《2022年全国期货从业资格评估题型12.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022年全国期货从业资格评估题型12.docx（19页珍藏版）》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。
1、2022年期货从业资格试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 如下表所示，投资者考虑到资本市场的不稳定因素，预计未来一周市场的波动性加强，但方向很难确定。于是采用跨式期权组合投资策略，即买入具有相同行权价格和相同行权期的看涨期权和看跌期权各1个单位，若下周市场波动率变为40%，不考虑时间变化的影响，该投资策略带来的价值变动是（）。A.5.92B.5.95C.5.77D.5.97【答案】 C2. 【问题】 表4-5是美国农业部公布的美国国内大豆供需平衡表，有关大豆供求基本面的信息在供求平衡表中基本上都有所反映。 A.市场预期全球大豆供需转向宽松B.市场
2、预期全球大豆供需转向严格C.市场预期全球大豆供需逐步稳定D.市场预期全球大豆供需变化无常【答案】 A3. 【问题】 期货公司股东会或股东大会应当（ ）至少召开一次会议。A.每1个月B.每3个月C.每半年D.每1年【答案】 D4. 【问题】 期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训，如果期货公司首席风险官（）不参加培训或者成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。A.两次B.连续两次C.三次D.连续三次【答案】 B5. 【问题】 期货公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司不能证明其所进行的交易是依据客
3、户交易指令进行的，对该交易造成客户的损失，（ ）应当承担赔偿责任，客户予以追认的除外。A.客户B.期货从业人员C.期货公司D.直接负责的主管人员【答案】 C6. 【问题】 期货交易所实行（）。A.风险防范制度B.风险最小化制度C.风险警示制度D.风险管理制度【答案】 C7. 【问题】 吴某2014年7月在上海一家期货公司从事过期货交易。三个月后，经朋友介绍，吴某又到北京某期货公司开户，经办人员向吴某出示期货交易风险说明书，但未由其签字确认。两个月后，吴某在北京某期货公司从事期货交易累计亏损50万元。对于亏损责任，下列说法正确的是（ ）。A.由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得介绍费B.由吴某
4、承担，因为吴某已有交易经历C.由签订期货经纪合同的经办人员承担D.由北京某期货公司承担【答案】 B8. 【问题】 期货公司错误执行客户交易指令，除客户认可的外，交易的后果由期货公司承担。下列说法错误的是（）A.交易数量发生错误的，少于指令数量的部分，由期货公司补足或者赔偿直接损失B.交易数量发生错误的，多于指令数量的部分，由期货公司承担C.交易价格超出客户指令价位范围的，交易差价损失或者交易结果由期货公司承担D.交易价格超出客户指令价位范围的，交易损失完全由期货公司承担【答案】 D9. 【问题】 下列关于期货公司提供研究分析服务的事项，说法正确的是（ ）。A.广泛了解各种期货交易小道信息，并撰
5、写研究分析报告B.对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查C.要求相关人员提交季度和半年期研究分析报告D.鼓励研究人员利用各种渠道获得信息，尝试新的研究方法，撰写吸引客户的研究报告【答案】 B10. 【问题】 从业人员违反期货从业人员执业行为准则（修订），情节严重，并造成严重后果的，予以（）。A.警告B.公开谴责C.罚款D.批评【答案】 B11. 【问题】 证券期货经营机构应当（）开展一次适当性自查，形成自查报告。A.每季度B.每半年C.每年D.不定期【答案】 B12. 【问题】 金融期货的标的资产无论是股票还是债券，定价的本质都是未来收益的（）。A.再贴现B.终值C.贴现D.估值【答
6、案】 C13. 【问题】 当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时，应当通过( )及时与投资者协商，采取办法妥善予以妥善解决。A.中国期货业协会B.期货交易所C.所在期货经营机构D.中国证监会派出机构【答案】 C14. 【问题】 甲证券公司有向期货公司提供中间介绍业务资格，长时间以来都受乙期货公司委托，为其提供介绍业务的服务，后甲公司违法经营被证监会撤销其证券业务资格，此时（）可责令乙期货公司终止与甲证券公司的介绍业务关系。A.期货交易所B.期货业协会C.证券业协会D.中国证监会【答案】 D15. 【问题】 实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员的（ ）和业务开展
7、情况，限制结算会员的结算业务范围。A.资信情况B.客户情况C.资本充足情况D.成交情况【答案】 A16. 【问题】 期货公司的（ ），应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求。A.交易软件、财务软件B.交易软件、结算软件C.结算软件、杀毒软件D.杀毒软件、财务软件【答案】 B17. 【问题】 证券公司从事期货中间介绍业务的，应当建立完备的（）制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。A.风险管理B.技术风险C.协助开户D.全权开户【答案】 C18. 【问题】 在产品存续期间，如果标的指数下跌幅度突破过20%，期末指数上涨5%，则产品的赎回
8、价值为（ ）元。A.95B.100C.105D.120【答案】 C19. 【问题】 根据下面资料，回答92-95题 A.1.86B.1.94C.2.04D.2.86【答案】 C20. 【问题】 2月底，电缆厂拟于4月初与某冶炼厂签订铜的基差交易合同。签约后电缆厂将获得3月10日一3月31日间的点加权。点价交易合同签订前后，该电缆厂分别是（ ）的角色。A.基差多头，基差多头B.基差多头，基差空头C.基差空头，基差多头D.基差空头，基差空头【答案】 C二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)1. 【问题】 关于交割仓库不能在期货交易所交易规则规定的期限内，向标准仓单持有人交
9、付符合期货合约要求的货物，造成标准仓单持有人损失的情形，说法正确的有（ ）。 A.期货交易所承担责任后，有权向交割仓库追偿B.期货交易所承担一般责任C.期货交易所承担连带责任D.交割仓库应当承担责任【答案】 ACD2. 【问题】 技术分析法的市场假设是（ ）。 A.市场行为反映和包容一切B.价格呈趋势变动C.历史会重演D.市场是理性的E【答案】 ABC3. 【问题】 期货买卖双方进行期货现交易的情形包括（ ）。A.在期货市场有反向持仓双方，拟定标准仓单或标准仓单以外的货物进行期货转现B.建仓时机和价格分别由双方根据市况自行决定C.相当于通过期货市场签订一个既期合同D.买卖双方为现货市场的贸易伙
10、伴，有远期交货意向，并希望远期交货价格稳定【答案】 ABD4. 【问题】 中国证券监督管理委员会及其派出机构可以对（ ）进行延伸检查。 A.期货公司子公司B.期货公司的控股股东C.期货公司的实际控制人D.期货公司的客户【答案】 ABC5. 【问题】 中国期货保证金监控中心有限责任公司应当对期货公司报送保证金监控系统与统一开户系统的（ ）进行一致性复核。 A.客户姓名或者名称B.内部资金账户C.期货结算账户D.交易编码【答案】 ABCD6. 【问题】 2013年9月16日，持有某期货公司6%股权的股东A集团(非控股股东)，与某商业银行签订贷款合同，并以其所持有的该期货公司的股权质押。下列关于A集
11、团质押期货公司股权的表述中，正确的是（ ）。A.该期货公司的控股股东应当在规定时间内向监管机构报告B.A集团应当在规定的时间内通知期货公司C.该期货公司应当在规定时间内向监管机构报告D.A集团持有的期货公司股权不得质押【答案】 BC7. 【问题】 期货从业人员违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的，情节严重的，（ ）。A.撤销其期货从业资格B.3年内拒绝受理其从业资格申请C.3年内或永久性拒绝受理其从业资格申请D.暂停从业资格6至12个月【答案】 AC8. 【问题】 期货投资者保障基金的后续资金来源包括（ ）。A.期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的一定比例缴纳
12、B.期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千分之五至十的比例缴纳C.期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的一定比例缴纳D.保障基金管理机构追偿或者接受的其他合法财产【答案】 ACD9. 【问题】 强行平仓的过程包括（ ）。A.通知B.第二次通知C.执行D.确认【答案】 ACD10. 【问题】 生产者的价格指数与居民消费指数的区别有哪些（ ）。A.PPI只反映了工业品购入价格的变动情况B.PPI只反映了工业品出厂价格的变动情况C.PPI不包括服务价格变动D.PPI包括了服务价格变动【答案】 BC11. 【问题】 以下属于期货公司的高级管理人员的有（）。A.副总经理B.财务负责人C
13、.董事长秘书D.营业部负责人【答案】 ABD12. 【问题】 任何单位或者个人有下列行为之一，操纵期货交易价格的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款，包括（ ） A.单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约，操纵期货交易价格的B.蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的C.以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的；为影响期货市场行情囤积现货的D.国务院期货监督管理机构规定的其他操纵期货交易价格的行
14、为。单位有前款所列行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款【答案】 ABCD13. 【问题】 应用成本利润分析法时，需要注意的问题有（）。A.应用成本利润方法计算出来的价格，是一个动态价格B.应用成本利润方法计算出来的价格，是一个静态价格C.在很多产品的生产过程中，会产生可循环利用的产品D.应结合其他基本面分析方法，不可过分依赖单一方法【答案】 ACD14. 【问题】 以下适用国债期货买入套期保值的情形主要有（）。A.浮动利率计息的资金贷出方，担心利率下降，贷款收益降低B.按固定利率计息的借款人，担心利率下降，资金成本相对增加C.计划利用债券
15、融资，担心利率上升，融资成本上升D.计划买入债券，担心利率下降，债券价格上升【答案】 ABD15. 【问题】 我国期货交易所缴纳的保证金可以是（）。A.现金B.股票C.国债D.投资基金【答案】 AC16. 【问题】 在实际中，设计者或发行人可能会根据投资者的需求而对上述的红利证进行调整，可以调整的条款主要有（ ）。A.跟踪证行权价B.向下敲出水平C.产品的参与率D.期权行权期限【答案】 BC17. 【问题】 期货交易所为债务人，可以请求冻结、划拨以下账户中资金或者有价证券的有（ ）。 A.期货交易所自有账户中的资金B.期货交易所会员在期货交易所保证金账户中的资金；C.期货交易所会员向期货交易所
16、提交的用于充抵保证金的有价证券D.期货交易所自有的有价证券【答案】 AD18. 【问题】 某期货公司的期末净资本为5000万元，净资产为4500万元，负债(不含客户权益)为2000万元。风险资本准备为3000万元。该公司下列风险监管指标中优于预警标准的是（ ）。A.负债净资产B.净资本净资产C.净资本D.净资本风险资本准备【答案】 ABCD19. 【问题】 外汇套利交易包括（ ）。A.期现套利B.跨期套利C.跨市套利D.跨品种套利【答案】 ABCD20. 【问题】 证券公司应当按照（ ）的原则，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。A.自律B.合规C.内部控制D.审慎经营【答案】 BD2
17、0. 【问题】 根据期货从业人员管理办法，通过从业资格考试的人员将取得由（ ）颁发的从业资格考试证明。A.中国证监会B.中国期货业协会C.中国证券业协会D.所在期货公司【答案】 B21. 【问题】 任何单位或者个人不得违规使用（ ）进行期货交易。A.经营利润和自有资金B.信贷资金、经营利润C.信贷资金、财政资金D.信贷资金、自有资金【答案】 C22. 【问题】 某大型电力工程公司在海外发现一项新的电力工程项目机会，需要招投标。该项目若中标，则需前期投入200万欧元。考虑距离最终获知竞标结果只有两个月的时间，目前欧元人民币的汇率波动较大且有可能欧元对人民币升值，此时欧元人民币即期汇率约为838，
18、人民币欧元的即期汇率约为01193。公司决定利用执行价格为01190的人民币欧元看跌期权规避相关风险，该期权权利金为00009，合约大小为人民币100万元。据此回答以下两题88-89。 A.买入；17B.卖出；17C.买入；16D.卖出：16【答案】 A23. 【问题】 某国内企业与美国客户签订一份总价为100万美元的照明设备出口合同，约定3个月后付汇，签约时人民币汇率1美元=6.8元人民币。该企业选择CME期货交易所RMB/USD主力期货合约进行买入套期保值，成交价为0.150。3个月后，人民币即期汇率变为1美元=6.65元人民币，该企业卖出平仓RMB/USD期货合约，成交价为0.152.据
19、此回答以下两题。（2）A.-56900B.14000C.56900D.-150000【答案】 A24. 【问题】 下列市场环境对于开展类似于本案例的股票收益互换交易而言有促进作用的是( )。A.融券交易B.个股期货上市交易C.限翻卖空D.个股期权上市交易【答案】 C25. 【问题】 以黑龙江大豆种植成本为例，大豆种植每公顷投入总成本8000元，每公顷产量1.8吨，按照4600元/吨销售。黑龙江大豆的理论收益为（）元吨。A.145.6B.155.6C.160.6D.165.6【答案】 B26. 【问题】 国有以及国有控股企业违反期货交易管理条例和国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业
20、以国有资产进入期货市场的有关规定进行期货交易，或者单位、个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予（）。A.直接开除的处分B.降级直至判刑的处罚C.降级的纪律处分D.降级直至开除的纪律处分【答案】 D27. 【问题】 客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以（ ）垫付 A.其他客户资金和自有资金B.自有资金C.风险准备金和其他客户资金D.风险准备金和自有资金【答案】 D28. 【问题】 A地社保局为改善退休职工的生活待遇，决定使用部分预算资金进行期货交易，以投资收益补贴支出，2015年6月，该社保局与当地一家B期货公司营业部签订期货经纪
21、合同，并从事了数笔期货交易。10月，该营业部与社保局签订补充协议，借人社保局的300万元进行期货自营。11月，该营业部亏损200万元，无力偿还借款。下列关于社保局与营业部签订的期货经纪合同效力的表述，正确的是（ ）。 A.因社保局不具备从事期货交易的主体资格，合同无效B.因菅业部没有从事期货经纪业务的主体资格，合同可撤销，经期货公司确认，合同有效C.因社保局不具备从事期货交易的主体资格，合同可撤销，经市政府确认，合同有效D.因营业部没有从事期货经纪业务的主体资格，合同无效【答案】 A29. 【问题】 证券公司可以接受下列（ ）的委托从事中间介绍业务。A.参股的期货公司B.非关联的期货公司C.控
22、股的期货公司D.任何期货公司【答案】 C30. 【问题】 期货公司股东会或股东大会应当（）至少召开一次会议。A.每1个月B.每3个月C.每半年D.每1年【答案】 D31. 【问题】 根据期货公司首席风险官管理规定（试行），期货公司应当（）提名并聘任首席风险官。A.由监事会B.由董事长C.由总经理D.根据公司章程的规定【答案】 D32. 【问题】 会员制期货交易所理事会会议应至少每（ ）召开一次。A.两个月B.三个月C.半年D.一年【答案】 C33. 【问题】 经过整改，风险监管指标符合规定标准的期货公司应当向（ ）报告。A.公司所在地中国证监会派出机构B.中国证监会C.期货交易所D.期货业协会
23、【答案】 A34. 【问题】 7月初，某期货风险管理公司先向某矿业公司采购1万吨铁矿石，现W货湿基价格665元/湿吨(含6%水份)。与此同时，在铁矿石期货9月合约上做卖期保值，期货价格为716元/干吨，此时基差是（ ）元/干吨。(铁矿石期货交割品采用干基计价。干基价格折算公式=湿基价格/（1-水分比例)。A.-51B.-42C.-25D.-9【答案】 D35. 【问题】 ( )应当建立健全相应的应急处理机制，防范和化解统一开户系统的运行风险。A.期货公司B.期货交易所C.国务院期货监督管理机构D.监控中心【答案】 D36. 【问题】 下列关于期货公司提供交易咨询服务的表述， 错误的是 （）A.
24、期货公司应当与客户签订合同，明确约定服务的具体内容和费用标准等相关事项B.期货公司应当就市场行情做出确定性判断，以利于客户做出投资决策C.期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告.合法取得的研究报告.相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据D.期货公司应当向客户提示潜在的市场变化和投资风险【答案】 B37. 【问题】 在期货公司净资产的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标是( )。A.流动资本B.净资本C.固定资本D.净资产【答案】 B38. 【问题】 某期货公司的期末财务报表和风险监管报表中显示，其净资本为6000万元，中国证监会派出机构在对该公司报表进行非现场检查时，发现存在以下问题：第一，公司未充分计提资产减值准备，按照规定应补提300万元；第二，公司未准备计提预计负债，按照规定应补提150万元。在针对上述问题进行调整后，该公司的股东净资本为( )万元。A.6000B.6450C.5550D.5700【答案】 C39. 【问题】 首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理等方面存在的违法违规问题，应及时向（）提出整改意见。A.董事长B.监事会C.总经理或者相关负责人D.期货公司【答案】 C