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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 下列关于资产负债分布结构影响流动性机制的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 C2. 【问题】 在投证券资顾问业务的流程中，了解客户情况，评估客户的风承受能力，为客户选择适当的投资顾问服务或产品，告知客户（），由客户自主选择是否签约。A.B.C.D.【答案】 D3. 【问题】 信用风险识别的内容和方法包括（）。A.B.C.D.【答案】 D4. 【问题】 按照投资者偏好的不同可以将投资者分为（）。A.B.C.D.【答案】 D5. 【问题】 衡量公司营运能力的财务比率指标有（ ）。A
2、.、B.、C.、D.、【答案】 D6. 【问题】 产业作为经济学的专门术语，有更严格的使用条件，产业一般具有（ ）特点。A.、B.、C.、D.、【答案】 D7. 【问题】 根据我国现行的有关制度规定，下列属于证券公司从事证券投资顾问业务禁止行为的有（）。A.B.C.D.【答案】 D8. 【问题】 与其他债券相比，政府债券的特点是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B9. 【问题】 一般而言，比率越低表明企业的长期偿债能力越好的指标有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A10. 【问题】 客户按照不同的财富观，可将其分为（）几种类别。A.B.C.D.【答案】 D11. 【问题】 关于
3、支撑线和压力线，下列说法不正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D12. 【问题】 下列哪些选项可能增加家庭的挣资产?（）A.B.C.D.【答案】 B13. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构以合作方式向客户提供证券投资顾问服务，应当对（ ）等作出约定，明确当事人的权利和义务。A.I、B.I、C.、D.I、【答案】 B14. 【问题】 证券投资顾问业务的原则不包括（ ）。A.忠实诚信B.勤勉尽责C.获利保证D.善良管理人注意原则【答案】 C15. 【问题】 金融市场泡沫的特征包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D16. 【问题】 趋势线的确认条件包括（）。A.B.C.D.【答案
4、】 C17. 【问题】 以下不属于技术分析的假设前提的是（）A.B.C.D.【答案】 C18. 【问题】 应用最广泛的信用评分模型有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B19. 【问题】 下列各项中，可以计算出确切结果的是（）。A.B.C.D.【答案】 B20. 【问题】 中国人民银行1985年5月公布了1985年国库券贴现办法规定,1985年囯库券的贴现为月12.93，各办理贴现银行都必须按统一贴现率执行。贴现期从贴现月份算起,至到期月份止。贴现利息按月计算，不满一个月的按一个月计收。按这一规定，100元面额的1985年三年期国库券在1987年6月底的贴现金额应计为（ ）A.60B.56.8C
5、.75.1D.70【答案】 C二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 下列关于组合风险限额管理的说法，正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A21. 【问题】 行业的市场类型分为（）。A.B.C.D.【答案】 A22. 【问题】 以下属于财务目标内容的有（ ）A.B.C.D.【答案】 A23. 【问题】 下列关于MACD背离原理的说法中，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B24. 【问题】 行业的市场类型分为（）。A.B.C.D.【答案】 A25. 【问题】 根据证券投资顾问业务暂行规定，以下对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资
6、顾问业务的说法，不正确的是（ ）。A.证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和要求，并指定专门人员独立实施B.证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认C.证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户投诉处理机制，及时、妥善处理客户投诉事项D.证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议【答案】 D26. 【问题】 证券产品选择的步骤有（）。A.B.C.D.【答案】 B27. 【问题】 以下为跨期套利的是（）。A.B.C.D.【答案】 C28. 【
7、问题】 张自强先生是兴亚银行的金融理财师，他的客户王丽女士总是担心财富不够用，认为开源重于节流，量出为入，平时致力于财富的枳累，有赚钱机会就要去投资。对于该客户的财富态度，金融理财师张自强不应该采取的策略为（）。A.慎选投资标的，分散风险B.评估开源节流，提供建议C.分析支出及储蓄目标，制定收入预算D.根据收入及储蓄目标，制定支出预算【答案】 D29. 【问题】 股票类证券产品的基本特征包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 B30. 【问题】 一家日本出口商向美国进口商出口了一批货物，预计3个月后收到1000万美元的货款，假如当前汇率为1美元=93日元，商业银行的研究部门预计3个月后日元可能会
8、升值到1美元=90日元，因此建议该日本出口商（ ），以对冲汇。A.在93价位建立日元美元的货币期货的多头头寸B.在90价位建立日元美元的货币期货的多头头寸C.在93价位建立日元美元的货币期货的空头头寸D.在90价位建立日元美元的货币期货的空头头寸【答案】 A31. 【问题】 根据证券投资顾问业务暂行规定，下列客户服务内容属于证券公司、证券投资咨询机构的证券投资顾问业务范畴的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A32. 【问题】 反转突破形态包括（）。A.B.C.D.【答案】 C33. 【问题】 （）是对剩余流动性的弹性。A.估值扛杆B.利润扛杆C.运营扛杆D.财务扛杆【答案】 A34.
9、 【问题】 证券估值方法的主要类型包括（ ）A.B.C.D.【答案】 A35. 【问题】 股息增长模型有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B36. 【问题】 证券投资顾问应公平维护客户利益不得（）。A.B.C.D.【答案】 A37. 【问题】 某2年期债券，每年付息一次，到期还本，面值为100元，票面利率为10%，市场利率为10%，则该债券的麦考利久期为（）年。A.1.35B.1.73C.1.91D.2.56【答案】 C38. 【问题】 下列关于高资产净值客户应满足的条件说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 D39. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，协议内容应包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D