客户资产进行投资的证券资产管理业务。投资所产生的收益由客户享有，损失由客户担当，证券公司可以根据约定收取管理费用。证券公司从事
20、证券资产管理业务，应当与客户签订证券资产管理合同，约定投资范围、投资比例、管理期限及管理费用等事项。第四十六条证券公司从事证券资产管理业务，不得有下列行为：(一)向客户做出保证其资产本金不受损失或者保证其取得最低收益的承诺;(二)接受一个客户的单笔托付资产价值，低于国务院证券监督管理机构规定的最低限额;(三)运用客户资产进行不必要的证券交易;(四)在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离;(五)法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构禁止的其他行为。第四十七条证券公司运用多个客户的资产进行集合投资，应当符合法律、行政法规和国
21、务院证券监督管理机构的有关规定。第五节融资融券业务第四十八条本条例所称融资融券业务，是指在证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易中，证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动。第四十九条证券公司经营融资融券业务，应当具备下列条件：(一)证券公司治理结构健全，内部限制有效;(二)风险限制指标符合规定，财务状况、合规状况良好;(三)有经营融资融券业务所需的专业人员、技术条件、资金和证券;(四)有完善的融资融券业务管理制度和实施方案;(五)国务院证券监督管理机构规定的其他条件。第五十条证券公司从事融资融券业务，应当与客户签订融资融券合同
22、，并根据国务院证券监督管理机构的规定，以证券公司的名义在证券登记结算机构开立客户证券担保账户，在指定商业银行开立客户资金担保账户。客户资金担保账户内的资金应当参照本条例第五十七条的规定进行管理。在以证券公司名义开立的客户证券担保账户和客户资金担保账户内，应当为每一客户单独开立授信账户。第五十一条证券公司向客户融资，应当运用自有资金或者依法筹集的资金;向客户融券，应当运用自有证券或者依法取得处分权的证券。第五十二条证券公司向客户融资融券时，客户应当交存肯定比例的保证金。保证金可以用证券充抵。客户交存的保证金以及通过融资融券交易买入的全部证券和卖出证券所得的全部资金，均为对证券公司的担保物，应当存
23、入证券公司客户证券担保账户或者客户资金担保账户并记入该客户授信账户。第五十三条客户证券担保账户内的证券和客户资金担保账户内的资金为信托财产。证券公司不得违反受托义务侵占客户担保账户内的证券或者资金。除本条例第五十四条规定的情形或者证券公司和客户依法另有约定的情形外，证券公司不得动用客户担保账户内的证券或者资金。第五十四条证券公司应当逐日计算客户担保物价值与其债务的比例。当该比例低于规定的最低维持担保比例时，证券公司应当通知客户在肯定的期限内补交差额。客户未能按期交足差额，或者到期未偿还融资融券债务的，证券公司应当马上根据约定处分其担保物。第五十五条客户依照本条例第五十二条第一款规定交存保证金的
24、比例，由国务院证券监督管理机构授权的单位规定。证券公司可以向客户融出的证券和融出资金可以买入证券的种类，可充抵保证金的有价证券的种类和折算率，融资融券的期限，最低维持担保比例和补交差额的期限，由证券交易所规定。本条第一款、其次款规定由被授权单位或者证券交易所做出的相关规定，应当向国务院证券监督管理机构备案，且不得违反国家货币政策。第五十六条证券公司从事融资融券业务，自有资金或者证券不足的，可以向证券金融公司借入。证券金融公司的设立和解散由国务院确定。第五章客户资产的爱护第五十七条证券公司从事证券经纪业务，其客户的交易结算资金应当存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。指定商业银行应当
25、与证券公司及其客户签订客户的交易结算资金存管合同，约定客户的交易结算资金存取、划转、查询等事项，并根据证券交易净额结算、货银应付的要求，为证券公司开立客户的交易结算资金汇总账户。客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理。指定商业银行应当保证客户能够随时查询客户的交易结算资金的余额及变动状况。指定商业银行的名单，由国务院证券监督管理机构会同国务院银行业监督管理机构确定并公告。第五十八条证券公司从事证券资产管理业务，应当将客户的托付资产交由本条例第五十七条第四款规定的指定商业银行或者国务院证券监督管理机构认可的其他资产托管机构托管。资产托管机构应当根据国务院证券监督管理机构的规定和证券资
26、产管理合同的约定，履行平安保管客户的托付资产、办理资金收付事项、监督证券公司投资行为等职责。第五十九条客户的交易结算资金、证券资产管理客户的托付资产属于客户，应当与证券公司、指定商业银行、资产托管机构的自有资产相互独立、分别管理。非因客户本身的债务或者法律规定的其他情形，任何单位或者个人不得对客户的交易结算资金、托付资产申请查封、冻结或者强制执行。第六十条除下列情形外，不得动用客户的交易结算资金或者托付资金：(一)客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款;(二)客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款;(三)法律规定的其他情形。第六十一条证券公司不得以证券经纪客户或者证券资产管理客户的
27、资产向他人供应融资或者担保。任何单位或者个人不得强令、指使、帮助、接受证券公司以其证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产供应融资或者担保。第六十二条指定商业银行、资产托管机构和证券登记结算机构应当对存放在本机构的客户的交易结算资金、托付资金和客户担保账户内的资金、证券的动用状况进行监督，并根据规定定期向国务院证券监督管理机构报送客户的交易结算资金、托付资金和客户担保账户内的资金、证券的存管或者动用状况的有关数据。指定商业银行、资产托管机构和证券登记结算机构对超出本条例第五十三条、第五十四条、第六十条规定的范围，动用客户的交易结算资金、托付资金和客户担保账户内的资金、证券的申请、指令，应当拒绝;
28、发觉客户的交易结算资金、托付资金和客户担保账户内的资金、证券被违法动用或者有其他异样状况的，应当马上向国务院证券监督管理机构报告，并抄报有关监督管理机构。第六章监督管理措施第六十三条证券公司应当自每一会计年度结束之日起4个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告;自每月结束之日起7个工作日内，报送月度报告。发生影响或者可能影响证券公司经营管理、财务状况、风险限制指标或者客户资产平安的重大事务的，证券公司应当马上向国务院证券监督管理机构报送临时报告，说明事务的起因、目前的状态、可能产生的后果和拟实行的相应措施。第六十四条证券公司年度报告中的财务会计报告、风险限制指标报告以及国务院证券监督管理机
29、构规定的其他专项报告，应当经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计。证券公司年度报告应当附有该会计师事务所出具的内部限制评审报告。证券公司的董事、高级管理人员应当对证券公司年度报告签署确认看法;经营管理的主要负责人和财务负责人应当对月度报告签署确认看法。在证券公司年度报告、月度报告上签字的人员，应当保证报告的内容真实、精确、完整;对报告内容持有异议的，应当注明自己的看法和理由。第六十五条对证券公司报送的年度报告、月度报告，国务院证券监督管理机构应当指定专人进行审核，并制作审核报告。审核人员应当在审核报告上签字。审核中发觉问题的，国务院证券监督管理机构应当刚好实行相应措施。国务院证券监督管
30、理机构应当对有关机构报送的客户的交易结算资金、托付资金和客户担保账户内的资金、证券的有关数据进行比对、核查，刚好发觉资金或者证券被违法动用的状况。第六十六条证券公司应当依法向社会公开披露其基本状况、参股及控股状况、负债及或有负债状况、经营管理状况、财务收支状况、高级管理人员薪酬和其他有关信息。详细方法由国务院证券监督管理机构制定。第六十七条国务院证券监督管理机构可以要求下列单位或者个人，在指定的期限内供应与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息：(一)证券公司及其董事、监事、工作人员;(二)证券公司的股东、实际限制人;(三)证券公司控股或者实际限制的企业;(四)证券公司的开户银行、指定商业
31、银行、资产托管机构、证券交易所、证券登记结算机构;(五)为证券公司供应服务的证券服务机构。第六十八条国务院证券监督管理机构有权实行下列措施，对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理状况进行检查：(一)询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项做出说明;(二)进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查;(三)查阅、复制与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存;(四)检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料。国务院证券监督管理机构为查清证券公司的业务状况、财务状况，经国务院证券监督管理机构负责人批准，可以查询证券公司及与证券公司有
32、控股或者实际限制关系企业的银行账户。第六十九条证券公司以及有关单位和个人披露、报送或者供应的资料、信息应当真实、精确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。第七十条国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部限制不完善、经营管理混乱、设立账外账或者进行账外经营、拒不执行监督管理确定、违法违规的证券公司，应当责令其限期改正，并可以实行下列措施：(一)责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告;(二)对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内分支机构负责人赐予指责;(三)责令处分有关责任人员，并报告结果;(四)责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利;(五)对证券公司进行临时
33、接管，并进行全面核查;(六)责令暂停证券公司或者其境内分支机构的部分或者全部业务、限期撤销境内分支机构。证券公司被暂停业务、限期撤销境内分支机构的，应当根据有关规定安置客户、处理未了结的业务。对证券公司的违法违规行为，合规负责人已经依法履行制止和报告职责的，免除责任。第七十一条任何单位或者个人未经批准，持有或者实际限制证券公司5%以上股权的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正;改正前，相应股权不具有表决权。第七十二条任何人未取得任职资格，实际行使证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人职权的，国务院证券监督管理机构应当责令其停止行使职权，予以公告，并可以根据规定对其实行证券
34、市场禁入的措施。第七十三条证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人不再具备任职资格条件的，证券公司应当解除其职务并向国务院证券监督管理机构报告;证券公司未解除其职务的，国务院证券监督管理机构应当责令其解除。第七十四条证券公司聘请或者解聘会计师事务所的，应当自做出确定之日起3个工作日内报国务院证券监督管理机构备案;解聘会计师事务所的，应当说明理由。第七十五条会计师事务所对证券公司或者其有关人员进行审计，可以查阅、复制与审计事项有关的客户信息或者证券公司的其他有关文件、资料，并可以调取证券公司计算机信息管理系统内的有关数据资料。会计师事务所应当对所知悉的信息保密。法律、行政法规另有规
35、定的除外。第七十六条证券交易所应当对证券公司证券自营账户和证券资产管理账户的交易行为进行实时监控;发觉异样状况的，应当刚好根据交易规则和会员管理规则处理，并向国务院证券监督管理机构报告。第七章法律责任第七十七条证券公司有下列情形之一的，依照证券法第一百九十八条的规定惩罚：(一)聘任不具有任职资格的人员担当境内分支机构的负责人;(二)未根据国务院证券监督管理机构依法做出的确定，解除不再具备任职资格条件的董事、监事、高级管理人员、境内分支机构负责人的职务。第七十八条证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入托付，或者客户证券不足而接受其卖出托付的，依照证券法其次百零五条的规定惩罚。第七十九
36、条证券公司将客户的资金账户、证券账户供应给他人运用的，依照证券法其次百零八条的规定惩罚。第八十条证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，运用客户资产进行不必要的证券交易的，依照证券法其次百一十条的规定惩罚。第八十一条证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务的，依照证券法其次百一十九条的规定惩罚。第八十二条证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，依照证券法其次百二十条的规定惩罚。第八十三条证券公司违反本条例的规定，有下列情形之一的，责令改正，赐予警告，没收违法
37、所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款;情节严峻的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。对干脆负责的主管人员和其他干脆责任人员，赐予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款;情节严峻的，撤销任职资格或者证券从业资格：(一)违反规定托付其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售活动;(二)向客户供应投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的推断;(三)违反规定托付他人代为买卖证券;(四)从事证券自营业务、证券资产管理业务，投资范围或者投资比例违反规定;(五)从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔托付资产
38、价值低于规定的最低限额。第八十四条证券公司违反本条例的规定，有下列情形之一的，责令改正，赐予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。对干脆负责的主管人员和其他干脆责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款;情节严峻的，撤销任职资格或者证券从业资格：(一)未根据规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计，并报送审计报告;(二)与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者托付给他人经营管理;(三)未根据规定将证券自营账户或者证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案;(四)未
39、根据规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资阅历和风险偏好;(五)举荐的产品或者服务与所了解的客户状况不相适应;(六)未根据规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险;(七)未根据规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款;(八)未根据规定编制并向客户送交对账单，或者未根据规定建立并有效执行信息查询制度;(九)未根据规定指定特地部门处理客户投诉;(十)未根据规定提取一般风险打算金;(十一)未根据规定存放、管理客户的交易结算资金、托付资金和客户担保账户内的资金、证券;(十二)聘请、解聘会计师事务所，未根据规定向国务院证券监督管
40、理机构备案，解聘会计师事务所未说明理由。第八十五条证券公司未根据规定为客户开立账户的，责令改正;情节严峻的，处以20万元以上50万元以下的罚款，并对干脆负责的董事、高级管理人员和其他干脆责任人员，处以1万元以上5万元以下的罚款。第八十六条违反本条例的规定，有下列情形之一的，责令改正，赐予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款;情节严峻的，撤销相关业务许可。对干脆负责的主管人员和其他干脆责任人员赐予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款：(一)未经批准，托付他人或者接受他
41、人托付持有或者管理证券公司的股权，或者认购、受让或者实际限制证券公司的股权;(二)证券公司股东、实际限制人强令、指使、帮助、接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产供应融资或者担保;(三)证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金、托付资金和客户担保账户内的资金、证券;(四)资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用托付资金和客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行;(五)资产托管机构、证券登记结算机构发觉托付资金和客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告。第八十七条指定商业银行有下列情形之一的，由国务院证券监督
42、管理机构责令改正，赐予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款。对干脆负责的主管人员和其他干脆责任人员赐予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款：(一)违反规定动用客户的交易结算资金;(二)对违反规定动用客户的交易结算资金的申请、指令予以同意或者执行;(三)发觉客户的交易结算资金被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告。指定商业银行有前款规定的行为，情节严峻的，由国务院证券监督管理机构会同国务院银行业监督管理机构责令其暂停或者终止客户的交易结算资金存管业务;对干脆负责的主管人员和其他干脆责任人员，国
43、务院证券监督管理机构可以建议国务院银行业监督管理机构依法惩罚。第八十八条违反本条例的规定，有下列情形之一的，责令改正，赐予警告，并处以3万元以上20万元以下的罚款;对干脆负责的主管人员和其他干脆责任人员，赐予警告，可以处以3万元以下的罚款：(一)证券公司未根据本条例第六十六条的规定公开披露信息，或者公开披露的信息中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;(二)证券公司控股或者实际限制的企业、资产托管机构、证券服务机构未根据规定向国务院证券监督管理机构报送、供应有关信息、资料，或者报送、供应的信息、资料中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。第八十九条违反本条例的规定，有下列情形之一的，责令改正，赐予
44、警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以下的罚款;情节严峻的，撤销任职资格或者证券从业资格：(一)合规负责人未根据规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告违法违规行为;(二)证券经纪人从事业务未向客户出示证券经纪人证书;(三)证券经纪人同时接受多家证券公司的托付，进行客户招揽、客户服务等活动;(四)证券经纪人接受客户的托付，为客户办理证券认购、交易等事项。第九十条证券公司违反规定收取费用的，由有关主管部门依法赐予惩罚。第八章附则第九十一条证券公司经营证券业务不符合本条例其次十六条第三款规定的，应当在国务院证券监督管理机构规定的期限内达到规定要求。第九十二条证券公司客户的交易结算资金存管方式不符合本条例第五十七条规定的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期调整。证券公司客户的交易结算资金存管方式，应当自本条例实施之日起1年内达到规定要求。第九十三条证券公司可以向股东或者其他单位借入偿还依次在一般债务之后的债，详细管理方法由国务院证券监督管理机构制定。第九十四条外商投资证券公司的业务范围、境外股东的资格条件和出资比例，由国务院证券监督管理机构规定，报国务院批准。第九十五条境外证券经营机构在境