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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 道氏理论的主要原理包括（ ）A.B.C.D.【答案】 A2. 【问题】 （ ）指投资者想等到信息发布后再进行决策的倾向。A.确定性效应B.反射效应C.隔离效应D.框定效应【答案】 C3. 【问题】 三种投资产品甲、乙、丙的收益相关系数如下表，如必须选择其中两个产品进行组合构建，则下列说法正确的是（ ）。A.乙、丙组合是对冲组合B.甲、丙的组合风险最小C.甲、乙的组合风险最小D.甲、丙的组合风险最分散【答案】 A4. 【问题】 财政政策的手段包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A5
2、. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构开展证券投资顾问业务，向客户提供投资建议的（）等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录保存。A.B.C.D.【答案】 D6. 【问题】 证券投资顾问业务风险揭示书至少应包含的内容（）A.B.C.D.【答案】 A7. 【问题】 下列属于市场间利差互换的操作思路的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C8. 【问题】 下列关于预期效用理论说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 B9. 【问题】 老张是下岗工人。儿子正在上大学。且上有父母赡养。收入来源是妻子的工资收入2000元。他今年购买了财产保险.由于保险金额较高，且期限较长，其需支付的保险费高达每月1
3、000元。老张的保险规划主要违背了（）。A.转移风险原则B.量力而行原则C.适应性原则D.合理避税原则【答案】 B10. 【问题】 常用技术分析指标有（）A.B.C.D.【答案】 C11. 【问题】 下列关于SpSS的说法，正确的有（）A.B.C.D.【答案】 B12. 【问题】 证券产品选择的步骤有（）。A.B.C.D.【答案】 B13. 【问题】 下列关于SpSS的说法，正确的有（）A.B.C.D.【答案】 B14. 【问题】 下列关于对提供证券投资顾问服务的人员要求的说法中，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A15. 【问题】 关于收益率曲线叙述不正确的是（）。A.将不同期限债券
4、的到期收益率按偿还期限连接成一条曲线，即是债券收益率曲线B.它反映了债券偿还期限与收益的关系C.收益率曲线总是斜率大于0D.理论上应当采用零息债券的收益率来得到收益率曲线，以此反映市场的实际利率期限结构【答案】 C16. 【问题】 在组合风险限额管理中，确定资本分配的权重时，不需要考虑的因素是（）。A.经济前景B.收益率C.组合在战略层面的重要性D.过去的组合集中倩况【答案】 D17. 【问题】 以下属于风险预警的程序的是（）。A.B.C.D.【答案】 D18. 【问题】 客户王先生通过按揭贷款方式买房，计划贷款30万元，贷款期限20年，按月等额本息还款。他可以选择甲、乙两家银行：甲银行贷款利
5、率是12%，按月计息；乙银行贷款利率是12%，按半年计息。下列说法正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A19. 【问题】 以下关于投资规划的说法错误的是（）。A.B.C.D.【答案】 D20. 【问题】 下列由海关部门征收税的部门是（）。A.B.C.D.【答案】 D二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 个人生命周期包括（ ）A.B.C.D.【答案】 D21. 【问题】 客户的非财务信息主要是指（）等。A.B.C.D.【答案】 D22. 【问题】 在单一客户限额管理中，客户所有者权益为5亿元，杠杆系数为0.8，则该客户最高债务承受额为（）亿元。A
6、.5.0B.0.8C.6.25D.4.0【答案】 D23. 【问题】 控制流动性风险的主要做法包括（）。A.B.C.D.【答案】 A24. 【问题】 某投资者预通过蝶式套利方法进行交易。他在某期货交易所买入2手3月铜期货合约，同时卖出5手5月A.67680元/吨,68930元/吨,69810元/吨B.67800元/吨,69300元/吨,69700元/吨C.68200元/吨,70000元/吨,70000元/吨D.68250元/吨,70000元/吨,69890元/吨【答案】 B25. 【问题】 根据K线理论，在其他条件相同时，（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C26. 【问题】 以价值分析
7、理论为基础，以统计方法和现值计算方法为主要分析手段的投资分析流派称为（）。A.行为分析流派B.技术分析流派C.基本分析流派D.学术分析流派【答案】 C27. 【问题】 道琼斯分类法将大多数股票分为（）。A.B.C.D.【答案】 D28. 【问题】 证券公司根据其业务规模、性质、复杂程度、流动性风险偏好和外部市场发展变化情况，设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。至少（）评估一次流动性风险限额，（）开展一次流动性风险压力测试。A.每年，每年B.每半年，每半年C.每年，每半年D.每半年，每年【答案】 C29. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问（）等环节实行留痕管理.A.B
8、.C.D.【答案】 D30. 【问题】 现金管理的内容的是（ ）。A.现金和固定资产B.现金和流动资产C.现金和所以资产D.所有资产【答案】 B31. 【问题】 迈克尔波特认为一般企业都可以视为一个由（ ）一系列创造价值活动组成的链条式集合体，企业内部各业务单元的联系构成了企业的价值链。A.B.C.D.【答案】 A32. 【问题】 应纳税额=每次收入额20，这个公式适用于（）。A.B.C.D.【答案】 D33. 【问题】 确定投资策略要根据投资者（ ），确定最终的证券产品种类。A.B.C.D.【答案】 B34. 【问题】 证券投资顾问的流程包括（ ）A.B.C.D.【答案】 A35. 【问题】 市场风险限额指标主要包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D36. 【问题】 公司经理层素质主要是从（）等方面来分析的。A.B.C.D.【答案】 A37. 【问题】 从业人员在制定投资规划时首先要考虑的是（ ）。A.投资工具的风险较低B.投资工具是否适合客户的财务目标C.投资工具的收益较高D.投资工具的流动性较好【答案】 B38. 【问题】 在理财规划中，现金、消费及债务管理的目标是（），从而建造一个财务健康、安全的生活体系。A.B.C.D.【答案】 A39. 【问题】 下列关于SpSS的说法，正确的有（ ）A.B.C.D.【答案】 B