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1、制药企业GMP文件编制培训班资料选编（一）资料选编（三）资料选编（四）国家药品监督管理局培训中心资料，湖南有色凯铂生物药业有限公司质量管理部翻录编制2021/9/272021/9/271 1资料选编（一）1.验证管理的文件编制2.GMP认证申报材料编制的关键点3.GMP认证现场检查过程2021/9/272021/9/272 2一、验证管理文件的编制 一、验证的定义是：一、验证的定义是：证明任何程序、生产过程、设备、物料、活动或系统确实能达到预期结果的有证明任何程序、生产过程、设备、物料、活动或系统确实能达到预期结果的有文件证明的一系列活动。（文件证明的一系列活动。（GMP98GMP98修订版第
2、八十五条）修订版第八十五条）验证是验证是GMPGMP的重要组成部分，是的重要组成部分，是GMPGMP发展史上新的里程碑，是药品质量管理治本的必要基础。验证发展史上新的里程碑，是药品质量管理治本的必要基础。验证也是质量保证的一种手段，质量保证靠它来实现对也是质量保证的一种手段，质量保证靠它来实现对GMPGMP的承诺。验证也是检验的承诺。验证也是检验GMPGMP实施的一面镜子。实施的一面镜子。实施验证对保证药品质量具有重要的意义，它从法制化、科学化的药品管理上，确保了实施验证对保证药品质量具有重要的意义，它从法制化、科学化的药品管理上，确保了GMPGMP原则的原则的体现。体现。编制验证管理的文件应
3、以国家法定的编制验证管理的文件应以国家法定的GMPGMP为基点，结合制药企业的实际，群策群力，按轻重缓急的为基点，结合制药企业的实际，群策群力，按轻重缓急的顺序，札札实实地做好顺序，札札实实地做好GMPGMP规定的验证工作，尽可能再多做一些验证，以确保药品质量完美无缺陷，规定的验证工作，尽可能再多做一些验证，以确保药品质量完美无缺陷，并且不断地稳定提高。并且不断地稳定提高。我认为验证工作并不是非常深奥和神秘的，我们在实际工作中都做过大量的验证和再验证。比如：我认为验证工作并不是非常深奥和神秘的，我们在实际工作中都做过大量的验证和再验证。比如：欲购买一台新设备，都要按生产数量、产品质量的要求，结
4、合本厂的实际情况，与供应商进行技术欲购买一台新设备，都要按生产数量、产品质量的要求，结合本厂的实际情况，与供应商进行技术交流，签订购买合同。这就是设计交流，签订购买合同。这就是设计/立标。设备进厂后，首先要进行开箱检查，与合同及装箱单核立标。设备进厂后，首先要进行开箱检查，与合同及装箱单核对无误，这就是预确认；然后在指定位置安装，根据设备的需要，配置相应的公用工程设施，核对对无误，这就是预确认；然后在指定位置安装，根据设备的需要，配置相应的公用工程设施，核对电压、配线线径、各种用水流量、气、汽供应量及压力等，这就是安装确认；安装完毕，都要开机电压、配线线径、各种用水流量、气、汽供应量及压力等，
5、这就是安装确认；安装完毕，都要开机运行，这就是运行确认；设备性能是否达到设计和出厂的技术要求，达到了，就继续使用，达不到运行，这就是运行确认；设备性能是否达到设计和出厂的技术要求，达到了，就继续使用，达不到就要与设备供应商进行交涉，这就是性能确认；以水代料试运行后，在特定的监控条件下进行试生就要与设备供应商进行交涉，这就是性能确认；以水代料试运行后，在特定的监控条件下进行试生产，生产出合格的产品，这就是产品验证；对有关的工艺过程和工艺参数的摸索和实验，最终将其产，生产出合格的产品，这就是产品验证；对有关的工艺过程和工艺参数的摸索和实验，最终将其确定下来，这就是工艺验证。再验证工作我们也都做过，
6、比如，设备大修或更换关键部件后，我们确定下来，这就是工艺验证。再验证工作我们也都做过，比如，设备大修或更换关键部件后，我们首先要注意是否影响产品质量，设备性能是否有变化等等；这就是再验证的部分内容。这些工作我首先要注意是否影响产品质量，设备性能是否有变化等等；这就是再验证的部分内容。这些工作我们都做过，只是事先没有方案，事后没有记录，做的不系统、不规范，更没有审批手续，也没有存们都做过，只是事先没有方案，事后没有记录，做的不系统、不规范，更没有审批手续，也没有存档。因此没有文件证明。档。因此没有文件证明。2021/9/272021/9/273 3验证工作是非常重要的，它不但能够证明任何程序、验
7、证工作是非常重要的，它不但能够证明任何程序、生产过程、设备、物料、活动或系统确实能达到预生产过程、设备、物料、活动或系统确实能达到预期结果；而且，还要根据验证结果来确定任何程序、期结果；而且，还要根据验证结果来确定任何程序、生产过程、设备、物料、活动或系统的条件或参数；生产过程、设备、物料、活动或系统的条件或参数；还能够查出发生质量问题或差错的原因。还能够查出发生质量问题或差错的原因。例如：我们按照例如：我们按照20002000版药典的要求，使用集菌仪将版药典的要求，使用集菌仪将2020瓶大输液通过集菌器过滤后，加入培养基到集菌瓶大输液通过集菌器过滤后，加入培养基到集菌器中进行培养，初期，不合
8、格和复检很多，分析原器中进行培养，初期，不合格和复检很多，分析原因，认为可能是灭菌不完全或集菌器原始带菌，为因，认为可能是灭菌不完全或集菌器原始带菌，为此，首先对灭菌柜进行再验证，灭菌柜没有发现问此，首先对灭菌柜进行再验证，灭菌柜没有发现问题，对集菌器进行验证，发现集菌器有题，对集菌器进行验证，发现集菌器有10%10%带菌，带菌，经过与供货厂商交涉，他们提高了产品质量，做到经过与供货厂商交涉，他们提高了产品质量，做到集菌器绝对无菌，结果是我们的产品全部合格。我集菌器绝对无菌，结果是我们的产品全部合格。我们感到验证是有用的，绝对不是走形式。们感到验证是有用的，绝对不是走形式。2021/9/272
9、021/9/274 4 1 GMP1 GMP对验证的规定对验证的规定对验证的规定对验证的规定 我国我国GMPGMP（19981998年修订）特设验证一章，其规定如下：年修订）特设验证一章，其规定如下：第五十七条第五十七条 药品生产企业验证应包括厂房、设施及设备安装确认、运行确认、性能药品生产企业验证应包括厂房、设施及设备安装确认、运行确认、性能确认和产品验证。确认和产品验证。第五十八条第五十八条 产品的生产工艺及关键设施、设备应按验证方案进行验证。当影响产品产品的生产工艺及关键设施、设备应按验证方案进行验证。当影响产品质量的主要因素，如工艺、质量控制方法、主要原辅料、主要生产设备等发生改变时，
10、质量的主要因素，如工艺、质量控制方法、主要原辅料、主要生产设备等发生改变时，以及生产一定周期后应进行再验证。以及生产一定周期后应进行再验证。第五十九条第五十九条 应根据验证对象提出验证项目、制定验证方案，并组织实施。验证工作应根据验证对象提出验证项目、制定验证方案，并组织实施。验证工作完成后应写出验证报告，由验证工作负责人审核、批准。完成后应写出验证报告，由验证工作负责人审核、批准。第六十条第六十条 验证过程中的数据和分析内容应以文件形式归档保存。验证文件应包括验证过程中的数据和分析内容应以文件形式归档保存。验证文件应包括验证方案、验证报告、评价报告、评价和建议、批准人等。验证方案、验证报告、
11、评价报告、评价和建议、批准人等。药品药品GMPGMP认证检查评定标准中有关验证的规定有：认证检查评定标准中有关验证的规定有：*5701 *5701 企业是否进行药品生产验证，是否根据验证对象建立验证小组，提出验证项企业是否进行药品生产验证，是否根据验证对象建立验证小组，提出验证项目、制定验证方案，并组织实施。目、制定验证方案，并组织实施。*5702 *5702 药品生产过程的验证内容是否包括空气净化系统、工艺用水系统、生产工艺药品生产过程的验证内容是否包括空气净化系统、工艺用水系统、生产工艺及其变更、设备清洗、主要原辅料变更。及其变更、设备清洗、主要原辅料变更。*5703 *5703 关键设备
12、及无菌药品的验证内容是否包括灭菌设备、药液滤过及封（分装）关键设备及无菌药品的验证内容是否包括灭菌设备、药液滤过及封（分装）系统。系统。5801 5801 生产一定周期后是否进行再验证。生产一定周期后是否进行再验证。5901 5901 验证工作完成后是否写出验证报告，由验证工作负责人审核、批准。验证工作完成后是否写出验证报告，由验证工作负责人审核、批准。6001 6001 验证过程中的数据和分析内容是否以文件形式归档保存。验证文件是否包括验证过程中的数据和分析内容是否以文件形式归档保存。验证文件是否包括验证方案、验证报告、评价和建议、批准人等。验证方案、验证报告、评价和建议、批准人等。其中有三
13、条是关键项目，关键项目如不合格称为严重缺陷，检查中如果有一项不合其中有三条是关键项目，关键项目如不合格称为严重缺陷，检查中如果有一项不合格，则不能通过格，则不能通过GMPGMP认证，由此可见验证工作的重要性。认证，由此可见验证工作的重要性。2021/9/272021/9/275 5 2 2验证项目验证项目验证项目验证项目 GMP98GMP98修订版在附录的总则里规定了必须验证的项目，其中，修订版在附录的总则里规定了必须验证的项目，其中，所有药厂必须进行验证的项目有：所有药厂必须进行验证的项目有：空气净化系统空气净化系统工艺用水系统工艺用水系统生产工艺及其变更生产工艺及其变更设备清洗设备清洗主要
14、原辅料变更主要原辅料变更 无菌药品生产过程的验证还应增加；无菌药品生产过程的验证还应增加；灭菌设备灭菌设备药液滤过及罐封（分装）系统药液滤过及罐封（分装）系统 上述验证项目还应该根据本厂实际情况进行细化，尽量对关键上述验证项目还应该根据本厂实际情况进行细化，尽量对关键设备、关键工艺过程、关键原材料进行验证和再验证。设备、关键工艺过程、关键原材料进行验证和再验证。2021/9/272021/9/276 6 3 3 验证文件的编制验证文件的编制验证文件的编制验证文件的编制 验证文件与验证管理文件都属于制药企业的文件系统。验证文件是再验证文件与验证管理文件都属于制药企业的文件系统。验证文件是再验证过
15、程中形成的，是记录验证活动全过程的技术资料，包括验证方验证过程中形成的，是记录验证活动全过程的技术资料，包括验证方案，各种生产标准操作规程、验证人员组织机构、各项原始数据、验案，各种生产标准操作规程、验证人员组织机构、各项原始数据、验证结果出现偏差时的调查结论及必要时对生产标准操作规程的修订内证结果出现偏差时的调查结论及必要时对生产标准操作规程的修订内容；验证管理文件则是按验证管理要求制定的标准类和记录（凭证）容；验证管理文件则是按验证管理要求制定的标准类和记录（凭证）类文件。其中生产标准操作规程是进行验证的基础文件，既是验证对类文件。其中生产标准操作规程是进行验证的基础文件，既是验证对象，又
16、是验证时需遵循的操作步骤。象，又是验证时需遵循的操作步骤。确定验证项目，编制验证目录确定验证项目，编制验证目录 验证管理文件应包括：验证管理文件应包括：3.3.1 3.3.1 验证管理标准验证管理标准 3.3.2 3.3.2 再验证管理标准再验证管理标准 3.3.3 3.3.3 具体验证项目的验证规程具体验证项目的验证规程 3.3.4 3.3.4 具体验证项目验证方案具体验证项目验证方案 3.3.5 3.3.5 具体验证项目再验证方案具体验证项目再验证方案2021/9/272021/9/277 74 验证文件编制举例验证文件编制举例 4.1 验证管理标准4.2 再验证管理办法4.3 注射用水系
17、统验证规程4.4 注射用水系统验证方案4.5 注射用水系统在验证方案2021/9/272021/9/278 8二、二、GMPGMP认证申报材料编制的关键点认证申报材料编制的关键点 GMP GMP认证申报材料的编制是对本企业实施认证申报材料的编制是对本企业实施GMPGMP工作的检工作的检查和总结，通过编写查和总结，通过编写GMPGMP认证申报材料可以发现企业实施认证申报材料可以发现企业实施GMPGMP工作存在的问题，还可以在工作存在的问题，还可以在GMPGMP认证检查前的时间内认证检查前的时间内做一些整改工作，临阵磨枪，也是对实施做一些整改工作，临阵磨枪，也是对实施GMPGMP工作的促进。工作的
18、促进。按照按照SDASDA国药关安【国药关安【19991999】105105号文件颁发的号文件颁发的 第二章第二章 的规定，申请的规定，申请GMPGMP认证的企业应报送：认证的企业应报送：1 1 药品药品GMPGMP认证申请书一式二份。认证申请书一式二份。（最少三份）（最少三份）2 2 药品药品GMPGMP认证申报材料一式二份。认证申报材料一式二份。（最少应该准备七（最少应该准备七份，份，上报国家上报国家SDASDA二份，省二份，省SDASDA一份，检查时使用四份）一份，检查时使用四份）2021/9/272021/9/279 9 药品药品药品药品GMPGMP认证申报材料包括：认证申报材料包括：
19、认证申报材料包括：认证申报材料包括：（一）、有关法规文件资料（一）、有关法规文件资料 1 1 药品生产企业许可证药品生产企业许可证 （复印件）（复印件）2 2 营业执照营业执照 (复印件复印件)3 3商标注册证商标注册证 (复印件复印件)4 4申请认证企业申请认证企业(车间车间)药品生产文号批准文件药品生产文号批准文件 (二二)、药品生产管理和质量管理自查情况、药品生产管理和质量管理自查情况 1 1企业概况企业概况 2 GMP2 GMP实施情况实施情况 3 GMP3 GMP培训情况培训情况 （三）、人员素质情况（三）、人员素质情况 1 1 厂级领导概况一览表厂级领导概况一览表 （与认证车间有关
20、者）（与认证车间有关者）2 2 中层干部概况一览表中层干部概况一览表 （与认证车间有关者）（与认证车间有关者）3 3 技术人员概况一览表技术人员概况一览表 （与认证车间有关者）（与认证车间有关者）4 4检验人员概况一览表检验人员概况一览表 （与认证车间有关者）（与认证车间有关者）5 5各级人员比例表各级人员比例表 （与认证车间有关者）（与认证车间有关者）2021/9/272021/9/271010（四）、组织机构情况（四）、组织机构情况 1 1 公司组织机构图公司组织机构图 2 2 质量保证体系织机构图质量保证体系织机构图 3 3 职能部门的职责范围职能部门的职责范围 4 4 各职能部门负责人
21、情况表各职能部门负责人情况表 （五）、药品生产企业（车间）生产的所有剂型和品种表（五）、药品生产企业（车间）生产的所有剂型和品种表 （六）、药品生产企业（车间）的环境条件、苍储及总平面布置图（六）、药品生产企业（车间）的环境条件、苍储及总平面布置图 1 1 企业总平面布置图企业总平面布置图 2 2 苍储总平面布置图苍储总平面布置图 （七）、药品生产车间概况及工艺布局平面图（七）、药品生产车间概况及工艺布局平面图 1 1 车间生产组织机构图车间生产组织机构图 2 2 车间部门负责人一览表车间部门负责人一览表 3 3 车间人流、物流平面图车间人流、物流平面图 4 4 车间洁净级别划分平面布置图车间
22、洁净级别划分平面布置图 5 5 车间设备平面布置图车间设备平面布置图 6 6 车间空调净化管路及风口平面布置图车间空调净化管路及风口平面布置图2021/9/272021/9/271111（八）、所生产剂型或品种工艺流程图，并注明（八）、所生产剂型或品种工艺流程图，并注明主要过程控制点主要过程控制点 （九）、药品生产企业（车间）的关键工序、（九）、药品生产企业（车间）的关键工序、主要设备验证情况和检验仪器、仪表校验情况主要设备验证情况和检验仪器、仪表校验情况1 1 验证情况表验证情况表2 2仪器仪表校验情况表仪器仪表校验情况表 （十）、药品生产企业（车间）生产管理、质（十）、药品生产企业（车间）
23、生产管理、质量管理文件目录量管理文件目录1 1 文件统计表文件统计表2 2 文件目录文件目录2021/9/272021/9/271212 下面重点介绍药品生产管理和质量管理自查情况下面重点介绍药品生产管理和质量管理自查情况 1 1 企业概况企业概况 要简要、概括、全面的讲清企业的历史沿革、公司性质、隶属关系；要简要、概括、全面的讲清企业的历史沿革、公司性质、隶属关系；地理位置、周围环境、占地面积、建筑面积、绿化硬化情况；资产状地理位置、周围环境、占地面积、建筑面积、绿化硬化情况；资产状况；组织机构、员工数量及技术人员数量、比例；生产的剂型品种、况；组织机构、员工数量及技术人员数量、比例；生产的
24、剂型品种、销售情况；企业经济效益等。销售情况；企业经济效益等。2 GMP2 GMP实施情况要简要汇报：实施情况要简要汇报：（1 1）公司的机构设置与人员）公司的机构设置与人员（2 2）厂房设施）厂房设施（3 3）工艺用水系统）工艺用水系统（4 4）工艺卫生）工艺卫生（5 5）设备管理）设备管理（6 6）物料管理）物料管理（7 7）验证管理）验证管理（8 8）文件）文件（9 9）生产管理）生产管理（1010）质量管理）质量管理（1111）GMPGMP自检及改造方案自检及改造方案2021/9/272021/9/271313 3 GMP3 GMP培训情况培训情况 三、三、GMPGMP认证现场检查过程
25、认证现场检查过程 我公司于我公司于9999年年1010月上旬向吉林省药品监督管理局安监处申请月上旬向吉林省药品监督管理局安监处申请GMPGMP认认证现场检查初检，经吉林省药品监督管理局安监处初检合格后，证现场检查初检，经吉林省药品监督管理局安监处初检合格后，1010月月1717日正式向国家药品监督管理局安监司提报日正式向国家药品监督管理局安监司提报“GMP“GMP认证申请认证申请”，经安，经安监局初审，监局初审，GMPGMP认证管理中心技术审查后，同意受理，认证管理中心技术审查后，同意受理，1111月月6 6日电后日电后通知，将于通知，将于1111月月1111日日1313日进行现场检查，日进行
26、现场检查，1111月月8 8日收到药品日收到药品GMPGMP认证现场检查日程表及专家名单。认证现场检查日程表及专家名单。我公司按通知安排，于我公司按通知安排，于1111月月1010日将检查组从长春接到四平。日将检查组从长春接到四平。11 11月月1111日日1313日对我公司进行了认真严格的检查日对我公司进行了认真严格的检查 具体检查过程是：具体检查过程是：首次会议检查组首先讲解认证检查的日程安排及注意事项，然后由公首次会议检查组首先讲解认证检查的日程安排及注意事项，然后由公司总经理汇报了药品司总经理汇报了药品GMPGMP认证检查的准备情况，基本上就是按认证检查的准备情况，基本上就是按GMPG
27、MP认认证申请了材料的主要内容进行汇报，我们向每位检查员提供了证申请了材料的主要内容进行汇报，我们向每位检查员提供了GMPGMP认认证检查申报材料，然后，检查组较详细的查看了厂区周围环境、公用证检查申报材料，然后，检查组较详细的查看了厂区周围环境、公用设施及生产现场设施及生产现场 具体路线是水处理工段具体路线是水处理工段一般工作服洗衣室一般工作服洗衣室变电所变电所煤棚煤棚锅炉房锅炉房动物饲养室动物饲养室危险品库危险品库包装物库包装物库标签库标签库原材料库原材料库原材料取原材料取样间样间成品库成品库2021/9/272021/9/271414 下午检查大输液车间下午检查大输液车间:按程序更换一般
28、工作服按程序更换一般工作服厕所厕所车间备品库车间备品库空调机房空调机房一般区域清洁工具一般区域清洁工具室室塑料存放、粉碎、混合、送料间塑料存放、粉碎、混合、送料间原料拆包间，分两组进入洁净区，原料拆包间，分两组进入洁净区，一组成型一组成型配制配制洗罐封洗罐封 另一组配制另一组配制洗罐封洗罐封成型成型灭菌灭菌凉瓶凉瓶微孔检漏微孔检漏灯检灯检贴标贴标包膜包膜装箱。装箱。第二天上午查看了化验室。第二天上午查看了化验室。再这里我讲一些现场的情况：再这里我讲一些现场的情况：在水处理工段检查员问操作工一些基本操作问题和纯化水质量情况，操作工在水处理工段检查员问操作工一些基本操作问题和纯化水质量情况，操作工
29、一一做了回答。在动物饲养室问了有关动物生活、生长情况，较详细询问微一一做了回答。在动物饲养室问了有关动物生活、生长情况，较详细询问微机热原检测仪的使用情况及其优缺点。在危险品库发现库容较小，通风不好，机热原检测仪的使用情况及其优缺点。在危险品库发现库容较小，通风不好，物品堆放不合理；在标签库检查了台帐，货位卡与实物数量，询问了标签计物品堆放不合理；在标签库检查了台帐，货位卡与实物数量，询问了标签计量方法，用商量的语气指出货架布局不合理，并无防尘措施。量方法，用商量的语气指出货架布局不合理，并无防尘措施。在原料库检查在原料库检查时，较详细核对帐物卡，发现检验取样单上的数量含有时，较详细核对帐物卡
30、，发现检验取样单上的数量含有4 4袋外袋破损的葡萄糖，袋外袋破损的葡萄糖，而这而这4 4袋外袋破损葡萄糖存放在不合格货位上；袋外袋破损葡萄糖存放在不合格货位上；原料、辅料入库取样后的包原料、辅料入库取样后的包装取样标志有的放在袋内，有的放在袋外。库房未安装防鸟网。在检查化验装取样标志有的放在袋内，有的放在袋外。库房未安装防鸟网。在检查化验室时重点检查毒品储藏柜，用减量法检查了一种毒品的数量，并与药品台帐室时重点检查毒品储藏柜，用减量法检查了一种毒品的数量，并与药品台帐进行了核对。较详细的查看了无菌室，半无菌室。一名检查员更换无菌服与进行了核对。较详细的查看了无菌室，半无菌室。一名检查员更换无菌
31、服与化验员一起进入了无菌室，半无菌室，让化验员做了化验操作表演。化验员一起进入了无菌室，半无菌室，让化验员做了化验操作表演。2021/9/272021/9/271515 检查车间时，按规定要求更换工作服、工作鞋后进入车间，见到车间备品库的门锁着，检查车间时，按规定要求更换工作服、工作鞋后进入车间，见到车间备品库的门锁着，要求立即打开，并同时要求将所有锁着的门全部打开。在塑料粉碎间询问了除尘情况；要求立即打开，并同时要求将所有锁着的门全部打开。在塑料粉碎间询问了除尘情况；在原料进入、拆包间指出车间原料接收区时，打开几个洁净地漏，发现有二个洁净地在原料进入、拆包间指出车间原料接收区时，打开几个洁净
32、地漏，发现有二个洁净地漏的水封无水，起不到水封作用；在原料称量间问工人用什么样秤称量复方氯化钠注漏的水封无水，起不到水封作用；在原料称量间问工人用什么样秤称量复方氯化钠注射液中的氯化钾和氯化钙，工人回答用天平称量，检查员问天平在什么地方？工人回射液中的氯化钾和氯化钙，工人回答用天平称量，检查员问天平在什么地方？工人回答在生产复方氯化钠注射液时将化验室的天平借来使用答在生产复方氯化钠注射液时将化验室的天平借来使用 ，由此判定用于生产的衡量适，由此判定用于生产的衡量适用范围不符合生产要求。（无称量用范围不符合生产要求。（无称量KclKcl、CaClCaCl的天平，只有台秤）；在塑料瓶成型工段的天平
33、，只有台秤）；在塑料瓶成型工段发现模具存放在工段的墙边，由此判定生产用具（模具）无贮存间。发现模具存放在工段的墙边，由此判定生产用具（模具）无贮存间。我们感觉检查员认为合格的，他们就不问，认为有问题的就要一问到底，直到有结论我们感觉检查员认为合格的，他们就不问，认为有问题的就要一问到底，直到有结论时才停止。时才停止。接着检查软件情况，一人在检查成品库时随机记录一个品种的一个批号，检查软件时接着检查软件情况，一人在检查成品库时随机记录一个品种的一个批号，检查软件时就要这个产品的这个批号的批记录，对照工艺规程、岗位操作规程、设备使用、维修就要这个产品的这个批号的批记录，对照工艺规程、岗位操作规程、
34、设备使用、维修保养规程、工艺用水管理规程、清洁卫生规程及原辅包装材料、半成品、成品质量标保养规程、工艺用水管理规程、清洁卫生规程及原辅包装材料、半成品、成品质量标准、检验规程，一步一步查看，随时要一些批记录中没有的原始记录，如空调净化管准、检验规程，一步一步查看，随时要一些批记录中没有的原始记录，如空调净化管理文件、记录、温湿度记录、各房间压差记录、原辅材料台帐、销售台帐、信息反馈理文件、记录、温湿度记录、各房间压差记录、原辅材料台帐、销售台帐、信息反馈及不良反应管理文件及记录等。我们安排一名档案员按要求提供文件。检查中突然要及不良反应管理文件及记录等。我们安排一名档案员按要求提供文件。检查中
35、突然要高效过滤器管理文件，我们将文件提供以后，又要求我们回答高效过滤器何时进行更高效过滤器管理文件，我们将文件提供以后，又要求我们回答高效过滤器何时进行更换，我们回答对了，但是，他要文件规定条款，我们没有找到，经检查手稿发现打印换，我们回答对了，但是，他要文件规定条款，我们没有找到，经检查手稿发现打印时漏掉了，这就判定部分标准操作规程的内容不完整。（高效过滤器没规定失效标准）时漏掉了，这就判定部分标准操作规程的内容不完整。（高效过滤器没规定失效标准）。在批记录中发现该批总收率低于工艺规程规定，而审核批记录时没有作出有效说明，。在批记录中发现该批总收率低于工艺规程规定，而审核批记录时没有作出有效
36、说明，被判定产品成品率有显著差异的个别批号，没有查明原因。（有一批成品率被判定产品成品率有显著差异的个别批号，没有查明原因。（有一批成品率92%92%，低，低于工艺规程规定，批记录审核时未作原因分析，就放行了）。于工艺规程规定，批记录审核时未作原因分析，就放行了）。2021/9/272021/9/271616 一位检查设备档案、设备管理文件及记录、设备验证情况，调阅了空凋净化一位检查设备档案、设备管理文件及记录、设备验证情况，调阅了空凋净化系统验证规程、空凋净化系统验证材料；灭菌柜验证规程、灭菌柜验证材系统验证规程、空凋净化系统验证材料；灭菌柜验证规程、灭菌柜验证材料；工艺用水验证材料和工艺验
37、证材料。检查了两台设备的相关文件。料；工艺用水验证材料和工艺验证材料。检查了两台设备的相关文件。一位检查文件目录、文件管理系统、机构设置、人员情况、人员培训情况、一位检查文件目录、文件管理系统、机构设置、人员情况、人员培训情况、原辅料主要供应厂商资料及台帐、销售管理文件及台帐，在检查人员培训原辅料主要供应厂商资料及台帐、销售管理文件及台帐，在检查人员培训情况，先看了培训记录及人员名册，抽检后勤人员、机修人员的个人培训情况，先看了培训记录及人员名册，抽检后勤人员、机修人员的个人培训档案与培训记录对照、核实，对因故未培训人员的补充培训情况进行抽检。档案与培训记录对照、核实，对因故未培训人员的补充培
38、训情况进行抽检。在检查化验员资质时，在名册中随机抽三人，查看他们的化验员证。在检查化验员资质时，在名册中随机抽三人，查看他们的化验员证。核对主要人员的配置及学历、简历情况。核对主要人员的配置及学历、简历情况。查看了查看了GMPGMP自检报告及整改措施落实情况。自检报告及整改措施落实情况。软件整整检查一天，在上述检查的基础上，检查组及省局观察员一起进行评软件整整检查一天，在上述检查的基础上，检查组及省局观察员一起进行评定，结论是：定，结论是：综合评定：综合评定：根据认证管理办法规定，国家药品监督管理局认证中心派检查组，于根据认证管理办法规定，国家药品监督管理局认证中心派检查组，于19991999
39、年年1111月月1111日至日至1313日对四平巨能药业有限公司（大输液）进行了日对四平巨能药业有限公司（大输液）进行了GMPGMP认认证现场检查，评定意见如下：证现场检查，评定意见如下：厂区环境绿化好；组织机构设置及人员配备符合要求；厂房工艺布局及洁净厂区环境绿化好；组织机构设置及人员配备符合要求；厂房工艺布局及洁净级别划分基本合理；生产设备及检测仪器配置与生产相适应；建立了生产级别划分基本合理；生产设备及检测仪器配置与生产相适应；建立了生产和质量管理文件系统，并付诸实施。和质量管理文件系统，并付诸实施。2021/9/272021/9/271717 检查组对检查组对180180项，其中关键项
40、目项，其中关键项目4040项，次关键项目项，次关键项目7373项，一般项目项，一般项目6767项，项，进行了现场检查。发现尚存在较严重缺陷进行了现场检查。发现尚存在较严重缺陷5 5项，轻微缺陷项，轻微缺陷4 4项，尚需完善项，尚需完善的方面的方面6 6项。检查组认为符合药品项。检查组认为符合药品GMPGMP认证检查评定的推荐标准，推荐认证检查评定的推荐标准，推荐该公司通过药品该公司通过药品GMPGMP认证。认证。较严重缺陷：较严重缺陷：部分洁净室的地漏不符合要求。（部分洁净室的地漏不符合要求。（18021802）（有两个地漏水封无）（有两个地漏水封无）用于生产的衡具适用范围不符合生产要求。（用
41、于生产的衡具适用范围不符合生产要求。（34013401）（无称量）（无称量KclKcl、CaClCaCl的的天平天平,只有台秤）只有台秤）不合格的原料没有记录备查。不合格的原料没有记录备查。(4802)(4802)（葡萄糖进货时破损（葡萄糖进货时破损4 4袋未记清楚）袋未记清楚）易燃、危险品库简陋，且无良好通风设备。（易燃、危险品库简陋，且无良好通风设备。（50025002）产品成品率有显著差异的个别批号，没有查明原因。（产品成品率有显著差异的个别批号，没有查明原因。（55015501）（有一批成）（有一批成品率品率92%92%，低于工艺规程规定，批记录审核时未作原因分析，就放行了），低于工艺
42、规程规定，批记录审核时未作原因分析，就放行了）轻微缺陷：轻微缺陷：无防止鸟类进入厂房的有效设施。（无防止鸟类进入厂房的有效设施。（09060906）生产用具（模具）无储存间。（生产用具（模具）无储存间。（11021102）收货区无外包装清洁场所。（收货区无外包装清洁场所。（24062406）（车间原料接收间没有分隔）（车间原料接收间没有分隔）部分标准操作规程的内容不完整。（部分标准操作规程的内容不完整。（67026702）（高效过滤器没规定失效）（高效过滤器没规定失效标准）标准）2021/9/272021/9/271818 尚需完善方面：尚需完善方面：完善固定管线表明内容物及流向的标志。完善固
43、定管线表明内容物及流向的标志。部分仓储区的空间较小。部分仓储区的空间较小。粉碎室缺少扑尘设施。粉碎室缺少扑尘设施。原料、辅料入库取样后的包装取样标志的管理不规范。原料、辅料入库取样后的包装取样标志的管理不规范。（有的放在袋内，有的放在袋外）（有的放在袋内，有的放在袋外）标签存放库的货架布局不合理，并无防尘措施。标签存放库的货架布局不合理，并无防尘措施。生产管理文件和质量管理文件的语言应符合规范要求。生产管理文件和质量管理文件的语言应符合规范要求。（如注射用葡萄糖、注射用无水葡萄糖无（如注射用葡萄糖、注射用无水葡萄糖无“注射用注射用”）（湖南有色（湖南有色凯铂生物药业有限公司质量管理部）凯铂生物药业有限公司质量管理部）2021/9/272021/9/271919