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1、2022年期货从业资格试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 根据期货公司首席风险官管理规定（试行）的规定，期货公司首席风险官应向（）负责。A.股东大会B.监事会C.董事会D.中国证监会【答案】 C2. 【问题】 下列对期货公司业务资格的描述，正确的是（ ）。A.从事商品期货经纪业务2年后，即可从事金融期货经纪业务B.依法设立的期货公司，即可从事期货投资咨询业务C.依法设立的期货公司，即可从事商品期货经纪业务D.依法设立的期货公司，即可从事金融期货经纪业务【答案】 C3. 【问题】 期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保（）优先。A
2、.公司利益B.社会利益C.客户利益D.国家利益【答案】 C4. 【问题】 期货公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的，对该交易造成客户的损失，（ ）应承担赔偿责任，客户予以追认的除外。A.客户B.期货公司C.客户和期货公司共同D.投资者保障基金委员会【答案】 B5. 【问题】 外汇汇率具有（）表示的特点。A.双向B.单项C.正向D.反向【答案】 A6. 【问题】 期货从业人员违反期货从业人员执业行为准则（修订），但情节轻微，且没有造成严重后果的，予以（ ）。A.警告B.训诫C.公开谴责D.罚款【答案】 B
3、7. 【问题】 唯一一个无法实现交易者人工操作的纯程序化量化策略是（）。A.趋势策略B.量化对冲策略C.套利策略D.高频交易策略【答案】 D8. 【问题】 对于消费类资产的商品远期或期货，期货定价公式一般满足（）。A.FS+W-RB.F=S+W-RC.FD.FS+W-R【答案】 C9. 【问题】 经营机构应当将普通投资者按其风险承受能力至少划分为（）类。A.2B.3C.4D.5【答案】 D10. 【问题】 期货从业人员贬低或者诋毁其他机构，或者采用虚假宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉的，暂停其从业资格（）。A.1个月至3个月B.2个月至6个月C.3个月至6个月D.6个月至12个月【
4、答案】 D11. 【问题】 下列关于交割的表述，正确的是（）。A.只有合约到期时，才能办理交割B.交割只能是实物交割C.交割必要按照中国期货业协会制定的交割规则和程序进行D.经中国期货业协会批准，交割可以采取现金差价结算【答案】 A12. 【问题】 Shibor报价银行团由l6家商业银行组成，其中不包括( )。A.中国工商银行B.中国建设银行C.北京银行D.天津银行【答案】 D13. 【问题】 期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保（ ）优先。A.公司利益B.社会利益C.客户利益D.国家利益【答案】 C14. 【问题】 对于消费类资产的商品远期或期货，期货定价公式一般满足（）
5、。A.FS+W-RB.F=S+W-RC.FD.FS+W-R【答案】 C15. 【问题】 期货交易所应当按照（）的比例提取风险准备金，风险准备金应当单独核算，专户存储。A.交易保证金的10B.结算准备金的20C.手续费收入的20D.经营利润的30【答案】 C16. 【问题】 期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能。以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务。并（）。A.维护投资者的合法权益B.满足投资者的各项要求C.量大限度维护投资者利益D.为投资者创造最大收益【答案】 A17. 【问题】 会员制期货交易所会员大会的常设机构是（）A.监事会B.理事会C.董事会D.专业委员会【答案】
6、B18. 【问题】 某机构投资者拥有的股票组台中，金融类股、地产类股、信息类股和医药类股分别占比36%,24%,18%和22%，p系数分别为0.8，1.6，2.1和2.5。其投资组合的系数为（ ）。A.1.3B.1.6C.1.8D.2.2【答案】 B19. 【问题】 证券期货经营机构应当妥善处理适当性相关的纠纷，存在（）情形的应当依法承担相应法律责任。A.与投资者协商解决争议B.采取必要措施支持和配合投资者提出的调解C.履行适当性义务存在过错并造成投资者损失的D.提供相关资料，证明经营机构已向投资者履行相应义务【答案】 C20. 【问题】 根据期货公司期货投资咨询业务试行办法， 期货公司投资咨
7、询业务活动之间可能发生利益冲突的，应当做出必要的岗位独立信息隔离和人员回避等工作安排。期货公司（）应当对上述事项进行检查落实。A.总经理指定的副总经理B.总经理C.董事长D.首席风险官【答案】 D二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)1. 【问题】 决定一种商品供给量的主要因素包括( )A.生产成本B.生产的技术水平C.相关商品价格D.商品的自身价格【答案】 ABCD2. 【问题】 基本的汇率标价方法包括（）。A.直接标价法B.间接标价法C.正向标价法D.反向标价法【答案】 AB3. 【问题】 期货投资者保障基金的后续资金来源包括（ ）。A.期货交易所按其向期货公司会
8、员收取的交易手续费的一定比例缴纳B.期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的一定比例缴纳C.保障基金管理机构追偿的财产D.保障基金管理机构接受的其他合法财产【答案】 ABCD4. 【问题】 根据证券期货投资者适当性管理办法，经营机构在确定普通投资者的风险承受能力时，需要综合考虑的因素包括（）。A.资产状况和债务B.投资知识和经验C.收入来源D.风险偏好【答案】 ABCD5. 【问题】 有价证券充抵保证金的金额不得高于以下（ ）标准中的较低值。 A.有价证券基准计算价值的75%B.有价证券基准计算价值的80%C.会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的3倍D.会员在期货交易所专用结算
9、账户中的实有货币资金的4倍【答案】 BD6. 【问题】 期货公司会员为客户开设账户的基本程序有（ ）。A.阅读“期货交易风险说明书”并签字确认B.签署“期货经纪合同书”C.申请交易编码并确认资金账号D.申请开户【答案】 ABCD7. 【问题】 申请营业部负责人的任职资格。需要提交下列哪些材料?（ ）A.申请书、任职资格申请表B.身份、学历、学位证明C.期货从业人员资格证书D.中国证监会规定的其他材料【答案】 ABCD8. 【问题】 以下对于国内10年期国债期货合约的描述中，正确的是（ ）。A.采用实物交割B.在中国金融期货交易所上市C.最小变动价位为0.005元D.合约标的为面值为100万元人
10、民币、票面利率为3的名义长期国债【答案】 ABCD9. 【问题】 根据期货从业人员管理办法的规定，期货公司管理人员对期货从业人员发出违法违规指令，期货从业人员按照规定向公司报告，公司未妥善处理的，期货从业人员应当依法向( )报告。A.中国证监会B.中国期货业协会C.公安机关或者检察院D.新闻媒体【答案】 AB10. 【问题】 从敏感性分析的角度来看，如果一家金融机构做空了零息债券，同时也做空了普通欧式看涨期权，那么其金融资产的风险因子主要包括（ ）。A.利率B.指数价格C.波动率D.汇率【答案】 ABC11. 【问题】 对于研究分析报告，期货公司应（ ）。A.建立研究分析报告和资讯信息的审阅、
11、管理及使用机制，对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查B.采取有效措施，保证研究分析人员独立形成研究分析意见和结论C.防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息为自身及其他利益相关方谋取不当利益D.建立相关规章制度，明确相关研究人员要定期作出研究分析报告，报告期限一般为3个月或6个月【答案】 ABC12. 【问题】 确定商品期货合约交易单位的大小，主要应当考虑（ ）。A.合约标的物的市场规模B.交易者的资金规模C.期货交易所大小D.该商品现货交易习惯【答案】 ABD13. 【问题】 根据期货从业人员执业行为准则（修订），期货从业人员不得以排挤竞争对手为目的，低于（ ）
12、收取手续费。A.行业自律标准B.市场平均标准C.经营成本D.中国证监会规定的标准【答案】 AC14. 【问题】 下列款项中，（ ）属于每日结算中要求结算的内容。A.交易盈亏B.交易保证金C.手续费D.席位费【答案】 ABC15. 【问题】 证券公司违反证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法相关法规的，中国证监会及其派出机构可以采取（ ）等监管措施；逾期未改正，其行为可能危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。A.责令限期整改B.监管谈话C.出具警示函D.停业整顿【答案】 ABC16. 【问题】 某套利者以2321元/吨的价格买入
13、1月玉米期货合约，同时以2418元/吨的价格卖出5月玉米期货合约。持有一时间后，该套利者分别以2339元/吨和2426元/吨的价格将上述合约全部平仓。以下正确的是（ ）。（不计交易费用）A.1月份玉米期货合约盈利18元/吨B.1月份玉米期货合约亏损18元/吨C.5月份玉米期货合约盈利8元/吨D.该交易者共盈利10元/吨【答案】 AD17. 【问题】 避险策略的关键因素是（）。A.准确预测交易成本B.准确预测收益C.选取放空期货点D.选取平仓点【答案】 ABCD18. 【问题】 共用题干A.净资本不低于10亿元B.流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的150
14、%C.对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%，但因证券公司发债提供的反担保除外D.净资本不低于净资产的70%【答案】 BCD19. 【问题】 依法对期货公司从事金融期货结算业务实行监督管理的机构是（）。A.中国证监会派出机构B.期货保证金安全存管机构C.中国证监会D.中国期货业协会【答案】 AC20. 【问题】 下列论述属于道氏理论的是（ ）。A.市场价格指数可解释和反映市场的大部分行为B.市场波动有三大趋势，主要趋势、次要趋势和短暂趋势C.交易量提供的信息有助于解决一些令人困惑的市场行为D.收盘价是最重要的价格【答案】 ABCD20. 【问题】 某上市公司大股东(甲方)拟在股价
15、高企时减持，但是受到监督政策方面的限制，其金融机构(乙方)为其设计了如表72所示的股票收益互换协议。 A.乙方向甲方支付10.47亿元B.乙方向甲方支付10.68亿元C.乙方向甲方支付9.42亿元D.甲方向乙方支付9亿元【答案】 B21. 【问题】 下列关于期货公司提供研究分析服务的事项，说法正确的是（ ）。A.广泛了解各种期货交易小道信息，并撰写研究分析报告B.对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查C.要求相关人员提交季度和半年期研究分析报告D.鼓励研究人员利用各种渠道获得信息，尝试新的研究方法，撰写吸引客户的研究报告【答案】 B22. 【问题】 下列关于期货交易所向会员收取保证金
16、的陈述，错误的是（）。A.专户存储不得挪用B.可以接受规定的有价证券作为保证金C.保证金分为结算准备金和结算担保金D.只能用于担保期货合约的履行【答案】 C23. 【问题】 下列选项中，期货公司不能基于客户委托从事的营利性活动有（）。A.为客户设计套期保值、套利等投资方案B.研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素C.帮助客户拟定期货交易策略，并代客户进行期货投资交易D.提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务【答案】 C24. 【问题】 期货从业人员违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息的，可以暂停其期货从业人员资格( )。A.3个月至6个月B.6个月至12个月C.1年D
17、.2年【答案】 B25. 【问题】 资产管理计划的募集方式是（ ）。A.以公开方式向特定投资者募集B.以非公开方式向特定投资者募集C.以公开方式向合格投资者募集D.以非公开方式向合格投资者募集【答案】 D26. 【问题】 申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交的文件和材料不包括（）。A.章程和交易规则草案B.拟加入会员或者股东名单C.拟任用高级管理人员的名单及简历D.拟定的契合业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本【答案】 D27. 【问题】 甲欲申请设立一期货交易所，但是不知道如何申请，于是前去咨询律师，律师告诉他申请设立期货交易所，应当提交相关的材料。下列各项中不属于应当提交的材料是（
18、 ）。A.申请书B.章程和交易规则草案C.期货交易所的经营计划D.理事会成员候选人或者董事会和监事会成员的财产情况【答案】 D28. 【问题】 方案一的收益为_万元，方案二的收益为_万元。( )A.108500，96782.4B.108500，102632.34C.111736.535，102632.34D.111736.535，96782.4【答案】 C29. 【问题】 铜的即时现货价是（）美元吨。A.7660B.7655C.7620D.7680【答案】 D30. 【问题】 假设2015年甲期货交易所的手续费收入为2000万元，那么该交易所应提取的风险准备金为（ ）。A.300万元B.400
19、万元C.500万元D.600万元【答案】 B31. 【问题】 客户的保证金应当与期货公司的自有资产（）。A.相互混合、分别管理B.相互独立、共同管理C.相互独立、分别管理D.相互混合、共同管理【答案】 C32. 【问题】 中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新（ ）。A.从业人员注册、客户服务等信息B.从业人员注册、工作业绩等信息C.从业资格注册、诚信记录等信息D.从业资格注册、考试成绩等信息【答案】 C33. 【问题】 某期货公司的期末财务报表和风险监管报表中显示，其净资本为6000万元，中国证监会派出机构在对该公司报表进行非现场检查时，发现存在以下问题：第一，公司未
20、充分计提资产减值准备，按照规定应补提300万元；第二，公司未准备计提预计负债，按照规定应补提150万元。在针对上述问题进行调整后，该公司的股东净资本为( )万元。A.6000B.6450C.5550D.5700【答案】 C34. 【问题】 假设在2月10日，投资者预计210年各期限的美国国债收益率将平行下移，于是买人2年、5年和10年期美国国债期货，采用梯式投资策略。各期限国债期货价格和DV01如表65所示。投资者准备买入100手10年期国债期货，且拟配置在各期限国债期货的DV01基本相同。一周后，收益率曲线整体下移10BP，2年期国债期货，5年期国债期货，10年期国债期货期末价格分别为109
21、938，121242，130641，则投资者最终损益为（）万美元。 A.24.50B.20.45C.16.37D.16.24【答案】 A35. 【问题】 凯利公式?*=(bp-q)b中，b表示（）。A.交易的赔率B.交易的胜率C.交易的次数D.现有资金应进行下次交易的比例【答案】 A36. 【问题】 期货公司应当对照有效身份证明文件，核实个人客户是否本人亲自开户，核实单位客户是否由经授权的代理人开户，即对客户进行( )审核。A.注册制B.登记制C.实名制D.资料一致登记【答案】 C37. 【问题】 中国期货业协会纪律惩戒程序规定，协会自律监察部门应当在（）个工作日内对发现的违规线索开展预调查，
22、进行初步核实,提出是否立案的建议，报协会领导决定。A.5B.10C.15D.20【答案】 D38. 【问题】 某投资者M在9月初持有的2000万元指数成分股组合及2000万元国债组合。打算把股票组合分配比例增至75%，国债组合减少至25%，M决定卖出9月下旬到期交割的国债期货，同时买入9月下旬到期交割的沪深300股指期货。9月2日，M卖出10月份国债期货合约(每份合约规模100元），买入沪深300股指期货9月合约价格为2895.2点，9月18日两个合约到A.10386267元B.104247元C.10282020元D.10177746元【答案】 A39. 【问题】 协整检验通常采用( )。A.DW检验B.E-G两步法C.1M检验D.格兰杰因果关系检验【答案】 B